徐工机械[000425] 006
☆风险因素☆ ◇000425 徐工机械 更新日期：2009-11-13◇ 港澳资讯 灵通V5.0
★本栏包括【1.资本运作】【2.风险提示】【3.其他事项】
【1.资本运作】
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｜ 项目性质 ｜公告日期 ｜ 交易金额(万元) ｜ 是否关联交易 ｜
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｜ 股权转让 ｜2008-10-16 ｜ ｜ ｜
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｜ ｜项目简介： ｜
｜ ｜ 控股股东徐工集团工程机械有限公司与徐州重型机械有限公｜
｜ ｜司于2008年7月28日签署了《关于徐州工程机械科技股份有限公 ｜
｜ ｜司的股份划转协议》,徐工重型拟将现持有的公司3256.9439万股｜
｜ ｜股份(占公司总股本的5.98%)无偿划转给徐工机械。 ｜
｜ ｜ 2008年10月13日，徐州重型将所持公司32,569,439股股份（｜
｜ ｜占公司总股本的5.98%）无偿划转给徐工机械的过户登记手续已 ｜
｜ ｜通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕。过户｜
｜ ｜完成后，徐州重型不再持有公司股份，徐工机械合计持有公司18｜
｜ ｜4,232,543股股份，占公司总股本的33.80%。 ｜
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｜ 收购兼并 ｜2008-09-25 ｜530922.03 ｜ 是 ｜
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｜ ｜项目简介： ｜
｜ ｜ 公司本次发行股份所购买的目标资产为：徐工集团工程机械｜
｜ ｜有限公司拥有的徐州重型机械有限公司90%股权、徐州徐工专用 ｜
｜ ｜车辆有限公司60%股权、徐州徐工液压件有限公司50%股权、徐州｜
｜ ｜徐工随车起重机有限公司90%股权、徐州徐工特种工程机械有限 ｜
｜ ｜公司90%股权、徐州工程机械集团进出口有限公司100%股权、徐 ｜
｜ ｜工集团工程机械有限公司试验研究中心相关资产以及徐工机械拥｜
｜ ｜有的相关注册商标所有权。 ｜
｜ ｜ 本次交易完成后，徐州重型机械有限公司、徐州工程机械集｜
｜ ｜团进出口有限公司、徐州徐工液压件有限公司、徐州徐工专用车｜
｜ ｜辆有限公司、徐州徐工随车起重机有限公司、徐州徐工特种工程｜
｜ ｜机械有限公司将成为公司直接或间接持有100%股权的公司。 ｜
｜ ｜ 为体现交易价格公允性，经交易双方协商，本次交易以经徐｜
｜ ｜州市国资委核准后的目标资产评估值作为交易价格。截至2008年｜
｜ ｜7月31日，目标资产的账面值为178,302.75万元，评估价值为530｜
｜ ｜,922.03万元。目标资产的评估值已经徐州市国资委核准。根据 ｜
｜ ｜目标资产的交易价格（530,922.03万元）及拟发行股份的价格（｜
｜ ｜16.47元/股）计算，本次非公开发行股份数量为32,235.7031万 ｜
｜ ｜股。 ｜
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｜ 收购兼并 ｜2008-09-05 ｜17000.00 ｜ ｜
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｜ ｜项目简介： ｜
｜ ｜ 2008年9月2日，公司与江苏春兰自动车有限公司签署了《南｜
｜ ｜京春兰汽车制造有限公司股权转让协议》，公司计划购买江苏春｜
｜ ｜兰所持南京春兰汽车制造有限公司（以下简称春兰汽车）60%的 ｜
｜ ｜股权。同日，泰州春兰销售公司、公司和春兰汽车在泰州签署了｜
｜ ｜《三方还款协议》，约定春兰汽车在《股权转让协议》和《三方｜
｜ ｜还款协议》签字盖章生效后30 日内归还所欠泰州春兰销售公司 ｜
｜ ｜的款项2076.66 万元，若春兰汽车（无论是否完成股权工商变更｜
｜ ｜）未能按期足额支付，公司承诺在到期后3日内一次性直接将该 ｜
｜ ｜部分欠款应付未付部分支付给泰州春兰销售公司。 ｜
｜ ｜ 经公司与江苏春兰协商，确定本次交易的对价如下： ｜
｜ ｜ （一）在江苏春兰承诺春兰汽车没有抵押、担保和没有100 ｜
｜ ｜万元以上未披露的法律诉讼情况下，本次交易价格为17000 万元｜
｜ ｜； ｜
｜ ｜ （二）如果春兰汽车（无论是否完成股权工商变更）未能在｜
｜ ｜《股权转让协议》和《三方还款协议》生效后30日内足额支付泰｜
｜ ｜州春兰销售公司的2076.66万元欠款，公司承诺在到期后3 日内 ｜
｜ ｜一次性直接将该部分欠款应付未付部分支付给泰州春兰销售公司｜
｜ ｜。购买股权的资金来源：自筹。 ｜
｜ ｜ 此项交易不构成重大资产重组，也不构成关联交易。 ｜
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｜ 收购兼并 ｜2008-07-25 ｜560000.00 ｜ ｜
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｜ ｜项目简介： ｜
｜ ｜ 公司向徐工集团工程机械有限公司发行股份购买资产，公司｜
｜ ｜本次发行股份所购买的目标资产为：徐工集团工程机械有限公司｜
｜ ｜拥有的徐州重型机械有限公司90%股权、徐州徐工专用车辆有限 ｜
｜ ｜公司60%股权、徐州徐工液压件有限公司50%股权、徐州徐工随车｜
｜ ｜起重机有限公司90%股权、徐州徐工特种工程机械有限公司90%股｜
｜ ｜权、徐州工程机械集团进出口有限公司100%股权、徐工集团工程｜
｜ ｜机械有限公司试验研究中心相关资产以及徐工集团工程机械有限｜
｜ ｜公司拥有的相关注册商标所有权。本次交易完成后，徐州重型机｜
｜ ｜械有限公司、徐州工程机械集团进出口有限公司、徐州徐工液压｜
｜ ｜件有限公司、徐州徐工专用车辆有限公司、徐州徐工随车起重机｜
｜ ｜有限公司、徐州徐工特种工程机械有限公司将成为公司直接或间｜
｜ ｜接持有100%股权的公司。 ｜
｜ ｜ 本次公司非公开发行股份的发行对象为徐工集团工程机械有｜
｜ ｜限公司，所发行股份由徐工集团工程机械有限公司以其拥有的上｜
｜ ｜述目标资产为对价全额认购。 ｜
｜ ｜ 本次非公开发行股份的价格为16.47 元/股。 ｜
｜ ｜ 上述目标资产的预估值约为人民币56 亿元，按照上述发行 ｜
｜ ｜价格计算，公司本次非公开发行公司将向徐工集团工程机械有限｜
｜ ｜公司发行股份预计约3.4 亿股。本次非公开发行股份的最终数量｜
｜ ｜，将以有权国有资产监督管理机关备案或核准的目标资产评估报｜
｜ ｜告所确定的目标资产评估值为依据，由公司董事会提请股东大会｜
｜ ｜授权董事会根据实际情况确定。 ｜
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｜ 资产出售 ｜2008-07-09 ｜15772.74 ｜ 是 ｜
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｜ ｜项目简介： ｜
｜ ｜ 公司董事会决定将所持徐州工程机械集团进出口有限公司20｜
｜ ｜％的股权转让给徐工集团工程机械有限公司，交易价格为15,772｜
｜ ｜.74万元。本次交易构成了关联交易。 ｜
｜ ｜ 本次交易对公司的影响 ｜
｜ ｜ 1、本次关联交易完成后，后续不会因此新增关联交易，也 ｜
｜ ｜不会产生同业竞争。 ｜
｜ ｜ 2、本次交易对公司的持续经营能力不产生实质性影响，对 ｜
｜ ｜公司未来的财务状况、经营成果不产生重大影响，对公司本期财｜
｜ ｜务状况也不产生重大影响， 但对公司当期经营成果产生重大影 ｜
｜ ｜响。本次交易价格为15,772.74万元，对照截至2008年5月31日交｜
｜ ｜易标的的帐面净值666.28万元，预计产生利润15,106.46万元。 ｜
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｜ 资产出售 ｜2007-10-09 ｜490.26 ｜ ｜
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｜ ｜项目简介： ｜
｜ ｜ 为盘活存量资产，确保公司资产保值、增值，公司计划向徐｜
｜ ｜州工程机械集团有限公司出售电梯、空调等办公设施，交易价格｜
｜ ｜为490.26万元，对照截至2006年12月31日交易标的的帐面净值49｜
｜ ｜0.26万元。此项交易的交易价格与帐面净值一致，对公司当期损｜
｜ ｜益的影响数为0。 ｜
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｜ 资产出售 ｜2007-02-09 ｜1000.00 ｜ 是 ｜
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｜ ｜项目简介： ｜
｜ ｜ 2007年2月8日，公司与徐州工程机械集团有限公司签署了《｜
｜ ｜江苏汉高信息产业股份有限公司股份转让合同》，公司将所持有｜
｜ ｜的江苏汉高信息产业股份有限公司30%的股份转让给徐工集团， ｜
｜ ｜交易价格为1000万元。本次交易价格为1000万元，对照截至2006｜
｜ ｜年10月31日交易标的的帐面净值1057.97万元，预计产生损失57.｜
｜ ｜97万元。 ｜
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｜ 重要合同 ｜2007-02-09 ｜8208.30 ｜ ｜
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｜ ｜项目简介： ｜
｜ ｜ 公司计划联合徐州市天成房地产开发有限公司开发徐州市矿｜
｜ ｜山路22号宗地。 ｜
｜ ｜ 公司拟委托天成公司负责该项目的开发规划、设计、建设及｜
｜ ｜销售，办理房屋及商业设施销售的一切手续，经营自负盈亏。公｜
｜ ｜司不参与该综合开发项目的具体实施过程及运作管理，不承担办｜
｜ ｜理有关手续、拆迁等与该项目有关的一切费用，不承担实际运作｜
｜ ｜产生的风险，不再向该项目建设中投入资金。 ｜
｜ ｜ 公司本次联合开发22号宗地获取的资金额包括固定收益和部｜
｜ ｜分开发利润，其中固定收益按照所聘请的评估机构根据商业用地｜
｜ ｜对该宗地的评估值计算，部分开发利润是指聘请评估机构对项目｜
｜ ｜开发收益进行评估，根据评估结果测算该项目实际运作产生利润｜
｜ ｜，公司按50%的比例获取的利润。 ｜
｜ ｜ 根据定价原则及评估结果，确定公司在该项目中获得的资金｜
｜ ｜为12574.76万元。 ｜
｜ ｜ 联合开发合同签署后3日内，天成公司以现金方式向公司支 ｜
｜ ｜付3000万元，其余价款由天成公司在2007年6月30日前以现金方 ｜
｜ ｜式支付完毕。 ｜
｜ ｜ 公司通过本次联合开发可获得资金12574.76万元，对照截至｜
｜ ｜2006年12月31日22号宗地及其地面建筑物、构筑物的帐面净值89｜
｜ ｜00.15万元，预计产生收益3675万元。 ｜
｜ ｜ 公司通过联合开发22号宗地获得的资金用于技改投资和补充｜
｜ ｜流动资金。 ｜
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｜ 资产出售 ｜2007-01-24 ｜76200.00 ｜ ｜
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｜ ｜项目简介： ｜
｜ ｜ 2005年10月27日，公司发布了《关于出让部分国有土地使用｜
｜ ｜权的公告》。公司为发挥现有土地资源效益，改善资产状况，整｜
｜ ｜合制造资源，拟将拥有的徐州市矿山东路4号宗地使用权以毛地 ｜
｜ ｜进行出让。 ｜
｜ ｜ 徐州工程机械集团有限公司拥有徐州市矿山东路6号宗地使 ｜
｜ ｜用权，4号宗地与6号宗地在地理位置上毗连。根据徐州市规划局｜
｜ ｜、徐州市国土资源局意见，经徐州市人民政府批准，2006年1月2｜
｜ ｜4日徐州市国土资源局发布了《徐州市国有土地使用权挂牌出让 ｜
｜ ｜公告》。徐州市国土资源局以挂牌方式将4号宗地和6号宗地捆绑｜
｜ ｜一起出让，挂牌宗地规划范围内土地总面积为311,016平方米， ｜
｜ ｜其中出让土地面积为256,831平方米。挂牌宗地规划范围内的公 ｜
｜ ｜共绿地和道路均由竞得人负责修建，费用自理。交易时间自2006｜
｜ ｜年1月24日起至2006年3月1日17时止。至截止时挂牌宗地只有一 ｜
｜ ｜个竞买人的即为竞得候选人；挂牌宗地有两个或两个以上竞买人｜
｜ ｜的，组织现场竞价，出价最高者竞得。挂牌宗地挂牌底价为5亿 ｜
｜ ｜元，履约保证金为1.5亿元。《竞得候选人确认书》签订后15个 ｜
｜ ｜工作日内付50％的成交价款，签订《成交确认书》和《出让合同｜
｜ ｜》。签订《出让合同》后12月内再付成交价款的20％，18个月内｜
｜ ｜交地时付清余款。不按时签订《竞得候选人确认书》的，或不按｜
｜ ｜规定时间付款的，取消其竞得资格，履约保证金不再退还，徐州｜
｜ ｜市国土资源局安排另行出让。挂牌宗地内建筑物由原土地使用者｜
｜ ｜负责拆除，垃圾清运达自然地坪，周边及其他条件为现状；签订｜
｜ ｜《出让合同》后6个月内先期交付约100亩土地，18个月内交付全｜
｜ ｜部土地。 ｜
｜ ｜ 2006年3月3日，徐州市国土资源局发布了《徐州市挂牌出让｜
｜ ｜国有土地使用权成交公告》。挂牌宗地于2006年3月2日经现场竞｜
｜ ｜价，江苏华夏融创置地集团有限公司以7.62亿元的最高报价取得｜
｜ ｜了竞得候选人资格。挂牌宗地出让单价折算后约为197.8万元/亩｜
｜ ｜。 ｜
｜ ｜ 公司根据徐州市规划局编制的挂牌宗地规划要点进行了测算｜
｜ ｜，4号宗地规划范围内土地总面积为237,761平方米，其中出让土｜
｜ ｜地面积为213,900平方米。经测算，4号宗地成交价款为6.35亿元｜
｜ ｜。 目前，公司与政府之间的土地增值收益分成比例尚未确定， ｜
｜ ｜所以本次出售国有土地使用权的损益情况尚不能确定。 ｜
｜ ｜ 2007年1月24日公告,近日徐工科技接到了徐州市国有资产监｜
｜ ｜督管理委员会徐国资[2006]137号文，确定了支付给公司的4号宗｜
｜ ｜地土地价款为39327.82万元，其中：土地成本价格为15480.09万｜
｜ ｜元，地面附着物和搬迁费用为23847.73万元。经测算，出让4号 ｜
｜ ｜宗地和原筑路机械分公司搬迁综合来看，对公司损益不会产生重｜
｜ ｜大影响。 ｜
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｜ 资产出售 ｜2006-10-20 ｜2492.79 ｜ 是 ｜
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｜ ｜项目简介： ｜
｜ ｜ 2006年10月19日，公司与徐州工程机械集团有限公司（以下｜
｜ ｜简称徐工集团）在徐州市签署了《房产转让合同》，公司将所拥｜
｜ ｜有的徐州经济开发区工业一区房产出售给徐工集团。截至评估基｜
｜ ｜准日（2006年8月31日），该部分资产的帐面净值2226.42万元，｜
｜ ｜评估价值2492.79万元。双方协商确定交易价格为2492.79万元。｜
｜ ｜ 徐工集团是公司控股股东徐工集团工程机械有限公司（直接｜
｜ ｜持有公司35.53％的股份）的母公司，是公司的实际控制人，因 ｜
｜ ｜此本次交易构成了关联交易。 ｜
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｜ 资产出售 ｜2006-10-20 ｜1051.07 ｜ 是 ｜
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｜ ｜项目简介： ｜
｜ ｜ 2006年10月19日，公司与徐工集团工程机械有限公司（以下｜
｜ ｜简称徐工机械）在徐州市签署了《房产设备转让合同》，公司将｜
｜ ｜所拥有的用于承担宽口径工程机械试验研究任务的房屋建筑物及｜
｜ ｜设备出售给徐工机械。截至评估基准日（2006年8月31日），该 ｜
｜ ｜部分资产的帐面净值为1050.52万元，评估价值为1051.07万元，｜
｜ ｜双方协商确定交易价格为1051.07万元。 ｜
｜ ｜ 徐工机械直接持有公司35.53％的股份，是公司的控股股东 ｜
｜ ｜，因此本次交易构成了关联交易。 ｜
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｜ 资产出售 ｜2005-11-30 ｜13080.43 ｜ 是 ｜
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｜ ｜项目简介： ｜
｜ ｜ 关于向徐州回转支承公司出售混凝土机械分公司整体资产的｜
｜ ｜关联交易公告 ｜
｜ ｜ 2005年11月28日，公司与徐州回转支承公司在徐州市签署了｜
｜ ｜《资产转让协议书》，公司将所拥有的混凝土机械分公司的净资｜
｜ ｜产以及与之相应的权利和义务出售给徐州回转支承公司，同时将｜
｜ ｜与之相关的旋挖式钻机业务剥离给交易对方。截至评估基准日(2｜
｜ ｜005年10月31日)，混凝土机械分公司的净资产帐面值260.09万元｜
｜ ｜，评估值224.71万元。双方协商确定以净资产评估值作为定价依｜
｜ ｜据，同时基于本公司放弃在内部核算中形成的对混凝土机械分公｜
｜ ｜司的债权12855.72万元，混凝土机械分公司的净资产值相应增加｜
｜ ｜12855.72万元，因此双方确定交易价格为13080.43万元。如在资｜
｜ ｜产评估基准日到交割日期间净资产发生变化，双方按实际变化情｜
｜ ｜况调整确定应支付的转让价款数额，对调整的部分，双方同意不｜
｜ ｜再进行评估。 ｜
｜ ｜ 2005年11月28日，公司、徐州回转支承公司、徐州工程机械｜
｜ ｜集团有限公司三方签署了《担保协议书》，徐工集团为徐州回转｜
｜ ｜支承公司支付转让价款提供连带责任担保。本次交易构成了关联｜
｜ ｜交易。本次交易后，预计公司2006年因此减少销售收入1200万元｜
｜ ｜。 ｜
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｜ 资产出售 ｜2005-10-26 ｜206913.00 ｜ ｜
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｜ ｜项目简介： ｜
｜ ｜ 公司于2005年10月25日接到公司第一大股东徐工集团工程机｜
｜ ｜械有限公司通知，徐州工程机械集团有限公司于2005年10月25日｜
｜ ｜与凯雷徐工机械实业有限公司签署《股权买卖及股本认购协议》｜
｜ ｜及《合资合同》。 ｜
｜ ｜ 根据《股权买卖及股本认购协议》及《合资合同》，凯雷徐｜
｜ ｜工同意以相当于人民币20.69125亿元的等额美元购买徐工集团所｜
｜ ｜持有的82.11%徐工机械股权；同时，徐工机械在现有注册资本人｜
｜ ｜民币1,253,013,513元的基础上，增资人民币241,649,786元，全｜
｜ ｜部由凯雷徐工认购，凯雷徐工需要在交易完成的当期支付60,000｜
｜ ｜,000美元；如果徐工机械2006年的经常性EBITDA（经常性EBITDA｜
｜ ｜是指不包括非经常性损益的息、税、折旧、摊销前利润）达到约｜
｜ ｜定目标，凯雷徐工还将另外支付60,000,000美元。上述股权转让｜
｜ ｜及增资完成后，凯雷徐工将拥有徐工机械85%的股权，徐工集团 ｜
｜ ｜仍持有徐工机械15%的股权，徐工机械变更为中外合资经营企业 ｜
｜ ｜。 ｜
｜ ｜ 目前，徐工机械通过其自身持有以及通过其控股子公司徐州｜
｜ ｜重型机械有限公司间接持有徐工科技234,710,883股股份，占徐 ｜
｜ ｜工科技总股本的43.06%。本次徐工机械股权转让及增资行为完成｜
｜ ｜后，徐工科技实际控制人将发生变更，并因此触发上市公司要约｜
｜ ｜收购。 ｜
｜ ｜ 本次改制事项已经徐州市人民政府批准，尚需取得中华人民｜
｜ ｜共和国商务部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督｜
｜ ｜管理委员会有关批准。 ｜
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｜ 资产出售 ｜2005-09-03 ｜ ｜ ｜
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｜ ｜项目简介： ｜
｜ ｜ 接公司第一大股东徐工集团工程机械有限公司（直接持有公｜
｜ ｜司35.53％的股份）通知，徐工机械股权变动进展情况如下： ｜
｜ ｜ 徐工机械变更为国有独资公司已经徐州市人民政府批准，徐｜
｜ ｜州工程机械集团有限公司受让中国华融资产管理公司、中国东方｜
｜ ｜资产管理公司、中国信达资产管理公司和中国长城资产管理公司｜
｜ ｜共计持有徐工机械48.68％的股权的过户手续已经在徐州市工商 ｜
｜ ｜行政管理局办理完毕。 ｜
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｜ 对外投资 ｜2005-08-11 ｜467.71 ｜ ｜
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｜ ｜项目简介： ｜
｜ ｜ 2005年半年度计划使用募集资金4677053元，投资“开发生 ｜
｜ ｜产工程矿山用非公路较接式自卸车技改项目”，实际使用募集资｜
｜ ｜金4677053元。 ｜
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｜ 股权转让 ｜2005-01-27 ｜ ｜ ｜
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｜ ｜项目简介： ｜
｜ ｜ 依据徐州市云龙区人民法院（2004）云民二初字457号《民 ｜
｜ ｜事调解书》， ｜
｜ ｜徐州回转支承公司将其持有的公司法人股22279171股（占公司总｜
｜ ｜股本4.09％）折抵其所欠徐州重型机械有限公司债务。该笔法人｜
｜ ｜股过户手续已于2004年12月27日在登记公司办理完毕。此次持股｜
｜ ｜变动后，徐州重型机械有限公司持有公司法人股41031518股，占｜
｜ ｜其总股本的7.53%，徐州回转支承不再持有公司法人股。 ｜
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｜ 股权转让 ｜2005-01-27 ｜ ｜ ｜
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｜ ｜项目简介： ｜
｜ ｜ 依据徐州市云龙区人民法院(2002)云执字第61号《民事裁决｜
｜ ｜书》，安徽 ｜
｜ ｜省蚌埠安利机器厂将其所持有的公司法人股185900股（占公司总｜
｜ ｜股本的0.04%）折抵其所欠徐州徐工专用车辆公司的部分债务。 ｜
｜ ｜徐州重型机械有限公司于2004年7月7日通过徐州市淮海拍卖有限｜
｜ ｜公司竞拍买入了此笔法人股，该笔法人股过户手续已于2004年7 ｜
｜ ｜月13日在登记公司办理完毕。此次持股变动后，徐州重型机械有｜
｜ ｜限公司持有公司法人股15892347股，占其总股本的2.92%。 ｜
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｜ 股权转让 ｜2005-01-27 ｜ ｜ ｜
｜ ├───────┴────────┴───────────┤
｜ ｜项目简介： ｜
｜ ｜ 依据徐州市云龙区人民法院（2004）云民一初字第2281号《｜
｜ ｜民事调解书 ｜
｜ ｜》，北内集团总公司将其所持有的公司法人股2860000股（占公 ｜
｜ ｜司总股本的0.52％）折抵其所欠徐州重型机械有限公司债务，该｜
｜ ｜笔法人股过户手续已于2004年11月3日在登记公司办理完毕。此 ｜
｜ ｜次持股变动后，徐州重型机械有限公司持有公司法人股18752347｜
｜ ｜股，占其总股本的3.44%。 ｜
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｜ 资产出售 ｜2004-10-27 ｜620.00 ｜ ｜
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｜ ｜项目简介： ｜
｜ ｜ 公司拟将持有徐州利勃海尔混凝土机械有限公司(以下简称X｜
｜ ｜LC)的50%股权出售给利勃海尔CMC技术有限公司(以下简称CMC)，｜
｜ ｜出售价格为620万欧元，合同价款以欧元支付。在不迟于合同生 ｜
｜ ｜效日之时，CMC应解除本公司为XLC贷款提供的所有担保。本次交｜
｜ ｜易未构成关联交易。该交易尚需经徐州市政府有关部门批准。 ｜
｜ ｜ 截止2005年6月30日，公司所持有的XLC50%的帐面投资额为4｜
｜ ｜825.5685万元，本次交易价格为620万欧元，以2005年9月16日的｜
｜ ｜外汇牌价折合为6133.102万元人民币，对照2005年6月30日的帐 ｜
｜ ｜面净额，公司预计从此次交易中获得1307.5335万元的收益。 ｜
└──────┴────────────────────────────┘
【2.风险提示】
【资金占用】
┌─────┬─────────────────────────────┐
｜ 截止日期 ｜2004-12-31 ｜
├─┬───┴────┬───────┬──────┬────┬────┤
｜序｜ 资金占用方 ｜ 占用方式 ｜与本公司关系｜期末余额｜占应收账｜
｜号｜ ｜ ｜ ｜ (万元) ｜ 款(％) ｜
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｜1 ｜徐工集团工程机械｜ ｜ ｜ 831.17｜ 2.08%｜
｜ ｜有限公司及其全资｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜子公司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜2 ｜徐州工程机械集团｜ ｜ ｜ 564.56｜ 1.41%｜
｜ ｜有限公司及其全资｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜子公司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜3 ｜徐州工程机械进出｜ ｜ ｜ 1133.18｜ 2.84%｜
｜ ｜口有限公司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜4 ｜徐州徐工轮胎有限｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜公司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜5 ｜徐工集团工程机械｜ ｜ ｜ -43.45｜ -0.11%｜
｜ ｜有限公司及其全资｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜子公司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜6 ｜徐州工程机械集团｜ ｜ ｜ -19.05｜ -0.05%｜
｜ ｜有限公司及其全资｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜子公司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜7 ｜徐州工程机械进出｜ ｜ ｜ 147.60｜ 0.37%｜
｜ ｜口有限公司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜8 ｜徐州徐工轮胎有限｜ ｜ ｜ -823.66｜ -2.06%｜
｜ ｜公司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜9 ｜徐州利渤海尔混凝｜ ｜ ｜ -119.40｜ -0.30%｜
｜ ｜土机械有限公司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜10｜徐工集团工程机械｜ ｜ ｜-1568.75｜ -3.93%｜
｜ ｜有限公司及其全资｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜子公司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜11｜徐州工程机械集团｜ ｜ ｜ 2138.72｜ 5.36%｜
｜ ｜有限公司及其全资｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜子公司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜12｜徐州工程机械进出｜ ｜ ｜ 789.00｜ 1.98%｜
｜ ｜口有限公司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜13｜江苏汉高信息产业｜ ｜ ｜ -46.47｜ -0.12%｜
｜ ｜股份有限公司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜14｜徐州徐工物资供应｜ ｜控股子公司 ｜ ｜ ｜
｜ ｜有限公司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜15｜徐州工程机械上海｜ ｜控股子公司 ｜-1655.40｜ -4.15%｜
｜ ｜营销有限公司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
└─┴────────┴───────┴──────┴────┴────┘
【风险提示】
【股权质押】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2007-08-09｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ ｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说 明 ｜ 徐工科技接第一大股东徐工集团工程机械有限公司通知，徐工｜
｜ ｜机械因质押贷款于2006年7月17日被质押冻结的公司限售流通股650｜
｜ ｜0万股（占公司总股本的11.92％）已于2007年1月15日办理完毕股 ｜
｜ ｜份解除冻结手续。 ｜
｜ ｜ 经江苏省人民政府国有资产监督管理委员会备案核准，徐工机｜
｜ ｜械以其持有的公司限售流通股6500万股向中国工商银行徐州市分行｜
｜ ｜营业部质押贷款，贷款期限为6个月。上述股份质押登记手续已于2｜
｜ ｜007年1月15日办理完毕。 ｜
｜ ｜ 截至公告日，徐工机械共质押公司限售流通股6500万股，占公｜
｜ ｜司总股本的11.92％。 ｜
｜ ｜ 徐工科技接公司第一大股东徐工集团工程机械有限公司通知，｜
｜ ｜徐工机械因贷款于2007年1月15日被质押冻结的公司有限售条件的 ｜
｜ ｜流通股6500万股已于2007年8月2日办理完毕股份解除冻结手续。 ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【股权质押】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2005-07-28｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ ｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说 明 ｜ 接徐工科技第一大股东徐工集团工程机械有限公司通知，经江｜
｜ ｜苏省人民政府国有资产监督管理委员会备案核准，徐工机械以其持｜
｜ ｜有的公司发起人国有法人股8000万股向中国工商银行徐州市分行营｜
｜ ｜业部质押贷款，贷款期限为6个月。上述股份质押登记手续已于200｜
｜ ｜5年7月21日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕｜
｜ ｜。 ｜
｜ ｜ 2006年1月24日公告，徐工机械因质押贷款于2005年7月21日被｜
｜ ｜质押冻结的本公司发起人国有法人股8000万股（占本公司总股本14｜
｜ ｜.68％）已于2006年1月19日在中国证券登记结算有限责任公司深圳｜
｜ ｜分公司办理完毕股份解除冻结手续。 ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【股权质押】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2005-01-28｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ ｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说 明 ｜ 接公司第一大股东徐工集团工程机械有限公司通知，徐工机械｜
｜ ｜以其持有的公司发起人国有法人股6667万股（占公司总股本的12.2｜
｜ ｜3%）向中国工商银行徐州市分行营业部质押贷款，贷款期限为6个 ｜
｜ ｜月。上述股份质押登记手续已于2005年1月20日办理完毕。 ｜
｜ ｜ 截至公告日，徐工机械共质押公司发起人国有法人股6667万股｜
｜ ｜，占徐工科技总股本的12.23％。 ｜
｜ ｜ 2005年7月28日公告，徐工机械因质押贷款于2005年1月20日被｜
｜ ｜质押冻结的公司发起人国有法人股6667万股已于2005年7月21日在 ｜
｜ ｜登记公司办理完毕股份解除冻结手续。 ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【股权质押】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2005-01-28｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ ｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说 明 ｜ 公司第一大股东徐工集团工程机械有限公司通知，经江苏省人｜
｜ ｜民政府国有 ｜
｜ ｜资产监督管理委员会备案核准，该公司以其持有的公司发起人国有｜
｜ ｜法人股7500万股（占公司总股本的13.76%），向中国工商银行徐州｜
｜ ｜市分行营业部质押贷款，贷款期限6个月。已于2004年8月9日在中 ｜
｜ ｜国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕股份质押登记手｜
｜ ｜续。 ｜
｜ ｜ 徐工集团工程机械有限公司因质押贷款于2004年8月9日被质押｜
｜ ｜冻结的公司发起人国有法人股7500万股（占公司总股本13.76％） ｜
｜ ｜已于2005年1月20日办理完毕股份解除冻结手续。 ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【3.其他事项】
【政策优惠】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2008-12-31｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ ｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说 明 ｜ 徐工科技于2008年12月29日从徐州市科技局领到江苏省科学技｜
｜ ｜术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江苏省地方税务局联合｜
｜ ｜颁发的《高新技术企业证书》，公司被认定为江苏省2008年度高新｜
｜ ｜技术企业。证书编号为gr200832000589，发证日期为2008年10月21｜
｜ ｜日，有效期为三年。 ｜
｜ ｜ 根据相关规定，公司所得税税率自2008年起三年内享受10％的｜
｜ ｜优惠，即按15％的所得税税率征收，这将有助于降低公司税负，提｜
｜ ｜升公司业绩。 ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【非常补贴】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2005-04-12｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜1500.00 ｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说 明 ｜ 2005年4月6日，徐工科技收到徐州市财政局关于拨入款项的证｜
｜ ｜明文件，指出徐州市财政局于2004年3月拨付1500万元的款项，是 ｜
｜ ｜用于补贴公司技术开发（1000万元）和高科技人才队伍建设支出（｜
｜ ｜500万元）。故公司在2004年度财务报告中将上述款项从"专项应付｜
｜ ｜款"转作"补贴收入"。 ｜
｜ ｜ 该笔补贴收入对公司2004年度业绩已产生重大影响。 ｜
└────┴─────────────────────────────┘
意见与建议
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