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☆股本股改☆ ◇000668 荣丰控股 更新日期：2009-10-28◇ 港澳资讯 灵通V5.0
★本栏包括【1.股本结构】【2.股本变化】【3.限售股份】【4.股改情况】
【1.股本结构】
┌──────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位（万股）        ｜2009-09-30｜2008-12-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜
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｜总股本              ｜  14684.19｜  14684.19｜  14684.19｜  14684.19｜
｜发起人国家股        ｜         -｜   8823.59｜   8823.59｜   8823.59｜
｜募集法人股份        ｜         -｜    872.82｜    872.82｜    872.82｜
｜流通A股             ｜  14684.19｜   4987.77｜   4987.77｜   4987.77｜
｜实际流通A股         ｜   6982.89｜   4987.77｜   4987.77｜   4987.77｜
｜限售的流通股        ｜   7701.30｜         -｜         -｜         -｜
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【2.股本变化】
┌─────┬──────┬──────┬──────┬───────┐
｜ 变更日期 ｜   总股本   ｜  流通A股   ｜实际流通A股 ｜   变更原因   ｜
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｜2009-06-05｜    14684.19｜    14684.19｜     6982.89｜追送对价股份  ｜
｜2009-01-23｜    14684.19｜    14684.19｜     6727.51｜股权分置      ｜
｜2004-06-21｜    14684.19｜     4987.77｜     4981.12｜内部职工股上市｜
｜2001-06-20｜    14684.19｜     4174.03｜     4174.03｜股权置换      ｜
｜1998-07-31｜    11295.53｜     3202.59｜     3202.59｜配股          ｜
｜1997-03-31｜     8556.50｜     2140.50｜     2140.50｜送转股        ｜
｜1996-12-10｜     5700.00｜     1427.00｜     1427.00｜A股上市       ｜
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【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜  股东名称  ｜限售股份｜  上市日  ｜新增可上｜      限售条件      ｜
｜号｜            ｜ (万股) ｜          ｜市股份( ｜                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜ 万股)  ｜                    ｜
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｜1 ｜盛世达投资有｜ 5768.07｜2012-01-23｜ 5768.07｜盛世达承诺自改革方案｜
｜  ｜限公司      ｜        ｜          ｜        ｜实施之日起，在三十六｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜个月内不上市交易其持｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜有的股份。由于2008年｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜北京荣丰实际完成净利｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜润6,628.56万元，按90｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜%权益计算为5,965.70 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜万元，达到盈利预测的｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜52.95%，未完成预测目｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜标，触发了追送股份的｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜条件。追送股份总数为｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜2,493,888股。       ｜
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｜2 ｜武汉国有资产｜ 1447.03｜2011-01-23｜ 1447.03｜自改革方案实施之日起｜
｜  ｜经营公司    ｜        ｜          ｜        ｜，在十二个月内不上市｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜交易或者转让；在前项｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜规定期满            ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜后，通过证券交易所挂｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜牌交易出售原非流通股｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜股份，出售数量占该公｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜司股份总            ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜数的比例在十二个月内｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜不超过百分之五，在二｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜十四个月内不超过百分｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜之十。              ｜
｜  ｜            ├────┼─────┼────┼──────────┤
｜  ｜            ｜  734.21｜2010-01-23｜  734.21｜自改革方案实施之日起｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜，在十二个月内不上市｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜交易或者转让；在前项｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜规定期满            ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜后，通过证券交易所挂｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜牌交易出售原非流通股｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜股份，出售数量占该公｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜司股份总            ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜数的比例在十二个月内｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜不超过百分之五，在二｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜十四个月内不超过百分｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜之十。              ｜
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｜3 ｜其它非流通股｜  486.21｜2010-01-23｜  486.21｜自改革方案实施之日起｜
｜  ｜股东        ｜        ｜          ｜        ｜，在十二个月内不上市｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜交易或者转让；在前项｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜规定期满            ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜后，通过证券交易所挂｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜牌交易出售原非流通股｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜股份，出售数量占该公｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜司股份总            ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜数的比例在十二个月内｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜不超过百分之五，在二｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜十四个月内不超过百分｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜之十。              ｜
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【4.股改情况】
1) 方案简介：                                                            
对价方案：每10股获得3.5股(公司股改方案、重大资产重组、股权转让三者一并实 
施、互为前提,现因市场环境和企业经营发生了较大变化,因此需对重组资产范围以 
及重组方案进行相应调整)(每10股流通A股获得追送0.370370股股,登记日:2009年6 
月4日,到账日:2009年6月5日.)                                              
实施前总股本(万股)：     14684.19       实施后总股本(万股)：    14684.19 
实施前流通A股(万股)：     4987.77       实施后流通A股(万股)：     6733.5 
                                        限售流通股(万股)：       7950.69 
保荐机构1:招商证券股份有限公司                                           
2) 股改进程提示：                                                       
方案公布日：            2008-04-19    股东大会股权登记日：   2008-04-29 
董事会征集投票起止日：  2008-04-30 至 2008-05-11                        
股东大会网络投票起止日  2008-05-08 至 2008-05-12                        
：                                                                      
股东大会现场召开日：    2008-05-12    股东沟通期停牌起始日： 2006-12-25 
股东沟通期复牌日：      2007-01-22    股东大会停牌起始日：   2008-04-30 
股改实施上市日：        2009-01-23                                      
3) 参加表决前十大流通股东表决情况: 
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜               股东名称               ｜持股数量（万股）｜ 表决情况 ｜
├───────────────────┼────────┼─────┤
｜中国民生银行股份有限公司－东方精选混合｜          346.98｜   赞成   ｜
｜型开放式证券投资基金                  ｜                ｜          ｜
｜俞明智                                ｜           42.07｜   赞成   ｜
｜胡小平                                ｜           37.64｜   赞成   ｜
｜薛虹                                  ｜           37.26｜   赞成   ｜
｜张斌                                  ｜           33.18｜   赞成   ｜
｜中国对外经济贸易信托有限公司          ｜           32.29｜   赞成   ｜
｜高建萍                                ｜           30.82｜   赞成   ｜
｜黄雪林                                ｜              27｜   赞成   ｜
｜张东良                                ｜            26.3｜   赞成   ｜
｜陈俊芳                                ｜           25.15｜   赞成   ｜
└───────────────────┴────────┴─────┘
（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜              股东名称              ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜                                    ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
├──────────────────┼─────┼─────┼────┤
｜盛世达投资有限公司                  ｜    7338.7｜   6017.46｜   40.98｜
｜武汉国有资产经营公司                ｜   1764.75｜   1447.03｜    9.85｜
｜武汉工业国有投资有限公司            ｜     187.2｜     153.5｜    1.05｜
｜中国石油大庆石油化工总厂            ｜    139.04｜       114｜    0.78｜
｜中国石油兰州炼油化工总厂            ｜     59.97｜     49.17｜    0.33｜
｜武汉市国际经济贸易公司              ｜      46.8｜     38.37｜    0.26｜
｜中国石油抚顺石油化工公司            ｜     32.04｜     26.27｜    0.18｜
｜黄陂县石油公司                      ｜      23.4｜     19.19｜    0.13｜
｜中国石化集团湖北石油总公司蔡甸公司  ｜      23.4｜     19.19｜    0.13｜
｜中国石化集团湖北石油总公司新洲公司  ｜      23.4｜     19.19｜    0.13｜
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大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜        股东名称        ｜承诺最低｜承诺最低｜  特别承诺  ｜ 实施日期 ｜
｜                        ｜所持比例｜减持价格｜            ｜          ｜
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｜盛世达投资有限公司      ｜       -｜        ｜  追送股份  ｜2009-06-04｜
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说明：
    大股东盛世达投资有限公司承诺，2008年度盛世达投资有限公司拟注入公司资产即北京荣丰90%的权益，实现净利润（经审计，合并报表口径）低于11,267.39万元或当年年度财务报告未被出具标准无保留审计意见；2009年实现净利润（经审计，合并报表口径）低于11,014.85万元或当年年度财务报告未被出具标准无保留审计意见。盛世达投资有限公司以本次股权分置改革前的流通股总数为基数，按照每10股流通股获送0.5股的比例，无偿向追送股份实施公告中确定的股权登记日在册的无限售条件流通股股东（盛世达投资有限公司除外）追送股份，追送股份总数为2,493,888股。
    由于2008年北京荣丰实际完成净利润6,628.56万元，按90%权益计算为5,965.70万元，达到盈利预测的52.95%，未完成预测目标，触发了追送股份的条件。
    追送股份变更登记日：2009年6月4日。
    送股比例：本次追送股份总数为2,493,888股，相当于向股权分置改革之前原有的49,877,753社会流通股股东每10股追送0.5股。本次追送按现有的公司无限售条件的A股流通股股份67,334,966股计算，每10 股流通股获得追送0.370370股。
    全体无限售条件的A股流通股股东本次获得的追送对价股份不需要纳税。
    股东获得追送对价股份到账日期：2009年6月5日。
    追送对价股份上市交易日：2009年6月5日。
    追送对价股份上市流通首日，公司股票不计算除0权参考价、不设涨跌幅限制、不纳入指数计算。
（2） 控股股东情况
控股股东：盛世达投资有限公司
持股比例（%）：49.98
实际控制人：上海宫保投资管理有限公司
间接持股比例（%）：39.98
最终实际控制人：盛毓南
间接持股比例（%）：35.99
（3） 方案详细说明    根据本次股权分置改革方案，S武石油流通股股东每持有10股流通股将获得全体非流通股股东支付的3.5股股份的对价安排。非流通股股东将向流通股股东支付17,457,213股股份的对价总额。股权分置改革方案实施后首个交易日，公司非流通股东持有的股份即可获得上市流通权。
    S武石油的非流通股股权转让完成后，公司的控股股东将变更为盛世达。截止本股权分置改革说明书签署日，除本公司非流通股股东中国石化、江汉石油、武汉石化、茂名石化承诺同意盛世达提出股权分置改革动议外，公司其它13家非流通股股东均未明示同意本股权分置改革方案。该部分股东合计持有本公司非流通股股份23,577,107股，占本公司总股本的16.06%，应执行的对价安排为4,244,771股股份。
    公司本次股权分置改革、重大资产出售和购买、股权转让三者组合操作、一并实施、互为前提。因此，股权分置改革方案实施前重大资产出售和购买方案须获得中国证监会审核同意和公司临时股东大会审议通过、股权转让须获得国有资产管理部门批准、盛世达的要约收购义务须获得中国证监会豁免。
    为使公司本次股权分置改革顺利进行，盛世达同意为截止本次股权分置改革相关股东会议召开之前一日未明确表示同意参与本次股权分置改革的非流通股股东以及由于存在股权权属争议、质押、冻结等情形无法执行对价安排的非流通股股东，先行代为垫付该部分股东持有的非流通股份获得上市流通权所需执行的对价安排。代为垫付后，该部分非流通股股东所持股份若上市流通，应当向代为垫付的盛世达偿还代为垫付的股份，或者取得盛世达的书面同意。[原方案：每10股获得3.2股]
    2009年5月27日公告：按照2008年第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议通过的股改方案，大股东盛世达投资有限公司承诺，2008年度盛世达投资有限公司拟注入公司资产即北京荣丰90%的权益，实现净利润（经审计，合并报表口径）低于11,267.39万元或当年年度财务报告未被出具标准无保留审计意见；2009年实现净利润（经审计，合并报表口径）低于11,014.85万元或当年年度财务报告未被出具标准无保留审计意见。盛世达投资有限公司以本次股权分置改革前的流通股总数为基数，按照每10 股流通股获送0.5股的比例，无偿向追送股份实施公告中确定的股权登记日在册的无限售条件流通股股东（盛世达投资有限公司除外）追送股份，追送股份总数为2,493,888股。
    追送股份变更登记日：2009年6月4日
    送股比例：本次追送股份总数为2,493,88
（4） 承诺事项详细说明
    非流通股股东的承诺事项
    （一）全体非流通股股东将遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务。
    （二）盛世达投资有限公司的追加送股承诺
    1、追送触发条件
    在本次股权分置改革实施后，如果发生下列情况之一（以先发生的情况为准）盛世达将追加送股一次（该次追送完成后，此承诺自动失效）：
    （1）本次股权分置改革完成后，公司2007年度实现净利润（经审计，合并报表口径）低于6545.83万元（经会计师事务所审核的盈利预测数据）或当年年度财务报告未被出具标准无保留审计意见；
    （2）本次股权分置改革完成后，公司2008年度实现净利润（经审计，合并报表口径）低于6758.77万元（盛世达提供未经审核的盈利预测数据）或当年年度财务报告未被出具标准无保留审计意见；
    （3）本次股权分置改革完成后，公司2009年度实现净利润（经审计，合并报表口径）低于6898.68万元（盛世达提供未经审核的盈利预测数据）或当年年度财务报告未被出具标准无保留审计意见。
    2、追送股份数量
    （1）如果发生上述情况之一，盛世达以本次股权分置改革前的流通股总数为基数，按照每10 股流通股获送0.5 股的比例，无偿向追送股份实施公告中确定的股权登记日在册的无限售条件流通股股东（盛世达除外）追送股份，追送股份总数为2,493,888股；
    （2）如果从股权分置改革方案实施日至追送股份实施股权登记日，公司总股本由于派送红股、资本公积金转增股本或全体股东按相同比例缩股等原因发生变化，则以保持上述追送股份比例不变的原则对目前设定的追送股份的总数进行相应调整；在公司实施增发新股、配股时，前述追送股份的总数不变，但目前设定的追送股份比例将作相应调整。公司将在调整后及时履行信息披露义务。
    3、追送股份时点
    若触发追送条件，在审议《年度报告》的股东大会后十日内，公司董事会将发布追送股份实施公告，并在三十日内实施完毕。
    4、追送股份的对象
    追送股份的对象为：追送股份实施公告中确定的股权登记日在册的所有无限售条件的流通股股东（盛世达除外）。
    5、追送股份的执行
    自本股权分置改革方案实施之日起，用于追送的股份由登记结算公司实行临时保管。
    2009年4月25日公告，按照2008年第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议通过的股改方案，大股东盛世达投资有限公司承诺，2008年度盛世达投资有限公司拟注入公司资产即北京荣丰90%的权益，实现净利润（经审计，合并报表口径）低于11,267.39万元或当年年度财务报告未被出具标准无保留审计意见；2009年实现净利润（经审计，合并报表口径）低于11,014.85万元或当年年度财务报告未被出具标准无保留审计意见。盛世达投资有限公司以本次股权分置改革前的流通股总数为基数，按照每10股流通股获送0.5股的比例，无偿向追送股份实施公告中确定的股权登记日在册的无限售条件流通股股东（盛世达投资有限公司除外）追送股份，追送股份总数为2,493,888股。
    2009年5月27日公告：公司发布追送股份实施公告，追送股份变更登记日：2009年6月4日。
    送股比例：本次追送股份总数为2,493,888股，相当于向股权分置改革之前原有的49,877,753社会流通股股东每10股追送0.5股。本次追送按现有的公司无限售条件的A股流通股股份67,334,966股计算，每10股流通股获得追送0.370370股。
    1、全体无限售条件的A股流通股股东的追送对价股份不需要纳税。
    2、股东获得追送对价股份到账日期：2009年6月5日。
    3、追送对价股份上市交易日：2009年6月5日。
    4、追送对价股份上市流通首日，公司股票不计算除权参考价、不设涨跌幅限制。