个股档案

☆重要事项☆   ◇港澳资讯000568   更新日期：2009-05-08◇   灵通V4.0
★本栏目内容：【1.资本运作】、【2.风险提示】、【3.其他事项】
【1.资本运作】
【对外投资】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2008-10-24｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜   8000.00｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说  明 ｜    为提高公司高等级基础酒的储存量，为公司未来的发展提供必｜
｜        ｜要的物质储备，董事会决定投资8000万元建设安宁陶坛库技改项目｜
｜        ｜（其中，2008年投入3000万元，2009年投入5000万元）；该项目建｜
｜        ｜设期为10个月，预计将于2009年下半年投入使用。              ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【收购兼并】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2008-01-22｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜  41600.00｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说  明 ｜    2007年8月6日，泸州老窖收到北京产权交易所《产权受让申请｜
｜        ｜受理通知书》，通知称经会同转让方中国国际航空公司进行资格审｜
｜        ｜查，同意受理公司受让中国国际航空公司所持华西证券有限责任公｜
｜        ｜司13000万股股权的申请，由公司与转让方中国国际航空公司接洽 ｜
｜        ｜转让事宜。                                                ｜
｜        ｜    中国国际航空公司通过北京产权交易所挂牌转让持有的华西证｜
｜        ｜券有限责任公司13000万股股权（约占华西证券总股本的12.83%） ｜
｜        ｜，经过资格审查，泸州老窖股份有限公司成为受让人，受让价格为｜
｜        ｜3.20元/股，本次交易总金额为41600万元。该部分资金全部来自于｜
｜        ｜自有资金。                                                ｜
｜        ｜    泸州老窖将在协议签定之日起五个工作日内，将转让价款4160｜
｜        ｜0万元划至北京产权交易所指定账户。此次交易，将对生产经营现 ｜
｜        ｜金流产生一定影响。                                        ｜
｜        ｜    本次交易不构成关联交易。                              ｜
｜        ｜    2008年1月21日，泸州老窖得到华西证券有限责任公司通知， ｜
｜        ｜获悉中国证监会已核准公司受让中国国际航空公司所持华西证券13｜
｜        ｜,000万股股权（占华西证券总股权数的12.83%）。              ｜
｜        ｜    述股权工商变更登记手续办理完毕后，公司将共持有华西证券｜
｜        ｜35,316.48万股股权，占华西证券总股权数的34.86%，为华西证券 ｜
｜        ｜第一大股东。                                              ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【资产出售】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2007-12-29｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜   6544.52｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说  明 ｜    决定将公司所持泸州老窖房地产开发有限公司4900万股股权，｜
｜        ｜按评估净资产值作价6544.52万元，转让给泸州老窖集团有限公司 ｜
｜        ｜。                                                        ｜
｜        ｜    该交易事项尚须经公司2007年度股东大会审议，2008年才能实｜
｜        ｜施完毕，故不会对公司2007年度业绩产生影响。该项交易产生的21｜
｜        ｜91.52万元投资收益将计入公司2008年度净利润.                ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【资产出售】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2007-07-14｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜  17059.26｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说  明 ｜    为集中证券行业股权投资，筹集增持华西证券有限责任公司（｜
｜        ｜以下简称华西证券）股权所需资金，加大公司对华西证券的控制权｜
｜        ｜，公司拟将目前所持有的国泰君安证券股份有限公司（以下简称国｜
｜        ｜泰君安证券）及国泰君安投资管理有限公司（以下简称管理公司）｜
｜        ｜股权作价17059.2642 万元转让给泸州鸿阳国有资产投资经营集团 ｜
｜        ｜有限公司（以下简称鸿阳集团）。公司目前持有国泰君安证券股权｜
｜        ｜3970.8305 万股，占国泰君安证券总股本的0.84%；公司目前持有 ｜
｜        ｜管理公司1.07%的股份，计403.3398 万股。本次交易不构成关联交｜
｜        ｜易。                                                      ｜
｜        ｜    此次交易完成后，公司将收回现金17059.2642万元，产生投资｜
｜        ｜收益13385.5074万元。2007年，国泰君安证券及管理公司增资扩股｜
｜        ｜，公司共出资3533.0991万元，认购了国泰君安证券1177.6997万股｜
｜        ｜和国泰君安管理公司1177.6997万股股权。鉴于国泰君安证券及管 ｜
｜        ｜理公司此次增资扩股计划尚未得到中国证监会核准，本次未列入转｜
｜        ｜让计划。                                                  ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【收购兼并】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2007-07-14｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜   8112.00｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说  明 ｜    绵阳花园投资集团有限公司等五公司持有的华西证券有限责任｜
｜        ｜公司股权，已于2007年6月12日在四川省国投产权交易中心公开拍 ｜
｜        ｜卖成交。五公司合计持有华西证券股权2316.48万股，占华西证券 ｜
｜        ｜总股本的2.29%，拍卖成交总金额8112万元。公司董事会决定根据 ｜
｜        ｜《公司法》第七十二条之规定，以相同的价格行使股东优先受让权｜
｜        ｜。                                                        ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【收购兼并】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2007-07-11｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜  60480.00｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说  明 ｜    经向招标人四川省国有资产经营投资管理有限责任公司核实，｜
｜        ｜确认泸州老窖已中标"华西证券有限责任公司18000万股国有股权转｜
｜        ｜让"项目。目前，招标人已按有关规定，进行成交公示，成交公示 ｜
｜        ｜截止日为2007年6月14日。成交公示结束且公示期内无合理质疑、 ｜
｜        ｜投诉，相关机构将向公司发出《中标通知书》。                ｜
｜        ｜    四川省国有资产经营投资管理有限责任公司（以下简称省国资｜
｜        ｜公司）通过"公开征集，竞标方式"转让持有的华西证券有限责任公｜
｜        ｜司（以下简称华西证券）18000万股国有股权（约占华西证券总股 ｜
｜        ｜本的17.77%），经过资格预审、开标、评标、公示等程序，泸州老｜
｜        ｜窖股份有限公司最终胜出，中标价格为3.36元/股，本次交易总金 ｜
｜        ｜额为60480万元。该部分资金全部来自于自有资金。本次交易不构 ｜
｜        ｜成关联交易。                                              ｜
｜        ｜    在完成此次收购后，加上原来所持有的2000万股，公司将持有｜
｜        ｜华西证券20000万股，占该公司总股本的19.74%，为华西证券第一 ｜
｜        ｜大股东。                                                  ｜
｜        ｜    2007年6月15日，公司已收到"华西证券有限责任公司18000万 ｜
｜        ｜股国有股权转让项目"招标代理机构--四川省建设工程设备招投标 ｜
｜        ｜中心签发的《中标通知书》（川招标中发[2007]65 号），公司已 ｜
｜        ｜正式成为该项目中标人。                                    ｜
｜        ｜    2007年7月6日，泸州老窖与四川省国有资产经营投资管理有限｜
｜        ｜责任公司签订了《股权转让协议》。根据该协议，公司将于协议生｜
｜        ｜效后五个工作日内向四川省国资公司支付股权转让总价款的80%， ｜
｜        ｜即人民币483,840,000元。其余款项将在中国证监会批准本次股权 ｜
｜        ｜转让事项之日起五个工作日内支付。                          ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【收购兼并】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2007-06-19｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜          ｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说  明 ｜    董事会决定增持该公司500万股股权（占总股权数的20%）。其｜
｜        ｜中，250万股以250万元现金向湖南金健米业股份有限公司购买；25｜
｜        ｜0万股以本公司持有的金健米业（泸州罗沙）有限公司250万股股权｜
｜        ｜（占总股权数的10%）外加150万元现金置换。在本次交易结束后，｜
｜        ｜公司持有湖南武陵酒有限公司的股权数增至2000万股（占总股权数｜
｜        ｜的80%），公司持有金健米业（泸州罗沙）有限公司的股权数减少 ｜
｜        ｜为750万股（占总股权数的30%）。                            ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【收购兼并】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2003-12-27｜是否关联交易｜ 是 ｜交易金额(万元)｜   2260.02｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说  明 ｜公司第四届董事会九次会议于2003年12月25日召开，会议决定按评｜
｜        ｜估值2260.0226万元向泸州老窖集团有限责任公司购买其拥有的位 ｜
｜        ｜于四川省泸州市龙马潭区安宁镇望天龙村的100001平方米土地的使｜
｜        ｜用权。本次交易构成关联交易。                              ｜
└────┴─────────────────────────────┘

【2.风险提示】
┌─────┬─────────────────────────────┐
｜ 截止日期 ｜                        2007-12-31                        ｜
├─┬───┴────┬───────┬──────┬────┬────┤
｜序｜   资金占用方   ｜   占用方式   ｜与本公司关系｜期末余额｜占应收账｜
｜号｜                ｜              ｜            ｜ (万元) ｜ 款(％) ｜
├─┼────────┼───────┼──────┼────┼────┤
｜ 1｜泸州老窖房地产开｜              ｜            ｜   27380｜    427%｜
｜  ｜发有限公司      ｜              ｜            ｜        ｜        ｜
└─┴────────┴───────┴──────┴────┴────┘

【股权质押】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2007-10-12｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜          ｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说  明 ｜    2007年10月11日，泸州老窖接到控股股东泸州市国有资产管理｜
｜        ｜局通报，获悉其已将所持有的4000万股"泸州老窖"股权（占公司总｜
｜        ｜股权数的4.59%）质押给中国建设银行泸州分行，为四川兴泸投资 ｜
｜        ｜集团发行企业债作担保，质押期限自2007年10月10日至2017年该企｜
｜        ｜业债清算完毕为止。                                        ｜
｜        ｜    质押双方已于2007年10月10日办理了股权质押登记手续。    ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【诉讼事项】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2005-05-20｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜    885.00｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说  明 ｜    公司于1998年11月23日为参股公司兆峰陶瓷(泸州)外墙砖有限｜
｜        ｜公司与中国农业银行泸州市分行签订了累计金额为1000万元的借款｜
｜        ｜担保合同.兆峰陶瓷(泸州)外墙砖有限公司借款后已偿还部分借款 ｜
｜        ｜，尚余885万元逾期未还。现中国农业银行泸州市分行起诉我公司 ｜
｜        ｜，要求公司承担偿还885万元本金及145万元利息共计1030万元的连｜
｜        ｜带清偿责任，公司正准备资料积极应诉。因兆峰陶瓷(泸州)外墙砖｜
｜        ｜有限公司以球磨机等设备对公司担保进行了抵押反担保，公司正采｜
｜        ｜取相应措施向兆峰陶瓷(泸州)外墙砖有限公司追偿，力争减少损失｜
｜        ｜。                                                        ｜
｜        ｜    因兆峰陶瓷(泸州)外墙砖有限公司连续亏损，已资不抵债陷入｜
｜        ｜债务危机，多家银行已对其提起诉讼，公司1994年对兆峰陶瓷（泸｜
｜        ｜州）外墙砖有限公司的1213.8万元投资面临巨大风险。公司前期已｜
｜        ｜对该项投资计提减值准备242.8万元。                         ｜
｜        ｜    上述诉讼事项及投资损失，将对公司本期利润产生较大影响。｜
｜        ｜    除此以外,公司及控股子公司不存在尚未披露的其他重大诉讼 ｜
｜        ｜、仲裁事项.                                               ｜
｜        ｜    该案件尚未开庭审理，公司将根据事项进展及时履行信息披露｜
｜        ｜义务。                                                    ｜
└────┴─────────────────────────────┘

【3.其他事项】
【高管期权】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2006-06-06｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜  30672.00｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说  明 ｜    泸州老窖股份授予激励对象2,400万份股票期权，每份股票期 ｜
｜        ｜权拥有在可行权日以行权价格和行权条件购买一股泸州老窖股票的｜
｜        ｜权利。本激励计划的股票来源为泸州老窖向激励对象定向发行2,40｜
｜        ｜0万股泸州老窖股票。                                       ｜
｜        ｜    本次授予的股票期权所涉及的标的股票总数为2,400万股，占 ｜
｜        ｜本激励计划签署时泸州老窖股本总额841,399,673股的2.85%。本次｜
｜        ｜授予的股票期权的行权价格为12.78元。泸州老窖股票期权有效期 ｜
｜        ｜内发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股等事宜｜
｜        ｜，标的股票总数及行权价格将做相应的调整。                  ｜
｜        ｜    本计划的激励对象在公司2006年年度报告发布日起可以开始行｜
｜        ｜权。可行权日为公司定期报告公布后的第二个交易日至下一次定期｜
｜        ｜报告公布前10个交易日内。可行权日必须为计划有效期内的交易日｜
｜        ｜。计划有效期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权。  ｜
｜        ｜    待权期：指激励对象等待行权的时期，即授权日与股票期权可｜
｜        ｜行权日的间隔期。本计划采用分期考核、分期行权的方式，待权期｜
｜        ｜相应为1至3年。                                            ｜
｜        ｜    本计划有效期为自股票期权授权日起10年时间。            ｜
｜        ｜    激励对象的范围为公司董事（不含独立董事）、监事、高级管｜
｜        ｜理人员及核心技术（业务）人员。                            ｜
｜        ｜    激励对象             获授股票期权数量（份）           ｜
｜        ｜    谢明                 240万                            ｜
｜        ｜    张良                 240万                            ｜
｜        ｜    蔡秋全               160万                            ｜
｜        ｜    沈才洪               140万                            ｜
｜        ｜    龙成珍               140万                            ｜
｜        ｜    江域会               140万                            ｜
｜        ｜    刘淼                 115万                            ｜
｜        ｜    郭智勇               90万                             ｜
｜        ｜    张顺泽               90万                             ｜
｜        ｜    何诚                 90万                             ｜
｜        ｜    林锋                 90万                             ｜
｜        ｜    敖治平               90万                             ｜
｜        ｜    核心技术（业务）人员 775万                            ｜
｜        ｜    泸州老窖承诺不为激励对象通过本计划获取有关股票期权提供｜
｜        ｜贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。    ｜
｜        ｜    本激励计划必须满足如下条件后方可实施：中国证券监督管理｜
｜        ｜委员会备案无异议、泸州市国有资产管理委员会审核批准、泸州老｜
｜        ｜窖股东大会批准。                                          ｜
└────┴─────────────────────────────┘