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☆股本股改☆ ◇000425 徐工机械 更新日期：2009-11-04◇ 港澳资讯 灵通V5.0
★本栏包括【1.股本结构】【2.股本变化】【3.限售股份】【4.股改情况】
【1.股本结构】
┌──────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位（万股）        ｜2009-10-30｜2008-12-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜
├──────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本              ｜  86744.47｜  54508.76｜  54508.76｜  54508.76｜
｜流通A股             ｜  86744.47｜  54508.76｜  54508.76｜  54508.76｜
｜实际流通A股         ｜  35196.18｜  37921.62｜  28193.14｜  28189.36｜
｜限售的流通股        ｜  51531.41｜  16577.42｜  26234.44｜  26310.58｜
｜暂锁定人民币普通股  ｜     16.87｜      9.72｜     81.19｜      8.82｜
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【2.股本变化】
┌─────┬──────┬──────┬──────┬───────┐
｜ 变更日期 ｜   总股本   ｜  流通A股   ｜实际流通A股 ｜   变更原因   ｜
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｜2009-10-30｜    86744.47｜    86744.47｜    35196.18｜股份性质变更  ｜
｜2009-08-24｜    86744.47｜    86744.47｜    35196.18｜增发          ｜
｜2009-01-09｜    54508.76｜    54508.76｜    43372.50｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2008-12-05｜    54508.76｜    54508.76｜    37921.62｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2008-02-04｜    54508.76｜    54508.76｜    37683.22｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2008-01-04｜    54508.76｜    54508.76｜    37528.69｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2006-12-28｜    54508.76｜    54508.76｜    28189.36｜股权分置      ｜
｜2003-06-17｜    54508.76｜    21362.26｜    21353.48｜送转股        ｜
｜2001-11-27｜    49553.42｜    19420.24｜    19420.24｜配股          ｜
｜2001-04-23｜    45856.33｜    15778.94｜    15778.94｜送转股        ｜
｜2000-05-17｜    35274.10｜    12137.65｜    12137.65｜送转股        ｜
｜1999-11-01｜    17637.05｜     6068.82｜     6068.82｜配股          ｜
｜1999-08-18｜    15593.06｜     4668.33｜     4668.33｜内部职工股上市｜
｜1997-07-03｜    15593.06｜     3900.00｜     3900.00｜送转股        ｜
｜1996-08-28｜    11994.66｜     3000.00｜     3000.00｜新股上市      ｜
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【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜  股东名称  ｜限售股份｜  上市日  ｜新增可上｜      限售条件      ｜
｜号｜            ｜ (万股) ｜          ｜市股份( ｜                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜ 万股)  ｜                    ｜
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｜1 ｜徐工集团工程｜10308.88｜2009-12-28｜10308.88｜1、除遵守法定承诺外 ｜
｜  ｜机械有限公司｜        ｜          ｜        ｜，持有的原非流通股股｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜份自股权分置改革方案｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜实施之日起，在二十四｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜个月内不上市交易，在｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜上述二十四个月届满后｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜的十二个月内徐工集团｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜工程机械有限公司通过｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜证券交易所挂牌交易出｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜售本公司股份数量占本｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜公司股份总数的比例不｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜超过百分之十。      ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜2、徐工集团工程机械 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜有限公司在二级市场通｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜过证券交易所挂牌交易｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜出售本公司股份的价格｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜不低于7元/股（因送股｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜、资本公积金转增股本｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜或配股等情况而导致本｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜公司股份或股东权益变｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜化时进行相应除权）。｜
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【4.股改情况】
1) 方案简介：                                                            
对价方案：每10股获得3.2股                                                
实施前总股本(万股)：     54508.76       实施后总股本(万股)：    54508.76 
实施前流通A股(万股)：    21362.26       实施后流通A股(万股)：   28198.18 
                                        限售流通股(万股)：      26310.58 
保荐机构1:兴业证券股份有限公司                                           
2) 股改进程提示：                                                       
方案公布日：            2006-11-29    股东大会股权登记日：   2006-12-08 
董事会征集投票起止日：  2006-12-09 至 2006-12-18                        
股东大会网络投票起止日  2006-12-14 至 2006-12-18                        
：                                                                      
股东大会现场召开日：    2006-12-18    股东沟通期停牌起始日： 2006-11-20 
股东沟通期复牌日：      2006-11-30    股东大会停牌起始日：   2006-12-11 
股改实施上市日：        2006-12-28                                      
3) 参加表决前十大流通股东表决情况: 
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜               股东名称               ｜持股数量（万股）｜ 表决情况 ｜
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｜上海方华投资管理有限公司              ｜          218.36｜   赞成   ｜
｜上海信吉实业有限公司                  ｜          213.41｜   赞成   ｜
｜上海市农业产业化发展（集团）有限公司  ｜          208.18｜   赞成   ｜
｜中国工商银行－开元证券投资基金        ｜          116.56｜   赞成   ｜
｜汪锡新                                ｜            88.3｜   赞成   ｜
｜上海共同金属材料有限公司              ｜           76.63｜   赞成   ｜
｜南京丰险消防工贸有限公司              ｜              65｜   反对   ｜
｜上海远达进出口有限公司                ｜           52.86｜   赞成   ｜
｜上海敏春贸易有限公司                  ｜           51.45｜   赞成   ｜
｜北京国能电力燃料有限公司              ｜           43.98｜   赞成   ｜
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（1）非流通股股东支付对价情况
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｜              股东名称              ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜                                    ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
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｜徐工集团工程机械有限公司            ｜  19367.94｜  14972.42｜   27.47｜
｜徐州重型机械有限公司                ｜   4103.15｜   3256.94｜    5.98｜
｜其他非流通股股东                    ｜   3577.58｜   3065.34｜    5.62｜
｜国投机轻有限公司                    ｜    2230.8｜   1770.73｜    3.25｜
｜徐州众智发展有限公司                ｜    1217.6｜    1217.6｜    2.23｜
｜徐州远通自动化有限公司              ｜       990｜    785.83｜    1.44｜
｜河南中鸿投资咨询有限公司            ｜       715｜    567.54｜    1.04｜
｜上海沪香工贸有限公司                ｜     336.6｜    267.18｜    0.49｜
｜深圳市方大装饰工程有限公司          ｜    198.85｜    198.85｜    0.36｜
｜国泰君安证券股份有限公司            ｜     185.9｜     185.9｜    0.34｜
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大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜        股东名称        ｜承诺最低｜承诺最低｜  特别承诺  ｜ 实施日期 ｜
｜                        ｜所持比例｜减持价格｜            ｜          ｜
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｜徐工集团工程机械有限公司｜       -｜       7｜            ｜          ｜
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说明：无
（2） 控股股东情况
控股股东：徐工集团工程机械有限公司
持股比例（%）：33.91
实际控制人：徐州工程机械集团有限公司
间接持股比例（%）：33.91
最终实际控制人：徐州市人民政府
间接持股比例（%）：33.91
（3） 方案详细说明    本次股权分置改革以本公司目前流通股股本213,622,596股为基数，非流通股股东向方案实施股权登记日登记在册的全体流通股股东按每10股流通股获得3.2股的比例执行对价安排，共计安排对68,359,231股,执行对价安排的股份由全体非流通股股东按照股权比例分配。在股权分置改革方案实施后首个交易日，公司非流通股股东所持非流通股份获得上市流通权。
    对于未明确表示同意本次股权分置改革方案、虽然表示同意本公司股权分置改革方案但其所持非流通股份存在权利限制情形的，徐工集团工程机械有限公司同意对上述股东应执行的对价先行代为垫付。
    代为垫付后，该非流通股股东所持股份如上市流通，应当向徐工集团工程机械有限公司偿还代为垫付的款项，或者取得徐工集团工程机械有限公司的同意并由本公司董事会向深圳证券交易所提出该等股份的上市流通申请。(原方案每10股获得3.1股）
（4） 承诺事项详细说明
    非流通股股东承诺将遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务。
    S徐工控股股东徐工集团工程机械有限公司作出如下特别承诺：
    （1）除遵守法定承诺外，持有的原非流通股股份自股权分置改革方案实施之日起，在二十四个月内不上市交易，在上述二十四个月届满后的十二个月内徐工集团工程机械有限公司通过证券交易所挂牌交易出售S徐工股份数量占S徐工股份总数的比例不超过百分之十。
    （2）徐工集团工程机械有限公司在二级市场通过证券交易所挂牌交易出售S徐工股份的价格不低于7元/股（因送股、资本公积金转增股本或配股等情况而导致S徐工股份或股东权益变化时进行相应除权）。
    非流通股股东保证如果不履行或者不完全履行承诺的，赔偿其他股东因此而遭受的损失。
    非流通股股东将忠实履行承诺，承担相应的法律责任。除非受让人同意并有能力承担承诺责任，承诺人将不转让所持有的股份。