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☆股本股改☆ ◇000400 许继电气 更新日期：2009-10-30◇ 港澳资讯 灵通V5.0
★本栏包括【1.股本结构】【2.股本变化】【3.限售股份】【4.股改情况】
【1.股本结构】
┌──────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位（万股）        ｜2009-09-30｜2008-12-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜
├──────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本              ｜  37827.20｜  37827.20｜  37827.20｜  37827.20｜
｜流通A股             ｜  37827.20｜  37827.20｜  37827.20｜  37827.20｜
｜实际流通A股         ｜  26404.00｜  26404.00｜  26404.00｜  26404.00｜
｜限售的流通股        ｜  11423.20｜  11423.20｜  11423.20｜  11423.20｜
└──────────┴─────┴─────┴─────┴─────┘

【2.股本变化】
┌─────┬──────┬──────┬──────┬───────┐
｜ 变更日期 ｜   总股本   ｜  流通A股   ｜实际流通A股 ｜   变更原因   ｜
├─────┼──────┼──────┼──────┼───────┤
｜2006-11-28｜    37827.20｜    37827.20｜    26404.00｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2005-11-17｜    37827.20｜    37827.20｜    25621.50｜股权分置      ｜
｜2000-04-21｜    37827.20｜    19440.00｜    19440.00｜送转股        ｜
｜2000-04-10｜    23642.00｜    12150.00｜    12150.00｜内部职工股上市｜
｜1999-11-10｜    23642.00｜     9000.00｜     9000.00｜配股          ｜
｜1999-03-24｜    20700.00｜     7500.00｜     7500.00｜送转股        ｜
｜1997-04-18｜    13800.00｜     5000.00｜     5000.00｜新股上市      ｜
｜1997-03-15｜    13800.00｜     5000.00｜     5000.00｜新股发行      ｜
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【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜  股东名称  ｜限售股份｜  上市日  ｜新增可上｜      限售条件      ｜
｜号｜            ｜ (万股) ｜          ｜市股份( ｜                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜ 万股)  ｜                    ｜
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｜1 ｜许继集团有限｜11309.72｜2009-11-16｜ 1891.36｜1、2007年度,许继集团｜
｜  ｜公司        ｜        ｜          ｜        ｜有限公司将其所持有的｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜占本公司总股本0.3%的｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜股份数额无偿划转给许｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜昌市开发投资公司（现｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜已更名为许昌市投资总｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜公司）。许昌市开发投｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜资公司继续履行许继集｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜团有限公司在本公司股｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜权分置改革中关于股份｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜限售的相关承诺。2、 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜许继集团有限公司承诺｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜在自改革方案实施之日｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜起12个月期满后的24个｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜月之内，所持股份不通｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜过深圳证券交易所挂牌｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜交易出售；在上述承诺｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜期期满后，许继集团有｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜限公司通过深圳证券交｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜易所挂牌交易出售股份｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜，出售数量占公司股份｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜总数的比例在12个月内｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜不超过5%,在24个月内 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜不超出10%。3、全体非｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜流通股股东承诺在限售｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜期满后，通过深圳证券｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜交易所挂牌交易出售原｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜非流通股份价格不低于｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜8元/股(当公司送股、 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜转增股本、增资扩股、｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜配股、派息等使公司股｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜份或股东权益发生变化｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜时，对此价格进行除权｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜除息处理)。         ｜
｜  ｜            ｜        ├─────┼────┤                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜2010-11-16｜ 3782.72｜                    ｜
｜  ｜            ｜        ├─────┼────┤                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜2010-11-17｜ 5635.64｜                    ｜
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｜2 ｜许昌市开发投｜  113.48｜2010-11-17｜  113.48｜1、2007年度,许继集团｜
｜  ｜资公司      ｜        ｜          ｜        ｜有限公司将其所持有的｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜占本公司总股本0.3%的｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜股份数额无偿划转给许｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜昌市开发投资公司（现｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜已更名为许昌市投资总｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜公司）。许昌市开发投｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜资公司继续履行许继集｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜团有限公司在本公司股｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜权分置改革中关于股份｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜限售的相关承诺。2、 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜许继集团有限公司承诺｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜在自改革方案实施之日｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜起12个月期满后的24个｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜月之内，所持股份不通｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜过深圳证券交易所挂牌｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜交易出售；在上述承诺｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜期期满后，许继集团有｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜限公司通过深圳证券交｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜易所挂牌交易出售股份｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜，出售数量占公司股份｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜总数的比例在12个月内｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜不超过5%,在24个月内 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜不超出10%。3、全体非｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜流通股股东承诺在限售｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜期满后，通过深圳证券｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜交易所挂牌交易出售原｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜非流通股份价格不低于｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜8元/股(当公司送股、 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜转增股本、增资扩股、｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜配股、派息等使公司股｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜份或股东权益发生变化｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜时，对此价格进行除权｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜除息处理)。         ｜
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【4.股改情况】
1) 方案简介：                                                            
对价方案：每10股获得3.2股                                                
实施前总股本(万股)：      37827.2       实施后总股本(万股)：     37827.2 
实施前流通A股(万股)：       19440       实施后流通A股(万股)：    25660.8 
                                        限售流通股(万股)：       12166.4 
保荐机构1:光大证券股份有限公司                                           
2) 股改进程提示：                                                       
方案公布日：            2005-10-10    股东大会股权登记日：   2005-10-31 
董事会征集投票起止日：  2005-11-01 至 2005-11-10                        
股东大会网络投票起止日  2005-11-09 至 2005-11-11                        
：                                                                      
股东大会现场召开日：    2005-11-11    股东沟通期停牌起始日： 2005-10-10 
股东沟通期复牌日：      2005-10-20    股东大会停牌起始日：   2005-11-01 
股改实施上市日：        2005-11-17                                      
3) 参加表决前十大流通股东表决情况: 
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜               股东名称               ｜持股数量（万股）｜ 表决情况 ｜
├───────────────────┼────────┼─────┤
｜全国社保基金一零六组合                ｜          834.51｜   赞成   ｜
｜交通银行－海富通精选证券投资基金      ｜          509.87｜   赞成   ｜
｜兴华证券投资基金                      ｜          409.41｜   赞成   ｜
｜中国银行－海富通收益增长证券投资基金  ｜          405.76｜   赞成   ｜
｜泰和证券投资基金                      ｜          390.99｜   赞成   ｜
｜银丰证券投资基金                      ｜          280.64｜   赞成   ｜
｜全国社保基金一零一组合                ｜          274.92｜   赞成   ｜
｜中国工商银行－南方积极配置证券投资基金｜          256.91｜   赞成   ｜
｜交通银行－湘财合丰价值优化型成长类行业｜          229.06｜   赞成   ｜
｜基金                                  ｜                ｜          ｜
｜东方证券股份有限公司                  ｜          180.01｜   赞成   ｜
└───────────────────┴────────┴─────┘
（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜              股东名称              ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜                                    ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
├──────────────────┼─────┼─────┼────┤
｜许继集团有限公司                    ｜     17264｜   11423.2｜    30.2｜
｜许继电控设备公司                    ｜       576｜    381.13｜    1.01｜
｜许继电器设备公司                    ｜     547.2｜    362.07｜    0.96｜
└──────────────────┴─────┴─────┴────┘
大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜        股东名称        ｜承诺最低｜承诺最低｜  特别承诺  ｜ 实施日期 ｜
｜                        ｜所持比例｜减持价格｜            ｜          ｜
├────────────┼────┼────┼──────┼─────┤
｜许继集团有限公司        ｜       -｜       8｜            ｜          ｜
｜许继电控设备公司        ｜       -｜       8｜            ｜          ｜
｜许继电器设备公司        ｜       -｜       8｜            ｜          ｜
└────────────┴────┴────┴──────┴─────┘
说明：无
（2） 控股股东情况
控股股东：许继集团有限公司
持股比例（%）：29.90
实际控制人：平安信托投资有限责任公司
间接持股比例（%）：29.90
（3） 方案详细说明    公司全体非流通股股东通过向方案实施股权登记日登记在册的流通股股东共计送出6,220.8万股公司股份作为非流通股股东所持非流通股份获得流通权的对价安排，即流通股股东每持有10股流通股获送3.2股。股权分置改革方案实施后首个交易日，全体非流通股股东持有的非流通股份即获得上市流通权。"
(原方案每10股获得3股)
（4） 承诺事项详细说明
    全体非流通股股东承诺将遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务。
    承诺人作出如下特别承诺：
    1、许继集团有限公司承诺在自改革方案实施之日起12个月期满后的24个月之内，所持股份不通过深圳证券交易所挂牌交易出售；
    在上述承诺期期满后，许继集团有限公司通过深圳证券交易所挂牌交易出售股份，出售数量占公司股份总数的比例在12个月内不超过5%，在24个月内不超出10%。
    2、全体非流通股股东承诺在限售期满后，通过深圳证券交易所挂牌交易出售原非流通股份价格不低于8 元/股（当公司送股、转增股本、增资扩股、配股、派息等使公司股份或股东权益发生变化时，对此价格进行除权除息处理）。
    承诺人如有违反承诺的卖出交易，承诺将卖出资金划入许继电气股份有限公司帐户归全体股东所有。