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☆股本股改☆ ◇000301 东方市场 更新日期：2009-10-24◇ 港澳资讯 灵通V5.0
★本栏包括【1.股本结构】【2.股本变化】【3.限售股份】【4.股改情况】
【1.股本结构】
┌──────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位（万股）        ｜2009-09-30｜2008-12-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜
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｜总股本              ｜ 121823.64｜ 121823.64｜ 121823.64｜ 121823.64｜
｜流通A股             ｜ 121823.64｜ 121823.64｜ 121823.64｜ 121823.64｜
｜实际流通A股         ｜ 121823.64｜  89304.61｜  83213.20｜  68613.64｜
｜限售的流通股        ｜         -｜  32519.03｜  38610.22｜  53210.00｜
｜暂锁定人民币普通股  ｜         -｜         -｜      0.23｜         -｜
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【2.股本变化】
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｜ 变更日期 ｜   总股本   ｜  流通A股   ｜实际流通A股 ｜   变更原因   ｜
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｜2009-06-11｜   121823.64｜   121823.64｜   121823.64｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2008-05-26｜   121823.64｜   121823.64｜    89304.61｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2007-05-30｜   121823.64｜   121823.64｜    83213.43｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2006-10-31｜   121823.64｜   121823.64｜    68613.64｜送转股        ｜
｜2006-09-30｜    71660.97｜    71660.97｜    40360.97｜债转股        ｜
｜2006-08-29｜    69425.06｜    69425.06｜    38125.06｜债转股        ｜
｜2006-06-30｜    61680.75｜    61680.75｜    30380.75｜债转股        ｜
｜2006-05-24｜    51852.39｜    51852.39｜    20552.39｜股权分置      ｜
｜2006-03-31｜    48609.26｜    17309.26｜    17309.26｜债转股        ｜
｜2004-03-31｜    46792.84｜    15492.84｜    15492.84｜债转股        ｜
｜2003-09-30｜    46792.84｜    15492.84｜    15492.84｜债转股        ｜
｜2003-06-30｜    46779.11｜    15479.11｜    15479.11｜债转股        ｜
｜2003-03-31｜    46778.94｜    15478.94｜    15478.94｜债转股        ｜
｜2002-09-30｜    46665.68｜    15365.68｜    15365.68｜债转股        ｜
｜2002-06-30｜    46665.48｜    15365.48｜    15365.48｜债转股        ｜
｜2002-05-16｜    46665.19｜    15365.19｜    15365.19｜向战略投资者配｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜售部分上市    ｜
｜2002-03-31｜    46665.19｜    15365.19｜     9965.19｜债转股        ｜
｜2001-12-31｜    46665.02｜    15365.02｜     9965.02｜债转股        ｜
｜2001-09-30｜    46664.51｜    15364.51｜     9964.51｜债转股        ｜
｜2001-06-30｜    46663.27｜    15363.27｜     9963.27｜债转股        ｜
｜2001-03-30｜    46661.49｜    15361.49｜     9961.49｜债转股        ｜
｜2000-12-29｜    46660.08｜    15360.08｜     9960.08｜债转股        ｜
｜2000-11-30｜    46657.64｜    15357.64｜     9957.64｜向基金配售部分｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜上市          ｜
｜2000-09-29｜    46655.89｜    15355.89｜     8905.89｜债转股        ｜
｜2000-06-30｜    46617.14｜    15317.14｜     8867.14｜债转股        ｜
｜2000-05-29｜    41800.00｜    10500.00｜     4050.00｜新股上市      ｜
｜2000-04-24｜    41800.00｜    10500.00｜           -｜新股发行      ｜
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【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜  股东名称  ｜限售股份｜  上市日  ｜新增可上｜      限售条件      ｜
｜号｜            ｜ (万股) ｜          ｜市股份( ｜                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜ 万股)  ｜                    ｜
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｜1 ｜江苏吴江丝绸｜32519.03｜2009-06-11｜32519.03｜                    ｜
｜  ｜集团有限公司｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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【4.股改情况】
1) 方案简介：                                                            
对价方案：股改实施后首个交易日起12个月内最后30个交易日的股票加权平均价格 
低于3.50元,则流通股东可获得该价格与3.50元之差的现金差价,最高补差限额为1. 
7元/股.(追送对价：10获0.7755股，登记日07年5月23日，实施日07年5月24日)    
实施前总股本(万股)：     46792.94       实施后总股本(万股)：    46792.94 
实施前流通A股(万股)：    15492.94       实施后流通A股(万股)：   15492.94 
                                        限售流通股(万股)：         31300 
保荐机构1:光大证券股份有限公司                                           
2) 股改进程提示：                                                       
方案公布日：            2006-03-29    股东大会股权登记日：   2006-05-09 
董事会征集投票起止日：  2006-05-10 至 2006-05-12                        
股东大会网络投票起止日  2006-05-11 至 2006-05-15                        
：                                                                      
股东大会现场召开日：    2006-05-15    股东沟通期停牌起始日： 2006-03-27 
股东沟通期复牌日：      2006-04-10    股东大会停牌起始日：   2006-05-10 
股改实施上市日：        2006-05-24                                      
3) 参加表决前十大流通股东表决情况: 
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜               股东名称               ｜持股数量（万股）｜ 表决情况 ｜
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｜兴业可转债混合型证券投资基金          ｜             500｜   赞成   ｜
｜全国社保基金二零五组合                ｜          388.33｜   赞成   ｜
｜江苏弘业国际集团有限公司              ｜          334.93｜   赞成   ｜
｜姚毅                                  ｜          216.73｜   赞成   ｜
｜国联安德盛小盘精选证券投资基金        ｜             200｜   赞成   ｜
｜徐菁菁                                ｜             162｜   赞成   ｜
｜全国社保基金六零三组合                ｜          142.84｜   赞成   ｜
｜陈莲君                                ｜          127.34｜   赞成   ｜
｜董建平                                ｜           121.2｜   赞成   ｜
｜范志峰                                ｜             119｜   赞成   ｜
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（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜              股东名称              ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜                                    ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
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｜江苏吴江丝绸集团有限公司            ｜   29216.6｜   29216.6｜   62.44｜
｜江苏省丝绸集团有限公司              ｜    1106.8｜    1106.8｜    2.37｜
｜中国丝绸工业总公司                  ｜     651.1｜     651.1｜    1.39｜
｜中国服装集团公司                    ｜     260.4｜     260.4｜    0.56｜
｜苏州市对外发展总公司                ｜      65.1｜      65.1｜    0.14｜
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大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜        股东名称        ｜承诺最低｜承诺最低｜  特别承诺  ｜ 实施日期 ｜
｜                        ｜所持比例｜减持价格｜            ｜          ｜
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｜苏州市对外发展总公司    ｜       -｜        ｜  追送股份  ｜2007-05-24｜
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说明：
    公司2005年度经审计的净利润为30,404,369.36元。公司所有非流通股股东承诺，如果出现下列情况，将追加对价安排一次：
    1）在本次股权分置改革方案实施后首个交易日起十二个月内最后30个交易日，如果按交易量计算的丝绸股份股票加权平均价格高于（包括）3.50元/股；
    2）或，丝绸股份2006年全年经审计净利润未达到70,000,000元；
    3）或，丝绸股份2007年全年经审计净利润未达到84,000,000元；
    4）或，2006或2007年度审计意见类型为标准无保留意见以外的类型；
    5）或，未能在法定期限内披露2006或2007年年度报告。
    公司所有非流通股股东承诺，追加对价安排的股份总数为各自目前所持非流通股份数量的10％，共计3,130万股。该等3,130万股股份将无偿过户给追加对价的股权登记日在册的持有无限售条件流通股份的流通股股东，每一流通股股东可获得的追加对价股份数量为其在追加对价的股权登记日所持有无限售条件流通股份数量占公司无限售条件流通股份总额的比例与3,130万股的乘积。其中，在上述第1）种
情形下，追加对价的股权登记日为差价补偿股权登记日，即本次股权分置改革方案实施后首个交易日起十二个月内最后1个交易日。在上述2）、3）、4）种情形下，公司将在年度股东大会审议通过年度财务决算后10天内公布追加对价实施公告，并确定追加对价的股权登记日（不早于差价补偿的股权登记日）等事项。
    在上述5）种情形下，追加对价的股权登记日为公司须披露年度报告的法定期限内的最后一天，即2007年或2008年的4月30日。
    2007年5月17日公告，依据深圳证券交易所目前交易规则，在极端情况下，在丝绸股份股权分置改革方案实施后首个交易日2006年5月24日起十二个月内最后30个交易日即2007年4月4日－2007年5月23日的任何一天丝绸股份股票加权平均价格均高于1.91元/股，公司董事会认定触发了追送对价的条件。
    公司将把2007年5月23日作为股权登记日，所有非流通股股东追送对价安排的股份总数为各自目前所持非流通股份数量的10％，共计53,210,000股。公司流通股数量为686,136,445股，每10股流通股获送0.7755股。为保证承诺的履行，公司已向登记结算公司申请了此部分股份的临时保管。
    追送对价实施日：2007年5月24日，持有本公司无限售条件的流通股股东可于5月24日获得追送股份。
（2） 控股股东情况
控股股东：江苏吴江丝绸集团有限公司
持股比例（%）：36.69
实际控制人：吴江市国有（集体）资产管理委员会
间接持股比例（%）：36.69
（3） 方案详细说明    （1）现金差价补偿
    公司控股股东江苏吴江丝绸集团有限公司向流通股股东承诺：在本次股权分置改革方案实施后首个交易日起十二个月内最后30个交易日，如果公司按交易量计算的股票加权平均价格低于3.50元/股，则江苏吴江丝绸集团有限公司将以现金方式向上述30个交易日中最后一个交易日当日（差价补偿股权登记日）结束后登记在册的全体持有无限售条件流通股的股东支付现金差价。股东每持有一股无限售条件
流通股可以获得的现金差价按上述30个交易日公司每股加权平均价格与3.50元的差额计算。每股最高补差限额为1.7元。
    （2）追加对价安排
    公司2005年度经审计的净利润为30,404,369.36元。公司所有非流通股股东承诺，如果出现下列情况，将追加对价安排一次：
    1）在本次股权分置改革方案实施后首个交易日起十二个月内最后30个交易日，如果按交易量计算的丝绸股份股票加权平均价格高于（包括）3.50元/股；
    2）或，丝绸股份2006年全年经审计净利润未达到70,000,000元；
    3）或，丝绸股份2007年全年经审计净利润未达到84,000,000元；
    4）或，2006或2007年度审计意见类型为标准无保留意见以外的类型；
    5）或，未能在法定期限内披露2006或2007年年度报告。
    公司所有非流通股股东承诺，追加对价安排的股份总数为各自目前所持非流通股份数量的10％，共计3,130万股。该等3,130万股股份将无偿过户给追加对价的股权登记日在册的持有无限售条件流通股份的流通股股东，每一流通股股东可获得的追加对价股份数量为其在追加对价的股权登记日所持有无限售条件流通股份数量占公司无限售条件流通股份总额的比例与3,130万股的乘积。其中，在上述第1）种
情形下，追加对价的股权登记日为差价补偿股权登记日，即本次股权分置改革方案实施后首个交易日起十二个月内最后1个交易日。在上述2）、3）、4）种情形下，公司将在年度股东大会审议通过年度财务决算后10天内公布追加对价实施公告，并确定追加对价的股权登记日（不早于差价补偿的股权登记日）等事项。
    在上述5）种情形下，追加对价的股权登记日为公司须披露年度报告的法定期限内的最后一天，即2007年或2008年的4月30日。
（4） 承诺事项详细说明
    非流通股股东的承诺事项
    1、限售承诺
    按照《上市公司股权分置改革管理办法》和《上市公司股权分置改革业务操作指引》的相关规定，公司非流通股股东做出法定最低承诺。非流通股股东的上述承诺均可以通过交易所、登记公司的技术手段保证承诺的履行，或阻断违反承诺性质事项的履行。同时，保荐机构亦将履行持续督导权利，对公司和非流通股股东履行承诺的情况予以监督和指导。
    2、现金差价补偿承诺
    假定“丝绸转2”持有人在差价补偿股权登记日之前全部完成转股，则在差价补偿股权登记日当日结束后登记在册的无限售条件流通股数量为418,897,730股，按每股最大补差1.7 元计算理论最大补差总额为712,126,141 元。为增强公司进行现金补差的履约能力，吴江丝绸集团将在本次股权分置改革相关股东会议的股权登记日之前，在深交所或登记结算机构指定的银行帐户内存入上述理论最大补差总额的20%，即142,425,228 元资金作为履约保证金，并申请冻结至承诺有效期届满之日后。此外，吴江丝绸集团将在本次股权分置改革相关股东会议的股权登记日之前，获得经交易所认可的银行对上述理论最大补差总额的80%,即569,700,913 元提供的不可撤销的连带责任担保并及时公告。因此控股股东的履约能力有充分的保障。
    3、追送股份承诺
    为确保非流通股股东向流通股股东追送股份承诺的履行，非流通股股东将在相关股东会议股权登记日之前按有关规定申请将各自所持非流通股份的10%委托中国证券登记结算有限公司深圳分公司临时保管。
    2007年5月17日公告，依据深圳证券交易所目前交易规则，在极端情况下，在丝绸股份股权分置改革方案实施后首个交易日2006年5月24日起十二个月内最后30个交易日即2007年4月4日－2007年5月23日的任何一天丝绸股份股票加权平均价格均高于1.91元/股，公司董事会认定触发了追送对价的条件。
    公司将把2007年5月23日作为股权登记日，所有非流通股股东追送对价安排的股份总数为各自目前所持非流通股份数量的10％，共计53,210,000股。公司流通股数量为686,136,445股，每10股流通股获送0.7755股。为保证承诺的履行，公司已向登记结算公司申请了此部分股份的临时保管。
    追送对价实施日：2007年5月24日，持有本公司无限售条件的流通股股东可于5月24日获得追送股份。