海马股份[000572] 009
☆公司大事☆ ◇000572 海马股份 更新日期：2009-11-25◇ 港澳资讯 灵通V5.0
【2009-11-25】
刊登流动资金归还募集资金公告
海马股份流动资金归还募集资金公告
海马股份董事会六届三十四次会议审议通过了《关于将部分募集资金暂时补充流动资金的议案》。根据该次会议决议，公司在保证募集资金项目建设资金需求的前提下，将8,000万元闲置募集资金用于补充流动资金，使用期限6个月，自公司董事会同意且资金转出之日起计算。上述资金8,000万元于2009年5月27日从募集资金账户转出，现使用期限届满，已于2009年11月23日全额归还至公司募集资金帐户。
【2009-11-19】
刊登简式权益变动报告书公告
海马股份简式权益变动报告书公告
海马投资集团有限公司于2009年6月9日-2009年11月16日，通过证券交易系统集中竞价交易减持了海马股份25,104,441股，占上市公司总股本的2.40%。
2009年10月20日，海口市财政局偿还了海马投资为其垫付的股改对价79,035股。该部分股份为限售股份，于2009年11月18日上市流通。
截至2009年11月16日，海马投资尚持有公司股份104,666,313股，占上市公司总股本的10.01%。
【2009-11-17】
刊登限售股份上市流通提示公告
海马股份限售股份上市流通提示公告
1、本次限售股份实际可上市流通数量为391,373股，占总股本0.037%。
2、本次限售股份上市流通日为2009年11月18日。
【2009-11-03】
刊登股份回购进展公告
海马股份股份回购进展公告
截至2009年10月30日，海马股份回购股份总数为0股，支付回购资金额为0元。
【2009-10-28】
公布2009年三季报
海马股份公布2009年三季报：基本每股收益-0.19元，稀释每股收益-0.19元，每股收益（扣除）-0.19元，每股净资产2.78元，净资产收益率-6.46%，扣除非经常性损益后净利润-193875615.93元，营业收入4075331646.36元，归属于母公司所有者净利润-187869957.51元，归属于母公司股东权益2908461253.25元。
【2009-10-15】
刊登预计2009年1月～9月净利润为亏损约17000万～20000万元公告
海马股份业绩预亏公告
海马股份预计2009年7月1日～2009年9月30日归属上市公司股东的净利润为亏损约7000万～10000万元，预计2009年1月1日～2009年9月30日归属上市公司股东的净利润为亏损约17000万～20000万元。
业绩变动原因说明：1、2009年受全球经济危机影响，行业竞争加剧，汽车销量同比下降，导致前三季度亏损。1-9月公司汽车产品销量、销售价格同比下降，收入同比下降约15%。2、本报告期公司按相关规定，计提了约1.5亿元存货跌价损失。3、上年同期新股申购投资收益3,936万元，而本报告期因证券市场原因，新股申购投资收益仅232万元。
【2009-10-13】
刊登股份回购进展情况公告
海马股份股份回购进展情况公告
2008年12月9日，海马股份公告了《海马投资集团股份有限公司回购部分社会公众股股份报告书》(以下简称《收购报告书》）。自公司公告《收购报告书》后，仅在2008年12月24至2009年1月21日期间，有17个交易日达到回购价格不超过3.6元的回购条件。由于公司本次回购的期限为一年，回购的目的是增强投资者的信心，而不是为了操纵股价，因此在如此短的窗口期内，公司未能实施回购股份方案。
截至2009年9月30日，公司回购股份总数为0股，支付回购资金额为0元。
【2009-09-25】
刊登股东减持公司股份公告
海马股份股东减持公司股份公告
海马股份股东海马投资集团有限公司于2009年7月7日～2009年9月24日通过集中竞价交易方式，减持公司股份11,987,029股，占总股本比例为1.15%。本次减持后，该公司尚持有公司股份112,847,242股（无限售条件股份），占总股本比例为10.79%。
【2009-09-02】
刊登股份回购进展情况公告
海马股份股份回购进展情况公告
截至2009年8月31日，海马股份回购股份总数为0股，支付回购资金额为0元。
【2009-08-28】
公布2009年半年报
海马股份公布2009年半年报：基本每股收益-0.1067元，稀释每股收益-0.1067元，每股收益（扣除）-0.1119元，每股净资产2.87元，净资产收益率-3.29%，加权平均净资产收益率-3.81%，扣除非经常性损益后净利润-103264591.11元，营业收入2589492477.21元，归属于母公司所有者净利润-98490629.05元，归属于母公司股东权益2997840581.71元。
董事会七届二次会议决议公告
海马投资集团股份有限公司董事会七届二次会议于2009年8月27日以通讯方式召开,会议通过了以下议案：
一、通过了《公司2009 年半年度报告全文及摘要》。
二、审议通过了《关于修订公司章程的议案》，并将该议案提交公司股东大会审议。
公司的经营范围修改为："汽车产业投资、实业投资、证券投资、高科技项目投资、房地产投资，房地产开发经营，汽车及零配件的销售及售后服务，汽车租赁，仓储运输，机械产品、建筑材料、电子产品、仪器仪表、化工产品（专营及危险品除外）、家用电器、农副土特产品的销售。（凡需行政许可的项目凭许可证经营）。"修订为"经依法登记，公司的经营范围：汽车产业投资、实业投资、证券投资、高科技项目投资、房地产投资，房地产开发经营，汽车及零配件的销售及售后服务，汽车租赁，仓储（危险品除外），机械产品、建筑材料、电子产品、仪器仪表、化工产品（专营及危险品除外）、家用电器、农副土特产品的销售。（凡需行政许可的项目凭许可证经营）。"
【2009-08-27】
刊登限售股份上市流通提示公告
海马股份限售股份上市流通提示公告
1、本次限售股份实际可上市流通数量为195,686股，占总股本0.018%。
2、本次限售股份上市流通日为2009年8月28日。
【2009-08-04】
刊登股份回购进展情况公告
海马股份股份回购进展情况公告
截至2009年7月31日，海马股份回购股份总数为0股，支付回购资金额为0元。
【2009-07-16】
刊登限售股份上市流通提示公告
海马股份限售股份上市流通提示公告
1、本次限售股份实际可上市流通数量为195,686股，占总股本0.018%。
2、本次限售股份上市流通日为2009年7月20日。
【2009-07-15】
刊登预计2009年上半年净利润为亏损约7000万元-10000万元的公告
海马股份业绩预亏公告
海马股份预计2009年上半年归属上市公司股东的净利润为亏损约7000万元-10000万元。
业绩变动原因说明
1、2009年受全球经济危机影响，行业竞争加剧，汽车销量同比下降，导致一季度亏损。进入二季度，公司生产经营与一季度相比有所好转，产销量环比增加，但1-6月份汽车产品销量同比下降，收入同比下降约30%。因此，上半年公司仍将出现亏损。
2、上年同期新股申购投资收益3,496万元，而本报告期因证券市场原因，无新股申购投资收益。
【2009-07-07】
刊登股东减持公司股份公告
海马股份股东减持公司股份公告
海马股份股东海马投资集团有限公司于2009年6月5日～2009年7月6日通过集中竞价交易方式，减持公司股份10,757,446股，占总股本比例为1.03%。本次减持后，该公司尚持有公司股份124,834,271股，占总股本比例为11.93%。
【2009-07-03】
刊登股份回购进展情况公告
海马股份股份回购进展情况公告
截至2009年6月30日，公司回购股份总数为0股，支付回购资金额为0元。
【2009-06-26】
刊登股权解除质押公告
海马股份股权解除质押公告
海马股份接到第一大股东--海南汽车有限公司关于股权解除质押事宜的通知，现将有关情况公告如下：
2008年2月，海南汽车为中信银行股份有限公司深圳分行对公司公开发行的8.2亿元海马转债担保提供反担保，将其持有的公司有限售条件股份2.96亿股质押给中信深圳分行。
2009年6月23日，海南汽车在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了上述2.96亿股股份的质押登记解除手续。
【2009-06-11】
刊登简式权益变动报告书公告
海马股份简式权益变动报告书公告
海马投资集团有限公司原持有海马股份146,645,703股，占上市公司2008年12月31日总股本的17.75%；因海马转债转股上市公司总股本增加，海马投资集团有限公司所持股份占上市公司2009年6月8日的总股本的14.02%，其持股比例下降了3.72%。
海马投资集团有限公司于2009年5月4日至6月8日，通过证券交易系统集中竞价交易累计出售上市公司股份16,953,984股，占上市公司2009年6月8日总股本1.62%。
截至2009年6月8日海马投资尚持有上市公司股份129,691,719股，占上市公司2009年6月8日总股本的12.40%，其持股比例与2008年12月31日相比下降了5.35%。
【2009-06-09】
刊登股东持股比例变动、关于"海马转债"赎回结果及摘牌事宜公告
海马股份股东持股比例变动公告
海马股份股东海马投资集团有限公司原持有公司股份146,645,703股，占公司2008年12月31日总股本的17.75%；因转债转股总股本增加，海马投资占公司2009年6月8日的总股本的14.02%，其持股比例下降了3.72%。
海马投资于2009年5月4月至6月8日，通过交易系统累计出售16,953,984股，占公司2009年6月8日总股本1.62%。
截至2009年6月8日海马投资尚持有公司股份129,691,719股，占公司2009年6月8日总股本的12.40%，其持股比例与2008年12月31日相比下降了5.35%。
关于"海马转债"赎回结果及摘牌事宜
"海马转债"于2009年6月1日起停止交易和转股，未转股的"海马转债"全部冻结，海马股份将按103元/张（含当期利息）的价格赎回在2009年5月27日收市后未转股的全部"海马转债"。至此，已无"海马转债"继续流通或交易，"海马转债"于2009年6月9日摘牌。
截至2009年6月1日，尚有3,507,200元的"海马转债"未转股，本次赎回数量为35,072张，公司共计支付赎回款3,612,416元。
公司本次赎回的"海马转债"3,507,200元，仅占"海马转债"发行总额8.2亿元的0.43%，"海马转债"的赎回影响公司筹资活动现金流出3,612,416元，未对公司资金使用造成影响。
"海马转债"转股后，公司总股本由2009年3月31日的883,983,890股增至1,045,834,031 股，增加了公司自有资本，提高了公司抗风险能力；同时，由于股本增加，对公司每股收益有所摊薄。
【2009-06-05】
刊登股东减持公司股份公告
海马股份股东减持公司股份公告
海马股份股东海马投资集团有限公司于2009年5月4日～2009年6月4日通过集中竞价交易方式，减持公司股份11,053,986股，占总股本比例为1.06%。本次减持后，该公司尚持有公司股份135,591,717股，占总股本比例为12.96%。
【2009-06-03】
刊登简式权益变动报告书公告
海马股份简式权益变动报告书公告
海马转债于2008年7月16日起进入转股期，海马股份总股本由2009年4月15日的929,700,028股增至2009年6月1日的1,045,834,031股。因公司总股本发生变动，造成海南汽车有限公司持股比例发生变动，由50.94%变为45.28%。海南汽车有限公司所持海马股份的股份数量未发生变化，仍为473,600,000股。
【2009-06-02】
刊登股份回购进展情况公告
海马股份股份回购进展情况公告
截至2009年5月31日，海马股份回购股份总数为0股，支付回购资金额为0元。
【2009-05-27】
刊登控股股东持股比例变动公告
海马股份控股股东持股比例变动公告
海马股份发行的"海马转债"（代码125572）于2008年7月16日起进入转股期，公司总股本由2009年4月15日的929,700,028股增至2009年5月25日的1,032,241,812股。因公司总股本发生变动，造成公司控股股东--海南汽车有限公司持股比例由50.94%变更为45.88%。
【2009-05-22】
刊登“海马转债”赎回的第六次公告
海马股份“海马转债”赎回的第六次公告
“海马转债”赎回日为2009年6月1日。
“海马转债”赎回价格为103元/张（含税）。
2009年6月4日为“海马转债”赎回款的公司付款日，6月8日为赎回款到“海马转债”持有人的资金帐户日。
“海马转债”将于2009年6月1日起停止交易和转股；本次提前赎回完成后，“海马转债”将在深圳证券交易所摘牌。
【2009-05-21】
刊登“海马转债”赎回的第五次公告
海马股份"海马转债"赎回的第五次公告
"海马转债"赎回日为2009年6月1日。
"海马转债"赎回价格为103元/张（含税）。
2009年6月4日为 "海马转债"赎回款的公司付款日，6月8日为赎回款到"海马转债"持有人的资金帐户日。
"海马转债"将于2009年6月1日起停止交易和转股；本次提前赎回完成后，"海马转债"将在深圳证券交易所摘牌。
【2009-05-19】
刊登关于"海马转债"赎回的第四次公告
海马股份关于"海马转债"赎回的第四次公告
“海马转债”赎回日为2009年6月1日。
“海马转债”赎回价格为103元/张（含税）。
2009年6月4日为“海马转债”赎回款的公司付款日，6月8日为赎回款到“海马转债”持有人的资金帐户日。
“海马转债”将于2009年6月1日起停止交易和转股；本次提前赎回完成后，“海马转债”将在深圳证券交易所摘牌。
【2009-05-07】
刊登2008年度股东大会决议公告
海马股份2008年度股东大会决议公告
海马股份2008年度股东大会于2009年5月6日召开，审议通过了《公司2008年度利润分配预案》、《公司2008年度报告正文及摘要》等议案。
董监会决议公告
海马投资集团股份有限公司董事会七届一次会议及监事会七届一次会议于2009年5月6日在公司会议室召开,公司董事会通过了以下议案：
一、选举景柱为董事长。
二、选举杨建中、秦全权为副董事长。
三、聘任肖丹为公司董事会秘书。
四、聘任胡群为公司总裁。
五、聘任孙忠春为公司副总裁、赵树华为公司财务总监。
六、选举王鸿儒为公司监事会主席。
【2009-05-06】
刊登股份回购进展情况及关于"海马转债"赎回的第三次公告及召开股东大会,停牌一天
海马股份股份回购进展情况公告
截至2009年4月30日，海马股份回购股份总数为0股，支付回购资金额为0元。
关于"海马转债"赎回的第三次公告
海马股份股票自2009年3月17日至2009年4月28日连续30个交易日内有20个交易日收盘价格高于海马转债当期转股价格的130%（含130%）。根据《海马投资集团股份有限公司可转换公司债券募集说明书》的约定，已触发可转债的提前赎回条款。经公司董事会六届三十六次会议审议，通过了《关于提前赎回"海马转债"的议案》，决定行使"海马转债"的提前赎回权，全部赎回截至赎回日尚未转股的"海马转债"。
根据有关规定，现将公司本次赎回"海马转债"的有关事项公告如下：
1、"海马转债"赎回日为2009年6月1日。
2、"海马转债"赎回价格为103元/张（含当期利息，个人投资者和证券投资基金扣税后赎回价格为102.87元/张，合格境外投资者扣税后赎回价格为102.93元/张，扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准的价格为准）。
3、2009年6月4日为 "海马转债"赎回款的公司付款日，6月8日为赎回款到"海马转债"持有人的资金帐户日。
4、"海马转债"将于2009年6月1日起停止交易和转股；本次提前赎回完成后，"海马转债"将在深圳证券交易所摘牌。
另召开股东大会。
（125572）海马转债开市起停牌1天。
【2009-05-05】
刊登“海马转债”赎回的第二次公告
海马股份"海马转债"赎回的第二次公告
海马股份股票自2009年3月17日至2009年4月28日连续30个交易日内有20个交易日收盘价格高于海马转债当期转股价格的130%（含130%）。根据《海马投资集团股份有限公司可转换公司债券募集说明书》的约定，已触发可转债的提前赎回条款。经公司董事会六届三十六次会议审议，通过了《关于提前赎回"海马转债"的议案》，决定行使"海马转债"的提前赎回权，全部赎回截至赎回日尚未转股的"海马转债"。
根据有关规定，现将公司本次赎回"海马转债"的有关事项公告如下：
1、"海马转债"赎回日为2009年6月1日。
2、"海马转债"赎回价格为103元/张（含当期利息，个人投资者和证券投资基金扣税后赎回价格为102.87元/张，合格境外投资者扣税后赎回价格为102.93元/张，扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准的价格为准）。
3、2009年6月4日为 "海马转债"赎回款的公司付款日，6月8日为赎回款到"海马转债"持有人的资金帐户日。
4、"海马转债"将于2009年6月1日起停止交易和转股；本次提前赎回完成后，"海马转债"将在深圳证券交易所摘牌。
【2009-04-29】
公布2009年一季报
海马股份公布2009年一季报：基本每股收益-0.028元，稀释每股收益-0.028元，每股收益（扣除）-0.025元，每股净资产2.93元，净资产收益率-0.91%，扣除非经常性损益后净利润-22491010.81元，营业收入865565394.66元，归属于母公司所有者净利润-23525833.99元，归属于母公司股东权益2591275541.19元。
【2009-04-22】
刊登预计2009年一季度归属上市公司股东的净利润约-2300万元
海马股份业绩预亏公告
海马股份预计2009年一季度归属上市公司股东的净利润约-2300万元。
业绩变动原因说明:1、汽车销量同比下降，营业收入同比下降约60%，利润减少。2、上年同期新股申购投资收益1,906万元，而本报告期因证券市场原因，无新股申购投资收益。
【2009-04-17】
刊登可转债转股情况公告
海马股份可转债转股情况公告
海马股份发行的"海马转债"（代码125572）于2008年7月16日起进入转股期，截至2009年4月15日，共计398,409,100元"海马转债"转为公司股票，累计转股数量为110,668,812股。目前，"海马转债"尚有421,590,900元在市场上流通。
关于控股股东持股比例变动公告
公司发行的"海马转债"(代码125572)于2008年7月16日起进入转股期，截至2009年4月15日，累计转股110,668,812股，公司总股本由转股前819,031,216股增至929,700,028股。因公司总股本发生变动，造成公司控股股东-海南汽车有限公司持股比例发生变动。
海南汽车有限公司具体持股情况如下：
持股数量(股) 占当期总股本比例
转债转股前(2008年7月15日) 473,600,000 57.82%
转债转股后(2009年4月15日) 473,600,000 50.94%
转债转股前后增减变动 0 -6.88%
【2009-04-10】
公布2008年年报
海马股份公布2008年年报：基本每股收益0.06元，稀释每股收益0.06元，每股收益（扣除）-0.236元，每股净资产2.913元，净资产收益率2.04%，加权平均净资产收益率2.05%，扣除非经常性损益后净利润-193081811.13元，营业收入6126374802.3元，归属于母公司所有者净利润49147804.9元，归属于母公司股东权益2407291320.18元。
董监事会议决议公告
海马投资集团股份有限公司董事会六届三十四次会议及监事会六届十四次会议于2009年4月9 日在公司会议室召开，审议通过了以下议案：
一、通过了《2008 年度工作报告及2009 年工作计划》，
二、通过了《公司2008 年度财务决算报告》，
三、通过了《公司2008 年度利润分配预案》，不进行利润分配，亦不以公积金转增股本。
四、通过了《公司2008 年年度报告正文及摘要》，
五、通过了《关于公司可转换债券募集资金2008 年度存放与使用的专项说明》。
六、通过了《关于审计机构续聘及2008 年度报表审计报酬的议案》，
七、通过了《关于修订公司章程议案》，
八、通过了《关于推举公司第七届董监事会董事候选人的议案》，
经推荐产生公司第七届董事会董事候选人。董事候选人名单：景柱、杨建中、秦全权、胡群、赵树华、申昌明、徐兴尧、魏建舟；其中申昌明、徐兴尧、魏建舟为独立董事候选人。
经推荐产生公司第七届监事会股东代表监事候选人。监事候选人名单：王鸿儒、李芳统。
九、通过了《关于将部分募集资金暂时补充流动资金的议案》。
为提高募集资金使用效率，本着股东利益最大化的原则，在保证募集资金项目建设资金需求的前提下，公司董事会六届三十四次会议决定将8,000万元闲置募集资金用于补充流动资金，使用期限6个月，自公司董事会同意且资金转出之日起计算。
十、通过了《关于召开公司2008年度股东大会的议案》,定于2009年5月6日召开公司2008年度股东大会,审议以上有关事项。
【2009-04-02】
刊登09年一季度股本变动情况公告
海马股份09年一季度股本变动情况公告
截至2009年3月31日，共计233,830,500元“海马转债”转为海马股份股票，转股数量为64,952,674股。目前，“海马转债”尚有586,169,500元在市场上流通。
根据有关规定，现将2009年度第一季度股本变动情况予以公告。
股份回购进展情况的公告
截至2009年3月31日，海马股份回购股份总数为0股，支付回购资金额为0元。
【2009-03-03】
刊登股份回购进展情况公告
海马股份股份回购进展情况公告
2008年12月9日，海马股份公告了《海马投资集团股份有限公司回购部分社会公众股股份报告书》。根据有关规定，现将股份回购进展情况公告如下：
截至2009年2月28日，公司回购股份总数为0股，支付回购资金额为0元。
【2009-02-25】
刊登提示性公告
海马股份提示性公告
海马股份于2008年1月16日发行可转换公司债券，并于2008年1月30日在深圳证券交易所挂牌上市。
根据有关规定，"在转股期内，如果公司股价连续30个交易日中至少20个交易日高于当期转股价格的130%（含130%），公司有权赎回未转股的可转债。当赎回条件首次满足时，公司有权按可转债面值103%（含当期利息）的赎回价格赎回全部或部分未转股的可转债。若首次不实施赎回，该计息年度内将不再行使赎回权。"
截至2009年2月24日，公司股价已有8个交易日高于当期转股价（3.6元/股）的130%（4.68元/股）。
【2009-02-04】
刊登股份回购进展情况公告
海马股份股份回购进展情况公告
2008年12月9日，海马股份公告了《海马投资集团股份有限公司回购部分社会公众股股份报告书》。根据有关规定，现将股份回购进展情况公告如下：
截至2009年1月31日，公司回购股份总数为0股，支付回购资金额为0元。
【2009-01-12】
刊登“海马转债”2008年度付息公告
海马股份"海马转债"2008年度付息公告
根据《海马投资集团股份有限公司可转换公司债券募集说明书》（下称"《募集说明书》"）的有关规定，"海马转债"利息每年兑付一次。现将付息事项公告如下：
一、付息方案
《募集说明书》中规定：海马转债第一年至第五年年利率分别为1.5%、1.8%、2.2%、2.5%、2.7%。本次可转债发行首日为计息起始日。利息每年支付一次，首次付息日期为发行首日的次年当日，以后每年的该日为当年的付息日。
2008年度"海马转债"的付息方案为：每10张"海马转债"（面值1000元）派息15元（含税）；扣20%个人所得税后，个人投资者和证券投资基金实际每10张派息12元。
二、付息债权登记日与除息日
根据《募集说明书》的有关规定，本次付息债权登记日为2009年1月15日，除息日为2009年1月16日。
三、付息对象
本次付息对象为截至2009年1月15日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体"海马转债"持有人。
四、付息方法
本次"海马转债"所派利息于2009年1月16日通过股东托管券商直接划入其资金账户。
五、所得税缴纳
根据2008年1月1日施行的《中华人民共和国企业所得税法》第二十七条第五款、第三条第三款和《中华人民共和国企业所得税法实施条例》第九十一条的规定，对于合格境外投资者（QFII）所得债券利息按10%的税率征收预提所得税，并由公司作为代扣代缴义务人进行代扣代缴。
如存在除前述QFII以外的非居民企业持债人，应执行《中华人民共和国企业所得税法》第三十九条的规定，即:应当扣缴的所得税，扣缴义务人未依法扣缴或者无法履行扣缴义务的，由纳税人在所得发生地纳税。纳税人未依法缴纳的，税务机关可以从该纳税人在中国境内其他收入项目的支付人应付的款项中，追缴该纳税人的应纳税款。
【2009-01-08】
刊登限售股份上市流通公告
海马股份限售股份上市流通公告
1、本次限售股份实际可上市流通数量为160,000股，占总股本0.019%。
2、本次限售股份上市流通日为2009年1月9日。
【2009-01-06】
刊登2008年度第四季度股本变动情况公告
海马股份2008年度第四季度股本变动情况公告
海马股份发行的"海马转债"（代码125572）于2008年7月16日起进入转股期，截至2008年12月31日，共计26,320,100元"海马转债"转为公司股票，转股数量为7,310,992股。目前，"海马转债"尚有793,679,900元在市场上流通。
根据有关规定，现将2008年度第四季度股本变动情况予以公告。
股份回购进展情况
2008年12月9日，海马股份公告了《海马投资集团股份有限公司回购部分社会公众股股份报告书》。根据有关规定，现将股份回购进展情况公告如下：
截至2008年12月31日，公司回购股份总数为0股，支付回购资金额为0元。
【2009-01-05】
刊登澄清公告
海马股份澄清公告
近日，《中国经营报》刊登的一篇名为《2.5亿注资来源不明，海马股份疑云待解》的文章中提及，"郑州开发区公司从未受理过郑州轻型的融资项目"，"相关政府部门也未听说2.5亿元扶持资金一事"。
经公司自查和向相关单位征询，有关情况说明如下：
1、郑州经济技术开发区建设投资（集团）公司于2007年8月24日委托上海浦东发展银行郑州分行向公司下属子公司--郑州轻型汽车有限公司贷款3.1亿元。贷款期限为：2007年8月24日至2010年1月12日。该事项在2007年三季报、2007年年报以及其后的定期报告中均已列明。
2、郑州市人民政府于2008年12月22日发函《关于给予海马（郑州）汽车有限公司重点扶持资金的函》、《关于给予郑州轻型汽车有限公司（郑州轻型汽车制造厂）重点扶持资金的函》、《关于给予上海海马汽车研发有限公司重点扶持资金的函》、《关于利用重点扶持资金冲抵委托贷款的函》，给予公司下属子公司合计25000万元重点扶持资金，该扶持资金可用于冲抵前述委托贷款。据此，预计2008年1～12月归属上市公司股东的净利润同比下降50%以上。
【2008-12-23】
刊登重大事项公告
海马股份重大事项公告
公司于今日收到郑州市人民政府于2008年12月22日发出的《关于给予海马（郑州）汽车有限公司重点扶持资金的函》、《关于给予郑州轻型汽车有限公司（郑州轻型汽车制造厂）重点扶持资金的函》、《关于给予上海海马汽车研发有限公司重点扶持资金的函》、《关于利用重点扶持资金冲抵委托贷款的函》。为进一步支持企业发展，确保郑州在建工程顺利进行，郑州市人民政府给予公司下属子公司合计25000万元重点扶持资金。其中：给予海马（郑州）汽车有限公司9800万元、郑州轻型汽车有限公司7000万元、上海海马汽车研发有限公司8200万元。上述扶持资金直接从郑州轻型汽车有限公司对郑州经济技术开发区建设投资（集团）公司的借款中予以扣减。
上述扶持资金将对公司2008年度经营业绩产生积极的影响，公司2008年度增加25000万元营业外收入。但在当前国内外经济形势严峻、汽车行业整体景气度持续下滑、公司产品销量及销售价格下降，以及新股申购投资收益减少的背景下，预计2008年1～12月归属上市公司股东的净利润同比下降50%以上。具体情况以公司披露的年度报告为准。
【2008-12-18】
刊登限售股份上市流通提示公告
海马股份总股本17.92%限售股份上市流通提示公告
本次限售股份实际可上市流通数量为146,809,079股，占总股本17.92%。
本次限售股份上市流通日为2008年12月19日。
【2008-12-16】
刊登临时股东大会决议公告
海马股份临时股东大会决议公告
海马股份2008年第六次临时股东大会于12月15日召开，审议通过了《关于全资子公司海马（郑州）汽车有限公司增资的议案》、《关于日常关联交易事项的议案》。
【2008-12-15】
召开股东大会及定于2009年1月第一个交易日调出沪深300指数样本股,停牌一天
海马股份召开股东大会。
（125572）海马转债 亦因召开股东大会，停牌一天
另，于2009年1月第一个交易日调出沪深300指数样本股。
【2008-12-09】
刊登回购部分社会公众股股份报告书公告
海马股份回购部分社会公众股股份报告书公告
一、股份回购方案
（一）股份回购的目的
受近期证券市场低迷的影响，公司股价持续下跌，公司的股票市场表现与公司长期内在价值不相符，公司投资价值被低估。损害了公司在资本市场的良好形象，也侵害了全体股东的利益。因此，公司拟回购部分社会公众股股份，以增强公众投资者对公司的信心，并进一步提升公司价值，实现股东利益最大化。
（二）回购股份的方案
1、回购股份的方式：通过深圳证券交易所集中竞价交易方式回购公司社会公众股股份。
2、回购股份种类：社会公众股份。
3、回购价格及定价原则：参照国内证券市场和同类上市公司整体市净率水平，结合公司经营状况和每股净资产值，公司董事会确定本次回购价格不超过3.6元/股。
4、回购数量：不高于3,000万股。公司在回购期内送股或转增股本则自除权之日起，相应调整回购股份数量上限。
5、回购比例：以回购3,000万股计算，回购股份比例占公司2008年12月4日总股本819,034,370股的3.66%。
6、回购资金：不超过1亿元。
7、回购期限：自股东大会审议通过回购股份方案不超过一年。
8、资金来源：自有资金。
二、本次回购对公司的影响
1、回购对公司日常经营的影响
本次回购股份不会对公司的日常经营活动产生重大影响。截至2008年第三季度末，公司合并报表货币资金为14.76亿元。
公司本次回购股份资金不超过1亿元。同时，回购股份将在股东大会批准后一年内分阶段择机实施，所需回购资金分批使用。公司董事会将根据生产经营活动的需要，合理安排回购进度和资金，可以满足公司正常的生产经营活动。
2、回购对公司财务的影响
假设回购资金1亿元，回购数量3,000万股，预计本次回购完成后每股收益提高5.71%，净资产收益率提高约0.01个百分点，盈利能力得到提升。同时，公司资产负债率提高约0.66个百分点，仍然处于较低水平，债权人利益能够得到保护。回购后流动比率约2.13倍，速动比率约1.18倍，仍能保持良好的流动性和偿债能力。本次回购预计现金支出不超过1亿元，相对于公司14.76亿元货币资金以及公司的负债水平，不会影响公司正常的经营和投资现金的需要。
3、回购对公司股本结构的影响
本次回购后总股本减少3,000万股，无限售条件的流通股股本减少3,000万股，相应的有限售条件的流通股比例上升。
三、债权安置
鉴于本次回购股份不影响公司的日常经营活动，公司认为不会出现其他债权人要求提前清偿债务的情形。截至2008年9月30日，公司合并报表货币资金为14.76亿元，资产负债率为43.7%。
四、回购安排
根据《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》、《深圳证券交易所上市公司以集中竞价方式回购股份业务指引》规定，公司已在中国结算深圳分公司开立了回购专用证券账户，所有的股票回购将在专用账户进行。专用账户接受证券交易所和登记结算公司的监督，只能买进不能卖出。
公司委托海通证券有限责任公司为公司本次回购的经纪券商，实施本次回购事宜。
公司将在回购期届满或者回购方案实施完毕后撤销回购专用帐户，依法注销所回购的股份，并办理工商变更登记手续。
【2008-12-04】
刊登回购部分社会公众股股份的债权人公告
海马股份回购部分社会公众股股份的债权人公告
根据海马股份于2008年12月3日召开的2008年第五次临时股东大会决议，公司拟回购不超过3000万股股份，并予注销。若本次回购方案实施后，公司注册资本最多将减少3,000万元。
公司现根据公司法及公司章程的有关规定公告如下：
一、凡公司之债权人（"海马转债"持有人除外）均可于2008年12月4日起45个日历日内向公司申报债权，逾期视为放弃。
债权申报所需材料：本公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。债权人为自然人的，需同时携带有效身份证件的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。
二、"海马转债"债券持有人执行公司2008年第一次债券持有人会议决议。
临时股东大会决议
海马股份2008年第五次临时股东大会于2008年12月3日召开，审议通过了《关于回购公司部分社会公众股股份的议案》、《关于回购公司部分社会公众股股份决议有效期限的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次回购公司部分社会公众股股份相关事宜的议案》。
【2008-12-03】
采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会,停牌一天
海马股份采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会。
参与网络投票的股东的身份认证与投票程序
在本次临时股东大会上，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以通过交易系统或互联网投票系统参加网络投票。
1．采用交易系统投票的投票程序
（1）本次会议通过交易系统进行网络投票的时间为2008年12月3日上午9:30～11:30和下午13:00～15:00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。
（2）本次会议的投票代码：360572 ；投票简称：海马投票
（3）股东投票的具体程序为：
①买卖方向为买入投票；
②在"委托价格"项下填报本次临时股东大会的议案序号，100.00元代表总议案（表示对所有议案的统一表决），1.00元代表议案一，依此类推。每一议案应以相应的价格分别申报，具体如下表：
公司简称 议案序号 议案内容 对应申报价格
海马投票 总议案 100.00
海马投票 议案一 关于回购公司部分社会公众股股份的议案 1.00元
海马投票 1.01 回购股份的方式 1.01元
海马投票 1.02 回购股份的价格及定价原则 1.02元
海马投票 1.03 拟回购股份的种类、数量和比例 1.03元
海马投票 1.04 拟用于回购的资金总额及来源 1.04元
海马投票 1.05 回购股份的期限 1.05元
海马投票 议案二 关于回购公司部分社会公众股股份决议
有效期限的议案 2.00元
海马投票 议案三 关于提请股东大会授权董事会全权办理本次回
购公司部分社会公众股股份相关事宜的议案 3.00元
③在"委托股数"项下填报表决意见，1 股代表同意，2 股代表反对，3股代表弃权。
④对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单。
（4）投票举例
①股权登记日持有"海马股份"A股的投资者，对公司全部议案投同意票，其申报如下：
投票代码 买卖方向 申报价格 申报股数
360572 买入 100.00元 1股
②股权登记日持有"海马股份"A 股的投资者，对于议案1.01 回购股份的方式投同意票，其申报如下：
投票代码 买卖方向 申报价格 申报股数
360572 买入 1.01元 1股
2．采用互联网投票的身份认证与投票程序
（1）股东获取身份认证的具体流程
按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密码的，请登陆网址： http://www.szse.cn 或http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，填写相关信息并设置服务密码，该服务密码需要通过交易系统激活成功半日后方可使用。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。
（2）股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn 的互联网投票系统进行投票。
（3）投资者进行投票的时间
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2008年12月2日15:00至2008年12月3日15:00。
3、查询投票结果的操作方法
股东可在完成投票当日18:00 时登陆http://wltp.cninfo.com.cn 网页，使用"投票查询"功能查询个人的投票结果。
查询投票结果时需输入您投票时使用的证券账户并输入"服务密码"，此"服务密码"与互联网投票时使用的"服务密码"为同一密码，未申请"服务密码"的股东请在使用该功能前提前申请。
"投票查询"功能既可以查询互联网投票记录也可以查询交易系统投票记录。
4、投票注意事项
（1）股东在现场投票、网络投票两种方式中只能选择一种行使表决权。对于重复投票的以第一次投票为准。
（2）股东对总议案进行投票表决时，如果股东先对议案一至二中的一项或多项投票表决，然后对总议案投票表决，以股东对议案一至二中已投票表决议案的表决意见为准，未投票表决的议案，以对总议案的投票表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，然后对议案一至二中的一项或多项议案进行投票表决，则以对总议案的投票表决意见为准。
（3）互联网投票时间不受交易时段限制，在2008年12月2日15:00至2008年12月3日15:00之间都可以投票。
（4）通过交易系统对议案投票时，对同一议案不能多次进行表决申报。多次申报的，以第一次申报为准。对不符合上述要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计。
六、其他事项
1、会议会期半天，费用自理。
2、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次临时股东大会的进程按当日通知进行。
（125572）海马转债开市起停牌1天。
【2008-11-29】
刊登流动资金归还募集资金公告
海马股份流动资金归还募集资金公告
根据海马股份董事会六届二十四次会议决议，公司在保证募集资金项目建设资金需求的前提下，将8,000万元闲置募集资金用于补充流动资金。现使用期限届满，上述资金8,000万元已于2008年11月28日全额归还至公司募集资金帐户。
【2008-11-28】
刊登关于全资子公司海马（郑州）汽车有限公司增资暨关联交易的公告
海马股份董事会决议公告
一、通过了《关于全资子公司海马（郑州）汽车有限公司增资的议案》，并提交公司2008年第六次临时股东大会审议。
为解决海马郑州15万辆轿车项目建设资金，公司与海马投资集团有限公司签订了《海马（郑州）汽车有限公司增资协议书》。海马投资以海马郑州经审计的截至2008年9月30日净资产为基准，以现金方式向海马郑州增资5亿元。本次增资为关联交易。协议签署日期：2008年11月27日。
增资方式:
1）公司以本次增资前海马郑州经审计的截止2008年9月30日净资产807,111,906.01元为基准，海马投资集团有限公司以5 亿元为基准，据此计算确定海马郑州本次增资后双方的持股比例为：公司占61.75％，海马投资集团有限公司占38.25％。
2）本次增资完成后，海马郑州注册资本总额为1,352,190,000 元。其中，公司对海马郑州出资为834,946,605 元，占海马郑州注册资本总额的61.75％，仍将继续保持对海马郑州的控制权，控股地位未受到影响。；海马投资集团有限公司对海马郑州的出资为517,243,395 元，占海马郑州注册资本总额的38.25％。
二、通过了《关于日常关联交易事项的议案》，并提交公司2008年第六次临时股东大会审议。
公司控股子公司海马汽车与公司持股50%的海马销售于2004年12月15日签订了《汽车总经销协议》，协议期限为2005年1月1日至2009年12月31日；公司控股子公司海马汽车、全资子公司金盘物流与公司持股50%的海马销售于2004年12月30日签订了《关于〈物流管理服务协议书〉的补充协议》，协议期限为2005年1月1日至2009年12月31日。
根据《深圳证券交易所上市规则（2008年修订）》的有关规定，日常关联交易协议期限超过三年的，需重新履行相应的审议程序和信息披露义务。公司股东大会审议通过上述两个日常关联交易协议后，公司将在定期报告中按要求披露协议的实际履行情况。
三、通过了《关于召开公司2008年第六次临时股东大会的议案》
1、会议召集人：海马投资集团股份有限公司董事会
2、会议时间：2008年12月15日下午13:30（会期半天）
3、会议地点：公司二楼会议室
4、召开方式：现场投票方式
2008年第一债券持有人会议决议公告
会议决定：若公司2008年第五次临时股东大会审议通过《关于回购公司部分社会公众股股份的议案》，债券持有人不得向公司要求提前清偿债务。
【2008-11-12】
刊登召开2008年第五次临时股东大会通知及取消召开2008年第四次临时股东大会公告
海马股份董事会六届三十二次会议决议公告
会议审议通过了以下议案：
一、通过了《关于取消召开公司2008年第四次临时股东大会的议案》
公司原定于2008年11月19日召开2008年第四次临时股东大会，讨论审议《关于回购公司部分社会公众股股份的议案》、《关于回购公司部分社会公众股股份决议有效期限的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次回购公司部分社会公众股股份相关事宜的议案》。
鉴于根据《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》及《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》的有关规定，召开股东大会所需文件未能在规定时间内完成。为保证公司股东大会召集、召开符合相关法律法规的规定，经公司董事会六届三十二次会议审议通过，同意取消召开2008年第四次临时股东大会，择日另行召开股东大会讨论回购股份的相关事项。
二、通过了《关于召开公司2008年第五次临时股东大会的议案》
三、通过了《关于召开公司2008年第一次债券持有人会议的议案》
关于召开公司2008年第一次债券持有人会议的通知
1、会议时间：2008年11月27日上午9:00
2、会议地点：海口市金盘路12-8号公司会议室二楼
3、会议召集人：公司董事会
4、会议召开方式：现场投票
5、出席会议对象：截止2008年11月14日下午收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体海马转债债券持有人均可出席。
6、现场登记时间：2008年11月18日(8:00至12:00，13:00至17:00)；以信函方式登记的，以公司收到信函的时间为准，截止时间为2008年11月19日。
7、会议审议事项：《关于放弃提前清偿债务权利的议案》。
召开公司2008年第五次临时股东大会公告
1、现场会议时间：2008年12月3日下午13:30
网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2008年12月3日上午9:30～11:30和下午13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2008年12月2日15:00至2008年12月3日15:00。
2、股权登记日：2008年11月27日
3、现场会议召开地点：公司二楼会议室
4、召集人：公司董事会
5、召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。
6、登记时间：2008年12月1日(8:00至12:00，13:00至17:00)。
7、会议审议事项：《关于回购公司部分社会公众股股份的议案》等。
参与网络投票的股东的身份认证与投票程序
在本次临时股东大会上，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以通过交易系统或互联网投票系统参加网络投票。
1．采用交易系统投票的投票程序
（1）本次会议通过交易系统进行网络投票的时间为2008年12月3日上午9:30～11:30和下午13:00～15:00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。
（2）本次会议的投票代码：360572 ；投票简称：海马投票
（3）股东投票的具体程序为：
①买卖方向为买入投票；
②在“委托价格”项下填报本次临时股东大会的议案序号，100.00元代表总议案（表示对所有议案的统一表决），1.00元代表议案一，依此类推。每一议案应以相应的价格分别申报，具体如下表：
公司简称 议案序号 议案内容 对应申报价格
海马投票 总议案 100.00
海马投票 议案一 关于回购公司部分社会公众股股份的议案 1.00元
海马投票 1.01 回购股份的方式 1.01元
海马投票 1.02 回购股份的价格及定价原则 1.02元
海马投票 1.03 拟回购股份的种类、数量和比例 1.03元
海马投票 1.04 拟用于回购的资金总额及来源 1.04元
海马投票 1.05 回购股份的期限 1.05元
海马投票 议案二 关于回购公司部分社会公众股股份决议
有效期限的议案 2.00元
海马投票 议案三 关于提请股东大会授权董事会全权办理本次回
购公司部分社会公众股股份相关事宜的议案 3.00元
③在“委托股数”项下填报表决意见，1 股代表同意，2 股代表反对，3股代表弃权。
④对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单。
（4）投票举例
①股权登记日持有“海马股份”A股的投资者，对公司全部议案投同意票，其申报如下：
投票代码 买卖方向 申报价格 申报股数
360572 买入 100.00元 1股
②股权登记日持有“海马股份”A 股的投资者，对于议案1.01 回购股份的方式投同意票，其申报如下：
投票代码 买卖方向 申报价格 申报股数
360572 买入 1.01元 1股
2．采用互联网投票的身份认证与投票程序
（1）股东获取身份认证的具体流程
按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密码的，请登陆网址： http://www.szse.cn 或http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，填写相关信息并设置服务密码，该服务密码需要通过交易系统激活成功半日后方可使用。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。
（2）股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn 的互联网投票系统进行投票。
（3）投资者进行投票的时间
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2008年12月2日15:00至2008年12月3日15:00。
3、查询投票结果的操作方法
股东可在完成投票当日18:00 时登陆http://wltp.cninfo.com.cn 网页，使用“投票查询”功能查询个人的投票结果。
查询投票结果时需输入您投票时使用的证券账户并输入“服务密码”，此“服务密码”与互联网投票时使用的“服务密码”为同一密码，未申请“服务密码”的股东请在使用该功能前提前申请。
“投票查询”功能既可以查询互联网投票记录也可以查询交易系统投票记录。
4、投票注意事项
（1）股东在现场投票、网络投票两种方式中只能选择一种行使表决权。对于重复投票的以第一次投票为准。
（2）股东对总议案进行投票表决时，如果股东先对议案一至二中的一项或多项投票表决，然后对总议案投票表决，以股东对议案一至二中已投票表决议案的表决意见为准，未投票表决的议案，以对总议案的投票表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，然后对议案一至二中的一项或多项议案进行投票表决，则以对总议案的投票表决意见为准。
（3）互联网投票时间不受交易时段限制，在2008年12月2日15:00至2008年12月3日15:00之间都可以投票。
（4）通过交易系统对议案投票时，对同一议案不能多次进行表决申报。多次申报的，以第一次申报为准。对不符合上述要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计。
六、其他事项
1、会议会期半天，费用自理。
2、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次临时股东大会的进程按当日通知进行。
【2008-11-06】
刊登临时股东大会决议公告
海马股份临时股东大会决议公告
海马股份2008年第三次临时股东大会于2008年11月5日召开，审议通过了《关于向下修正"海马转债"转股价格的议案》。
关于可转换公司债券转股价格修正的公告
本次股东大会召开日（2008年11月5日）前二十个交易日公司股票交易均价为2.86元，股东大会召开前一个交易日（2008年11月4日）公司股票交易均价为2.79元，因此确定修正后的转股价格为3.60元/股。
自2008年11月7日起，"海马转债"转股价格由原来的5.03元调整为3.60元/股。
【2008-11-05】
采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会,停牌一天
海马股份采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会。
参与网络投票的股东的身份认证与投票程序
在本次临时股东大会上，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以通过交易系统或互联网投票系统参加网络投票。
1．采用交易系统投票的投票程序
（1）本次会议通过交易系统进行网络投票的时间为2008年11月19日上午9:30～11:30和下午13:00～15:00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。
（2）本次会议的投票代码：360572 ；投票简称：海马投票
（3）股东投票的具体程序为：
① 买卖方向为买入投票；
② 在"委托价格"项下填报本次临时股东大会的议案序号，100.00元代表总议案（表示对所有议案的统一表决），1.00 元代表议案一，依此类推。每一议案应以相应的价格分别申报，具体如下表：
公司简称 议案序号 议案内容 对应申报价格
海马投票 总议案 100.00
海马投票 议案一 关于回购公司部分社会公众股股份的议案 1.00元
海马投票 1.01 回购股份的方式 1.01元
海马投票 1.02 回购股份的价格及定价原则 1.02元
海马投票 1.03 拟回购股份的种类、数量和比例 1.03元
海马投票 1.04 拟用于回购的资金总额及来源 1.04元
海马投票 1.05 回购股份的期限 1.05元
海马投票 议案二 关于回购公司部分社会公众股股份决议
有效期限的议案 2.00元
海马投票 议案三 关于提请股东大会授权董事会全权办理本次回
购公司部分社会公众股股份相关事宜的议案 3.00元
③ 在"委托股数"项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。
④ 对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单。
（125572）海马转债亦停牌一天。
【2008-11-04】
刊登回购公司部分社会公众股股份公告
海马股份董事会决议公告
通过《关于回购公司部分社会公众股股份的议案》。
1、回购股份的方式
通过深圳证券交易所集中竞价交易方式回购公司社会公众股股份。
2、回购股份的价格及定价原则
参照国内证券市场和同类上市公司整体市净率水平，结合公司经营状况和每股净资产值，公司董事会确定本次回购价格不超过3.6元/股。
3、拟回购股份的种类、数量和比例
回购股份的种类：社会公众股。
回购股份数量：不超过3000万股。公司在回购期内送股或转增股本则自除权之日起，相应调整回购股份数量上限。
回购股份比例：以回购3000万股计算，回购股份比例占公司目前总股2本819,031,345股的3.66%。
4、拟用于回购的资金总额及来源
拟用于回购的资金总额不超过1亿元，为公司自有资金。
5、回购股份的期限
回购期限为自股东大会审议通过回购股份方案不超过一年。
6、回购股份的处置
回购期届满或回购方案实施完毕，公司将在10日内依法注销所回购的股份，办理工商变更登记手续。
通过了《关于回购公司部分社会公众股股份决议有效期限的议案》。
本次回购股份不会对公司的日常经营活动产生重大影响。截至2008年第三季度末，公司合并报表货币资金为14.76亿元。
以2008年第三季度季度报告的数据为依据，本次股份回购完成后，公司资产总额、股东权益略有减少，每股收益、每股净资产、净资产收益率、资产负债率略有提高。
本次回购股份将提升公司的投资价值，保护全体股东特别是社会公众股股东的利益，增强投资者对公司的投资信心，并进一步提升公司在资本市场的良好形象，为公司未来的持续发展创造良好的条件。
11月19日召开公司2008年第四次临时股东大会公告
1、现场会议时间：2008年11月19日下午13:30
网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2008年11月19日上午9:30～11:30和下午13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2008年11月18日15:00至2008年11月19日15:00。
2、股权登记日：2008年11月13日
3、现场会议召开地点：公司二楼会议室
4、召集人：公司董事会
5、召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。
6、登记时间：2008年11月18日(8:00至12:00，13:00至17:00)。
7、会议审议事项：《关于回购公司部分社会公众股股份的议案》等。
参与网络投票的股东的身份认证与投票程序
在本次临时股东大会上，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以通过交易系统或互联网投票系统参加网络投票。
1．采用交易系统投票的投票程序
（1）本次会议通过交易系统进行网络投票的时间为2008年11月19日上午9:30～11:30和下午13:00～15:00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。
（2）本次会议的投票代码：360572 ；投票简称：海马投票
（3）股东投票的具体程序为：
① 买卖方向为买入投票；
② 在“委托价格”项下填报本次临时股东大会的议案序号，100.00元代表总议案（表示对所有议案的统一表决），1.00 元代表议案一，依此类推。每一议案应以相应的价格分别申报，具体如下表：
公司简称 议案序号 议案内容 对应申报价格
海马投票 总议案 100.00
海马投票 议案一 关于回购公司部分社会公众股股份的议案 1.00元
海马投票 1.01 回购股份的方式 1.01元
海马投票 1.02 回购股份的价格及定价原则 1.02元
海马投票 1.03 拟回购股份的种类、数量和比例 1.03元
海马投票 1.04 拟用于回购的资金总额及来源 1.04元
海马投票 1.05 回购股份的期限 1.05元
海马投票 议案二 关于回购公司部分社会公众股股份决议
有效期限的议案 2.00元
海马投票 议案三 关于提请股东大会授权董事会全权办理本次回
购公司部分社会公众股股份相关事宜的议案 3.00元
③ 在“委托股数”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。
④ 对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单。
【2008-10-28】
公布2008年三季报及预测2008年度净利润同比下降50%以上
海马股份公布2008年三季报：基本每股收益0.0035元，稀释每股收益0.0035元，每股收益（扣除）-0.02元，每股净资产2.87元，净资产收益率0.12%，扣除非经常性损益后净利润-17526575.56元，营业收入4819521767.23元，归属于母公司所有者净利润2895556.33元，归属于母公司股东权益2347193747.39元。
预测2008年度归属上市公司股东的净利润同比下降50%以上
主要原因：⑴ 汽车销量及销售价格下滑明显，导致营业收入、营业利润下降。⑵ 证券市场低迷，新股申购的投资收益较上年同期减少。⑶ 公司募集资金投资项目正处投资建设期，尚未产生收益。
股份变动情况公告
公司发行的“海马转债”（代码125572）于2008年7月16日起进入转股期，截至2008年9月30日，共计800元“海马转债”转为公司股票，转股数量为129股。目前，“海马转债”尚有819,999,200元在市场上流通。
【2008-10-21】
刊登向下修正“海马转债”转股价格的议案公告
海马股份董事会决议公告
会议审议通过了以下决议：
一、通过了《关于向下修正“海马转债”转股价格的议案》，并将该议案提交公司2008年第三次临时股东大会审议。
鉴于目前公司股票价格已触发了海马转债“转股价格的向下修正”条款。会议同意根据《海马投资集团股份有限公司募集说明书》的约定，向下修正海马转债转股价格。向下修正后的转股价格按以下方式确定：
1、若审议该事项的股东大会召开日前二十个交易日和前一个交易日均价中高者低于或等于3.6元，则修正后的转股价为3.6元/股。
2、若审议该事项的股东大会召开日前二十个交易日和前一个交易日均价中高者高于3.6元，则修正后转股价为审议该事项的股东大会召开日前二十个交易日和前一个交易日均价中高者。
二、通过了《召开公司2008年第三次临时股东大会的议案》。
11月5日召开公司2008年第三次临时股东大会公告
1、现场会议时间：2008年11月5日下午13:30
网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2008年11月5日上午9:30～11:30和下午13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2008年11月4日15:00至2008年11月5日15:00。
2、股权登记日：2008年10月30日
3、现场会议召开地点：公司二楼会议室
4、召集人：公司董事会
5、召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。
6、登记时间：2008年11月4日(8:00至12:00，13:00至17:00)。
7、会议审议事项：《关于向下修正“海马转债”转股价格的议案》。
参与网络投票的股东的身份认证与投票程序
在本次临时股东大会上，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以通过交易系统或互联网投票系统参加网络投票。
1．采用交易系统投票的投票程序
（1）本次会议通过交易系统进行网络投票的时间为2008年11月5日上午9:30～11:30和下午13:00～15:00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。
（2）本次会议的投票代码：360572；投票简称：海马投票
（3）股东投票的具体程序为：
①买卖方向为买入投票；
②在“委托价格”项下填报本次临时股东大会的议案序号，1.00元代表议案一，具体如下表：
议案序号 议案内容 对应申报价格
议案一 关于向下修正“海马转债”转股价格的议案 1.00元
③在“委托股数”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。
④对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单。
2．采用互联网投票的身份认证与投票程序
（1）股东获取身份认证的具体流程
按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密码的，请登陆网址：http://www.szse.cn或http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，填写相关信息并设置服务密码，该服务密码需要通过交易系统激活成功半日后方可使用。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。
（2）股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn的互联网投票系统进行投票。
（3）投资者进行投票的时间
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2008年11月4日15:00至2008年11月5日15:00。
3、查询投票结果的操作方法
股东可在完成投票当日18:00时登陆http://wltp.cninfo.com.cn网页，使用“投票查询”功能查询个人的投票结果。
查询投票结果时需输入您投票时使用的证券账户并输入“服务密码”，此“服务密码”与互联网投票时使用的“服务密码”为同一密码，未申请“服务密码”的股东请在使用该功能前提前申请。
“投票查询”功能既可以查询互联网投票记录也可以查询交易系统投票记录。
4、投票注意事项
（1）股东在现场投票、网络投票两种方式中只能选择一种行使表决权。对于重复投票的以第一次投票为准。
（2）互联网投票时间不受交易时段限制，在2008年11月4日15:00至2008年11月5日15:00之间都可以投票。
（3）通过交易系统对议案投票时，对同一议案不能多次进行表决申报。多次申报的，以第一次申报为准。对不符合上述要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计。
【2008-09-04】
刊登重大投资公告
海马股份董事会决议公告
海马股份董事会六届二十八次会议于9月3日以通讯方式召开，会议审议通过了以下决议：
一、审议通过了《关于在郑州新建15万辆轿车生产基地的议案》。
会议同意公司在郑州新建15万辆轿车生产基地。项目新增投资141,286万元。建设内容包括：汽车冲压、焊装、涂装、总装工艺生产线，以及相应试验和公用动力等辅助生产设施等。所需资金全部由公司自筹解决。
二、审议通过了《关于在海口开工建设海马汽车第三工厂的议案》。
会议同意在海口开工建设一汽海马汽车有限公司第三工厂。建设内容包括：扩建汽车冲压、焊装、涂装、总装、动力总成生产线，以及相应辅助生产设施等。
同时，公司与全资子公司海南金盘物流有限公司（以下简称"金盘物流"）共同出资，发起设立海马财务有限公司（以下简称"海马财务"）。拟设立的海马财务注册资本5亿元人民币。其中，公司以货币资金出资4.5亿元人民币，占海马财务注册资本的90%；金盘物流以货币资金出资0.5亿元人民币，占海马财务注册资本的10%。
【2008-08-22】
刊登可转换公司债券转股价格修正的公告
海马股份临时股东大会决议公告
海马股份2008年第二次临时股东大会于8月21日召开，审议通过了《关于向下修正"海马转债"转股价格的议案》。
可转换公司债券转股价格修正的公告
自2008年8月25日起，"海马转债"转股价格由原来的18.28元调整为5.03元/股。
【2008-08-21】
采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会
海马股份采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会。
参与网络投票的股东的身份认证与投票程序
在本次临时股东大会上，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以通过交易系统或互联网投票系统参加网络投票。
1．采用交易系统投票的投票程序
（1）本次会议通过交易系统进行网络投票的时间为2008年8月21上午9:30～11:30和下午13:00～15:00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。
（2）本次会议的投票代码：360572 ；投票简称：海马投票
（3）股东投票的具体程序为：
① 买卖方向为买入投票；
② 在"委托价格"项下填报本次临时股东大会的议案序号，1.00 元代表议案一，具体如下表：
公司简称 议案序号 议案内容 对应申报价格
海马投票 议案一 关于向下修正"海马转债"转股价格的议案 1.00元
③ 在"委托股数"项下填报表决意见，1 股代表同意，2 股代表反对，
3 股代表弃权。
④ 对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单。
（4）投票举例
股权登记日持有"海马股份"A股的深市投资者，对议案一《关于向下修正"海马转债"转股价格的议案》投同意票，其申报如下：
投票代码 买卖方向 申报价格 申报股数
360572 买入 1.00元 1股
2．采用互联网投票的身份认证与投票程序
（1）股东获取身份认证的具体流程
按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密码的，请登陆网址： http://www.szse.cn 或http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，填写相关信息并设置服务密码，该服务密码需要通过交易系统激活成功半日后方可使用。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。
（2）股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn 的互联网投票系统进行投票。
（3）投资者进行投票的时间
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2008年8月20日15:00至2008年8月21日15:00。
3、查询投票结果的操作方法
股东可在完成投票当日18:00 时登陆http://wltp.cninfo.com.cn 网页，使用"投票查询"功能查询个人的投票结果。
查询投票结果时需输入您投票时使用的证券账户并输入"服务密码"，此"服务密码"与互联网投票时使用的"服务密码"为同一密码，未申请"服务密码"的股东请在使用该功能前提前申请。
"投票查询"功能既可以查询互联网投票记录也可以查询交易系统投票记录。
4、投票注意事项
（1）股东在现场投票、网络投票两种方式中只能选择一种行使表决权。对于重复投票的以第一次投票为准。
（2）互联网投票时间不受交易时段限制，在2008年8月20日15:00至2008年8月21日15:00之间都可以投票。
（3）通过交易系统对议案投票时，对同一议案不能多次进行表决申报。多次申报的，以第一次申报为准。对不符合上述要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计。
【2008-08-15】
公布2008年半年报及预计08年1-9月净利润同比下降50%以上,上午停牌一小时
海马股份公布2008年半年报：基本每股收益0.0604元，稀释每股收益0.0604元，每股收益（扣除）0.0316元，每股净资产2.92元，净资产收益率2.07%，加权平均净资产收益率2.05%，扣除非经常性损益后净利润25863707.97元，营业收入3657460926.53元，归属于母公司所有者净利润49501381.46元，归属于母公司股东权益2393798791.15元。
公司预计2008年1月1日至2008年9月30日归属上市公司股东的净利润同比下降50%以上。
业绩变动原因说明：
1、因燃油价格上涨，汽车销量同比下降，同时同期产品价格下降，主营业务收入减少，利润减少。
2、公司募集资金投资项目正处投资建设期，尚未产生收益。
3、因证券市场原因，本报告期新股申购投资收益减少。
另（125572）海马转债开市起停牌1小时。
六届二十七次会议决议公告
公司董事会六届二十七次会议于8月14日召开，通过了以下议案：
一、通过了《公司2008年半年度报告全文及摘要》。
二、通过了《海马投资集团股份有限公司信息披露管理制度（2008年修订）》。
三、通过了《海马投资集团股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》。
【2008-08-06】
刊登向下修正“海马转债”转股价格的公告
海马股份董事会决议公告
海马投资集团股份有限公司董事会六届二十六次会议于8月5日召开，通过了《关于向下修正“海马转债”转股价格的议案》，并将该议案提交公司2008年第二次临时股东大会审议。
鉴于目前公司股票价格已触发了海马转债“转股价格的向下修正”条款。会议同意根据《海马投资集团股份有限公司募集说明书》的约定，向下修正海马转债转股价格。向下修正后的转股价格确定为审议该事项的股东大会召开日前二十个交易日和前一个交易日均价中高者的103%。
定于2008年8月21日召开2008年第二次临时股东大会。
1、现场会议时间：2008年8月21日下午15:30
网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2008年8月21日上午9:30～11:30和下午13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2008年8月20日15:00至2008年8月21日15:00。
2、股权登记日：2008年8月18日
3、现场会议召开地点：公司二楼会议室
4、召集人：公司董事会
5、召开方式：本次临时股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。
参与网络投票的股东的身份认证与投票程序
在本次临时股东大会上，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以通过交易系统或互联网投票系统参加网络投票。
1．采用交易系统投票的投票程序
（1）本次会议通过交易系统进行网络投票的时间为2008年8月21上午9:30～11:30和下午13:00～15:00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。
（2）本次会议的投票代码：360572 ；投票简称：海马投票
（3）股东投票的具体程序为：
① 买卖方向为买入投票；
② 在"委托价格"项下填报本次临时股东大会的议案序号，1.00 元代表议案一，具体如下表：
公司简称 议案序号 议案内容 对应申报价格
海马投票 议案一 关于向下修正"海马转债"转股价格的议案 1.00元
③ 在"委托股数"项下填报表决意见，1 股代表同意，2 股代表反对，
3 股代表弃权。
④ 对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单。
（4）投票举例
股权登记日持有"海马股份"A股的深市投资者，对议案一《关于向下修正"海马转债"转股价格的议案》投同意票，其申报如下：
投票代码 买卖方向 申报价格 申报股数
360572 买入 1.00元 1股
2．采用互联网投票的身份认证与投票程序
（1）股东获取身份认证的具体流程
按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密码的，请登陆网址： http://www.szse.cn 或http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，填写相关信息并设置服务密码，该服务密码需要通过交易系统激活成功半日后方可使用。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。
（2）股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn 的互联网投票系统进行投票。
（3）投资者进行投票的时间
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2008年8月20日15:00至2008年8月21日15:00。
3、查询投票结果的操作方法
股东可在完成投票当日18:00 时登陆http://wltp.cninfo.com.cn 网页，使用"投票查询"功能查询个人的投票结果。
查询投票结果时需输入您投票时使用的证券账户并输入"服务密码"，此"服务密码"与互联网投票时使用的"服务密码"为同一密码，未申请"服务密码"的股东请在使用该功能前提前申请。
"投票查询"功能既可以查询互联网投票记录也可以查询交易系统投票记录。
4、投票注意事项
（1）股东在现场投票、网络投票两种方式中只能选择一种行使表决权。对于重复投票的以第一次投票为准。
（2）互联网投票时间不受交易时段限制，在2008年8月20日15:00至2008年8月21日15:00之间都可以投票。
（3）通过交易系统对议案投票时，对同一议案不能多次进行表决申报。多次申报的，以第一次申报为准。对不符合上述要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计。
【2008-07-26】
刊登公司治理专项活动整改情况报告的公告
海马股份董事会决议公告
通过了《关于公司治理专项活动整改情况报告的议案》。
【2008-07-21】
刊登预计2008年上半年度归属上市公司股东的净利润同比下降50%以上公告,上午停牌一小时
海马股份2008年度中期业绩预告
海马股份预计2008年上半年度归属上市公司股东的净利润同比下降50%以上。
业绩变动原因说明
1、因燃油价格上涨，汽车销量同比下降，同时同期产品价格下降，主营业务收入减少，利润减少。
2、公司募集资金投资项目正处投资建设期，尚未产生收益。
3、因证券市场原因，本报告期新股申购投资收益减少。
"125572"海马转债开市起停牌1小时。
【2008-07-15】
刊登关于“海马转债”实施转股公告
海马股份关于"海马转债"实施转股公告
重要内容提示
转债代码：125572 转债简称：海马转债
股票代码：000572 股票简称：海马股份
转股价格：18.28元
转股起止日：2008年7月16日至2013年1月15日
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2008]34号文核准，公司于2008年1月16日发行了820万张可转换公司债券（以下简称"可转债"、"海马转债"），每张面值100元，发行总额8.2亿元。
根据《海马投资集团股份有限公司可转换公司债券募集说明书》（以下简称"募集说明书"）的约定，公司本次发行的8.2亿元海马转债自2008年7月16日起可转换为公司流通A股。
现将有关转股事宜公告如下，特提醒持有海马转债的投资者注意。
一、海马转债发行总额、票面金额、期限及利率
1、发行总额：人民币8.2亿元。
2、票面金额：每张面值100元。
3、债券期限：5年，自2008年1月16日至2013年1月15日止。
4、票面利率：第一年至第五年利率分别为1.5%、1.8%、2.2%、2.5%、2.7%。海马转债按票面金额于2008年1月16日起开始计算利息，每年付息一次。
二、申请转股的程序
1、转股起止日期
海马转债的转股期自可转债发行结束之日起6个月后的第一个交易日至可转债到期日止，即自2008年7月16日至2013年1月15日（非交易日除外）。在此期间，可转债持有人可以按照约定的条件申请将其所持有的可转债转换成公司流通A股。
2、转股申请的手续及转股申请的声明事项
海马转债持有人可以依据募集说明书约定的条件，按照当时生效的转股价格在转股期内的转债交易时间内随时申请将自己持有的海马转债全部或部分转为公司A股股票。
转股申请通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统以报盘方式进行。转股申请报盘及确认程序依据深交所的有关规定执行。
3、转股申请时间
可转债持有人须在转股期内（即2008年7月16日至2013年1月15日）的转股申请时间提交转股申请。转股申请时间是指在转股期内深交所交易日的正常交易时间，但下述时间除外：
⑴海马转债停止交易前的停牌时间；
⑵公司股票停牌时间；
⑶按有关规定，公司须申请停止转股的期间。
4、海马转债的冻结及注销
深交所对转股申请确认有效后，将记减（冻结并注销）可转债持有人的可转债数额，同时记加可转债持有人相应的股票数额。
5、股份登记事项及因转股而配发的股份所享有的权益
可转债经转股后所增加的股票将自动登记入投资者的证券帐户。
因可转债转股而持有公司股票的新股东享有与公司原股东同等的权益，并于转股后下一个交易日上市流通。
6、转股过程中的有关税费
可转债转股过程中发生的有关税费，由可转债持有人自行负担。
三、转股价格调整及修正的有关规定
1、初始转股价格
海马转债初始转股价格为18.33元。2008年6月13日，公司实施每10股派发现金0.50元(含税)的分配方案，海马转债转股价调整为18.28元。
2、转股价格的调整方法
本次可转债发行之后的存续期内，当公司因送红股、派息、公积金转增股本、增发新股（不包括因可转债转股增加的股本）、配股等情况引起公司股份变动时，将按下述公式进行转股价格的调整：
送股或转增股本：P1＝P0/（1＋n）；
增发新股或配股：P1＝（P0＋Ak）/（1＋k）；
派息：P1＝P0-D
上述三项同时进行：P1＝（P0＋Ak-D）/（1＋n＋k）；
其中：P0为初始转股价，P1为调整后的转股价，n为送股或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派发现金股利额。
本次发行之后，当公司因合并或分立等其他原因使股份或股东权益发生变化时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则调整转股价格，并经股东大会批准后，对转股价格进行调整。
3、转股价格的向下修正
在转股期内，如果连续30个交易日中任意10个交易日公司股票收盘价低于当期转股价格的90%时，公司董事会可以提议向下修正转股价格。董事会提议的转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司可转债的股东应当回避。
修正后的转股价格应不低于上述股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价。
如公司决定向下修正转股价格，公司将在中国证监会指定报刊及互联网网站上刊登公告，公告修正幅度、暂停转股期间、股权登记日等事项。
4、转股时不足一股金额的处理方法
转股时不足转换1股的可转债部分，公司将于转股日后的5个交易日内以现金兑付该部分转债及其应计利息。
5、转换年度有关股利的归属
在公司有关利润分配的股权登记日以前（含当日）已完成转股的股份，其持有者有权参加公司当次的利润分配。在公司有关利润分配的股权登记日以后完成转换而产生的股份，其持有者不参与公司当次的利润分配。
四、回售的相关规定
1、回售条款
在转股期内，如果公司股票收盘价连续30个交易日低于当期转股价格的70%，可转债持有人有权将其持有的全部或部分可转债按面值的105%（含当期利息）回售给公司。
若该30个交易日内发生过调整转股价格的情形，则调整日前按调整前的转股价格计算，调整日及之后按调整后的转股价格计算。持有人在回售条件首次满足后可以行使回售权，若首次不实施回售，该计息年度内将不再行使回售权。
2、附加回售条款
在本次可转债的存续期内，如果本次发行所募集资金的使用与募集说明书中的承诺相比出现重大变化，该变化根据证监会的相关规定可被视作改变募集资金用途或被证监会认定为改变募集资金用途的，可转债持有人有权向本公司回售其持有的部分或全部可转债。持有人在本次附加回售申报期内未进行附加回售申报的，不应再行使本次附加回售权。附加回售价格为可转债面值的105%（含当期利息）。
有关回售程序等详细事项，公司将在回售条件满足后的5个工作日内在中国证监会指定报刊及互联网网站至少刊登回售公告。
五、赎回的相关规定
1、到期赎回
到期赎回即到期还本付息。公司将于本次可转债到期后的5个工作日内按可转债面值的106%（含当期利息）赎回全部未转股的可转债。
2、提前赎回
在转股期内，如果公司股价连续30个交易日中至少20个交易日高于当期转股价格的130%（含130%），公司有权赎回未转股的可转债。当赎回条件首次满足时，公司有权按可转债面值103%（含当期利息）的赎回价格赎回全部或部分未转股的可转债。若首次不实施赎回，该计息年度内将不再行使赎回权。
若在该期间内发生过调整转股价格的情形，则在调整日前按调整前的转股价格计算，在调整日及之后按调整后的转股价格计算。
当前述赎回条件满足并且若公司董事会决定执行本项赎回权时，本公司将在该次赎回条件满足后的5个交易日内在中国证监会指定报刊及互联网网站至少刊登赎回公告。
【2008-06-28】
刊登重大事项公告
海马股份重大事项公告
海马股份控股子公司一汽海马汽车有限公司成立于2004年7月，海马汽车股东之一--中国第一汽车集团公司以在海南形成的净资产（包括对海马汽车的债权5亿余元）出资，故海马汽车自成立之日起对一汽集团长期负债5亿余元。
自2006年起，一汽集团和海马汽车就债务偿还事宜进行了多次协商，双方于2008年6月25日达成了《债务承担与偿还协议书》，海马汽车一次性偿还所欠一汽集团的全部款项。
截至本协议签订之日，海马汽车应承担对一汽集团的债务本金为人民币501,589,691.51元，按照银行同期人民币贷款利率计收取资金占用费人民币67,597,095.52元，合计人民币569,186,787.03元。
上述事项对公司的影响:
1、海马汽车现金充裕，截至2008年3月31日货币资金22.22亿元，偿还上述欠款后，不会影响其正常的生产经营。
2、海马汽车对一汽集团偿还上述负债，是企业经营中正常履行债务偿还行为。同时海马汽车财务报表已对上述负债和资金占用费进行了计提，故偿还上述负债后，公司合并报表总资产、总负债分别减少569,186,787.03元，分别占截至2008年3月31日总资产、总负债的6.95%、13.48%；归属上市公司股东权益没有变动。因海马汽车报表计提金额高于实际偿还金额，形成归属上市公司股东收益1700多万元。
【2008-06-16】
刊登1,177,806股限售股份6月17日上市流通公告
海马股份1,177,806股限售股份6月17日上市流通公告
1、本次限售股份可上市流通数量为1,177,806股。
2、本次限售股份上市流通日为2008年6月17日。
【2008-06-06】
刊登2007年度分红派息实施及可转债转股价调整公告
海马股份2007年度分红派息实施公告
海马股份2007年度分配方案为：每10股派0.5元人民币现金（含税；扣税后，个人股东、投资基金实际每10股派0.45元现金）。
股权登记日：2008年6月12日
除息日：2008年6月13日
本次无限售条件流通股的现金红利于2008年6月13日通过股东托管证券商直接划入其资金账户。
可转换公司债券转股价格调整公告
调整前转股价格：18.33元/股
调整后转股价格：18.28元/股
转股价格调整起始日期：2008年6月13日
【2008-05-17】
刊登通过将部分募集资金暂时补充流动资金及07年度股东大会决议公告
海马股份董事会通过关于将部分募集资金暂时补充流动资金的议案公告
海马股份董事会六届二十四次会议于5月16日召开，通过了《关于将部分募集资金暂时补充流动资金的议案》。会议同意将8,000万元闲置募集资金用于补充流动资金，使用期限6个月，自本次会议同意且资金转出之日起计算。
2007年度股东大会决议公告
海马股份2007年度股东大会于5月16日召开，通过如下议案：
1、《2007年度工作报告及2008年度工作计划》。
2、《监事会2007年度工作报告》。
3、《公司2007年度财务决算报告》。
4、《公司2007年度利润分配预案》。
5、《公司2007年度报告正文及摘要》。
6、《关于审计机构续聘的议案》。
7、《关于2008年度日常关联交易的议案》。
【2008-05-16】
召开股东大会,停牌一天
海马股份召开股东大会。
（125572）海马转债亦停牌一天。
【2008-04-24】
公布2008年一季报
海马股份公布2008年一季报：基本每股收益0.0585元，稀释每股收益0.0585元，每股收益（扣除）0.0547元，每股净资产2.97元，净资产收益率1.97%，扣除非经常性损益后净利润44787827.62元，营业收入2052556565.53元，归属于母公司所有者净利润47881148.06元，归属于母公司股东权益2434975475.53元。
董事会决议公告
海马投资集团股份有限公司六届二十三次董事会会议于4月23日召开，通过了以下议案：
一、通过了《公司2008年第一季度季度报告正文及摘要》。
二、通过了《关于对已披露的2007年第一季度财务报表数据进行调整的议案》。
三、通过了《关于募集资金置换预先已披露投入募投项目的自筹资金的议案》。
根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》关于上市公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的相关规定，会议同意公司以募集资金置换预先已披露投入募投项目的自有资金31,970,867.29元。该金额已在2008年1月11日刊登的《募集说明书》中予以披露。
定于2008年5月16日召开公司2007年度股东大会。
【2008-04-03】
公布2007年年报,上午停牌一小时
海马股份公布2007年年报：基本每股收益0.5978元，稀释每股收益0.5978元，每股收益（扣除）0.5679元，每股净资产2.81元，净资产收益率21.27%，加权平均净资产收益率23.58%，扣除非经常性损益后净利润465138210.67元，营业收入8477269285.44元，归属于母公司所有者净利润489637233.08元，归属于母公司股东权益2301521802.84元。
董监事会决议公告
海马投资集团股份有限公司董事会六届二十二次会议、监事会六届十次会议于4月2日召开，审议通过了以下议案：
一、通过了《2007年度工作报告及2008年工作计划》，并将该议案提交公司2007年度股东大会审议。
二、通过了《公司2007年度财务决算报告》，并将该议案提交公司2007年度股东大会审议。
三、通过了《公司2007年度利润分配预案》，并将该议案提交公司2007年度股东大会审议。
公司2007年度分配方案为：以2007年12月31日总股本819,031,216为基数，向全体股东每10股派送0.5元（含税）现金股息。
四、通过了《关于2007年度资产核销处理的议案》。
会议同意公司根据企业会计准则和公司内控制度的相关规定，2007年度核销五年以上无法回收应收款项35,158,647.30元，其中29,356,878.41元已全额计提坏账准备；核销已全额计提资产减值准备的在建工程
36,359,016.37元，该在建工程为已不存在的地板胶项目。两项合计核销资产71,517,663.67元。
上述资产核销对公司2007年度当期利润影响数为5,801,768.89元。
五、通过了《关于对已披露的2007年期初公司资产负债表进行调整的议案》。
六、通过了《公司2007年度内部控制自我评估报告》。
七、通过了《公司2007年年度报告正文及摘要》，并将该议案提交公司2007年度股东大会审议。
八、通过了《关于审计机构续聘的议案》，并将该议案提交公司2007年度股东大会审议。
会议同意续聘中准会计师事务所有限公司为公司2008年度会计报表的审计机构，聘期一年。
九、通过了《关于募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》。
2007年10月至2008年2月期间，公司以自有资金投入募投项目的资金为46,845,785.68元。会议同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的自有资金46,845,785.68元。
十、同意将海马财务有限公司拟出资人中的新理益集团有限公司调整为海南金盘物流有限公司。调整后海马财务有限公司拟出资人为海马投资集团股份有限公司与海南金盘物流有限公司，双方拟出资比例分别为90%、10%。会议同意海南金盘物流有限公司出资0.5亿元投资入股海马财务有限公司。
2008年度日常关联交易预计公告
预计2008年全年公司与海南一汽海马汽车销售有限公司（本公司持股50%）的关联交易金额合计为99.25亿元。
（125572）"海马转债"开市起停牌1小时。
【2008-03-20】
刊登董事会同意出资设立海马财务有限公司公告
海马股份董事会同意出资设立海马财务有限公司公告
海马股份董事会六届二十一次会议于3月19日召开，会议同意公司发起设立海马财务有限公司（暂定名）。该公司注册资本5亿元，其中公司拟出资4.5亿元、新理益集团有限公司拟出资0.5亿元。
【2008-03-05】
刊登更换保荐代表人公告
海马股份更换保荐代表人公告
2008年3月4日，海马股份接到恒泰证券关于更换公司保荐人的通知。因沈红女士调离恒泰证券，恒泰证券决定由王成林先生接替沈红担任公司保荐人。
本次保荐人变更后，公司持续督导保荐人为赵轶青女士和王成林先生。
【2008-02-27】
刊登签订募集资金三方监管协议公告
海马股份签订募集资金三方监管协议公告
海马股份及子公司--海马(郑州)汽车有限公司、郑州轻型汽车有限公司与中国光大银行海口分行、保荐机构恒泰证券有限责任公司签订了《募集资金三方监管协议》。
【2008-02-15】
刊登第一大股东所持公司2.96亿股股份被质押公告
海马股份第一大股东所持公司2.96亿股股份被质押公告
日前，海马股份第一大股东--海南汽车有限公司为中信银行股份有限公司深圳分行对公司公开发行的8.2亿元海马转债担保提供反担保，将其持有的公司有限售条件股份2.96亿股（占公司股份总数的36.14%，占其所持公司股份的62.5%）质押给中信深圳分行。截止目前海南汽车未被质押的股数为17,760万股。
该股权质押登记手续已办理完毕，股权质押期限为5年零6个月，自海马转债发行之日（即2008年1月16日）起计。
【2008-01-29】
刊登可转换公司债券上市公告书
海马股份临时股东大会决议公告
公司2008年第一次临时股东大会于2008年1月28日下午3:30召开，本次股东大会采取现场记名投票方式对议案进行了表决。会议审议通过了以下议案：
（一）关于改聘会计师事务所暨确定2007年年度报告审计报酬的议案。
（二）关于修改《海马投资集团股份有限公司募集资金管理办法》的议案。
8.2亿元可转换公司债券1月30日上市公告
海马股份8.2亿元可转换公司债券将于2008年1月30日起在深交所挂牌交易，债券简称"海马转债"，债券代码"125572"。
本次发行情况
1、发行数量：820万张
2、发行价格：按票面金额平价发行
3、票面金额：100元/张
4、募集资金总额：人民币82,000万元
5、发行方式：本次发行采取向原股东按每股1元的比例优先配售，向原股东优先配售后的余额及原股东放弃优先认购部分采取网上向社会公众投资者发行，剩余部分由承销团余额包销。
6、向原股东优先配售的数量：8,190,312张（819,031,200元），占本次发行总量的99.88%。原股东实际认购2,235,744张（223,574,400元），占本次发行总量的27.2652%。
7、网上对一般公众投资者实际发行数量：本次网上对一般公众投资者发售海马转债5,964,250张（596,425,000元），占本次发行总量的72.7348%。
8、可转换公司债券上市的起止日期：2008年1月30日至2013年1月15日
9、可转换公司债券登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
10、保荐人（主承销商）：恒泰证券有限责任公司
11、可转换公司债券信用级别及资信评估机构：中诚信证券评估有限公司对本次可转换公司债券信用级别评为AAA。
【2008-01-28】
召开股东大会
海马股份召开股东大会。
【2008-01-22】
刊登可转换公司债券网上中签结果公告
海马股份可转换公司债券网上中签结果公告
恒泰证券有限责任公司于2008年1月21日主持了海马股份可转换公司债券网上发行中签摇号仪式。
中签号码如下：
末"3"位数：144 394 644 894
末"4"位数：7181
末"5"位数：58781 08781
末"8"位数：95564408 75564408 55564408 35564408 15564408
57933947 82933947 32933947 07933947
凡网上申购海马股份可转换公司债券的投资者持有的申购配号尾数与上述中签号码相同的，则为中签号码。每个中签号码只能认购1,000元海马股份可转换公司债券。
【2008-01-21】
刊登可转换公司债券网上中签率及网下发行结果公告
海马股份可转换公司债券网上中签率及网下发行结果公告
海马股份公开发行82,000万元可转换公司债券的申购已于2008年1月16日结束。
（一）向原股东优先配售
1、有限售条件股东获优先配售海马转债1,466,000张，占本次发行总量的17.8781%。
2、无限售条件股东获优先配售海马转债769,744张，占本次发行总量的9.3871%。
本次发行股权登记日2008 年1 月15 日登记在册的发行人原股东共优先配售海马转债2,235,744 张（223,574,400元），占原股东可优先配售总量的27.2974%，占本次发行总量的27.2652%。
（二）本次网上向公众投资者发售的海马转债总量为5,964,250张，占本次发行总量的72.7348%。
本次社会公众投资者网上有效申购总量为1,447,599,520张，中签率为0.4120096696%。
本次网上向社会公众投资者发售不足1手部分的6 张海马转债由主承销商恒泰证券包销。
主承销商恒泰证券将于2008年1月21日组织摇号抽签仪式，摇号结果将在2008年1月22日公告。
本次发行的海马转债上市时间将另行公告。
【2008-01-17】
刊登董事会同意向深圳证券交易所申请可转换公司债券上市公告
海马股份董事会同意向深圳证券交易所申请可转换公司债券上市公告
海马股份董事会六届二十次会议于2008年1月16日召开，同意公司8.2亿元可转换公司债券在发行结束后向深圳证券交易所申请上市。
【2008-01-16】
刊登8.2亿元可转债配售和申购日为1月16日公告
海马股份8.2亿元可转债配售和申购日为1月16日公告
1、本次共发行82,000万元可转换公司债券，每张面值为100元人民币，共820万张，按面值平价发行。
2、本次发行的海马转债向发行人原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所交易系统网上定价发行。、
3、原股东可优先配售的海马转债数量为其在股权登记日收市后登记在册的持有发行人股份数乘以1元（即每股配售1.0元），再按100元1张转换成张数，每1张为一个申购单位。
有限售条件股东的优先认购在主承销商处进行。无限售条件股东的优先认购通过深交所系统进行，配售代码为"080572"，配售简称为"海马配债"。
4、优先配售后余额部分的网上申购代码为"070572"，申购简称为"海马发债"。
5、本次发行的"海马转债"不设禁售期限制。
6、股权登记日：2008年1月15日。
7、优先配售认购日及缴款日：2008年1月16日。
【2008-01-11】
刊登82,000万元可转换公司债券发行公告,上午停牌一小时
海马股份82,000万元可转换公司债券发行公告
1、本次共发行82,000万元可转换公司债券，每张面值为100元人民币，按面值平价发行。
2、本次发行的海马转债向发行人原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分通过深圳证券交易所交易系统网上定价发行，剩余部分由承销团余额包销。
3、原股东可优先配售的海马转债数量为其在股权登记日收市后登记在册的持有发行人股份数乘以1元（即每股配售1.0元），再按100元1张转换成张数，每1张为一个申购单位。
有限售条件股东的优先认购在主承销商处进行，无限售条件股东的优先认购通过深交所系统进行，配售代码为"080572"，配售简称为"海马配债"。
4、按本次发行优先配售比例计算，原股东可优先认购8,190,312张，约占本次发行总规模的99.88%。
发行人控股股东海南汽车有限公司承诺放弃优先配售权；发行人第二大股东海马投资集团有限公司承诺优先配售海马转债不低于10,000万元。
5、投资者网上申购通过深交所交易系统进行，申购代码为"070572"，申购简称为"海马发债"。
6、本次发行的海马转债不设禁售期限制。
7、股权登记日：2008年1月15日。
8、配售日、申购日：2008年1月16日。
9、可转债基本情况：
（1）债券期限：自可转债发行结束之日起5年，即自2008年1月16日至2013年1月15日。
（2）票面利率：第一年至第五年年利率分别为1.5%、1.8%、2.2%、2.5%、2.7%。
（3）付息方式：海马转债存续期内每年付息一次，发行首日为计息起始日。2009年到2012年每年的1月16日为付息日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间应付利息不另计息）。付息登记日为每年付息日的前1个交易日，在付息登记日当日深交所收市后登记在册的海马转债持有人均有权获得当年利息。发行人在付息登记日之后5个交易日内完成付息工作。在付息登记日当日申请转股或已转股的海马转债持有人，将无权获得当年及以后的利息。
（4）债券到期还本付息：在本次可转债到期日之后的5个交易日内，公司将按可转债票面金额的106%（含最后一年利息）偿还尚未转股的全部可转债。
（5）初始转股价格：18.33元/股（以《募集说明书》公告日前二十个交易日公司股票算术平均收盘价格和前一个交易日均价较高者为准）。
（6）转股起止日期：自本次发行结束之日起6个月后至可转债到期日止，即2008年7月16日至2013年1月15日止。
（7）上市安排：发行人将在本次发行结束后尽快向深交所申请上市，办理有关上市手续，具体上市时间将另行公告。
（8）本次发行的重要日期及公司股票停复牌安排：
日期 发行安排 停复牌安排
1月11日 刊登募集说明书及其摘要、 当天上午9:30-10:30
（T-3日）发行公告、网上路演公告 公司股票停牌1小时，
其后正常交易
1月14日
（T-2日）网上路演 正常交易
1月15日 原股东优先配
（T-1日）售股权登记日 正常交易
1月16日 刊登发行提示性公告；
（T日） 原股东优先认购；网
上申购日 正常交易
1月17日 网上申购确认；网下优
（T+1日）先配售申购资金验资 正常交易
1月18日 对网上申购资金验资；
（T+2日）确定网上中签率；网
上申购配号 正常交易
1月21日 刊登网上中签率公告;进
（T+3日）行网上申购的摇号抽签 正常交易
1月22日 刊登网上申购摇号中签
（T+4日）结果公告；解冻未中签
的网上申购资金 正常交易
1月14日举行可转换公司债券网上路演公告
1.网址：全景网（http://www.p5w.net）；
2.时间：2008年1月14日（星期一）9:00 至11:00；
3.参加人员：发行人管理层主要成员及保荐机构（主承销商）相关人员。
董事会决议公告
海马投资集团股份有限公司董事会六届十九次会议于1月9日召开。审议通过了以下议案：
一、通过了《关于改聘会计师事务所暨确定2007年年度会计报告审计报酬的议案》
鉴于公司2007年年度会计报表的审计机构--海南从信会计师事务所自身资质的原因，导致该所无法完成公司2007年年度报告的审计工作。为不影响公司2007年度审计工作的正常进行，经公司董事会审计委员会提议,会议同意改聘具有证券、期货从业资格的中准会计师事务所有限公司为公司2007年年度会计报表审计机构，审计报酬38万元。
二、通过了《关于修改<海马投资集团股份有限公司募集资金管理办法>的议案》。
1月28日召开2008年第一次临时股东大会公告
1、会议召集人：公司董事会
2、会议时间：2008年1月28日下午3:30
3、会议地点：公司二楼会议室
4、召开方式：现场投票方式
5、股权登记日：2008年1月23日
6、会议审议事项：《关于改聘会计师事务所暨确定2007年年度报告审计报酬的议案》、《关于修改<公司募集资金管理办法>的议案》。
【2008-01-10】
刊登公开发行可转换公司债券获得核准的公告,今起停牌
海马股份公开发行可转换公司债券获得核准的公告
2008年1月9日，海马股份收到中国证券监督管理委员会的通知，核准公司向社会公开发行可转换公司债券82,000万元。
因公司可转换债券的转股价格与募集说明书公告日前的交易价格相关联，为保护投资者利益，经向深圳证券交易所申请，公司股票于2008年1月10日临时停牌一天，待募集说明书披露后复牌。
【2007-12-22】
刊登发行可转债申请获证监会发审委审核有条件通过公告
海马股份发行可转债申请获证监会发审委审核有条件通过公告
2007年12月21日，海马股份发行可转换公司债券申请获中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核有条件通过。公司股票于2007年12月24日复牌。
【2007-12-21】
刊登因证监会发审委审核公司发行可转债申请而停牌公告,停牌一天
海马股份证监会发审委12月21日审核公司发行可转债申请，公司股票停牌公告
中国证监会发行审核委员会定于2007年12月21日审核海马股份发行可转换公司债券的申请。公司股票于2007年12月21日停牌一天，审核结果另行公告。
【2007-12-19】
刊登1,787,647股限售股份12月20日上市流通公告
海马股份1,787,647股限售股份12月20日上市流通公告
1、本次限售股份可上市流通数量为1,787,647股。
2、本次限售股份上市流通日为2007年12月20日。
【2007-12-10】
自2008年1月第一个交易日起调入沪深300指数样本股
海马股份自2008年1月第一个交易日起调入沪深300指数样本股。
【2007-10-30】
刊登临时股东大会通过修改公司章程等议案公告
海马股份临时股东大会通过修改公司章程等议案公告
海马股份2007年第五次临时股东大会于10月29日召开，审议通过了以下议案：
（一）关于前次募集资金（定向增发）使用情况说明的议案
（二）关于设立董事会专门委员会的议案。
（三）关于修改公司章程的议案。
【2007-10-29】
召开股东大会,停牌一天
海马股份召开股东大会。
【2007-10-24】
公布2007年三季报及预计2007年1～12月净利润同比上升370%～420%,上午停牌一小时
海马股份公布2007年三季报：基本每股收益0.48元，稀释每股收益0.48元，每股收益（扣除）0.26元，每股净资产2.67元，净资产收益率17.84%，扣除非经常性损益后净利润211735186.12元，营业收入6360390648.94元，归属于母公司所有者净利润390618053.47元，归属于母公司股东权益2189886856.18元。
业绩预增公告
预计2007年1～12月净利润同比上升370%～420%
业绩变动原因说明
2006年12月，公司完成定向增发收购一汽海马汽车有限公司50%股权及上海海马汽车研发有限公司100%股权的工作。本期新增上述收购资产的利润。
【2007-10-13】
刊登修改公司章程公告
海马股份董事会六届十六次会议决议公告
海马投资集团股份有限公司董事会六届十六次会议会议审议通过了以下议案：
一、《关于前次募集资金（定向增发）使用情况说明的议案》。
二、《关于修改公司章程的议案》。
董事会定于2007年10月29日召开2007年第五次临时股东大会，审议《关于前次募集资金（定向增发）使用情况说明的议案》等。
【2007-09-08】
刊登临时股东大会决议公告
海马股份临时股东大会决议公告
海马股份2007年第四次临时股东大会于9月7日召开，通过了以下议案：
（一）关于债务豁免的议案。
（二）关于将非经营性资产与对应债务打包对外投资的议案。
【2007-09-07】
召开股东大会,停牌一天
海马股份召开股东大会。
【2007-08-28】
刊登实施2007年半年度资本公积金转增股本方案，每10股转增6股公告
海马股份实施2007年半年度资本公积金转增股本方案，每10股转增6股公告
海马股份2007年半年度资本公积金转增股本方案为：每10股转增6股。
股权登记日：2007年8月31日；
除权日：2007年9月3日；
转增股份上市日：2007年9月3日。
【2007-08-23】
刊登关联交易公告
海马股份董事会六届十五次会议决议公告
会议审议通过了以下议案：
一、通过了《关于债务豁免的议案》。
2004年12月30日海南上恒投资有限公司（以下简称"上恒投资"）无偿放弃对公司以下债权的追索权：1、计入公司报表内债务人民币9,000万元；2、公司报表内对上恒投资全部债务在2004年度的利息。上述交易为关联交易。
二、通过了《关于将非经营性资产与对应债务打包对外投资的议案》。
2005年6月28日公司将账面净值为208,093,063.66元的非经营性资产（包括海口市工业大道金盘段、金盘学校、武警营房、消防营房），以及公司投入上述资产所形成的对上恒投资的债务共计207,793,063.66元一并投入海口市金盘建筑材料公司（以下简称"金盘建材"）。公司投入金盘建材的资产净额为30万元，持有金盘建材0.52%的股权。上述交易为关联交易。
三、通过了《关于召开公司2007年第四次临时股东大会的议案》。
9月7日召开2007年第四次临时股东大会公告
1、会议召集人：公司董事会
2、会议时间：2007年9月7日上午9:00时
3、会议地点：公司二楼会议室
4、召开方式：现场投票方式
5、股权登记日：2007年8月31日
6、会议审议事项：《关于债务豁免的议案》和《关于将非经营性资产与对应债务打包对外投资的议案》。
【2007-08-18】
刊登全资子公司购买资产公告
海马股份董事会六届十四次会议决议公告
海马投资集团股份有限公司董事会六届十四次会议通过了《关于控股子公司--海马（郑州）汽车有限公司购买资产的议案》。
2007年8月17日，本公司全资子公司--海马（郑州）汽车有限公司与郑州市国土资源局签订了《国有土地使用权出让合同》，购买位于河南省郑州市航海东路南、经开十五大街东的宗地，宗地编号为郑政出[2007]5号，宗地使用权面积890,765.4平方米，土地使用权出让金总额为人民币34,206万元。
【2007-08-10】
刊登临时股东大会决议公告
海马股份董事会决议公告
海马股份董事会六届十三次会议于8月9日召开，通过了以下议案：
一、《关于收购上海海马汽车配件销售有限公司100%股权的议案》。
2007年8月9日，本公司控股子公司--上海海马汽车研发有限公司（以下简称"上海研发"）与海马投资集团有限公司（以下简称"海马投资"）签订了《股权转让协议》，海马投资将其持有的上海海马汽车配件销售有限公司（以下简称"上海配件"）100%的股权转让给上海研发，转让价格人民币16,461,055.74元(以上海配件截至2007年6月30日经审计的净资产为定价依据)。本次交易为关联交易。
二、《关于开设募集资金专用帐户的议案》。
临时股东大会决议公告
海马股份2007年第三次临时股东大会于8月9日召开，通过了以下议案：
（一）《关于改选独立董事的议案》。
（二）《关于推举徐兴尧为公司第六届董事会独立董事的议案》。
（三）《海马投资集团股份有限公司募集资金管理办法》。
（四）《海马投资集团股份有限公司独立董事工作制度》。
（五）《关于公积金转增股本的议案》。
（六）《关于前次募集资金使用情况说明的议案》。
（七）《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件并申请公开发行可转换公司债券的议案》。
（八）《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》。
（九）《关于申请公开发行可转换公司债券决议有效期限的议案》。
（十）《关于公开发行可转换公司债券募集资金项目可行性的议案》。
（十一）《关于提请股东大会授权董事会全权处理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案》。
【2007-08-09】
采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会,停牌一天
海马股份采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会。
参与网络投票的股东的身份认证与投票程序
在本次临时股东大会上，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以通过交易系统或互联网投票系统参加网络投票。
1．采用交易系统投票的投票程序
（1）本次会议通过交易系统进行网络投票的时间为2007年8月9日上午9:30～11:30和下午13:00～15:00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。
（2）本次会议的投票代码：360572；投票简称：海马投票
（4）股东投票的具体程序为：
①买卖方向为买入投票；
②在"委托价格"项下填报本次临时股东大会的议案序号，100.00元代表总议案（表示对所有议案的统一表决），1.00元代表议案一，依此类推。每一议案应以相应的价格分别申报，具体如下表：
议案内容 对应申报价格
总议案 100.00元
关于改选独立董事的议案 1.00元
关于推举徐兴尧为公司第六届董事会独立董事的议案 2.00元
海马投资集团股份有限公司募集资金管理办法 3.00元
海马投资集团股份有限公司独立董事工作制度 4.00元
关于公积金转增股本的议案 5.00元
关于前次募集资金使用情况说明的议案 6.00元
关于公司符合公开发行可转换公司债券条件并申请公
开发行可转换公司债券的议案 7.00元
关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案 8.00元
发行债券种类 8.01元
发行规模 8.02元
票面金额及发行价格 8.03元
期限 8.04元
利率 8.05元
付息方式 8.06元
转股期 8.07元
转股价格的确定及调整 8.08元
转股价格的向下修正条款 8.09元
转换年度有关股利的归属 8.10元
回售条款 8.11元
附加回售 8.12元
赎回条款 8.13元
转股时不足1股金额的处理方法 8.14元
可转换公司债券持有人会议 8.15元
发行方式、发行对象及向原股东配售的安排 8.16元
担保事项 8.17元
本次发行可转换公司债券募集资金用途 8.18元
关于申请公开发行可转换公司债券决议有效期限的议案 9.00元
关于公开发行可转换公司债券募集资金项目可行性的议案 10.00元
关于提请股东大会授权董事会全权处理本次公开发行可转
换公司债券相关事宜的议案 11.00元
③在"委托股数"项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。
④对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单。
（4）投票举例
①股权登记日持有"海马股份"A股的深市投资者，对公司全部议案投
同意票，其申报如下：
投票代码 买卖方向 申报价格 申报股数
360572 买入 100.00元 1股
②股权登记日持有"海马股份"A股的深市投资者，对议案一《海马投资集团股份有限公司募集资金管理办法》投同意票，其申报如下：
投票代码 买卖方向 申报价格 申报股数
360572 买入 1.00元 1股
2．采用互联网投票的身份认证与投票程序
（1）股东获取身份认证的具体流程
按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密码的，请登陆网址：http://www.szse.cn或http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，填写相关信息并设置服务密码，该服务密码需要通过交易系统激活成功半日后方可使用。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。
（2）股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn的互联网投票系统进行投票。
（3）投资者进行投票的时间
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2007年8月8日15:00至2007年8月9日15:00。
3、查询投票结果的操作方法
股东可在完成投票当日18:00时登陆http://wltp.cninfo.com.cn网页，使用"投票查询"功能查询个人的投票结果。
查询投票结果时需输入您投票时使用的证券账户并输入"服务密码"，此"服务密码"与互联网投票时使用的"服务密码"为同一密码，未申请"服务密码"的股东请在使用该功能前提前申请。
"投票查询"功能既可以查询互联网投票记录也可以查询交易系统投票记录。
4、投票注意事项
（1）股东在现场投票、网络投票两种方式中只能选择一种行使表决权。对于重复投票的以第一次投票为准。
（2）股东对总议案进行投票表决时，如果股东先对议案一至十中的一项或多项投票表决，然后对总议案投票表决，以股东对议案一至十中已投票表决议案的表决意见为准，未投票表决的议案，以对总议案的投票表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，然后对议案一至十中的一项或多项议案进行投票表决，则以对总议案的投票表决意见为准。
（3）互联网投票时间不受交易时段限制，在2007年8月8日15:00至2007年8月9日15:00之间都可以投票。
（4）通过交易系统对议案投票时，对同一议案不能多次进行表决申报。多次申报的，以第一次申报为准。对不符合上述要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计。
【2007-07-28】
刊登更正公告
海马股份更正公告
海马股份于2007年7月21日在巨潮网上公告了海南从信会计师事务所《关于前次募集资金使用情况专项报告》及《海马投资集团股份有限公司关于前次募集资金使用情况的说明》。因工作疏忽，粘贴错误，现做更正。
【2007-07-26】
刊登股票交易异常波动公告,上午停牌一小时
海马股份股票交易异常波动公告
海马股份股票连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达20%，属于股票交易异常波动的情况。
经向公司管理层、主要股东和公司实际控制人征询，公司目前经营活动一切正常。公司董事、监事和高级管理人员正常履行职责。公司没有应披露而未披露的重大信息。
【2007-07-21】
公布2007年半年报及预计2007年1-9月的净利润同比上升500%～550%
海马股份公布2007年半年报：基本每股收益0.5421元，稀释每股收益0.54元，每股收益（扣除）0.3307元，每股净资产4.07元，净资产收益率13.333%，加权平均净资产收益率14.1611%，扣除非经常性损益后净利润169301959.17元，营业收入4564234959.92元，归属于母公司所有者净利润277492038.87元，归属于母公司股东权益2081214257.11元。
业绩预增公告
预计2007年1～9月的净利润同比上升500%～550%，每股收益同比上涨150%～200%。
1、业绩变动原因说明
2006年12月，公司完成定向增发收购一汽海马汽车有限公司50%股权及上海海马汽车研发有限公司100%股权的工作。本期新增上述收购资产的利润。
2、其它相关说明
公司于2006年12月4日定向发行人民币普通股2.96亿股，公司总股本由215,894,510股增至511,894,510股。因此每股收益的同比增长幅度将低于净利润的增长幅度。
董事会决议公告
一、通过了《2007年半年度报告》。
二、通过了《关于公积金转增股本的议案》，并将该议案提交公司2007年第三次临时股东大会审议。会议同意以2007年6月30日总股本511,894,510股为基数，向全体股东每10股转6股。
三、通过了《关于前次募集资金使用情况说明的议案》。
四、通过了《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件并申请公开发行可转换公司债券的议案》。
五、审议，通过了《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》。
1、发行债券种类
可转换公司债券。
2、发行规模
公司本次可转换公司债券发行规模为人民币8.2亿元（最终以中国证监会核准的发行规模为准）。
3、票面金额及发行价格
公司本次发行可转换公司债券面值为100元，按面值发行，每10张1手。
4、期限
本次可转换公司债券期限为5年。
5、利率
票面利息为第一年1.5%，第二年1.8%，第三年2.2%，第四年2.5%，第五年2.7%。
6、付息方式
本次可转换公司债券发行首日为计息起始日。利息每年支付一次，首次付息日期为发行首日的次年当日，以后每年的该日为当年的付息日。在付息登记日当日申请转股以及已转股的可转换公司债券，不再获得当年及以后年度的利息。
7、转股期
自本次可转换公司债券发行结束之日起满6个月后的第一个交易日至可转换公司债券到期日止。
8、初始转股价
本次发行的可转换公司债券初始转股价格为募集说明书公告日前20个交易日公司股票的算术平均收盘价格（若在该20个交易日内发生因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的收盘价经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前1个交易日公司股票均价中的二者较高者。
9、本次发行可转换公司债券募集资金用途
本次发行可转换公司债券募集资金扣除发行费用后，用于对全资子公司——海马（郑州）汽车有限公司（以下简称“海马郑州公司”）进行增资；海马郑州公司通过金融机构委托贷款的方式，将该增资资金投入到海马郑州公司的全资子公司——郑州轻型汽车有限公司（以下简称“郑州轻汽”），用于郑州轻汽技术改造项目。郑州轻汽技术改造项目建设内容包括对郑州轻汽冲压、焊装、涂装、总装生产及辅助设施进行改造；在郑州经济技术开发区新建汽车发动机装配车间、试验车间、公用动力配套设施及办公生活设施。
六、通过了《关于申请公开发行可转换公司债券决议有效期限的议案》。会议同意本次申请公开发行可转换公司债券决议的有效期限为公司股东大会审议通过之日起12个月。
七、通过了《关于公开发行可转换公司债券募集资金项目可行性的议案》。
八、通过了《关于提请股东大会授权董事会全权处理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案》。
九、聘任梁贺年为公司副总裁。
关于召开公司2007年第三次临时股东大会的通知
一、召开会议基本情况
1、现场会议时间：2007年8月9日下午13:30网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2007年8月9日上午9:30～11:30和下午13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2007年8月8日15:00至2007年8月9日15:00。
2、股权登记日：2007年8月3日
3、现场会议召开地点：公司二楼会议室
4、召集人：公司董事会
5、会议方式：本次临时股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
6、参加本次临时股东大会的方式：公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。
二、会议审议事项
审议《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》等。
参与网络投票的股东的身份认证与投票程序
在本次临时股东大会上，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以通过交易系统或互联网投票系统参加网络投票。
1．采用交易系统投票的投票程序
（1）本次会议通过交易系统进行网络投票的时间为2007年8月9日上午9:30～11:30和下午13:00～15:00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。
（2）本次会议的投票代码：360572；投票简称：海马投票
（4）股东投票的具体程序为：
①买卖方向为买入投票；
②在“委托价格”项下填报本次临时股东大会的议案序号，100.00元代表总议案（表示对所有议案的统一表决），1.00元代表议案一，依此类推。每一议案应以相应的价格分别申报，具体如下表：
议案内容 对应申报价格
总议案 100.00元
关于改选独立董事的议案 1.00元
关于推举徐兴尧为公司第六届董事会独立董事的议案 2.00元
海马投资集团股份有限公司募集资金管理办法 3.00元
海马投资集团股份有限公司独立董事工作制度 4.00元
关于公积金转增股本的议案 5.00元
关于前次募集资金使用情况说明的议案 6.00元
关于公司符合公开发行可转换公司债券条件并申请公
开发行可转换公司债券的议案 7.00元
关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案 8.00元
发行债券种类 8.01元
发行规模 8.02元
票面金额及发行价格 8.03元
期限 8.04元
利率 8.05元
付息方式 8.06元
转股期 8.07元
转股价格的确定及调整 8.08元
转股价格的向下修正条款 8.09元
转换年度有关股利的归属 8.10元
回售条款 8.11元
附加回售 8.12元
赎回条款 8.13元
转股时不足1股金额的处理方法 8.14元
可转换公司债券持有人会议 8.15元
发行方式、发行对象及向原股东配售的安排 8.16元
担保事项 8.17元
本次发行可转换公司债券募集资金用途 8.18元
关于申请公开发行可转换公司债券决议有效期限的议案 9.00元
关于公开发行可转换公司债券募集资金项目可行性的议案 10.00元
关于提请股东大会授权董事会全权处理本次公开发行可转
换公司债券相关事宜的议案 11.00元
③在“委托股数”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。
④对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单。
（4）投票举例
①股权登记日持有“海马股份”A股的深市投资者，对公司全部议案投
同意票，其申报如下：
投票代码 买卖方向 申报价格 申报股数
360572 买入 100.00元 1股
②股权登记日持有“海马股份”A股的深市投资者，对议案一《海马投资集团股份有限公司募集资金管理办法》投同意票，其申报如下：
投票代码 买卖方向 申报价格 申报股数
360572 买入 1.00元 1股
2．采用互联网投票的身份认证与投票程序
（1）股东获取身份认证的具体流程
按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密码的，请登陆网址：http://www.szse.cn或http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，填写相关信息并设置服务密码，该服务密码需要通过交易系统激活成功半日后方可使用。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。
（2）股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn的互联网投票系统进行投票。
（3）投资者进行投票的时间
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2007年8月8日15:00至2007年8月9日15:00。
3、查询投票结果的操作方法
股东可在完成投票当日18:00时登陆http://wltp.cninfo.com.cn网页，使用“投票查询”功能查询个人的投票结果。
查询投票结果时需输入您投票时使用的证券账户并输入“服务密码”，此“服务密码”与互联网投票时使用的“服务密码”为同一密码，未申请“服务密码”的股东请在使用该功能前提前申请。
“投票查询”功能既可以查询互联网投票记录也可以查询交易系统投票记录。
4、投票注意事项
（1）股东在现场投票、网络投票两种方式中只能选择一种行使表决权。对于重复投票的以第一次投票为准。
（2）股东对总议案进行投票表决时，如果股东先对议案一至十中的一项或多项投票表决，然后对总议案投票表决，以股东对议案一至十中已投票表决议案的表决意见为准，未投票表决的议案，以对总议案的投票表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，然后对议案一至十中的一项或多项议案进行投票表决，则以对总议案的投票表决意见为准。
（3）互联网投票时间不受交易时段限制，在2007年8月8日15:00至2007年8月9日15:00之间都可以投票。
（4）通过交易系统对议案投票时，对同一议案不能多次进行表决申报。多次申报的，以第一次申报为准。对不符合上述要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计。
【2007-07-20】
拟公布重大事项公告,停牌一天
海马股份重大事项，股票于7月20日停牌一天公告
因海马股份有重大事项公布，可能影响股价，根据有关规定，经公司申请，公司股票于2007年7月20日停牌一天，待公司于2007年7月21日刊登相关公告后复牌。
【2007-06-30】
刊登改选独立董事公告
海马股份董事会通过改选独立董事等议案公告
海马股份董事会六届十一次会议于2007年6月29日召开，通过了以下议案：
一、《关于公司治理专项活动的自查报告及整改计划》。
二、《公司投资者关系管理制度（2007年修订）》。
三、《公司信息披露管理制度（2007年修订）》。
四、《公司独立董事工作制度》，并将该议案提交公司股东大会审议。
五、《公司内部控制制度》。
六、《公司关联交易管理制度》。
七、《关于改选独立董事的议案》，鉴于独立董事蒋雷多次联系不上。为不影响公司的正常工作，会议同意提请公司股东大会予以撤换，并将该议案提交公司股东大会审议。
八、《关于推举独立董事候选人的议案》，现推荐徐兴尧为公司第六届董事会独立董事候选人，并提交公司股东大会审议。
【2007-06-07】
刊登2,018,016股限售股份6月8日可上市流通公告
海马股份2,018,016股限售股份6月8日可上市流通公告
1、本次限售股份可上市流通数量为2,018,016股。
2、本次限售股份上市流通日为2007年6月8日。
【2007-04-28】
公布07年1季报及预计2007年中期净利润同比上升400%～500%公告
海马股份公布2007年一季报：每股收益0.18元，每股收益（扣除）0.045元，每股净资产3.75元，净资产收益率4.83%，扣除非经常性损益后净利润23165934.42元，主营业务收入2457159499.22元，净利润92860657.67元，股东权益1921676659.75元。
业绩预增公告
预计2007年中期净利润同比上升400%～500%，每股收益同比上涨100%～200%。
业绩变动原因说明：2006年12月，公司完成定向增发收购一汽海马汽车有限公司50%股权及上海海马汽车研发有限公司100%股权的工作。本期新增上述收购资产的利润。
董事会决议公告
海马投资集团股份有限公司董事会六届十次会议于4月28日召开。公司董事会通过了以下议案：
一、通过了《公司2007年第一季度季度报告》。
二、通过了《募集资金管理制度》。
【2007-04-20】
刊登2006年度分红派息实施公告
海马股份2006年度分红派息实施公告
公司2006年度分配方案为：以公司现有总股本511,894,510股为基数，向全体股东每10股派0.5元人民币现金（扣税后10派0.45元）。
1、股权登记日：2007年4月25日
2、除息日：2007年4月26日
3、股息到账日：2007年4月26日
【2007-04-18】
刊登2006年度股东大会决议公告
海马股份2006年度股东大会决议公告
海马股份2006年度股东大会于2007年4月17日召开，通过如下议案：
1、《2006年度工作报告及2007年度工作计划》。
2、《独立董事2006年度述职报告》。
3、《监事会2006年度工作报告》。
4、《公司2006年度财务决算报告》。
5、《公司2006年度利润分配预案》。
6、《公司2006年度报告正文及摘要》。
7、《关于审计机构续聘及2006年度会计报表审计报酬的议案》。
8、《关于日常关联交易的议案》。
【2007-04-17】
召开股东大会
海马股份召开股东大会。
【2007-04-11】
刊登选举王鸿儒为公司监事会主席公告
海马股份选举王鸿儒为公司监事会主席公告
鉴于海马股份原监事会主席邢益松退休，提出辞去职工代表的监事及监事会主席职务，公司按民主程序选举李芳统为公司第六届监事会职工代表的监事。
公司监事会六届六次会议于2007年4月10日召开，选举王鸿儒为公司监事会主席。
【2007-04-10】
刊登预计07年第一季度净利润同比上升300%-350%公告,上午停牌一小时
海马股份预计2007年第一季度净利润同比上升300%-350%
海马股份预计2007年第一季度净利润同比上升300%-350%，每股收益同比上涨50%-100%。
【2007-03-24】
公布2006年年报
海马股份公布2006年年报：每股收益0.1963元，每股收益（扣除）0.1904元，加权平均每股收益0.4177元，加权平均每股收益（扣除）0.4051元，每股净资产3.55元，调整后每股净资产3.53元，净资产收益率5.53%，加权平均净资产收益率20.63%，扣除非经常性损益后净利润97462352.13元，主营业务收入3694614533.99元，净利润100477549.21元，股东权益1815848370.1元。
董监事会决议公告
公司六届九次董事会及六届五次监事会会议于3月22日召开，通过了以下议案：
一、通过了《2006年度工作报告及2007年工作计划》，并将该议案提交公司2006年度股东大会审议。
二、通过了《公司2006年度财务决算报告》，并将该议案提交公司2006年度股东大会审议。
公司2006年度实现主营业务收入3,694,614,533.99元，净利润100,477,549.21元。
三、通过了《公司2006年度利润分配预案》，并将该议案提交公司2006年度股东大会审议。
2006年度分配方案为：以2006年12月31日总股本511,894,510为基数，向全体股东每10股派送0.5元（含税）现金股息，共计提分红基金25,594,725.50元。
四、通过了《公司2006年年度报告正文及摘要》，并将该议案提交公司2006年度股东大会审议。
五、通过了《关于全面执行新企业会计准则的议案》。
六、通过了《关于审计机构续聘及2006年度会计报表审计报酬的议案》，并将该议案提交公司2006年度股东大会审议。
会议同意续聘海南从信会计师事务所为公司2007年度会计报表的审计机构，聘期一年。2006年度会计报表审计报酬为36万元。
定于2007年4月17日召开公司2006年度股东大会，审议上述相关事项。
2007年度日常关联预计交易公告
预计2007年全年公司及控股子公司与海南一汽海马汽车销售有限公司的关联交易金额合计为110亿元。
【2007-01-30】
刊登2007年第二次临时股东大会决议公告
海马股份2007年第二次临时股东大会决议公告
海马股份2007年第二次临时股东大会于2007年1月29日召开，审议通过了《关于增加短期投资额度的议案》。
【2007-01-29】
采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会
海马股份 参与网络投票的股东的身份认证与投票程序
1、采用交易系统投票的投票程序
（1）本次会议通过交易系统进行网络投票的时间为2007年1月29日上午9:30～11:30和下午13:00～15:00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。
（2）本次会议的投票代码：360572 ；投票简称：海马投票 （3）股东投票的具体程序
① 买卖方向为买入投票。
② 在"委托价格"项下填报本次临时股东大会的议案序号，1.00 元代表议案一。具体如下表：
公司简称 议案序号 议案内容 对应申报价格
海马投票 议案一 《关于增加短期投资额度的议案》 1.00元
③ 在"委托股数"项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。
④ 对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单。
（4）投票举例
①股权登记日持有"海马股份"A股的投资者，对公司本次股东临时股东大会议案投同意票，其申报如下：
投票代码 买卖方向 申报价格 申报股数
360572 买入 1.00元 1股
2、采用互联网投票的身份认证与投票程序
（1）股东获取身份认证的具体流程
按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密码的，请登陆网址： http://www.szse.cn 或http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，填写相关信息并设置服务密码，该服务密码需要通过交易系统激活成功半日后方可使用。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。
（2）股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn 的互联网投票系统进行投票。
（3）投资者进行投票的时间通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2007年1月28日下午15:00至2007年1月29日下午15:00。
3、查询投票结果的操作方法股东可在完成投票当日18:00时登http://wltp.cninfo.com.cn网页，使用"投票查询"功能查询个人的投票结果。查询投票结果时需输入投票时使用的证券账户并输入"服务密码"，此"服务密码"与互联网投票时使用的"服务密码"为同一密码，未申请"服务密码"的股东请在使用该功能前提前申请。"投票查询"功能既可以查询互联网投票记录也可以查询交易系统投票记录。 4、投票注意事项
（1）股东在现场投票、网络投票两种方式中只能选择一种行使表决权。对于重复投票的以第一次投票为准。
（2）互联网投票时间不受交易时段限制，在2007年1月28日下午15:00至2007年1月29日下午15:00之间都可以投票。
（3）通过交易系统或互联网对议案投票时，对同一议案不能多次进行表决申报。多次申报的，以第一次申报为准。对不符合上述要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计。
【2007-01-25】
刊登关于《短期投资及资金管理办法》的公告
海马股份关于《短期投资及资金管理办法》的公告
为加强海马股份短期投资管理，规范投资行为，保证资金运营的安全。日前，公司总裁签发了《短期投资及资金管理办法》。
1、办法明确了短期投资是指公司在确保资金安全的前提下，投资低风险之短期证券产品，主要包括新股申购、国债回购和其它低风险产品。
2、办法规定了公司短期投资不参与二级市场股票投资。
3、办法规定了申购中签的新股，原则上应于该新股上市当天就卖出。
4、办法规定了短期投资的审批权限和风险控制的相关措施。
【2007-01-17】
刊登关于短期投资的补充说明暨临时股东大会的补充通知公告
海马股份关于短期投资的补充说明暨临时股东大会的补充通知公告
海马股份已于2007年1月13日刊登了《关于召开公司2007年第二次临时股东大会的通知》，审议《关于增加短期投资额度的议案》。
日前，公司接到投资者的来电，咨询公司短期投资的有关事宜。为了消除投资者的误解及疑虑，公司董事会作如下补充说明。同时，根据深圳证券交易所的要求，本次股东大会将增加网络投票方式。现将有关情况公告如下：
一、关于短期投资的补充说明
1、公司350,000万元人民币（含控股子公司）短期投资仅用于新股申购、国债回购和其他低风险产品等，不参与二级市场的投资。
2、本次短期投资总额中不低于300,000万元人民币为公司控股子公司一汽海马汽车有限公司的短期投资，该投资由其经营管理班子具体运作。
二、关于增加网络投票的相关事宜
（一）召开方式：采用现场投票与网络投票相结合的方式。
（二）网络投票时间：通过交易系统进行网络投票的时间为2007年1月29日上午9:30～11:30和下午13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2007年1月28日下午15:00至2007年1月29日下午15:00。
（三）参加本次临时股东大会的方式：公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。
公司关于召开2007年第二次临时股东大会的通知中其它事项不变。
参与网络投票的股东的身份认证与投票程序
1、采用交易系统投票的投票程序 （1）本次会议通过交易系统进行网络投票的时间为2007年1月29日上午9:30～11:30和下午13:00～15:00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。 （2）本次会议的投票代码：360572 ；投票简称：海马投票 （3）股东投票的具体程序
① 买卖方向为买入投票。
② 在"委托价格"项下填报本次临时股东大会的议案序号，1.00 元代表议案一。具体如下表：
公司简称 议案序号 议案内容 对应申报价格
海马投票 议案一 《关于增加短期投资额度的议案》 1.00元
③ 在"委托股数"项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。
④ 对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单。 （4）投票举例
①股权登记日持有"海马股份"A股的投资者，对公司本次股东临时股东大会议案投同意票，其申报如下：
投票代码 买卖方向 申报价格 申报股数
360572 买入 1.00元 1股
2、采用互联网投票的身份认证与投票程序 （1）股东获取身份认证的具体流程
按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密码的，请登陆网址： http://www.szse.cn 或http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，填写相关信息并设置服务密码，该服务密码需要通过交易系统激活成功半日后方可使用。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。
（2）股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn 的互联网投票系统进行投票。
（3）投资者进行投票的时间通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2007年1月28日下午15:00至2007年1月29日下午15:00。 3、查询投票结果的操作方法股东可在完成投票当日18:00时登http://wltp.cninfo.com.cn网页，使用"投票查询"功能查询个人的投票结果。查询投票结果时需输入投票时使用的证券账户并输入"服务密码"，此"服务密码"与互联网投票时使用的"服务密码"为同一密码，未申请"服务密码"的股东请在使用该功能前提前申请。"投票查询"功能既可以查询互联网投票记录也可以查询交易系统投票记录。 4、投票注意事项
（1）股东在现场投票、网络投票两种方式中只能选择一种行使表决权。对于重复投票的以第一次投票为准。
（2）互联网投票时间不受交易时段限制，在2007年1月28日下午15:00至2007年1月29日下午15:00之间都可以投票。
（3）通过交易系统或互联网对议案投票时，对同一议案不能多次进行表决申报。多次申报的，以第一次申报为准。对不符合上述要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计。
【2007-01-15】
刊登股票交易异常波动公告,上午停牌一小时
海马股份股票交易异常波动公告
鉴于海马股份股票已连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达20%。根据有关规定，属于股票交易异常波动的情况。
公司目前生产经营活动一切正常，公司董事、监事和高级管理人员正常履行职责。公司没有应披露而未披露的重大信息。
【2007-01-13】
刊登关于增加短期投资额度的公告
海马股份董事会决议公告
公司董事会六届八次会议于1月12日召开,会议通过了以下议案：
一、通过了《关于增加短期投资额度的议案》
会议同意在确保资金安全的前提下，提高短期投资额度。短期投资总额为人民币350,000万元（含控股子公司）；投资方向为低风险的短期产品，如新股申购、国债回购和其他低风险产品等等。
二、会议通报了一汽海马汽车有限公司（以下简称海马汽车）1%股权的授权事宜：公司于日前接到海南省政府国有资产监督管理委员会的来函，同意将其持有的海马汽车1%股权授权给公司持有，公司持有该股权除资产收益权以外的其他股东权利及义务。海马汽车作为公司的控股子公司可以合并报表，该事项对公司的利润无影响。
董事会定于2007年1月29日召开2007年第二次临时股东大会公告
1、会议召集人：公司董事会
2、会议时间：2007年1月29日下午15:00时
3、会议地点：公司二楼会议室
4、召开方式：现场投票方式
5、会议审议事项：《关于增加短期投资额度的议案》。
【2007-01-12】
刊登变更公司名称及股票简称公告
金盘股份变更公司名称及股票简称公告
经金盘股份2007年第一次临时股东大会审议通过，公司名称由"海南金盘实业股份有限公司"变更为"海马投资集团股份有限公司"，并已办理完毕工商变更登记手续。
现经公司申请及深圳证券交易所核准，自2007年1月12日起，公司名称变更为"海马投资集团股份有限公司"；股票简称变更为"海马股份"，股票代码不变。
【2007-01-10】
刊登股票交易异常波动公告,上午停牌一小时
金盘股份股票交易异常波动公告
金盘股份股票已连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达20%。根据有关规定，属于股票交易异常波动的情况。
公司目前生产经营活动一切正常，公司董事、监事和高级管理人员正常履行职责，没有应披露而未披露的重大信息。
【2007-01-06】
刊登2007年第一次临时股东大会决议公告
金盘股份2007年第一次临时股东大会决议公告
金盘股份2007年第一次临时股东大会于2007年1月5日召开，通过了以下议案：
1、审议通过了《关于修改公司章程的议案》。
2、审议通过了《关于修改〈股东大会议事规则〉、〈董事会议事规则〉、〈监事会议事规则〉的议案》。
3、审议通过了《关于调整独立董事津贴的议案》。
意见与建议
沪ICP证：沪B2-20070217 版权所有：东方财富网