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☆股本股改☆ ◇000637 茂化实华 更新日期：2009-10-30◇ 港澳资讯 灵通V5.0
★本栏包括【1.股本结构】【2.股本变化】【3.限售股份】【4.股改情况】
【1.股本结构】
┌──────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位（万股）        ｜2009-09-30｜2008-12-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜
├──────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本              ｜  45206.55｜  45206.55｜  45206.55｜  45206.55｜
｜发起人国家股        ｜         -｜         -｜   8045.27｜   8045.27｜
｜募集法人股份        ｜         -｜         -｜  21704.81｜  21704.81｜
｜流通A股             ｜  45206.55｜  45206.55｜  15456.48｜  15456.48｜
｜实际流通A股         ｜  25474.85｜  20554.13｜  15453.76｜  15453.55｜
｜限售的流通股        ｜  19730.26｜  24649.44｜         -｜         -｜
｜暂锁定人民币普通股  ｜      1.44｜      2.98｜      2.72｜      2.93｜
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【2.股本变化】
┌─────┬──────┬──────┬──────┬───────┐
｜ 变更日期 ｜   总股本   ｜  流通A股   ｜实际流通A股 ｜   变更原因   ｜
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｜2009-03-04｜    45206.55｜    45206.55｜    25474.85｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2008-02-25｜    45206.55｜    45206.55｜    20553.59｜股权分置      ｜
｜2005-07-29｜    45206.55｜    15456.48｜    15453.55｜送转股        ｜
｜2004-04-08｜    37672.13｜    12880.40｜    12877.96｜送转股上市    ｜
｜2002-06-03｜    28978.56｜     9908.00｜     9903.39｜送转股        ｜
｜2001-05-25｜    24148.80｜     8256.66｜     8252.06｜送转股        ｜
｜2000-12-01｜    16099.20｜     5504.44｜     5504.44｜股权转让      ｜
｜1998-09-17｜    16099.20｜     5504.44｜     5498.34｜配股          ｜
｜1997-07-11｜    13080.60｜     4472.36｜     4472.36｜送转股        ｜
｜1997-02-28｜    10062.00｜     3440.28｜     3440.28｜送转股        ｜
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【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜  股东名称  ｜限售股份｜  上市日  ｜新增可上｜      限售条件      ｜
｜号｜            ｜ (万股) ｜          ｜市股份( ｜                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜ 万股)  ｜                    ｜
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｜1 ｜中国石化集团｜ 6665.91｜2009-03-04｜ 2260.33｜                    ｜
｜  ｜茂名石油化工｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
｜  ｜公司        ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜2 ｜中信信托有限｜ 4071.91｜2009-03-04｜ 2260.33｜                    ｜
｜  ｜责任公司    ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜3 ｜广东众和化塑｜  390.43｜2009-03-04｜  390.43｜                    ｜
｜  ｜有限公司    ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜4 ｜天津港保税区｜    8.10｜2009-03-04｜    8.10｜                    ｜
｜  ｜裕丰伟业商贸｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
｜  ｜有限公司    ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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【4.股改情况】
1) 方案简介：                                                            
对价方案：每10股获送3.3股                                                
实施前总股本(万股)：     45206.55       实施后总股本(万股)：    45206.55 
实施前流通A股(万股)：    15456.48       实施后流通A股(万股)：   20557.11 
                                        限售流通股(万股)：      24649.44 
保荐机构1:金元证券股份有限公司                                           
2) 股改进程提示：                                                       
方案公布日：            2007-01-19    股东大会股权登记日：   2008-01-24 
董事会征集投票起止日：  2008-01-25 至 2008-01-29                        
股东大会网络投票起止日  2008-01-28 至 2008-01-30                        
：                                                                      
股东大会现场召开日：    2008-01-30    股东沟通期停牌起始日： 2006-12-30 
股东沟通期复牌日：      2007-01-29    股东大会停牌起始日：   2008-01-25 
股改实施上市日：        2008-02-25                                      
3) 参加表决前十大流通股东表决情况: 
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜               股东名称               ｜持股数量（万股）｜ 表决情况 ｜
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｜中国民生银行股份有限公司-东方精选混合 ｜             285｜   赞成   ｜
｜型开放式证券投资基金                  ｜                ｜          ｜
｜王渊泉                                ｜             221｜   赞成   ｜
｜高鹏（上海）房地产发展有限公司        ｜           101.5｜   赞成   ｜
｜吉林森林工业集团财务有限责任公司      ｜              90｜   赞成   ｜
｜火树威                                ｜           50.98｜   赞成   ｜
｜沈宁                                  ｜              50｜   赞成   ｜
｜武汉银海置业有限公司                  ｜              50｜   赞成   ｜
｜孙爱爱                                ｜           43.87｜   赞成   ｜
｜朱爱萍                                ｜            42.2｜   赞成   ｜
｜李素华                                ｜           40.41｜   赞成   ｜
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（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜              股东名称              ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜                                    ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
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｜北京泰跃房地产开发有限责任公司      ｜  13335.93｜  13335.93｜    29.5｜
｜中国石化集团茂名石油化工公司        ｜   8045.27｜   6665.91｜   14.75｜
｜中信信托有限责任公司                ｜    4914.5｜   4071.91｜    9.01｜
｜广东众和化塑有限公司                ｜    471.22｜    390.43｜    0.86｜
｜茂名石化公司职工互助会              ｜    177.16｜    177.16｜    0.39｜
｜天津港保税区裕丰伟业商贸有限公司    ｜      2806｜       8.1｜    0.02｜
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大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜        股东名称        ｜承诺最低｜承诺最低｜  特别承诺  ｜ 实施日期 ｜
｜                        ｜所持比例｜减持价格｜            ｜          ｜
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说明：无
（2） 控股股东情况
控股股东：北京泰跃房地产开发有限责任公司
持股比例（%）：29.50
实际控制人：北京神州永丰科技发展有限责任公司
间接持股比例（%）：23.60
最终实际控制人：刘军(原董事长)
间接持股比例（%）：18.88
（3） 方案详细说明    由公司非流通股股东向方案实施股权登记日登记在册的流通股股东共计送出51,006,368股股份，作为非流通股股东所持股份获得流通权的对价安排，即流通股股东每持有10股流通股获送3.3股。本公司资产、负债、所有者权益、股本总数、净利润等财务指标均不会因本次股权分置改革方案的实施而发生变化。
    公司股权分置改革方案于2007年2月7日获国家国有资产监督管理委员会批复,该批复自发文之日起6个月内有效，即该批复于2007年8月7日失效。公司股权分置改革方案尚需重新获得国家国有资产监督管理委员会的批准。
（4） 承诺事项详细说明
    1．根据《上市公司股权分置改革管理办法》，公司全体明确表示参与本次股权分置改革的非流通股股东将遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务。
    2．公司全体明确表示参与本次股权分置改革的非流通股股东承诺及声明：
    （1）保证不履行或者不完全履行承诺的，赔偿其他股东因此而遭受的损失。
    （2）承诺人将忠实履行承诺，承担相应的法律责任。除非受让人同意并有能力承担承诺责任，本承诺人将不转让所持有的股份。
    3．本公司发起股权分置改革动议的非流通股股东做出如下特别承诺：
    截至本说明书签署日，公司非流通股东职工互助会尚未明确表示同意对价安排，为了使公司股权分置改革得以顺利进行，本公司非流通股股东裕丰伟业承诺，对职工互助会的执行对价安排先行代为垫付。代为垫付后，职工互助会所持股份如上市流通，应当向裕丰伟业偿还代为垫付的股份或款项，或者取得裕丰伟业的同意。