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☆股本股改☆ ◇000422 湖北宜化 更新日期：2009-10-24◇ 港澳资讯 灵通V5.0
★本栏包括【1.股本结构】【2.股本变化】【3.限售股份】【4.股改情况】
【1.股本结构】
┌──────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位（万股）        ｜2009-09-30｜2008-12-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜
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｜总股本              ｜  54237.81｜  54237.81｜  54237.81｜  54237.81｜
｜流通A股             ｜  54237.81｜  54237.81｜  54237.81｜  54237.81｜
｜实际流通A股         ｜  48156.10｜  48156.10｜  48156.10｜  38911.59｜
｜限售的流通股        ｜   6077.61｜   6077.61｜   6077.61｜  15323.80｜
｜暂锁定人民币普通股  ｜      4.10｜      4.10｜      4.10｜      2.42｜
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【2.股本变化】
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｜ 变更日期 ｜   总股本   ｜  流通A股   ｜实际流通A股 ｜   变更原因   ｜
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｜2007-07-02｜    54237.81｜    54237.81｜    48157.78｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2007-04-20｜    54237.81｜    54237.81｜    47776.82｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2006-06-05｜    54237.81｜    54237.81｜    38908.67｜送转股        ｜
｜2006-04-20｜    27118.90｜    27118.90｜    19454.33｜股权分置      ｜
｜2005-05-23｜    27118.90｜    15565.60｜    15563.62｜送转股        ｜
｜2004-11-18｜    24653.55｜    14150.55｜    14148.87｜配股          ｜
｜2001-09-28｜    21388.04｜    10885.04｜    10885.04｜配股          ｜
｜1999-07-26｜    18696.30｜     8373.11｜     8373.11｜内部职工股上市｜
｜1998-10-09｜    18696.30｜     4782.38｜     4782.38｜送转股        ｜
｜1998-02-13｜    14381.77｜     3678.75｜     3678.75｜配股          ｜
｜1997-07-10｜    12750.15｜     3188.25｜     3188.25｜送转股        ｜
｜1997-03-05｜     9807.81｜     2452.50｜     2452.50｜送转股        ｜
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【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜  股东名称  ｜限售股份｜  上市日  ｜新增可上｜      限售条件      ｜
｜号｜            ｜ (万股) ｜          ｜市股份( ｜                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜ 万股)  ｜                    ｜
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｜1 ｜湖北宜化集团｜ 6075.06｜2009-04-20｜ 6075.06｜自改革方案实施之日起｜
｜  ｜有限责任公司｜        ｜          ｜        ｜，在12个月内不上市交｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜易或者转让；在前项规｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜定期满后，通过证券交｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜易所挂牌交易出售原非｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜流通股股份，出售数量｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜占该公司股份总数的比｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜例在12个月内不超过5%｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜，在24个月内不超过10｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜%；同时方案实施12个 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜月后的24个月内，减持｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜价格不低于每股7.48元｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜。                  ｜
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【4.股改情况】
1) 方案简介：                                                            
对价方案：每10股获得2.5股                                                
实施前总股本(万股)：      27118.9       实施后总股本(万股)：     27118.9 
实施前流通A股(万股)：     15565.6       实施后流通A股(万股)：      19457 
                                        限售流通股(万股)：        7661.9 
保荐机构1:宏源证券股份有限公司                                           
2) 股改进程提示：                                                       
方案公布日：            2006-02-27    股东大会股权登记日：   2006-03-23 
董事会征集投票起止日：  2006-03-24 至 2006-04-02                        
股东大会网络投票起止日  2006-03-30 至 2006-04-03                        
：                                                                      
股东大会现场召开日：    2006-04-03    股东沟通期停牌起始日： 2006-02-20 
股东沟通期复牌日：      2006-03-09    股东大会停牌起始日：   2006-03-24 
股改实施上市日：        2006-04-20                                      
3) 参加表决前十大流通股东表决情况: 
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｜               股东名称               ｜持股数量（万股）｜ 表决情况 ｜
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｜武汉远君投资咨询有限公司              ｜          468.66｜   赞成   ｜
｜宁波罗蒙制衣有限公司                  ｜             370｜   赞成   ｜
｜宏源证券股份有限公司                  ｜             300｜   赞成   ｜
｜刘益谦                                ｜          143.61｜   赞成   ｜
｜孙世强                                ｜          140.22｜   赞成   ｜
｜上海宏盛伊尚贸易发展有限公司          ｜             140｜   赞成   ｜
｜汪革命                                ｜          126.28｜   赞成   ｜
｜李霞                                  ｜           96.58｜   赞成   ｜
｜张磊明                                ｜              90｜   赞成   ｜
｜应端正                                ｜           89.27｜   赞成   ｜
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（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜              股东名称              ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜                                    ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
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｜湖北宜化集团有限责任公司            ｜   6625.52｜    4393.9｜    16.2｜
｜中国信达资产管理公司                ｜   1570.14｜   1041.28｜    3.84｜
｜宜昌市供电局                        ｜    744.53｜    493.76｜    1.82｜
｜湖北三环投资管理有限公司            ｜     557.7｜    369.85｜    1.36｜
｜上海证大投资管理有限公司            ｜     280.5｜    186.02｜    0.69｜
｜泸州中天实业有限公司                ｜    223.08｜    147.94｜    0.55｜
｜宜昌市电力实业开发公司              ｜    186.83｜     123.9｜    0.46｜
｜三峡证券有限责任公司                ｜    179.96｜    119.34｜    0.44｜
｜鞍山市财政证券公司                  ｜       165｜    109.42｜     0.4｜
｜宜昌市住友房地产开发有限公司        ｜    138.82｜     92.07｜    0.34｜
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大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜        股东名称        ｜承诺最低｜承诺最低｜  特别承诺  ｜ 实施日期 ｜
｜                        ｜所持比例｜减持价格｜            ｜          ｜
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｜湖北宜化集团有限责任公司｜       -｜    7.48｜  追送股份  ｜  未实施  ｜
｜湖北宜化集团有限责任公司｜       -｜    7.48｜  分配提案  ｜  未实施  ｜
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说明：
    （1）如果公司2006至2008年度中经审计任何一年扣除非经常性损益后的净资产收益率低于10％，或公司2006至2008年度中经审计任何一年扣除非经常性损益后的净利润低于2005年扣除非经常性损益后的净利润。
    （2）公司2005至2008年度财务报告被出具非标准无保留审计意见。
    若本次股权分置改革方案获准实施，则宜化集团承诺将在2006 年、2007 年及2008 年度股东大会上提出分红议案，建议湖北宜化的利润分配比例不低于当年实现的可分配净利润（非累计可分配利润）的30%，并在股东大会上对该议案投赞成票。
（2） 控股股东情况
控股股东：湖北宜化集团有限责任公司
持股比例（%）：16.20
实际控制人：宜昌市国有资产管理委员会
间接持股比例（%）：16.20
（3） 方案详细说明    非流通股股东向方案实施股权登记日登记在册的流通股股东实施每10股流通股送2.5股股份的对价安排，即非流通股股东向流通股股东共计安排38,914,005股股份对价。"(原方案为每10股获得2股)
（4） 承诺事项详细说明
    本公司控股股东湖北宜化集团有限责任公司承诺，将在未来满足一定条件时，向流通股股东实施一次追送股份的追加对价安排。
    1、追送股份触发条件
    如果发生下述情况之一(以先发生的情况为准)，将触发追送股份承诺条款：
    （1）如果公司2006至2008年度中经审计任何一年扣除非经常性损益后的净资产收益率低于10％，或公司2006至2008年度中经审计任何一年扣除非经常性损益后的净利润低于2005年扣除非经常性损益后的净利润。
    （2）公司2005至2008年度财务报告被出具非标准无保留审计意见。
    2、追送股份数量
    如果发生上述情况之一，宜化集团承诺：按照使现有流通股股东每10股获送0.5股的比例无偿向追送股份实施公告中确定的股权登记日在册的无限售条件流通股股东追加送股，追送股份的总数计778.28万股。
    如果从股权分置改革方案实施日至追加送股股权登记日，公司总股本由于派送红股、资本公积金转增股本原因发生变化，则追加送股数量进行相应调整；在公司实施增发新股、配股时，前述追加送股总数不变，但每10股送0.5股的追加送股比例将作相应调整。
    3、追送股份时点
    公司董事会将在触发追送股份条件的公司审议《年度报告》的股东大会十日内发布追送股份实施公告，二十日内实施完毕。
    4、追送股份的对象
    追送股份的对象为：追送股份实施公告中确定的股权登记日在册的所有无限售条件的流通股股东（除宜化集团）。
    5、追送股份的执行。
    湖北宜化集团有限责任公司承诺，自本股权分置改革方案实施之日起，用于追送的股份由登记结算公司实行临时保管。
    非流通股股东的承诺事项
    （一）根据《上市公司股权分置改革管理办法》，本公司提出改革动议的全体非流通股股东将遵守相关法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务。
    （二）全体提出股权分置改革动议的非流通股股东承诺：同意按湖北宜化相关股东会议通过的《股权分置改革方案》执行对价安排；在改革方案实施前，不对所持执行对价安排部分的股份设置任何质押、担保或其他第三方权益。
    （三）公司控股股东湖北宜化集团有限责任公司作出如下特别承诺：
    1、为未明确表示同意进行本次股权分置改革的10家非流通股股东代为垫付其持有的非流通股份获得上市流通权所需执行的对价安排；为未及时解除股份质押冻结的上海证大投资管理有限公司、宜昌住友房地产开发有限公司、成都鑫铁实业有限责任公司代为垫付其持有的非流通股份获得上市流通权所需执行的对价安排。代为垫付后，上述非流通股股东所持股份如上市流通应当向湖北宜化集团有限责任公司偿还代为垫付的股份或款项，或者取得湖北宜化集团有限责任公司的同意。
    2、股份限价出售承诺。在取得流通权后的12个月禁售期满后的24个月内，宜化集团若通过交易所交易系统减持湖北宜化股份，最低出售价格不低于7.48元/股股票市价（若自非流通股股份获得流通权之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积金转增股份等事项,则按规定对该价格进行相应除息除权处理)。
    若宜化集团有违反此承诺的卖出交易，则宜化集团授权中国证券登记结算有限公司深圳分公司将卖出资金的差价部分划归上市公司所有。
    3、提出分红方案承诺。若本次股权分置改革方案获准实施，则宜化集团承诺将在2006 年、2007 年及2008 年度股东大会上提出分红议案，建议湖北宜化的利润分配比例不低于当年实现的可分配净利润（非累计可分配利润）的30%，并在股东大会上对该议案投赞成票。
    4、追送股份承诺。承诺内容同“二、改革方案的追加对价安排”。
    截止至本说明书签署之日，本公司37位非流通股股东中，尚有10家非流通股股东未明确表示同意本次股权分置改革方案，该部分非流通股股东合计持有公司19,297,794股非流通股，占公司总股本的7.1％，占非流通股总数的16.7％。