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☆股本股改☆ ◇000629 攀钢钢钒 更新日期：2009-10-28◇ 港澳资讯 灵通V5.0
★本栏包括【1.股本结构】【2.股本变化】【3.限售股份】【4.股改情况】
【1.股本结构】
┌──────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位（万股）        ｜2009-09-30｜2008-12-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜
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｜总股本              ｜ 572649.75｜ 402473.07｜ 328343.44｜ 254834.83｜
｜流通A股             ｜ 572649.75｜ 402473.07｜ 328343.44｜ 254834.83｜
｜实际流通A股         ｜ 317808.71｜ 262465.16｜ 188329.48｜ 138145.85｜
｜限售的流通股        ｜ 254826.90｜ 139997.18｜ 139997.18｜ 116664.31｜
｜暂锁定人民币普通股  ｜     14.13｜     10.74｜     16.79｜     24.67｜
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【2.股本变化】
┌─────┬──────┬──────┬──────┬───────┐
｜ 变更日期 ｜   总股本   ｜  流通A股   ｜实际流通A股 ｜   变更原因   ｜
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｜2009-09-22｜   572649.75｜   572649.75｜   317808.71｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2009-08-12｜   572649.75｜   572649.75｜   311659.82｜增发          ｜
｜2009-05-06｜   497649.75｜   497649.75｜   311659.82｜吸收合并      ｜
｜2008-12-11｜   402473.07｜   402473.07｜   262465.16｜认购权证行权  ｜
｜2007-12-11｜   328343.44｜   328343.44｜   188329.48｜认购权证行权  ｜
｜2007-06-25｜   305801.80｜   305801.80｜   165787.58｜送转股        ｜
｜2006-11-13｜   254834.83｜   254834.83｜   138145.85｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2006-08-10｜   254834.83｜   254834.83｜   131230.29｜增持股上市    ｜
｜2006-04-24｜   254834.83｜   254834.83｜   109713.42｜送转股        ｜
｜2005-12-31｜   169889.89｜   169889.89｜    73142.28｜增持股份      ｜
｜2005-11-07｜   169889.89｜   169889.89｜    87482.30｜股权分置      ｜
｜2004-04-06｜   130684.53｜    58334.51｜    58334.51｜债转股        ｜
｜2004-03-31｜   130274.73｜    57924.71｜    57924.71｜债转股        ｜
｜2003-12-31｜   125284.87｜    52934.86｜    52934.86｜债转股        ｜
｜2003-11-25｜   117838.92｜    45488.90｜    45488.90｜债转股        ｜
｜2003-09-30｜   103958.28｜    31608.27｜    31608.27｜债转股        ｜
｜1999-11-12｜   102330.01｜    29980.00｜    29975.70｜内部职工股上市｜
｜1998-10-29｜   102330.01｜    26200.00｜    26200.00｜增发          ｜
｜1996-11-15｜    40220.00｜     6200.00｜     6200.00｜A股上市       ｜
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【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜  股东名称  ｜限售股份｜  上市日  ｜新增可上｜      限售条件      ｜
｜号｜            ｜ (万股) ｜          ｜市股份( ｜                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜ 万股)  ｜                    ｜
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｜1 ｜攀枝花钢铁有｜139997.1｜2009-11-06｜    0.00｜1、攀钢有限自股改方 ｜
｜  ｜限责任公司  ｜       8｜          ｜        ｜案实施后首个交易日20｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜05年11月7日起，三十 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜六个月内不上市交易；｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜上述三十六个月届满后｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜十二个月内,通过证券 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜交易所挂牌交易出售攀｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜钢钢钒股份的数量不超｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜过攀钢钢钒股份总数的｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜5%,且出售价格不低于2｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜.94元（在公司2007年6｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜月25日10送1转1派1时 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜进行了相应除权）；如｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜有低于减持价格的卖出｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜交易，登记结算公司有｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜权将卖出资金划入上市｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜公司账户归全体股东所｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜有。在遵守前项承诺的｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜前提下，通过交易所挂｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜牌交易出售的股份数量｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜达到攀钢钢钒股份总数｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜的1%的，自该事实发生｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜之日起两个工作日内做｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜出公告。方案实施后，｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜除国家政策或主管部门｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜另有规定之外，攀钢有｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜限持有攀钢钢钒股份的｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜比例将不低于40%。攀 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜钢钢钒股权分置改革方｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜案实施后攀钢有限增持｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜的攀钢钢钒股份的上市｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜交易或转让不受上述限｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜制。2、原攀钢集团四 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜川长城特殊钢股份有限｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜公司（以下简称“长城｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜股份”）于2006年8月 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜实施了股权分置改革方｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜案，其控股股东攀长钢｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜所持有的股份自获得上｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜市流通权之日起，在36｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜个月内不通过交易所挂｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜牌出售；攀钢集团持有｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜的股份自获得上市流通｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜权之日起，在12个月内｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜不通过交易所挂牌出售｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜。按照中国证监会和深｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜圳证券交易所关于有限｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜售条件流通股上市的规｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜定，长城股份于2007年｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜8月15日办理完了攀钢 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜集团持有的长城股份11｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜,550,000股有限售条件｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜流通股上市工作，自20｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜07年8月21日起上市流 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜通。3、原攀钢集团重 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜庆钛业股份有限公司（｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜以下简称“攀渝钛业”｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜）于2006年8月实施了 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜股权分置改革方案，其｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜第一大股东攀钢集团所｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜持有的股份自获得上市｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜流通权之日起，在12个｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜月内不上市交易或者转｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜让；在前项承诺期期满｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜后，通过证券交易所挂｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜牌交易出售股份，出售｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜数量占攀渝钛业股份总｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜数的比例在12个月内不｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜超过5%，在24个月内不｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜超过10%。按照中国证 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜监会和深圳证券交易所｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜关于有限售条件流通股｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜上市的规定，攀渝钛业｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜于2007年8月8日办理完｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜成了攀钢集团持有的攀｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜渝钛业9,360,374股有 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜限售条件流通股上市工｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜作。                ｜
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｜2 ｜中国长城资产｜ 6148.90｜2009-09-22｜ 6148.90｜                    ｜
｜  ｜管理公司    ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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【4.股改情况】
1) 方案简介：                                                            
对价方案：每10股实获5股(含上市公司向全体股东10转增3),另攀钢有限向流通股  
每10股派4张行权价为4.85元的欧式认沽权证(权证上市日:2005年12月5日)        
实施前总股本(万股)：    130684.53       实施后总股本(万股)：   169889.89 
实施前流通A股(万股)：    58334.51       实施后流通A股(万股)：   87501.77 
                                        限售流通股(万股)：      82388.12 
保荐机构1:兴业证券股份有限公司                                           
保荐机构2：第一创业证券有限责任公司                                      
2) 股改进程提示：                                                       
方案公布日：            2005-09-26    股东大会股权登记日：   2005-10-18 
董事会征集投票起止日：  2005-10-19 至 2005-10-25                        
股东大会网络投票起止日  2005-10-21 至 2005-10-26                        
：                                                                      
股东大会现场召开日：    2005-10-26    股东沟通期停牌起始日： 2005-09-26 
股东沟通期复牌日：      2005-10-12    股东大会停牌起始日：   2005-10-19 
股改实施上市日：        2005-11-07                                      
3) 参加表决前十大流通股东表决情况: 
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜               股东名称               ｜持股数量（万股）｜ 表决情况 ｜
├───────────────────┼────────┼─────┤
｜全国社保基金一零一组合                ｜          779.05｜   赞成   ｜
｜全国社保基金零零一组合                ｜          488.51｜   赞成   ｜
｜华宝兴业多策略增长证券投资基金        ｜          480.86｜   弃权   ｜
｜南方稳健成长证券投资基金              ｜          463.21｜   赞成   ｜
｜东方证券股份有限公司                  ｜          367.36｜   赞成   ｜
｜博时裕富证券投资基金                  ｜          326.16｜   赞成   ｜
｜金元证券投资基金                      ｜             320｜   赞成   ｜
｜隆元证券投资基金                      ｜          268.78｜   赞成   ｜
｜融通100深证指数证券投资基金           ｜          259.61｜   赞成   ｜
｜德邦证券有限责任公司                  ｜             232｜   赞成   ｜
└───────────────────┴────────┴─────┘
（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜              股东名称              ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜                                    ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
├──────────────────┼─────┼─────┼────┤
｜攀枝花钢铁有限责任公司              ｜  88790.02｜  77776.21｜   59.51｜
｜中国第十九冶金建设公司              ｜      5265｜   4611.91｜    3.53｜
└──────────────────┴─────┴─────┴────┘
大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜        股东名称        ｜承诺最低｜承诺最低｜  特别承诺  ｜ 实施日期 ｜
｜                        ｜所持比例｜减持价格｜            ｜          ｜
├────────────┼────┼────┼──────┼─────┤
｜攀枝花钢铁有限责任公司  ｜   40.00｜    2.82｜  增持股份  ｜2005-11-07｜
｜攀枝花钢铁有限责任公司  ｜   40.00｜    2.82｜  增持股份  ｜2005-12-14｜
｜攀枝花钢铁有限责任公司  ｜   40.00｜    2.82｜  增持股份  ｜2005-12-22｜
└────────────┴────┴────┴──────┴─────┘
说明：
　　在新钢钒临时股东大会通过股权分置改革方案后的两个月内，如新钢钒的股票价格低于每股4.62元，攀钢有限将累计投入不超过人民币5亿元的资金，增持新钢钒社会公众股。在增持股份计划完成后的六个月内，攀钢有限将不出售增持的股份并将履行相关信息披露义务。截止2005年11月7日，攀钢有限增持的公司股票数额为3,009,060股，占公司总股本的0.18%，所用增持资金总额为985万元。
    根据股改革方案有关承诺，自2005年11月7日起，公司控股股东攀枝花钢铁有责任公司通过深圳证券交易所交易系统买入本公司股票，截止2005年12月14日，攀钢有限增持的本公司股份数额为84,945,041股，占本公司总股本的5%，所用的增持资金总额为28,793.78万元。攀钢有限持有本公司股份比例为50.78%。
    根据股改革方案有关承诺，自2005年11月7日起，公司控股股东攀枝花钢铁有限责任公司通过深圳证券交易所交易系统买入公司股票，截止2005年12月22日，攀钢有限增持的公司股份数额为143,445,790股，占公司总股本的8.44%，所用的增持资金总额为50,004万元。至此，攀钢有限本次增持股份计划已全部实施完毕。
（2） 控股股东情况
控股股东：攀枝花钢铁有限责任公司
持股比例（%）：45.78
实际控制人：攀枝花钢铁(集团)公司
间接持股比例（%）：38.80
最终实际控制人：国资委
间接持股比例（%）：38.80
（3） 方案详细说明    公司非流通股股东为获得所持有的非流通股上市流通权，向流通股股东所作的对价安排包括：上市公司以现有总股本1,306,845,288股为基数，向全体股东以资本公积金每10股转增3股；攀枝花钢铁有限责任公司、中国第十九冶金建筑公司两家非流通股股东将所获转增股份中的110,138,145股、6,530,884股支付给流通股股东，合计转送116,669,029股，以换取其持有的原非流通股票的上市流通权；以本次股权分置改革前流通股总数583,345,143股为基数计算，每10股流通股在本方案实施后将变为15股，增加的5股由两部分组成，其中3股为流通股股东因转增因素获得的股份，2股为非流通股股东安排的对价股份。非流通股股东攀枝花钢铁有限责任公司向流通股股东每10股无偿派发4张存续期18个月、行权价4.85元的欧式认沽权证。[原方案每10股实获5股(含上市公司向全体股东10转增3),另攀钢有限向流通股每10股派2张行权价为4.62元的认沽权证.]
    资本公积金转增股本和派发认沽权证的股权登记日：2005年11月3日。
    资本公积金转增股本和认沽权证到账日期：2005年11月4日。实施股权分置改革的股份变更登记日：2005年11月4日。
    流通股股东获得对价股份的到账日期和对价股份上市交易日期：2005年11月7日。
    认沽权证的上市日：2005年12月5日。
（4） 承诺事项详细说明
    1、新钢钒全体非流通股股东将遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务。
    2、公司控股股东攀枝花钢铁有限责任公司在遵循前述所有承诺以外，还特别承诺：自获得上市流通权之日起，除了股权分置改革完成后根据国家相关规定拟用于新钢钒管理层激励计划的股份外，所余股份三十六个月内不上市交易。上述三十六个月届满后十二个月内, 攀钢有限通过证券交易所挂牌交易出售新钢钒股份的数量不超过新钢钒股份总数的5%，出售价格不低于5.54元（在公司因送股、资本公积金转增股本或配股等情况而导致股份或股东权益变化时进行相应除权）；如有低于减持价格的卖出交易，卖出资金将划入上市公司账户归全体股东所有。方案实施后，除国家政策或主管部门另有规定之外，攀钢有限持有新钢钒股份的比例将不低于40%。但新钢钒股权分置改革方案实施后攀钢有限增持的新钢钒股份的上市交易或转让不受上述限制。在满足前述承诺的基础上，攀钢有限通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量，达到新钢钒股份总数百分之一的，攀钢有限及本公司将自该事实发生之日起两个工作日内做出公告。
    2006年4月17日公告称，攀钢有限有限售条件股份减持限价调整为：出售价格不低于3.63元。
    因2006年度公司实施分红派息，攀钢有限有限售条件股份减持限价调整为：出售价格不低于2.94元。
    3、公司控股股东攀钢有限承诺：在新钢钒临时股东大会暨相关股东会议通过股权分置改革方案后的两个月内，如新钢钒的股票价格低于每股4.62元（新钢钒2005年中期每股净资产6.01元在实施以资本公积金每10股转增3股后的除权值），攀钢有限将累计投入不超过人民币5亿元的资金，通过深圳证券交易所集中竞价的交易方式来择机增持新钢钒社会公众股，直至新钢钒股票二级市场价格不低于4.62元或5亿元资金用尽。在增持股份计划完成后的六个月内，攀钢有限将不出售增持的股份并将履行相关信息披露义务。
    截止2005年11月7日，攀钢有限增持的公司股票数额为3,009,060股，占公司总股本的0.18%，所用增持资金总额为985万元。
    截止2005年12月14日，攀钢有限增持的本公司股份数额为84,945,041股，占本公司总股本的5%，所用的增持资金总额为28,793.78万元。攀钢有限持有本公司股份比例为50.78%。
    截止2005年12月22日，攀钢有限增持的公司股份数额为143,445,790股，占公司总股本的8.44%，所用的增持资金总额为50,004万元。至此，攀钢有限本次增持股份计划已全部实施完毕。
    截止2006年8月7日，G新钢钒控股股东攀枝花钢铁有限责任公司因实施股权分置改革而通过深圳证券交易所交易系统增持的并经公司实施2005年度分红送股后占公司总股本8.44%的215,168,684股流通股，已满足解除锁定条件。目前，攀钢有限已委托公司董事会向深圳证券交易所提出增持股份解除锁定的申请，相关手续已办理完毕，2006年8月10日攀钢有限所持上述股份可以在二级市场流通。
    增持股份解除锁定后，攀钢有限将继续履行在股权分置改革中所做出的其他承诺。
    4、有关认沽权证的承诺
    攀钢有限同意向方案实施股权登记日登记在册的流通股股东每10股无偿派发4张存续期18个月、行权价4.85元的欧式认沽权证。即：以本次股权分置改革方案实施股权登记日新钢钒流通股总数583,345,143股为基数，共向流通股股东无偿派发认沽权证233,338,057张。攀钢有限将在权证行权日通过交易所系统来履行行权义务。自认沽权证发行之日起十八个月期满之日。
    2008年度分红派息方案实施后,攀钢有限的有限售条件股份减持限价调整为：出售价格不低于2.82元。