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☆股本股改☆   ◇港澳资讯000043   更新日期：2009-07-22◇   灵通V4.0
★本栏包括【1.股本结构】、【2.股本变化】、【3.限售股份】、【4.股改情况】
【1.股本结构】
【股本结构列示】
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位(万股)        ｜2009-6-30 ｜2008-12-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本            ｜  22232.05｜  22232.05｜  22232.05｜  13932.55｜
｜流通A股           ｜  22232.05｜  22232.05｜  22232.05｜  13932.55｜
｜实际流通A股       ｜  13869.14｜  13869.14｜   9158.13｜   4962.68｜
｜限售的流通股      ｜   8360.86｜   8360.86｜  13071.87｜   8967.08｜
｜暂锁定人民币普通股｜      2.05｜      2.05｜      2.05｜      2.78｜
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【2.股本变化】

【历次变更状况】
┌──────┬──────┬──────┬──────┬──────┐
｜  日期      ｜   总股本   ｜  流通A股   ｜实际流通A股 ｜   变更原因 ｜
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｜ 2008-09-25 ｜    22232.05｜    22232.05｜    13869.14｜有限售条件的｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2008-04-16 ｜    22232.05｜    22232.05｜    11169.64｜有限售条件的｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2007-09-25 ｜    22232.05｜    22232.05｜     9158.13｜    增发    ｜
｜ 2007-04-12 ｜    13932.55｜    13932.55｜     9157.39｜有限售条件的｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2006-04-11 ｜    13932.55｜    13932.55｜     4962.68｜  股权分置  ｜
｜ 2001-01-09 ｜    13932.55｜     3819.59｜     3810.22｜ 转配股上市 ｜
｜ 1997-10-21 ｜    13932.55｜     3690.96｜     3690.96｜    配股    ｜
｜ 1997-07-23 ｜    13013.00｜     2900.04｜     2900.04｜   送转股   ｜
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【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜  股东名称  ｜限售股份｜  上市日  ｜新增可上｜      限售条件      ｜
｜号｜            ｜ (万股) ｜          ｜市股份( ｜                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜ 万股)  ｜                    ｜
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｜ 1｜中国太平洋人｜  800.00｜2008-09-25｜  800.00｜                    ｜
｜  ｜寿保险股份有｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
｜  ｜   限公司   ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜ 2｜信达澳银基金｜  700.00｜2008-09-25｜  700.00｜                    ｜
｜  ｜管理有限公司｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 3｜大成基金管理｜  600.00｜2008-09-25｜  600.00｜                    ｜
｜  ｜  有限公司  ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 4｜新华人寿保险｜  250.00｜2008-09-25｜  250.00｜                    ｜
｜  ｜股份有限公司｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 5｜ 斯坦福大学 ｜  200.00｜2008-09-25｜  200.00｜                    ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 6｜上海励诚投资｜  149.50｜2008-09-25｜  149.50｜                    ｜
｜  ｜发展有限公司｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
└─┴──────┴────┴─────┴────┴──────────┘

【4.股改情况】
【股权分置改革】

1) 方案简介: 
对价方案:每10股获得3股
实施前总股本(万股)：    13932.55       实施后总股本(万股)：   13932.55  
实施前流通A股(万股)：   3819.59        实施后流通A股(万股)：  4965.46   
                                       限售流通股(万股)：     8967.08   
保荐机构1:招商证券股份有限公司

2) 股改进程提示: 
方案公布日：            2006-01-16    股东大会股权登记日：    2006-02-17
董事会征集投票起止日    2006-02-20 至 2006-03-07
股东大会网络投票起止日：2006-03-08 至 2006-03-10
股东大会现场召开日：    2006-03-10    股东沟通期停牌起始日：  2006-01-16
股东沟通期复牌日：      2006-02-06    股东大会停牌起始日：    2006-02-20
股改实施上市日：        2006-04-11

3) 参加表决前十大流通股东表决情况: 
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜        股东名称                      ｜持股数量（万股）｜表决情况  ｜
├───────────────────┼────────┼─────┤
｜沈品刚                                ｜           18.00｜   赞成   ｜
｜张春莲                                ｜           17.85｜   赞成   ｜
｜张彩婷                                ｜           24.51｜   赞成   ｜
｜涂文婷                                ｜           14.47｜   赞成   ｜
｜陈宗恒                                ｜           20.59｜   赞成   ｜
｜国金证券有限责任公司                  ｜           81.14｜   赞成   ｜
｜云南国际信托投资有限公司-中国龙资本市 ｜           41.86｜   赞成   ｜
｜场集合资金信托计划                    ｜                ｜          ｜
｜兵器财务有限责任公司                  ｜           20.00｜   赞成   ｜
｜王世忱                                ｜           18.80｜   赞成   ｜
｜吴伟杨                                ｜           13.30｜   赞成   ｜
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4) 非流通股股东持股情况及特别承诺: 
（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜      股东名称                      ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜                                    ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
├──────────────────┼─────┼─────┼────┤
｜庆安集团有限公司                    ｜     35.75｜     31.70｜    0.23｜
｜内蒙古北方工业贸易公司              ｜     71.50｜     63.40｜    0.46｜
｜中国石油天然气管道局                ｜    429.00｜    380.39｜    2.73｜
｜中国航空技术进出口深圳公司          ｜   4575.89｜   4057.41｜   29.12｜
｜北京城市开发集团有限责任公司        ｜    143.00｜    126.80｜    0.91｜
｜国营北京曙光电机厂                  ｜     50.05｜     44.38｜    0.32｜
｜沈阳航空工业六二六研究所            ｜     35.75｜     31.70｜    0.23｜
｜浙江省建设投资集团有限公司          ｜    286.00｜    253.59｜    1.82｜
｜西安飞机工业（集团）有限责任公司    ｜    286.00｜    253.59｜    1.82｜
｜江汉航空救生装备工业公司            ｜     71.50｜     63.40｜    0.46｜
└──────────────────┴─────┴─────┴────┘
大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜      股东名称          ｜承诺最低｜承诺最低｜  特别承诺  ｜ 实施日期 ｜
｜                        ｜所持比例｜减持价格｜            ｜          ｜
├────────────┼────┼────┼──────┼─────┤
｜深圳中航实业股份有限公司｜        ｜   24.00｜            ｜          ｜
｜中国航空技术进出口深圳公｜        ｜   24.00｜            ｜          ｜
｜司                      ｜        ｜        ｜            ｜          ｜
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（2） 控股股东情况
控股股东：  深圳中航集团股份有限公司 
持股比例（%）：     22.35     
实际控制人：中国航空技术深圳有限公司 
间接持股比例（%）:  13.10     

（3） 方案详细说明
    公司非流通股股东以其持有公司的部分股份作为对价，支付给流通股股东，以换取公司的非流通股份的上市流通权。根据股权分置改革方案，公司流通股股东每10股将获得3.0股对价安排，总计获得11,458,762股。(原方案：每10股获得2.6股)

（4） 承诺事项详细说明
    （1）自改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易或者转让；
    （2）持有公司股份总数百分之五以上的原非流通股股东，在前项规定期满后，通过深圳证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。
    2008年7月4日公告如下:
    (一)中国航空技术进出口深圳公司现对在本公司股权分置改革中所涉及的限售股份做出进一步承诺如下：
    1、对于其持有的本公司将于2009年4月12日解除限售股份26,641,517股，自解除限售之日起自愿继续锁定两年至2011年4月12日，在此期间不通过深圳证券交易所挂牌交易出售；
    2、对于其持有的本公司截至2008年4月16日已解除限售股份13,932,547股，自2008年7月3日起至2011年4月12日止期间，如果按照有关规定通过深圳证券交易所挂牌交易出售，其出售价格不低于每股24元（若此期间有除权除息，则价格作相应调整）。
    (二)2008年1月21日中国航空技术进出口深圳公司与深圳中航集团股份有限公司签署了《股份转让合同》，由深圳中航集团股份有限公司受让中国航空技术进出口深圳公司持有的本公司全部股份。目前该股份转让事宜正在办理过程中。深圳中航集团股份有限公司已做出承诺，在股份转让完成之后承继中国航空技术进出口深圳公司关于持有的本公司股份解除限售期限的全部承诺。
    就在本公司股权分置改革中所涉及的限售股份，深圳中航集团股份有限公司在原有承诺的基础之上，做出进一步承诺如下：
    1、对于其持有的本公司将于2009年4月12日解除限售股份967,075股，自解除限售之日起自愿继续锁定两年至2011年4月12日，在此期间不通过深圳证券交易所挂牌交易出售；对于其持有的本公司截至2008年4月16日已解除限售股份13,932,547股，自2008年7月3日起至2011年4月12日止期间，如果按照有关规定通过深圳证券交易所挂牌交易出售，其出售价格不低于每股24元（若此期间有除权除息，则价格作相应调整）。
    2、对于中国航空技术进出口深圳公司在2008年7月3日做出的有关本公司股份减持事宜的承诺，在上述股份转让完成后将全部由深圳中航集团股份有限公司承继。