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☆风险因素☆ ◇000637 茂化实华 更新日期：2009-11-17◇ 港澳资讯 灵通V5.0
★本栏包括【1.资本运作】【2.风险提示】【3.其他事项】
【1.资本运作】
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｜  项目性质  ｜公告日期      ｜ 交易金额(万元) ｜     是否关联交易     ｜
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｜  银行借贷  ｜2009-08-08    ｜30000.00        ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    董事会批准公司和/或公司控股子公司茂名实华东成化工有 ｜
｜            ｜限公司（以下简称实华东成）向中国银行股份有限公司茂名分行｜
｜            ｜（以下简称茂名中行）申请短期综合授信额度贷款人民币30000 ｜
｜            ｜万元。                                                  ｜
｜            ｜    鉴于此，公司第七届董事会第七次临时会议批准的《关于公｜
｜            ｜司向商业银行贷款20000万元的议案》（即批准公司或东成公司 ｜
｜            ｜向茂名建行或其它商业银行申请项目贷款和/或流动资金贷款200｜
｜            ｜00万元）不再实施。                                      ｜
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｜  收购兼并  ｜2009-07-28    ｜17960.37        ｜          是          ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    2009年7月22日，北京市高级人民法院委托北京产权交易所 ｜
｜            ｜将北京泰跃房地产开发有限责任公司持有北京理工大学珠海学院｜
｜            ｜70%举办者权益挂牌出售，挂牌价格17960.37万元。公告期自200｜
｜            ｜9年7月22日起至2009年8月19日止。公司拟按照北京产权交易所 ｜
｜            ｜的相关规则，通过竞买的方式取得该等举办者权益。          ｜
｜            ｜    董事会批准公司向北京产权交易所提出受让申请并按照北京｜
｜            ｜产权交易所的要求，向北京产权交易所交纳交易保证金人民币壹｜
｜            ｜亿元。                                                  ｜
｜            ｜    董事会批准公司竞买北京理工大学珠海学院70%举办者权益 ｜
｜            ｜，最低出价为17960.37万元。                              ｜
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｜  吸收合并  ｜2009-03-23    ｜                ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    茂名实华东成化工有限公司（以下简称实华东成）和茂名实｜
｜            ｜华东升化工有限公司（以下简称实华东升）均为公司全资子公司｜
｜            ｜，为构建更为合理的附属公司管理架构，节约成本，提高效率，｜
｜            ｜公司决定实华东成吸收合并实华东升，实华东成存续，实华东升｜
｜            ｜解散，实华东升的债权债务由实华东成承继。合并基准日为2009｜
｜            ｜年6月30日。本次合并后，实华东成应依法办理相关工商变更登 ｜
｜            ｜记法律手续；实华东升应依法办理相关工商注销登记法律手续。｜
｜            ｜    本次合并后，实华东成仍在茂名市工商局登记注册，住所茂｜
｜            ｜名市官渡路162号，法定代表人孙晶磊，注册资本30500万元，实｜
｜            ｜收资本30500万元，公司类型为一人有限责任公司（法人独资）.｜
｜            ｜    鉴于实华东成和实华东升均为公司全资子公司，本次合并对｜
｜            ｜公司总资产、负债、净资产、主营业务收入和主营业务利润等财｜
｜            ｜务指标不存在任何影响。                                  ｜
｜            ｜    本次合并后，公司仍为实华东成一人股东，持有实华东成的｜
｜            ｜全部权益。                                              ｜
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｜  对外投资  ｜2009-03-07    ｜3000.00         ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    截至2008年12月31日，公司货币资金及银行汇票余额为2153｜
｜            ｜5万元，公司拟以3000万元中信信托有限责任公司发行的中信达 ｜
｜            ｜道1号搭桥贷款集合资金信托计划不影响公司正常生产经营对资 ｜
｜            ｜金的需求。该信托计划年投资回报率为8%-12%，可以使公司资金｜
｜            ｜获得稳定的增值。                                        ｜
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｜  对外投资  ｜2008-07-23    ｜2000.00         ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    中信信托有限责任公司（以下简称中信信托）拟发行上海东｜
｜            ｜银信托贷款集合资金信托计划（以下简称信托计划）, 信托规模｜
｜            ｜1.2 亿元，信托计划资金将全部用于向上海东银投资有限公司（｜
｜            ｜以下简称上海东银）发放信托贷款。信托期限为自信托计划成立｜
｜            ｜日起一年，预期年收益率9%（为扣除信托费用后的纯收益）。  ｜
｜            ｜    公司董事会同意公司认购2000 万元信托计划,并批准公司与｜
｜            ｜中信信托就认购信托计划签署的《上海东银信托贷款集合资金信｜
｜            ｜托计划资金信托合同》。                                  ｜
｜            ｜    截至2008 年6 月30 日，公司货币资金及银行汇票余额为2.｜
｜            ｜54 亿元，以2000 万元认购信托计划不影响公司投资的40000吨/｜
｜            ｜年乙醇胺项目，也不影响公司正常生产经营对资金的需求。该信｜
｜            ｜托计划预期年投资回报率为9%，可以使公司资金获得稳定的增值｜
｜            ｜。                                                      ｜
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｜  股权转让  ｜2008-01-23    ｜                ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    2007年3月23日，天津港保税区裕丰伟业商贸有限公司与中 ｜
｜            ｜信信托投资有限责任公司签署股权转让协议，裕丰伟业将其所持｜
｜            ｜有的公司4,345,000股法人股股份转让给中信信托。本次股权转 ｜
｜            ｜让完成后，裕丰伟业持有公司72,859,956股股份，仍为公司的第｜
｜            ｜三大股东。上述股权转让尚需有关国有资产监督管理部门批准尚｜
｜            ｜能办理相关过户手续。                                    ｜
｜            ｜    2008年1月21日，裕丰伟业与中信信托签署股权转让协议， ｜
｜            ｜裕丰伟业将其所持有的公司44,800,000股法人股股份（占公司总｜
｜            ｜股本的9.91%）转让给中信信托。此前于2007年3月23日，裕丰伟｜
｜            ｜业已与中信信托签署股权转让协议，裕丰伟业将其所持有公司4,｜
｜            ｜345,000股法人股股份（占公司总股本的0.96%）转让给中信信托｜
｜            ｜。经上述两次股权转让，裕丰伟业共将其持有公司49,145,000股｜
｜            ｜法人股股份（占公司总股本的10.87%）转让给中信信托。上述股｜
｜            ｜份转让过户手续尚在办理之中。                            ｜
｜            ｜    上述股权转让完成后，裕丰伟业仍持有公司28,059,956股法｜
｜            ｜人股股份（占公司总股本的6.21%）。                       ｜
｜            ｜    上述股份转让已分别于2008年1月31日和2008年2月4日办理 ｜
｜            ｜了过户手续。                                            ｜
｜            ｜                                                        ｜
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｜  对外投资  ｜2007-11-15    ｜20000.00        ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    董事会决定利用不超过20000万元的公司自有资金参与国内 ｜
｜            ｜公开发行Ａ股新股申购。另外，截至本次董事会会议决议日，公｜
｜            ｜司总经理办公会已依据公司章程规定的权限批准利用不超过6000｜
｜            ｜万元的自有资金在二级市场进行证券投资，因此，截至本次董事｜
｜            ｜会会议决议日，公司累计进行证券投资的额度为26000万元。   ｜
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｜  对外投资  ｜2007-04-28    ｜10148.00        ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    3万吨/年溶剂油加氢装置改扩至8万吨/年。              ｜
｜            ｜    该项目总投资10148万元，建设投资自有资金为50%，其余为｜
｜            ｜银行贷款。                                              ｜
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｜  对外投资  ｜2007-04-28    ｜46233.00        ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    投资建设20万吨/年加氢法特种白油项目。               ｜
｜            ｜    该项目总投资46233万元，建设投资自有资金为50%，其余为｜
｜            ｜银行贷款。                                              ｜
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｜  对外投资  ｜2006-11-17    ｜17000.00        ｜          是          ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    公司与公司控股子公司北京茂化实华投资有限公司及公司第｜
｜            ｜一大股东北京泰跃房地产开发有限公司共同投资开发北京逸成东｜
｜            ｜苑房地产项目。其中，北京泰跃投资3亿元人民币，占该项目投 ｜
｜            ｜资总额的60%，公司投资1.7亿元人民币，占该项目投资总额的34｜
｜            ｜%，北京实华投资3000万元人民币，占该项目投资总额的6%。   ｜
｜            ｜    2003年4月18日，公司、北京实华与北京泰跃签订《逸成东 ｜
｜            ｜苑房地产项目合作开发协议》，约定该项目合作期限为19个月，｜
｜            ｜自《协议》生效之日（即2003年4月18日）起计算。由于2004年 ｜
｜            ｜国家宏观调控政策的影响，该项目目前尚未完结，尚不能进行全｜
｜            ｜面结算和利润分配。公司、北京实华与北京泰跃三方经协商，一｜
｜            ｜致同意延长该项目的合作期限至2005年12月31日。三方将依据上｜
｜            ｜述原则对《协议》的有关条款进行修改，并签署修改原《协议》｜
｜            ｜的协议。                                                ｜
｜            ｜    本次交易构成关联交易。                              ｜
｜            ｜    2006年7月10日公告，茂化实华近日收到控股股东北京泰跃 ｜
｜            ｜房地产开发有限责任公司偿付的北京逸成东苑房地产开发项目投｜
｜            ｜资本金共1750万元。北京泰跃应向公司偿付的投资本金为20000 ｜
｜            ｜万元，截至2006年7月7日，已累计偿付投资本金19250万元，尚 ｜
｜            ｜欠款750万元。据北京泰跃口头承诺未付款将于本周内全部付清 ｜
｜            ｜给公司。                                                ｜
｜            ｜    北京泰跃和公司共同聘请南京永华会计师事务所有限公司对｜
｜            ｜逸成东苑项目进行了清算审计。2006年11月14日，南京永华会计｜
｜            ｜师事务所有限公司出具了《逸成东苑合作项目专项审计报告》。｜
｜            ｜    该合作项目共实现利润100，020，753.48元（该合作项目利｜
｜            ｜润不考虑所得税，所得税由北京泰跃合并交纳），根据《逸成东｜
｜            ｜苑房地产项目合作开发协议》第十四条关于公司、北京泰跃、北｜
｜            ｜京实华各按34％、60％和6％的比例分享合作项目盈利的约定， ｜
｜            ｜公司合并权益为40％（含北京实华6％权益），根据清算结果， ｜
｜            ｜公司应得投资收益40，008，300元。2006年11月15日，北京泰跃｜
｜            ｜已向公司支付项目投资收益40，008，300元。至此，公司及北京｜
｜            ｜实华已全部收回逸成东苑房地产合作项目的投资本金和投资收益｜
｜            ｜。                                                      ｜
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｜  资产出售  ｜2006-11-17    ｜4838.00         ｜          是          ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    出售北京茂化实华投资有限公司股权暨关联交易公告      ｜
｜            ｜    北京茂化实华投资有限公司是公司与公司全资子公司茂名市｜
｜            ｜华宏服务公司共同出资设立的有限责任公司，其中公司持有北京｜
｜            ｜实华90%的出资，华宏公司持有北京实华10%的出资。公司和华宏｜
｜            ｜公司拟将分别持有北京实华的全部股权转让给公司第一大股东北｜
｜            ｜京泰跃房地产开发有限公司，转让价格为4838万元。公司、华宏｜
｜            ｜公司与北京泰跃于2006年1月11日在茂名签署《股权转让协议》 ｜
｜            ｜。公司、华宏公司和北京泰跃一致同意华宏公司应收取的款项由｜
｜            ｜公司代收。                                              ｜
｜            ｜    截至2006年11月15日，受让方北京泰跃已支付了北京实华股｜
｜            ｜权转让款4838万元。至此，公司已收回北京实华股权转让款。  ｜
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｜  资产出售  ｜2006-11-17    ｜500.00          ｜          是          ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    出售重庆索特能源有限公司股权暨关联交易公告          ｜
｜            ｜    重庆索特能源有限公司是公司的控股子公司，公司持有索特｜
｜            ｜能源50%的出资。公司拟将持有索特能源的全部股权转让给北京 ｜
｜            ｜泰跃房地产开发有限公司，转让价格为500万元。公司与北京泰 ｜
｜            ｜跃于2006年1月11日在茂名签署《股权转让协议》。           ｜
｜            ｜    截至2006年11月15日，受让方北京泰跃已支付了索特能源股｜
｜            ｜权转让款500万元。至此，公司已收回索特能源股权转让款。   ｜
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｜  资产出售  ｜2006-11-17    ｜8600.00         ｜          是          ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    出售重庆索特盐化股份有限公司股权暨关联交易公告      ｜
｜            ｜    重庆索特盐化股份有限公司是公司的控股子公司，公司持有｜
｜            ｜索特盐化76.65%的股份。公司拟将持有索特盐化的全部股权转让｜
｜            ｜给北京泰跃房地产开发有限公司，股权转让价格为8600万元。公｜
｜            ｜司与北京泰跃于2006年1月11日在茂名签署《股权转让协议》。 ｜
｜            ｜本次交易完成后，公司可收回资金8600万元，加上转让重庆索特｜
｜            ｜能源有限公司股权款项500万元和转让北京茂化实华投资有限公 ｜
｜            ｜司股权款项4838万元，公司合计可收回股权转让款13938万元。 ｜
｜            ｜公司的资产负债率将从转让前的59.53%降低到11.78%。        ｜
｜            ｜    截至2006年11月15日，受让方北京泰跃已支付了索特盐化股｜
｜            ｜权转让款6986.17万元。索特盐化股权转让款尚有1613.83万元未｜
｜            ｜收到，根据股权转让协议约定的期限该部分款项将在2006年12月｜
｜            ｜底前收回。                                              ｜
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｜  资产出售  ｜2006-11-17    ｜17000.00        ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    北京逸成东苑项目由公司、北京泰跃房地产开发有限公司（｜
｜            ｜以下简称北京泰跃）和北京茂化实华投资有限公司（以下简称北｜
｜            ｜京实华）于2003年4月共同合作开发，总投资额5亿元。其中，北｜
｜            ｜京泰跃投资3亿元，占投资总额的60%；公司以自有资金投资1.7 ｜
｜            ｜亿元，占投资总额的34%；北京实华以自有资金投资3000万元， ｜
｜            ｜占投资总额的6%。                                        ｜
｜            ｜    截至2006年7月13日，北京泰跃已分期向公司清偿了公司及 ｜
｜            ｜北京实华在逸成东苑项目的全部投资本金2亿元。             ｜
｜            ｜    北京泰跃和公司共同聘请南京永华会计师事务所有限公司对｜
｜            ｜逸成东苑项目进行了清算审计。                            ｜
｜            ｜    该合作项目共实现利润100，020，753.48元（该合作项目利｜
｜            ｜润不考虑所得税，所得税由北京泰跃合并交纳），根据《逸成东｜
｜            ｜苑房地产项目合作开发协议》第十四条关于公司、北京泰跃、北｜
｜            ｜京实华各按34％、60％和6％的比例分享合作项目盈利的约定， ｜
｜            ｜公司合并权益为40％（含北京实华6％权益），根据清算结果， ｜
｜            ｜公司应得投资收益40，008，300元。2006年11月15日，北京泰跃｜
｜            ｜已向公司支付项目投资收益40，008，300元。至此，公司及北京｜
｜            ｜实华已全部收回逸成东苑房地产合作项目的投资本金和投资收益｜
｜            ｜。                                                      ｜
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｜  对外投资  ｜2005-04-09    ｜13500.00        ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    茂名实华东升化工有限公司为公司与公司全资子公司茂名市｜
｜            ｜华宏服务公司共同出资设立的有限责任公司。东升公司注册资本｜
｜            ｜5000万元，公司出资4500万元，占东升公司注册资本的90%。现 ｜
｜            ｜公司决定以实物、股权等资产对东升公司增资9000万元，本次增｜
｜            ｜资后，东升公司的注册资本为14000万元，公司出资13500万元，｜
｜            ｜占增资后东升公司注册资本的96.43%。                      ｜
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｜  资产出售  ｜2005-04-02    ｜                ｜          是          ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    公司及公司控股子公司茂名实华东成化工有限公司2005年3 ｜
｜            ｜月27日与中国石油化工股份有限公司茂名分公司就东成公司拟向｜
｜            ｜茂名分公司转让石化类业务相关资产事宜，初步达成一致，并签｜
｜            ｜订了《资产转让协议》。东成公司同意转让其主营业务资产(包 ｜
｜            ｜括聚丙烯装置、四套气体分离装置及相关的在建工程)，公司同 ｜
｜            ｜意竭力促使该等资产转让的完成。本次交易构成关联交易。    ｜
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｜  银行借贷  ｜2005-03-29    ｜30000.00        ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    公司控股子公司重庆索特盐化股份有限公司拟向中国建设银｜
｜            ｜行股份有限公司万州分行申请3亿元人民币的项目贷款，其中1.5｜
｜            ｜亿元人民币用于60万吨真空制盐项目，1.5亿元人民币用于热电 ｜
｜            ｜配送中心一期工程项目。索特盐化并以其合法拥有的土地使用权｜
｜            ｜、设备和厂房等资产为该等贷款提供抵押担保。在固定资产尚未｜
｜            ｜形成，抵押物价值不足时，由北京中泰信用担保有限公司作阶段｜
｜            ｜性连带责任担保。                                        ｜
｜            ｜    本议案尚须公司2005年第五次临时股东大会审议通过。    ｜
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｜  对外投资  ｜2005-03-29    ｜12800.00        ｜          否          ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    重庆索特盐化股份有限公司为公司与重庆市万州区资产经营｜
｜            ｜公司及97名自然人共同出资设立的股份有限公司。索特盐化注册｜
｜            ｜资本9200万元人民币，股份总数9200万股。其中，公司出资5300｜
｜            ｜万元人民币，持有索特盐化5300万股股份，占索特盐化股份总额｜
｜            ｜的57.61%，经营公司出资2730万元人民币，持有索特盐化2730万｜
｜            ｜股股份，占索特盐化股份总额的29.67％，97名自然人出资1170 ｜
｜            ｜万元人民币，持有索特盐化1170万股股份，占索特盐化股份总额｜
｜            ｜的12.72%。                                              ｜
｜            ｜    公司与索特盐化的其他股东一致同意，公司对索特盐化增资｜
｜            ｜的7500万元人民币，按1:1的比例折为索特盐化7500万股股份。 ｜
｜            ｜    本次增资后，索特盐化的注册资本为16700万元人民币，股 ｜
｜            ｜份总数为16700万股。其中，公司出资12800万元人民币，持有索｜
｜            ｜特盐化12800万股股份，占增资后索特盐化股份总额的76.65%， ｜
｜            ｜经营公司出资2730万元人民币，持有索特盐化2730万股股份，占｜
｜            ｜增资后索特盐化股份总额的16.35％，97名自然人出资1170万元 ｜
｜            ｜人民币，持有索特盐化1170万股股份，占增资后索特盐化股份总｜
｜            ｜额的7.00%。                                             ｜
｜            ｜    本议案尚需公司2005年第五次临时股东大会审议通过。    ｜
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｜  对外投资  ｜2005-02-05    ｜15342.00        ｜          是          ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    茂名实华东成化工有限公司注册资金为16500万元，公司和 ｜
｜            ｜茂名市华宏服务公司为东成公司现有股东。东成公司于2005年1 ｜
｜            ｜月28日成立，尚未正式运营。鉴于东成公司和重庆索特能源有限｜
｜            ｜公司均成立不久，尚未正式运营，且相关各方均为公司控股子公｜
｜            ｜司，公司与重庆索特盐化股份有限公司决定以万州天健和六合正｜
｜            ｜旭出具的评估报告作为本次增资的作价依据，以能源公司的注册｜
｜            ｜资本人民币1000万元作为能源公司的净资产值，以公司投入东成｜
｜            ｜公司的资产价值人民币14842万元作为公司持有东成公司90%股权｜
｜            ｜的价值。公司于2005年2月1日与控股子公司重庆索特盐化股份有｜
｜            ｜限公司签订了《增资协议书》。本次增资后的能源公司注册资本｜
｜            ｜为人民币15842万元，公司出资额为15342万元,占注册资本的97%｜
｜            ｜。                                                      ｜
｜            ｜    2005年7月26日公告,公司决定不再执行上述增资方案。    ｜
├──────┴────────────────────────────┤
｜  对外投资  ｜2005-01-29    ｜14842.00        ｜                      ｜
｜            ├───────┴────────┴───────────┤
｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    公司拟与公司全资子公司茂名市华宏服务公司共同出资设立｜
｜            ｜茂名实华东成                                            ｜
｜            ｜化工有限公司（暂定名）,东成公司注册资本为人民币15,000万 ｜
｜            ｜元，其中，公司以现有石化主业资产的评估值作价出资人民币14｜
｜            ｜,842万元，占东成公司出资总额的99%，华宏公司以现金出资人 ｜
｜            ｜民币158万元，占东成公司出资总额的1%，公司直接和间接享有 ｜
｜            ｜成立后东成公司的全部权益。                              ｜
├──────┴────────────────────────────┤
｜  对外投资  ｜2004-12-17    ｜16934.00        ｜                      ｜
｜            ├───────┴────────┴───────────┤
｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    公司董事会决议通过《关于公司控股子公司重庆索特盐化股｜
｜            ｜份有限公司投资热电配送中心项目的议案》。该项目投资总额16｜
｜            ｜934万元，根据可行性报告，项目建成达产后，每年可新增销售 ｜
｜            ｜收入8200万元，新增利润2082万元，税金705万元,投资财务内部｜
｜            ｜收益率10.91%，投资静态回收期8.42年。该项目已经索特盐化20｜
｜            ｜03年第三次股东大会审议通过，并取得重庆市经济委员会渝经投｜
｜            ｜资〔2004〕52号文批准。                                  ｜
└──────┴────────────────────────────┘

【2.风险提示】
【资金占用】
┌─────┬─────────────────────────────┐
｜ 截止日期 ｜2005-12-31                                                ｜
├─┬───┴────┬───────┬──────┬────┬────┤
｜序｜   资金占用方   ｜   占用方式   ｜与本公司关系｜期末余额｜占应收账｜
｜号｜                ｜              ｜            ｜ (万元) ｜ 款(％) ｜
├─┼────────┼───────┼──────┼────┼────┤
｜1 ｜北京泰跃房地产开｜向关联方提供资｜            ｜ 8000.00｜ 190.45%｜
｜  ｜发有限责任公司  ｜金            ｜            ｜        ｜        ｜
｜2 ｜中国石化集团茂名｜向关联方提供资｜            ｜  395.22｜   9.41%｜
｜  ｜石油化工公司    ｜金            ｜            ｜        ｜        ｜
｜3 ｜重庆三阳化工有限｜向关联方提供资｜            ｜ 1690.07｜  40.23%｜
｜  ｜公司            ｜金            ｜            ｜        ｜        ｜
｜4 ｜重庆索特股份有限｜向关联方提供资｜            ｜ 1575.98｜  37.52%｜
｜  ｜公司            ｜金            ｜            ｜        ｜        ｜
｜5 ｜重庆索特（集团）｜向关联方提供资｜            ｜ 1219.11｜  29.02%｜
｜  ｜有限公司        ｜金            ｜            ｜        ｜        ｜
｜6 ｜索特昌隆实业有限｜向关联方提供资｜            ｜  199.80｜   4.76%｜
｜  ｜公司            ｜金            ｜            ｜        ｜        ｜
｜7 ｜索特宾馆        ｜向关联方提供资｜            ｜   30.20｜   0.72%｜
｜  ｜                ｜金            ｜            ｜        ｜        ｜
｜8 ｜上海索特经贸有限｜向关联方提供资｜            ｜   50.00｜   1.19%｜
｜  ｜公司            ｜金            ｜            ｜        ｜        ｜
｜9 ｜索特南海三汇公司｜向关联方提供资｜            ｜    0.09｜   0.00%｜
｜  ｜                ｜金            ｜            ｜        ｜        ｜
｜10｜重庆索特山花塑胶｜向关联方提供资｜            ｜    1.59｜   0.04%｜
｜  ｜公司            ｜金            ｜            ｜        ｜        ｜
｜11｜重庆索特金三峡旅｜向关联方提供资｜            ｜   62.50｜   1.49%｜
｜  ｜业有限公司      ｜金            ｜            ｜        ｜        ｜
｜12｜重庆索特经贸有限｜向关联方提供资｜            ｜   97.94｜   2.33%｜
｜  ｜公司            ｜金            ｜            ｜        ｜        ｜
｜13｜重庆索特塑胶制品｜向关联方提供资｜            ｜   79.55｜   1.89%｜
｜  ｜公司            ｜金            ｜            ｜        ｜        ｜
｜14｜重庆索特旅游有限｜向关联方提供资｜            ｜   51.70｜   1.23%｜
｜  ｜公司            ｜金            ｜            ｜        ｜        ｜
｜15｜重庆索特天寿食品｜向关联方提供资｜            ｜   65.67｜   1.56%｜
｜  ｜公司            ｜金            ｜            ｜        ｜        ｜
｜16｜万州区资产经营公｜向关联方提供资｜            ｜        ｜        ｜
｜  ｜司              ｜金            ｜            ｜        ｜        ｜
｜17｜中国石化集团茂名｜向上市公司提供｜            ｜  136.20｜   3.24%｜
｜  ｜石油化工公司    ｜资金          ｜            ｜        ｜        ｜
｜18｜索特物业发展有限｜向上市公司提供｜            ｜    9.68｜   0.23%｜
｜  ｜公司            ｜资金          ｜            ｜        ｜        ｜
｜19｜万州索特防腐工程｜向上市公司提供｜            ｜    4.58｜   0.11%｜
｜  ｜公司            ｜资金          ｜            ｜        ｜        ｜
｜20｜重庆索特客运有限｜向上市公司提供｜            ｜   17.00｜   0.40%｜
｜  ｜公司            ｜资金          ｜            ｜        ｜        ｜
｜21｜索特建筑安装公司｜向上市公司提供｜            ｜    9.53｜   0.23%｜
｜  ｜                ｜资金          ｜            ｜        ｜        ｜
｜22｜重庆泰翔天然气化｜向上市公司提供｜            ｜ 1223.99｜  29.14%｜
｜  ｜工有限公司      ｜资金          ｜            ｜        ｜        ｜
｜23｜重庆索特能源有限｜向上市公司提供｜            ｜  497.66｜  11.85%｜
｜  ｜公司            ｜资金          ｜            ｜        ｜        ｜
｜24｜索特装卸搬运有限｜向上市公司提供｜            ｜   16.38｜   0.39%｜
｜  ｜公司            ｜资金          ｜            ｜        ｜        ｜
｜25｜中泰信用担保有限｜向上市公司提供｜            ｜  406.25｜   9.67%｜
｜  ｜公司            ｜资金          ｜            ｜        ｜        ｜
└─┴────────┴───────┴──────┴────┴────┘

【风险提示】
【股权冻结】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2009-07-31｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜          ｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说  明 ｜    2009年7月29日，茂化实华接到广东省茂名市中级人民法院《 ｜
｜        ｜民事裁定书》，茂名中院因原告广东发展银行股份有限公司茂名分｜
｜        ｜行诉被告湖北嘉信投资集团有限公司、北京泰跃房地产开发有限责｜
｜        ｜任公司金融借款合同纠纷一案，并根据原告广发行的申请，轮候冻｜
｜        ｜结了被告北京泰跃公司所持有的公司131,772,300股股权，占公司 ｜
｜        ｜总股本的29.15%。冻结期限两年（自2009年7月21日起至2011年7月｜
｜        ｜20日止）。                                                ｜
｜        ｜    上述股权冻结已办理了登记手续。                        ｜
｜        ｜    经向中国证券登记结算有限公司深圳分公司查询，北京泰跃公｜
｜        ｜司所持133,359,331股份先后被6家人民法院冻结，并办理了登记手｜
｜        ｜续。鉴于此，北京泰跃公司持有公司的全部股份均被司法冻结。  ｜
｜        ｜                                                          ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【股权质押】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2007-03-29｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜          ｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说  明 ｜    2007年3月28日，天津港保税区裕丰伟业商贸有限公司将其持 ｜
｜        ｜有的公司59,000,000股法人股股份，质押给中信信托投资有限责任｜
｜        ｜公司。质押期限自2007年3月28日至质权人同意申请解冻日止。   ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【股权质押】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2006-09-01｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜          ｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说  明 ｜    茂化实华接到公司的第三大股东天津港保税区裕丰伟业商贸有｜
｜        ｜限公司通知，2005年8月31日，裕丰伟业将其持有公司77,204,956 ｜
｜        ｜股法人股股份质押给交通银行股份有限公司北京三元支行（原股权｜
｜        ｜质押已到期，现续质押），质押期限从2006年8月31日至质权人申 ｜
｜        ｜请解除质押登记为止。                                      ｜
｜        ｜    股权质押已在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理了登｜
｜        ｜记手续。                                                  ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【资产质押】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2006-02-14｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜14842.00  ｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说  明 ｜    2005年6月23日，公司控股子公司重庆索特能源有限公司的控 ｜
｜        ｜股子公司茂名实华东成化工有限公司以其所有的石化主业资产(包 ｜
｜        ｜括四套气体分离装置和聚丙烯装置等机器设备)，价值人民币14842｜
｜        ｜万元，抵押给茂名分公司，双方在茂名市工商行政管理局办理了抵｜
｜        ｜押手续。                                                  ｜
｜        ｜    鉴于公司于2005年12月31日已全部偿还茂名分公司原料欠款，｜
｜        ｜《还款协议》已履行完毕，根据《还款协议》的约定，解除抵押的｜
｜        ｜条件已成就。公司、东成公司、东升公司与茂名分公司已在茂名市｜
｜        ｜工商行政管理局办理了解除相关资产抵押登记的手续。          ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【股权质押】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2006-01-07｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜          ｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说  明 ｜    茂化实华接到公司第一大股东北京泰跃房地产开发有限责任公｜
｜        ｜司通知，2003年6月13日，北京泰跃将其持有公司133,359,331股法｜
｜        ｜人股股份质押给广东发展银行茂名办事处，2005年12月30日，因原｜
｜        ｜来贷款合同到期和借新款还旧款的原因，广发行请求解除上述股权｜
｜        ｜质押并签订了新的《权利质押合同》续押该股权。              ｜
｜        ｜    北京泰跃在与广发行解除上述质押股份时知悉，其中1,587,03｜
｜        ｜1股法人股股份已于2005年11月3日被北京市第一中级人民法院司法｜
｜        ｜再冻结。冻结原因是原告北京市潮阳新立开关设备有限公司诉被告｜
｜        ｜北京泰跃一般买卖合同纠纷一案中，要求法院冻结北京泰跃的银行｜
｜        ｜存款或查封其相应价值财产，限额人民币6106753.9元。法院冻结 ｜
｜        ｜股权的期限为2005年11月3日至2006年11月2日。北京泰跃遂与广发｜
｜        ｜行解除了剩余的131,772,300股法人股股份的质押。             ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【股权质押】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2006-01-07｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜          ｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说  明 ｜    茂化实华接到公司第一大股东北京泰跃房地产开发有限责任公｜
｜        ｜司通知，2003年6月13日，北京泰跃将其持有公司133,359,331股法｜
｜        ｜人股股份质押给广东发展银行茂名办事处，2005年12月30日，因原｜
｜        ｜来贷款合同到期和借新款还旧款的原因，广发行请求解除上述股权｜
｜        ｜质押并签订了新的《权利质押合同》续押该股权。              ｜
｜        ｜    同日，北京泰跃将其持有公司131,772,300股法人股股份（占 ｜
｜        ｜公司总股本的29.15%）再次质押给广发行。质押期限自2005年12月｜
｜        ｜30日至质权人申请解除质押登记为止。                        ｜
｜        ｜    上述股权质押已办理了登记手续。                        ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【诉讼事项】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2005-04-02｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜24863.61  ｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说  明 ｜　　2005年3月18日，公司收到广东省高级人民法院《应诉通知书 ｜
｜        ｜》，该通知书称，该院已受理中国石化茂名炼油化工股份有限公司｜
｜        ｜(原告)诉公司(被告)一般买卖合同纠纷案。                    ｜
｜        ｜    根据本案起诉状（副本）所载：原告与被告已有几年的买卖合｜
｜        ｜同关系，在本口头合同履行前，双方签订的书面合同已于2003年12｜
｜        ｜月31日到期并已执行完毕。2004年初，应被告的口头要求，原告从｜
｜        ｜2004年1月至10月向被告提供了9种原料产品，该9种原料价款及液 ｜
｜        ｜化气销售杂费共计人民币1,464,602,645.57元。虽经原告及时催要｜
｜        ｜，但被告只支付了原告原料款1.215,966,526.66元。被告尚欠原告｜
｜        ｜原料款248,636,118.91元，被告欠原告本金、利息两项合计人民币｜
｜        ｜260,506,717.69元。                                        ｜
｜        ｜    公司及公司控股子公司茂名实华东成化工有限公司、茂名实华｜
｜        ｜东升化工有限公司、重庆索特能源有限公司2005年3月27日在北京 ｜
｜        ｜与中国石油化工股份有限公司茂名分公司就上述争议达成和解，确｜
｜        ｜认2004年1月至10月，公司欠付中国石化茂名炼油化工股份有限公 ｜
｜        ｜司原料款230,550,892.74元，公司按下列时间偿付茂名分公司上述｜
｜        ｜原料款：1.公司于2005年3月28日前向茂名分公司首期支付人民币6｜
｜        ｜000万元；2.2005年4月至11月，公司每月25日前向茂名分公司支付｜
｜        ｜人民币1000万元；3.2005年12月31日前，公司向茂名分公司付清余｜
｜        ｜款人民币90,550,892.74元。                                 ｜
｜        ｜    该协议约定，公司以作为出资投入到东成公司的聚丙烯装置、｜
｜        ｜四套气体分离装置及拟作为出资投入到东升公司的溶剂油装置及配｜
｜        ｜套的北山罐区为偿付原料款设定抵押，抵押权人为茂名分公司，并｜
｜        ｜由公司、东成公司、东升公司分别与茂名分公司另行签订抵押合同｜
｜        ｜作为该协议的从合同。相关《抵押合同》已于2005年3月27日签订 ｜
｜        ｜。                                                        ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【资产拍卖】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2004-10-23｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜9000.00   ｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说  明 ｜    2004年8月13日，重庆索特股份有限公司依据我国现行国有资 ｜
｜        ｜产监督管理的法规、规章的规定，委托拍卖人重庆诚信拍卖有限公｜
｜        ｜司以拍卖的方式出售其所有的30万吨/年真空制盐的整体资产，公 ｜
｜        ｜司控股子公司重庆索特盐化股份有限公司以竞买人的身份参加，最｜
｜        ｜终以9000万元人民币的最高应价获得拍卖标的资产。同日，委托人｜
｜        ｜索特股份、拍卖人诚信公司和买受人索特盐化共同签署《拍卖成交｜
｜        ｜确认书》。截至2004年9月,该资产已全部移交。                ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【股权质押】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2004-09-04｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜          ｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说  明 ｜    2004年9月2日，公司第三大股东天津港保税区裕丰伟业商贸有｜
｜        ｜限公司将其所持有的公司法人股6433.7463万股股份(占总股本的17｜
｜        ｜.08%)，质押给交通银行北京三元支行。质押期限自2004年9月2日 ｜
｜        ｜至质权人同意申请解冻日止。                                ｜
└────┴─────────────────────────────┘

【3.其他事项】