个股档案

☆股本股改☆ ◇000627 天茂集团 更新日期：2009-10-24◇ 港澳资讯 灵通V5.0
★本栏包括【1.股本结构】【2.股本变化】【3.限售股份】【4.股改情况】
【1.股本结构】
┌──────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位（万股）        ｜2009-09-30｜2008-12-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜
├──────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本              ｜  67679.49｜  67679.49｜  59479.49｜  59479.49｜
｜流通A股             ｜  67679.49｜  67679.49｜  59479.49｜  59479.49｜
｜实际流通A股         ｜  53579.49｜  49479.49｜  37108.39｜  32893.32｜
｜限售的流通股        ｜  14100.00｜  18200.00｜  22371.10｜  26586.18｜
└──────────┴─────┴─────┴─────┴─────┘

【2.股本变化】
┌─────┬──────┬──────┬──────┬───────┐
｜ 变更日期 ｜   总股本   ｜  流通A股   ｜实际流通A股 ｜   变更原因   ｜
├─────┼──────┼──────┼──────┼───────┤
｜2009-01-19｜    67679.49｜    67679.49｜    53579.49｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2008-11-10｜    67679.49｜    67679.49｜    49479.49｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2008-01-18｜    67679.49｜    67679.49｜    37108.39｜增发          ｜
｜2007-11-09｜    59479.49｜    59479.49｜    37108.39｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2006-12-28｜    59479.49｜    59479.49｜    32893.32｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2006-11-10｜    59479.49｜    59479.49｜    31103.97｜有限售条件流通｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜股上市        ｜
｜2005-11-09｜    59479.49｜    59479.49｜    22586.52｜股权分置      ｜
｜2003-03-07｜    59479.49｜    17111.00｜    17111.00｜股权转让      ｜
｜2002-06-12｜    59479.49｜    17111.00｜    17105.60｜送转股        ｜
｜2001-09-24｜    51721.30｜    14879.13｜    14873.29｜送转股        ｜
｜2001-05-30｜    34480.87｜     9919.42｜     9915.53｜股权转让      ｜
｜2001-05-23｜    34480.87｜     9919.42｜     9914.76｜送转股        ｜
｜2001-03-27｜    28903.06｜     8314.80｜     8310.90｜配股          ｜
｜2000-05-16｜    27889.06｜     7300.80｜     7295.69｜送转股        ｜
｜1999-09-07｜    23240.88｜     6084.00｜     6079.74｜送转股        ｜
｜1998-08-14｜    12911.60｜     3380.00｜     3377.37｜配股          ｜
｜1996-12-31｜    10324.40｜     2600.00｜     2597.88｜送转股        ｜
｜1996-11-12｜     5162.20｜     1112.20｜     1112.20｜新股上市      ｜
└─────┴──────┴──────┴──────┴───────┘

【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜  股东名称  ｜限售股份｜  上市日  ｜新增可上｜      限售条件      ｜
｜号｜            ｜ (万股) ｜          ｜市股份( ｜                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜ 万股)  ｜                    ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜1 ｜荆门中隆投资｜10000.00｜2010-11-09｜10000.00｜2005年股改承诺其持有｜
｜  ｜有限公司    ｜        ｜          ｜        ｜的公司非流通股股票自｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜获得上市流通权之日起｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜,至少在60个月内不上 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜市交易。            ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜2 ｜新理益集团有｜ 4100.00｜2011-01-18｜ 4100.00｜2008年非公开增发，承｜
｜  ｜限公司      ｜        ｜          ｜        ｜诺所认购股份自本次非｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜公开发行结束之日起36｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜个月内不转让。      ｜
└─┴──────┴────┴─────┴────┴──────────┘

【4.股改情况】
1) 方案简介：                                                            
对价方案：每10股获得3.2股                                                
实施前总股本(万股)：     59479.49       实施后总股本(万股)：    59479.49 
实施前流通A股(万股)：       17111       实施后流通A股(万股)：   22586.52 
                                        限售流通股(万股)：      36892.98 
保荐机构1:国盛证券有限责任公司                                           
2) 股改进程提示：                                                       
方案公布日：            2005-09-19    股东大会股权登记日：   2005-10-20 
董事会征集投票起止日：  2005-10-21 至 2005-10-28                        
股东大会网络投票起止日  2005-10-27 至 2005-10-31                        
：                                                                      
股东大会现场召开日：    2005-10-31    股东沟通期停牌起始日： 2005-09-19 
股东沟通期复牌日：      2005-09-28    股东大会停牌起始日：   2005-10-21 
股改实施上市日：        2005-11-09                                      
3) 参加表决前十大流通股东表决情况: 
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜               股东名称               ｜持股数量（万股）｜ 表决情况 ｜
├───────────────────┼────────┼─────┤
｜应财金                                ｜          192.77｜   赞成   ｜
｜况志勇                                ｜          117.26｜   赞成   ｜
｜李伯景                                ｜          104.17｜   赞成   ｜
｜张新民                                ｜              97｜   赞成   ｜
｜许彬                                  ｜           96.97｜   赞成   ｜
｜王素梅                                ｜           95.88｜   赞成   ｜
｜梁钰霞                                ｜           91.15｜   赞成   ｜
｜姚杏桃                                ｜            84.7｜   赞成   ｜
｜吴永兰                                ｜           80.76｜   赞成   ｜
｜徐楠                                  ｜           78.77｜   赞成   ｜
└───────────────────┴────────┴─────┘
（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜              股东名称              ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜                                    ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
├──────────────────┼─────┼─────┼────┤
｜新理益集团有限公司                  ｜  17228.83｜  11996.93｜   20.17｜
｜湖北百科高新投资有限公司            ｜     10000｜     10000｜   16.81｜
｜海南中皓实业投资有限公司            ｜   6322.13｜   6322.13｜   10.63｜
｜海南陆达科技有限公司                ｜   4215.07｜   4215.07｜    7.09｜
｜荆门众邦高新投资有限公司            ｜   2717.43｜   2717.43｜    4.57｜
｜上海信意实业有限公司                ｜    617.37｜    537.58｜     0.9｜
｜武汉恒丰投资管理有限公司            ｜    444.51｜    387.06｜    0.65｜
｜上海澳凌德生物工程技术有限公司      ｜    205.79｜    179.19｜     0.3｜
｜海南亿祺贸易有限公司                ｜    205.79｜    179.19｜     0.3｜
｜上海思可达商务咨询有限公司          ｜    175.59｜    152.89｜    0.26｜
└──────────────────┴─────┴─────┴────┘
大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜        股东名称        ｜承诺最低｜承诺最低｜  特别承诺  ｜ 实施日期 ｜
｜                        ｜所持比例｜减持价格｜            ｜          ｜
├────────────┼────┼────┼──────┼─────┤
｜新理益集团有限公司      ｜       -｜        ｜  追送股份  ｜  未实施  ｜
└────────────┴────┴────┴──────┴─────┘
说明：
　　2005、2006、2007年，湖北百科药业股份有限公司任意一年经审计年报显示的净利润（扣除非经常性损益后）未达到环比30%以上的增长速度，则启动追加送股程序，于当年年度股东大会结束后10个交易日内发布关于追加送股的股权登记日公告，由第一大股东新理益集团有限公司向股权登记日登记在册的全体流通股股东（除第一大股东新理益集团有限公司外）追送8,555,498股作为补偿（相当于按照股改前流通股171,109,965股每10股追送0.5股，该部分股份将于本次股权分置改革实施日起由中国登记结算公司临时保管），追加送股仅限一次，送股实施期限为当年年度股东大会后30日内。
（2） 控股股东情况
控股股东：新理益集团有限公司
持股比例（%）：23.78
实际控制人：刘益谦(董事长)
间接持股比例（%）：19.88
（3） 方案详细说明    本方案以截至2005年8月26日公司总股本594,794,933股、流通股本171,109,965股计算，全体非流通股股东向方案实施股权登记日的流通股股东每持有10股流通股支付3.2股股票对价，即流通股股东每持有10流通股将获送3.2股。非流通股股东合计支付股数为54,755,189股，相当于非流通股股东每10股付出1.29股以获得流通权。(原方案：每10股获得2.5股)
    新理益集团有限公司承诺：2005、2006、2007年，公司任意一年经审计年报显示的净利润（扣除非经常性损益后）未达到环比30%以上的增长速度，则由新理益集团有限公司向股权登记日登记在册的全体流通股股东追送8,555,498股作为补偿。
（4） 承诺事项详细说明
    第一大股东新理益集团有限公司承诺：2005、2006、2007年，湖北百科药业股份有限公司任意一年经审计年报显示的净利润（扣除非经常性损益后）未达到环比30%以上的增长速度，则启动追加送股程序，于当年年度股东大会结束后10个交易日内发布关于追加送股的股权登记日公告，由第一大股东新理益集团有限公司向股权登记日登记在册的全体流通股股东（除第一大股东新理益集团有限公司外）追送8,555,498股作为补偿（相当于按照股改前流通股171,109,965股每10股追送0.5股，该部分股份将于本次股权分置改革实施日起由中国登记结算公司临时保管），追加送股仅限一次，送股实施期限为当年年度股东大会后30日内。
    非流通股股东的承诺事项：
    1、根据相关法律、法规和规章的规定，承诺人均作出了法定最低承诺。
    2、除法定最低承诺外，公司第一大股东新理益集团有限公司承诺：其持有的公司非流通股股票自获得上市流通权之日起,至少在36个月内不上市交易。第二大股东湖北百科高新投资公司承诺:"本公司自获得上市流通权利后，至少60个月内不上市流通"。
    海南中皓实业投资有限公司持有63,221,250股，该部分股份全部被质押；海南陆达科技有限公司持有42,150,720股，该部分股份全部被质押；荆门众邦高新投资有限公司持有27,174,322股，该部分股份全部被司法冻结。由于近期解除质押、冻结问题存在一定困难，为保证股权分置工作顺利进行，经过与新理益集团有限公司协商，决定由新理益集团有限公司代替上述三家非流通股股东支付其所应支付的对价。
    另，因第二大股东湖北百科高新投资有限公司持有公司100,000,000股非流通股（占总股本的16.81%）被质押冻结，按照本次公司股权分置改革对价安排10送3.2的比例计算，百科高新应向流通股股东支付12,923,562股，全部由新理益集团代其垫付。同时百科高新原承诺"本公司自获得上市流通权利后，至少36个月内不上市流通"的限售期延长为60个月,承诺:"本公司自获得上市流通权利后，至少60个月内不上市流通"。