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☆股本股改☆   ◇港澳资讯000568   更新日期：2009-07-29◇   灵通V4.0
★本栏包括【1.股本结构】、【2.股本变化】、【3.限售股份】、【4.股改情况】
【1.股本结构】
【股本结构列示】
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位(万股)        ｜2009-6-30 ｜2008-12-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本            ｜ 139423.95｜ 139423.95｜  87139.97｜  87139.97｜
｜流通A股           ｜ 139423.95｜ 139423.95｜  87139.97｜  87139.97｜
｜实际流通A股       ｜  71533.48｜  71533.48｜  44708.42｜  33292.83｜
｜限售的流通股      ｜  67890.47｜  67890.47｜  42430.52｜  53844.51｜
｜暂锁定人民币普通股｜-         ｜-         ｜      1.03｜      2.62｜
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【2.股本变化】

【历次变更状况】
┌──────┬──────┬──────┬──────┬──────┐
｜  日期      ｜   总股本   ｜  流通A股   ｜实际流通A股 ｜   变更原因 ｜
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｜ 2008-05-20 ｜   139423.95｜   139423.95｜    71533.48｜   送转股   ｜
｜ 2007-12-10 ｜    87139.97｜    87139.97｜    44708.42｜有限售条件的｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2007-11-06 ｜    87139.97｜    87139.97｜    41708.42｜有限售条件的｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2007-01-12 ｜    87139.97｜    87139.97｜    37500.03｜有限售条件的｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2006-12-01 ｜    87139.97｜    87139.97｜    33292.83｜    增发    ｜
｜ 2005-11-03 ｜    84139.97｜    84139.97｜    33292.83｜  股权分置  ｜
｜ 2003-07-10 ｜    84139.97｜    25611.89｜    25610.64｜   送转股   ｜
｜ 2002-12-09 ｜    52587.48｜    16007.43｜    16006.65｜    配股    ｜
｜ 1998-04-01 ｜    48893.46｜    12313.41｜    12306.64｜   送转股   ｜
｜ 1998-03-20 ｜    37610.35｜     9471.85｜     9466.64｜    配股    ｜
｜ 1997-05-09 ｜    32527.87｜     8191.87｜     8191.87｜   送转股   ｜
｜ 1997-02-25 ｜    27105.60｜     6826.56｜     6826.56｜   送转股   ｜
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【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜  股东名称  ｜限售股份｜  上市日  ｜新增可上｜      限售条件      ｜
｜号｜            ｜ (万股) ｜          ｜市股份( ｜                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜ 万股)  ｜                    ｜
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｜ 1｜泸州市国有资｜50844.51｜2006-11-03｜ 4207.00｜限售条件为非流通股股｜
｜  ｜  产管理局  ｜        ｜          ｜        ｜份在取得流通权后的十｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜二个月内不上市交易或｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜转让。以上期限届满后｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜，通过交易所挂牌交易｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜出售的股份数量占公司｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜股份总数的比例在十二｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜个月内不超过百分之五｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜，在二十四个月内不超｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜过百分之十。通过证券｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜交易所挂牌交易出售的｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜股份数量，达到公司股｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜份总数百分之一时，自｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜该事实发生之日起两个｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜工作日内做出公告。当｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜价格低于4.2元/股（若｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜自非流通股股份获得流｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜通权之日起至出售股份｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜期间有派息、送股、资｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜本公积转增股本等事项｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜，则对该价格作相应处｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜理）时，不通过证券交｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜易所挂牌交易方式出售｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜所持有的泸州老窖股份｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜。                  ｜
｜  ｜            ｜        ├─────┼────┤                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜2007-11-03｜ 4207.00｜                    ｜
｜  ｜            ｜        ├─────┼────┤                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜2008-11-03｜42430.52｜                    ｜
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【4.股改情况】
【股权分置改革】

1) 方案简介: 
对价方案:每10股获得3股
实施前总股本(万股)：    84139.97       实施后总股本(万股)：   84139.97  
实施前流通A股(万股)：   25611.89       实施后流通A股(万股)：  33295.45  
                                       限售流通股(万股)：     50844.51  
保荐机构1:华西证券有限责任公司

2) 股改进程提示: 
方案公布日：            2005-09-19    股东大会股权登记日：    2005-10-18
董事会征集投票起止日    2005-10-19 至 2005-10-26
股东大会网络投票起止日：2005-10-24 至 2005-10-27
股东大会现场召开日：    2005-10-27    股东沟通期停牌起始日：  2005-09-19
股东沟通期复牌日：      2005-09-29    股东大会停牌起始日：    2005-10-19
股改实施上市日：        2005-11-03

3) 参加表决前十大流通股东表决情况: 
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜        股东名称                      ｜持股数量（万股）｜表决情况  ｜
├───────────────────┼────────┼─────┤
｜中国建设银行－上投摩根中国优势证券投资｜          258.52｜   赞成   ｜
｜基金                                  ｜                ｜          ｜
｜中国银行－工银瑞信核心价值股票型证券投｜          225.52｜   赞成   ｜
｜资基金                                ｜                ｜          ｜
｜中国光大银行股份有限公司－中融景气行业｜          886.83｜   赞成   ｜
｜证券投资基金                          ｜                ｜          ｜
｜中国工商银行－融鑫证券投资基金        ｜          747.56｜   赞成   ｜
｜全国社保基金一零七组合                ｜          687.19｜   赞成   ｜
｜兴和证券投资基金                      ｜          305.75｜   赞成   ｜
｜兴业证券投资基金                      ｜          414.50｜   赞成   ｜
｜全国社保基金一零五组合                ｜          230.97｜   赞成   ｜
｜中国光大银行股份有限公司－中融融华债券｜          220.27｜   赞成   ｜
｜型证券投资基                          ｜                ｜          ｜
｜华夏成长证券投资基金                  ｜          445.38｜   赞成   ｜
└───────────────────┴────────┴─────┘
4) 非流通股股东持股情况及特别承诺: 
（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜      股东名称                      ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜                                    ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
├──────────────────┼─────┼─────┼────┤
｜泸州市国有资产管理局                ｜  58528.08｜  50844.51｜   60.43｜
└──────────────────┴─────┴─────┴────┘
大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜      股东名称          ｜承诺最低｜承诺最低｜  特别承诺  ｜ 实施日期 ｜
｜                        ｜所持比例｜减持价格｜            ｜          ｜
├────────────┼────┼────┼──────┼─────┤
｜泸州市国有资产管理局    ｜        ｜    4.20｜  分配提案  ｜  未实施  ｜
｜泸州市国有资产管理局    ｜        ｜    4.20｜  追送股份  ｜  未实施  ｜
｜泸州国有资产管理局      ｜        ｜        ｜  分配提案  ｜  未实施  ｜
｜泸州国有资产管理局      ｜        ｜        ｜  追送股份  ｜  未实施  ｜
└────────────┴────┴────┴──────┴─────┘
说明：　　如果不能满足以下条件，启动股份追送承诺条款:2006年度公司扣除非经常性损益后、以目前总股本841,399,673股计算的每股收益不低于0.2元/股，2007年度、2008年度每年扣除非经常性损益后的净利润均比上年增长不低于30%（不可抗力因素除外）。
    如果公司2006-2008年度的会计报表被出具了非标准无保留意见的审计报告时，追送股份承诺条款启动。    股份追送承诺条款启动时，公司将在股份追送承诺条款启动当年年度股东大会结束后的10个交易日内发布关于追加送股的股权登记日公告，由泸州市国有资产管理局将其执行对价安排后剩余的部分股份向股权登记日在册的除泸州市国有资产管理局以外的流通股股东实施追加送股，追加送股的股份总数为1,280.59万股（相当于按照股权分置改革前流通股256,118,873股每10股追送0.5股，如果从股权分置改革方案实施日至追加送股股权登记日公司的总股本由于公司派送红股、资本公积金转增股本原因发生变化，则追加送股数量进行相应调整），追加送股仅限一次，追加送股实施期限为当年年度股东大会结束后的30日内。自本股权分置改革方案实施之日起，用于追送的1,280.59万股股份由登记公司实行临时保管。

（2） 控股股东情况
控股股东：  泸州市国有资产管理局     
持股比例（%）：     53.52     

（3） 方案详细说明
    由非流通股股东向方案实施股权登记日登记在册的全部流通股股东按比例支付其所持有的公司股份，使流通股股东每10股获得3股股份对价，股权分置改革方案实施后首个交易日，公司非流通股股东持有的非流通股份即获得上市流通权。(原方案：每10股获得2.8股)

（4） 承诺事项详细说明
    1、非流通股股东的承诺事项
    为进一步保护流通股股东利益，积极稳妥解决股权分置问题，泸州市国有资产管理局作为泸州老窖唯一非流通股股东，作出如下承诺：
    （1）根据相关法律、法规和规章的规定，非流通股股东必须做出的法定最低承诺。
    （2）除法定最低承诺外，承诺人还做出如下特别承诺
    第一，泸州市国有资产管理局在所持有的本公司非流通股股份取得流通权后，在十二个月锁定期满后的两年内，当价格低于4.2元/股（若自非流通股股份获得流通权之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积转增股本、增资扩股等事项，则对该价格作相应调整）时，不通过证券交易所挂牌交易方式出售所持有的泸州老窖股份。
    第二，在公司股权分置改革方案实施之后，泸州市国有资产管理局将在股东大会上提议并投赞成票：泸州老窖今后五年的现金分红比例不低于公司当年实现的可供投资者分配的利润的70%。
    第三，追送股份承诺条款泸州市国有资产管理局承诺，如果公司2006-2008年度的净利润不能满足以下条件，启动股份追送承诺条款: 2006年度公司扣除非经常性损益后、以目前总股本841,399,673股计算的每股收益不低于0.2元/股（若自非流通股股份获得流通权之日起至2006年12月31日期间发生股本变更时，则对每股收益作相应调整），2007年度、2008年度每年扣除非经常性损益后的净利润均比上年增长不低于30%（不可抗力因素除外）。以上净利润以注册会计师出具的标准无保留意见的审计报告为准。
    如果公司2006-2008年度的会计报表被出具了非标准无保留意见的审计报告时，追送股份承诺条款启动。
    股份追送承诺条款启动时，公司将在股份追送承诺条款启动当年年度股东大会结束后的10个交易日内发布关于追加送股的股权登记日公告，由泸州市国有资产管理局将其执行对价安排后剩余的部分股份向股权登记日在册的除泸州市国有资产管理局以外的流通股股东实施追加送股，追加送股的股份总数为
1,280.59万股（相当于按照股权分置改革前流通股256,118,873股每10股追送0.5股，如果从股权分置改革方案实施日至追加送股股权登记日公司的总股本由于公司派送红股、资本公积金转增股本原因发生变化，则追加送股数量进行相应调整），追加送股仅限一次，追加送股实施期限为当年年度股东大会结束后的30日内。自本股权分置改革方案实施之日起，用于追送的1,280.59万股股份由登记公司实行临时保管。