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☆股本股改☆ ◇000410 沈阳机床 更新日期：2009-10-27◇ 港澳资讯 灵通V5.0
★本栏包括【1.股本结构】【2.股本变化】【3.限售股份】【4.股改情况】
【1.股本结构】
┌──────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位（万股）        ｜2009-10-12｜2008-12-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜
├──────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本              ｜  54547.09｜  54547.09｜  54547.09｜  34091.93｜
｜流通A股             ｜  54547.09｜  54547.09｜  54547.09｜  34091.93｜
｜实际流通A股         ｜  53564.34｜  30294.40｜  30099.08｜  18004.24｜
｜限售的流通股        ｜    982.57｜  24252.45｜  24447.80｜  16087.35｜
｜暂锁定人民币普通股  ｜      0.18｜      0.24｜      0.21｜      0.35｜
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【2.股本变化】
┌─────┬──────┬──────┬──────┬───────┐
｜ 变更日期 ｜   总股本   ｜  流通A股   ｜实际流通A股 ｜   变更原因   ｜
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｜2009-10-12｜    54547.09｜    54547.09｜    53564.34｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2009-08-05｜    54547.09｜    54547.09｜    53515.51｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2009-04-22｜    54547.09｜    54547.09｜    53434.11｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2009-01-15｜    54547.09｜    54547.09｜    30310.71｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2008-01-11｜    54547.09｜    54547.09｜    30294.43｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2007-09-06｜    54547.09｜    54547.09｜    30098.98｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2007-04-06｜    54547.09｜    54547.09｜    29854.54｜送转股        ｜
｜2007-03-09｜    34091.93｜    34091.93｜    18659.09｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2006-03-01｜    34091.93｜    34091.93｜    18004.24｜股权分置      ｜
｜1999-07-01｜    34091.93｜    13537.28｜    13537.28｜内部职工股上市｜
｜1998-07-10｜    34091.93｜     8640.00｜     8640.00｜配股          ｜
｜1997-08-08｜    28057.06｜     7020.00｜     7020.00｜送转股        ｜
｜1996-07-15｜    21582.40｜     5400.00｜     5400.00｜新股上市      ｜
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【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜  股东名称  ｜限售股份｜  上市日  ｜新增可上｜      限售条件      ｜
｜号｜            ｜ (万股) ｜          ｜市股份( ｜                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜ 万股)  ｜                    ｜
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｜1 ｜王振勋      ｜   20.31｜2009-10-12｜   20.31｜                    ｜
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｜2 ｜任丽娟      ｜   14.50｜2009-10-12｜   14.50｜                    ｜
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｜3 ｜徐耕玉      ｜    6.67｜2009-10-12｜    6.67｜                    ｜
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｜4 ｜唐声振      ｜    4.88｜2009-10-12｜    4.88｜                    ｜
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｜5 ｜于伟        ｜    2.47｜2009-10-12｜    2.47｜                    ｜
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【4.股改情况】
1) 方案简介：                                                            
对价方案：每10股获得3.3股                                                
实施前总股本(万股)：     34091.93       实施后总股本(万股)：    34091.93 
实施前流通A股(万股)：    13537.28       实施后流通A股(万股)：   18004.58 
                                        限售流通股(万股)：      16087.35 
保荐机构1:中国银河证券股份有限公司                                       
2) 股改进程提示：                                                       
方案公布日：            2006-01-09    股东大会股权登记日：   2006-02-06 
董事会征集投票起止日：  2006-02-07 至 2006-02-14                        
股东大会网络投票起止日  2006-02-15 至 2006-02-17                        
：                                                                      
股东大会现场召开日：    2006-02-17    股东沟通期停牌起始日： 2006-01-04 
股东沟通期复牌日：      2006-01-19    股东大会停牌起始日：   2006-02-07 
股改实施上市日：        2006-03-01                                      
3) 参加表决前十大流通股东表决情况: 
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜               股东名称               ｜持股数量（万股）｜ 表决情况 ｜
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｜中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分｜             500｜   赞成   ｜
｜红-005L-FH002深                       ｜                ｜          ｜
｜全国社保基金一零六组合                ｜          420.89｜   赞成   ｜
｜银丰证券投资基金                      ｜          345.17｜   赞成   ｜
｜东方证券－农行－东方红1号集合资产管理 ｜          298.21｜   赞成   ｜
｜计划                                  ｜                ｜          ｜
｜中国工商银行－金泰证券投资基金        ｜             240｜   赞成   ｜
｜中国银行－金鹰成份股优选证券投资基金  ｜           202.4｜   赞成   ｜
｜泰和证券投资基金                      ｜          140.88｜   赞成   ｜
｜招商银行股份有限公司－中信经典配置证券｜             137｜   赞成   ｜
｜投资基金                              ｜                ｜          ｜
｜中国建设银行－博时主题行业股票证券投资｜          133.19｜   赞成   ｜
｜基金                                  ｜                ｜          ｜
｜东方证券股份有限公司                  ｜             130｜   赞成   ｜
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（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜              股东名称              ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜                                    ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
├──────────────────┼─────┼─────┼────┤
｜沈阳工业国有资产经营有限公司        ｜  18554.45｜  14189.88｜   41.62｜
｜由大股东代垫对价的非流通股东        ｜    1527.5｜    1527.5｜    4.48｜
｜上海颢伽经贸有限公司                ｜       260｜    203.49｜     0.6｜
｜其它支付对价的募集法人股东          ｜     212.7｜    166.47｜    0.49｜
｜                                    ｜          ｜          ｜        ｜
｜                                    ｜          ｜          ｜        ｜
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大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜        股东名称        ｜承诺最低｜承诺最低｜  特别承诺  ｜ 实施日期 ｜
｜                        ｜所持比例｜减持价格｜            ｜          ｜
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└────────────┴────┴────┴──────┴─────┘
说明：无
（2） 控股股东情况
控股股东：沈阳机床（集团）有限责任公司
持股比例（%）：42.09
实际控制人：沈阳市国有资产监督管理委员会
间接持股比例（%）：42.09
（3） 方案详细说明    本公司非流通股股东沈阳工业国有资产经营有限公司和其他非流通股股东向持有本公司流通A股的股东做出对价安排，股权分置改革方案实施后首个交易日，所有非流通股股份获得在A股市场的流通权。本公司非流通股股东共向流通A股股东安排4,467.30万股股票对价，即流通A股股东每持有10股流通A股获付3.3股对价股份。(原方案：每10股获得3股)
（4） 承诺事项详细说明
    1、工业公司和募集法人股股东承诺遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务。
    2、除法定最低承诺外，工业公司还做出如下特别承诺：
    （1）工业公司承诺其持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起,十二个月内不上市交易或者转让。该项承诺期期满后，工业公司在二十四个月内不通过证券交易所挂牌交易出售有限售条件的股份；
    （2）公司的34家募集法人股股东中，目前已有19 家募集法人股股东明确表示同意参与本次股权分置改革。工业公司同意，对于根据本次股权分置改革方案的规定，需由其他未明确表示参与本次股权分置改革的募集法人股股东承担的对价安排，由工业公司代为垫付。代为垫付对价后，未明确表示同意参与本次股权分置改革的募集法人股股东所持股份在上市流通前，应由其按相关股东会议表决通过的方案，向工业公司偿付相应的对价。
    3、工业公司承诺:“本承诺人保证不履行或者不完全履行承诺的,赔偿其他股东因此而遭受的损失”。
    4、工业公司声明：“本承诺人将忠实履行承诺，承担相应的法律责任。除非受让人同意并有能力承担承诺责任，本承诺人将不转让所持有的股份”。
    2008年11月28日公告，沈阳机床于2008年11月26日接到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《过户登记确认书》，公司控股股东沈阳工业国有资产经营有限公司将其持有的公司232,349,875股股份无偿划转给沈阳机床（集团）有限责任公司的股权过户手续已于2008年11月26日办理完毕。
    此次划转完成后，沈机集团持有本公司股份229,569,690股,占公司总股本的42.08%(其中：不包括工业公司股权分置改革中为其他非流通股股东垫付对价2,780,185股,以上对价股份追偿后沈机集团持有公司股份合计232,349,875股，占公司总股本的42.60%),本次股权划转股份全部为限售流通股份,工业公司不再持有本公司的股份,沈机集团为本公司第一大股东及实际控制人。