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☆风险因素☆ ◇000513 丽珠集团 更新日期：2009-11-17◇ 港澳资讯 灵通V5.0
★本栏包括【1.资本运作】【2.风险提示】【3.其他事项】
【1.资本运作】
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｜  项目性质  ｜公告日期      ｜ 交易金额(万元) ｜     是否关联交易     ｜
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｜  股权回购  ｜2009-02-26    ｜16000.00        ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    回购公司部分境内上市外资股（B股）股份：             ｜
｜            ｜    1、回购股份的方式                                   ｜
｜            ｜    通过深圳证券交易所以集中竞价交易方式回购公司境内上市｜
｜            ｜外资股（B股）股份。                                     ｜
｜            ｜    2、回购股份的价格或价格区间、定价原则               ｜
｜            ｜    参照目前国内证券市场医药制造类上市公司平均市盈率、市｜
｜            ｜净率水平，结合A股市场与B股市场的估值差异，确定公司本次回｜
｜            ｜购境内上市外资股（B股）股份价格为不超过16.00港元/股。   ｜
｜            ｜    3、拟回购股份的种类、数量和占总股本的比例           ｜
｜            ｜    拟回购股份的种类：公司境内上市外资股（B股）股份。   ｜
｜            ｜    拟回购股份的数量：公司将根据回购方案实施期间境内上市｜
｜            ｜外资股（B股）股份市场价格的变化情况，结合公司经营状况和 ｜
｜            ｜每股净资产值，在回购资金总额不超过1.6亿港元、回购股份价 ｜
｜            ｜格不超过16.00港元/股的条件下，本次回购股份的数量以回购期｜
｜            ｜满时实际回购的股份数量为准。                            ｜
｜            ｜    拟回购股份占总股本的比例：以回购资金最高限额1.6亿港 ｜
｜            ｜元及最高回购价格16港元/股计算，预计公司回购境内上市外资 ｜
｜            ｜股股份（B股）约为1000万股，回购股份比例分别约占本公司已 ｜
｜            ｜发行B股股份和总股本的8.18%和3.27%。                     ｜
｜            ｜    4、拟用于回购的资金总额及资金来源                   ｜
｜            ｜    拟用于回购资金总额：不超过1.6亿港元。               ｜
｜            ｜    拟用于回购资金来源：公司自有资金。                  ｜
｜            ｜    5、回购股份的期限                                   ｜
｜            ｜    回购期限自回购报告书公告之日起12个月，如果在此期限内｜
｜            ｜回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案即实施完毕，则回｜
｜            ｜购期限自该日起提前届满。公司将根据股东大会和董事会授权，｜
｜            ｜在回购期限内根据市场情况择机作出回购决策并予以实施。    ｜
｜            ｜    截至2009年1月31日，公司累计回购b股数量为2,717,520股 ｜
｜            ｜，占公司总股本的比例为0.8880%，购买的最高价为港币9.35元/｜
｜            ｜股，最低价为港币8.38元/股，支付总金额约为港币2,443.10万 ｜
｜            ｜元（含税费）。                                          ｜
｜            ｜      截至2009年2月25日，公司累计回购b股数量为6,180,000 ｜
｜            ｜股，占公司总股本的比例为2.0194%，购买的最高价为港币10.00｜
｜            ｜元/股，最低价为港币8.38元/股，支付总金额约为港币5,851.77｜
｜            ｜万元（含税费）。                                        ｜
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｜  银行借贷  ｜2008-02-21    ｜13000.00        ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    公司为解决生产经营所需资金，向中国建设银行珠海分行委｜
｜            ｜托的信托投资公司申请信托贷款，贷款金额不高于人民币13,000｜
｜            ｜万元，期限不长于一年；并就此项信托贷款，向中国建设银行珠｜
｜            ｜海分行申请开立以信托公司为受益人的相应借款保函。        ｜
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｜  银行借贷  ｜2007-07-30    ｜4360.37         ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    同意公司为满足经营资金需要，以公司座落于珠海市拱北桂｜
｜            ｜花北路132号（丽珠医药集团股份有限公司办公楼）的房产及该 ｜
｜            ｜房产相应的土地使用权作为抵押物，向厦门国际银行珠海分行申｜
｜            ｜请金额为人民币43,603,655.00元等值的贷款额度。           ｜
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｜  股权转让  ｜2006-12-07    ｜                ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    广州市保科力贸易公司所持有的公司6,059,428股法人股已 ｜
｜            ｜协议转让给健康元药业集团股份有限公司，目前该部分国有股份｜
｜            ｜转让尚在审批中，尚未能办理过户手续。由健康元先按丽珠集团｜
｜            ｜股权分置改革方案确定的对价安排标准，代其垫付1,029,896股 ｜
｜            ｜对价股份。                                              ｜
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｜  股权转让  ｜2005-02-05    ｜17000.00        ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    公司控股股东健康元药业集团股份有限公司与西安东盛集团｜
｜            ｜有限公司于20005年2月4日签订了《股权转让协议》及《股权质 ｜
｜            ｜押协议》。根据协议，健康元集团受让东盛集团所持有的公司38｜
｜            ｜,917,518社会法人股，占公司总股本的12.7167%，总转让价款为｜
｜            ｜17,000万元，东盛集团将于协议股权过户至健康元集团名下之前｜
｜            ｜，先将协议股权质押、托管给健康元集团。截止2005年2月4日完｜
｜            ｜成上述交易后，健康元集团及其控股子公司合并持有公司股份91｜
｜            ｜,797,593股，占公司总股本的29.9957%，仍为公司实际控制人。｜
｜            ｜其中健康元集团通过持法人股、A股及托管方式合计持有7726206｜
｜            ｜2股，占公司总股本的25.2461%，健康元集团全资子公司深圳市 ｜
｜            ｜海滨制药有限公司持有A股5357221股，占公司总股本的1.7505% ｜
｜            ｜，健康元集团全资子公司天诚实业有限公司持有B股9178310股，｜
｜            ｜占公司总股本的2.9991%。                                 ｜
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｜  股权转让  ｜2004-12-02    ｜17000.00        ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    公司之股东中国光大（集团）总公司与西安东盛集团有限公｜
｜            ｜司于2004年11月26日签署了股权转让协议，光大集团将所持有的｜
｜            ｜公司38,917,518股（占公司总股本的12.72%）国有法人股转让给｜
｜            ｜东盛集团。上述所转让股份，光大集团已于2002年4月12日托管 ｜
｜            ｜给东盛集团；股权转让总价款为人民币壹亿柒仟万元整，光大集｜
｜            ｜团与东盛集团于2002年4月12日签署的股权托管协议中东盛集团 ｜
｜            ｜已支付给光大集团的托管风险抵押金壹亿柒仟万元人民币，抵作｜
｜            ｜本次股权转让之转让款。                                  ｜
｜            ｜    本次交易完成后，西安东盛集团有限公司将持有本公司法人｜
｜            ｜股38,917,518股，成为本公司名义第一大股东。健康元药业集团｜
｜            ｜股份有限公司及其控股子公司合并持有及控制本公司股份79,381｜
｜            ｜,849股,仍为本公司具有实际控制权的第一大股东。           ｜
｜            ｜    股权转让已于2004年12月21日办理了过户登记手续，光大集｜
｜            ｜团不再持有公司股份，东盛集团直接持有公司法人股38,917,518｜
｜            ｜股(占总股本的12.72%)。至此，本次法人股股权转让已全部完成｜
｜            ｜。                                                      ｜
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｜  收购兼并  ｜2004-10-25    ｜10200.00        ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    2004年10月19日，本公司与福州市医药化工行业管理办公室｜
｜            ｜签订《国有股权转让合同》，本公司出资人民币1.02亿元全资收｜
｜            ｜购福州福兴医药有限公司的资产负债（包括债权债务）。      ｜
｜            ｜    公司于2004年10月19日与福州市医药化工行业管理办公室签｜
｜            ｜订了整体收购福州福兴医药有限公司的《国有股权转让合同》，｜
｜            ｜公司出资人民币1.02亿元全资收购福州福兴医药有限公司的资产｜
｜            ｜负债。公司第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于收购福｜
｜            ｜州福兴医药有限公司的尽职调查报告》。现根据公司目前了解和｜
｜            ｜掌握的信息，对公司整体收购福兴医药的目前进展情况、以及前｜
｜            ｜次披露的收购资产公告中未尽事宜作补充说明。              ｜
｜            ｜    因公司仅凭与福州市医药化工行业管理办公室签订的《国有｜
｜            ｜股权转让合同》无法办理福兴医药的股权变更手续，故公司于20｜
｜            ｜04年11月30日与福州第二抗菌素厂以及安滔发展有限公司（公司｜
｜            ｜下属全资子公司）于2004年12月6日与福建珠宝进出口有限公司 ｜
｜            ｜分别签署了股权转让协议，分别受让了福兴医药的75%及25%的股｜
｜            ｜权，并于2004年12月31日完成了工商变更登记手续，福兴医药现｜
｜            ｜已正式更名为"丽珠集团福州福兴医药有限公司"，公司及安滔发｜
｜            ｜展有限公司分别持有福兴医药75%和25%股权，公司直接和间接持｜
｜            ｜有福兴医药100%的股权。                                  ｜
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｜  资产出售  ｜2003-12-10    ｜1858.50         ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    董事会决定以人民币1858.5万元的价格，将公司所持有的15｜
｜            ｜.75%湖北科益药业股份有限公司股权转让给武汉鑫益投资有限公｜
｜            ｜司。                                                    ｜
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｜  资产出售  ｜2003-12-10    ｜6141.50         ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    董事会决定以人民币6141.5万元的价格，将公司所持有的59｜
｜            ｜%湖北丽益医药科技有限公司股权(包括丽益公司持有湖北科益药｜
｜            ｜业股份有限公司51%股权)转让给武汉鑫益投资有限公司。      ｜
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｜  对外投资  ｜2003-12-10    ｜14000.00        ｜          否          ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    同意认购价值人民币14000万元的2003年中国网络通信集团 ｜
｜            ｜公司企业债券中的固定利率债券(票面年利率为4.60%,一个认购 ｜
｜            ｜单位为人民币1,000元)。                                  ｜
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【2.风险提示】
【资金占用】
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｜ 截止日期 ｜2009-06-30                                                ｜
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｜序｜   资金占用方   ｜   占用方式   ｜与本公司关系｜期末余额｜占应收账｜
｜号｜                ｜              ｜            ｜ (万元) ｜ 款(％) ｜
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｜1 ｜广东蓝宝制药有限｜向关联方提供资｜            ｜   65.00｜   0.14%｜
｜  ｜公司            ｜金            ｜            ｜        ｜        ｜
｜2 ｜焦作健康元生物制｜向关联方提供资｜            ｜    0.86｜   0.00%｜
｜  ｜品有限公司      ｜金            ｜            ｜        ｜        ｜
｜3 ｜珠海健康元生物医｜向关联方提供资｜            ｜   56.04｜   0.12%｜
｜  ｜药有限公司      ｜金            ｜            ｜        ｜        ｜
｜4 ｜健康元药业集团股｜向上市公司提供｜            ｜    1.10｜   0.00%｜
｜  ｜份有限公司      ｜资金          ｜            ｜        ｜        ｜
｜5 ｜焦作健康元生物制｜向上市公司提供｜            ｜   22.27｜   0.05%｜
｜  ｜品有限公司      ｜资金          ｜            ｜        ｜        ｜
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【3.其他事项】
【银行授信】
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｜公告日期｜2009-11-05｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜1500.00   ｜
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｜ 说  明 ｜    同意公司向花旗银行（中国）有限公司深圳分行申请最高不超｜
｜        ｜过壹仟伍佰万美元额度授信融资，融次方式和限额为：1、贷款及 ｜
｜        ｜贸易信用证，最长融资期限为一年，融资额度不超过美金壹仟万美｜
｜        ｜元等值；2、交割前风险，最长融资期限为一年，融资额度不超过 ｜
｜        ｜美金壹佰万元等值；3、商业承兑汇票开立、票据贴现业务、进口 ｜
｜        ｜融资、应收账款融资、应付账款融资及出口融资，最长融资期限为｜
｜        ｜六个月，融资额度为不超过美金壹仟万美元等值。在任何情况下，｜
｜        ｜以上各种融资方式项下的所有未偿付的融资的总额不得超过最高融｜
｜        ｜资额。                                                    ｜
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【银行授信】
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｜公告日期｜2009-02-28｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜19100.00  ｜
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｜ 说  明 ｜    同意公司为满足经营资金需要，向中国银行股份有限公司珠海｜
｜        ｜分行申请最高额度不超过人民币壹亿玖仟壹佰万元的授信融资。  ｜
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【银行授信】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2008-10-23｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜1000.00   ｜
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｜ 说  明 ｜    公司向花旗银行（中国）有限公司深圳分行申请不超过美元壹｜
｜        ｜仟万元或等值港币或人民币额度授信融资。                    ｜
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【银行授信】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2007-11-21｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜6000.00   ｜
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｜ 说  明 ｜    公司为满足经营资金需要，向荷兰合作银行上海分行申请最高｜
｜        ｜额度为人民币6,000万元（或等值的美元、港币）授信融资，并同 ｜
｜        ｜意公司为下属全资企业丽珠制药厂向该行提供相应的授信融资担保｜
｜        ｜，使丽珠制药厂与公司共同使用此项授信融资额度。            ｜
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