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☆股本股改☆ ◇000686 东北证券 更新日期：2009-10-21◇ 港澳资讯 灵通V5.0
★本栏包括【1.股本结构】【2.股本变化】【3.限售股份】【4.股改情况】
【1.股本结构】
┌──────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位（万股）        ｜2009-09-30｜2008-12-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜
├──────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本              ｜  63931.24｜  58119.31｜  58119.31｜  16213.25｜
｜发起人国家股        ｜         -｜         -｜         -｜   9058.49｜
｜境内发起人法人股    ｜         -｜         -｜         -｜    131.14｜
｜募集法人股份        ｜         -｜         -｜         -｜    131.14｜
｜流通A股             ｜  63931.24｜  58119.31｜  58119.31｜   6892.47｜
｜实际流通A股         ｜  19428.46｜  17515.86｜  15151.36｜   6887.12｜
｜限售的流通股        ｜  44501.13｜  40603.46｜  42967.95｜         -｜
｜暂锁定人民币普通股  ｜      1.65｜         -｜         -｜      5.35｜
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【2.股本变化】
┌─────┬──────┬──────┬──────┬───────┐
｜ 变更日期 ｜   总股本   ｜  流通A股   ｜实际流通A股 ｜   变更原因   ｜
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｜2009-06-26｜    63931.24｜    63931.24｜    19428.46｜送转股        ｜
｜2009-04-08｜    58119.31｜    58119.31｜    17663.74｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2008-08-27｜    58119.31｜    58119.31｜    17515.86｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2007-08-27｜    58119.31｜    58119.31｜    15147.00｜股权分置      ｜
｜2002-08-20｜    16213.25｜     6892.47｜     6887.12｜送转股        ｜
｜2001-06-13｜    14739.32｜     6265.88｜     6261.01｜送转股        ｜
｜2001-02-05｜    12536.00｜     5329.22｜     5325.08｜配股          ｜
｜1999-12-28｜    11016.60｜     4099.40｜     4099.40｜内部职工股上市｜
｜1998-09-29｜    11016.60｜     2786.00｜     2786.00｜配股          ｜
｜1998-05-07｜     9430.20｜     2366.00｜     2366.00｜送转股        ｜
｜1997-06-19｜     7254.00｜     1817.47｜     1817.47｜送转股        ｜
｜1997-02-27｜     5580.00｜     1400.00｜     1400.00｜新股上市      ｜
｜1996-12-27｜     5580.00｜     1400.00｜           -｜内部职工股上市｜
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【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜  股东名称  ｜限售股份｜  上市日  ｜新增可上｜      限售条件      ｜
｜号｜            ｜ (万股) ｜          ｜市股份( ｜                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜ 万股)  ｜                    ｜
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｜1 ｜吉林亚泰(集 ｜19633.09｜2010-08-27｜    0.00｜                    ｜
｜  ｜团)股份有限 ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
｜  ｜公司        ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜2 ｜吉林省信托投｜14728.23｜2010-08-27｜    0.00｜                    ｜
｜  ｜资有限责任公｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
｜  ｜司          ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜3 ｜长春长泰热力｜ 6541.81｜2010-08-27｜    0.00｜                    ｜
｜  ｜经营有限公司｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜4 ｜长春房地(集 ｜ 3597.99｜2010-08-27｜    0.00｜                    ｜
｜  ｜团)有限责任 ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
｜  ｜公司        ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜5 ｜常秋萍      ｜    1.65｜    -     ｜    0.00｜                    ｜
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【4.股改情况】
1) 方案简介：                                                            
对价方案：公司定向回购并注销中油锦州持有公司的86825481股股份,以新增股份2 
47,578,040股吸收合并东北证券.回购及合并后,公司向全体股东每10股转增8股，  
除原流通股股东以外的其他股东将部分转增股份送与原流通股股东作为对价，相当 
于流通股股东每10股转增12股，除原流通股股东外的其他股东每10股转增6.9144股 
。                                                                       
实施前总股本(万股)：     16213.25       实施后总股本(万股)：    58119.31 
实施前流通A股(万股)：     6892.47       实施后流通A股(万股)：      15147 
                                        限售流通股(万股)：      42972.32 
保荐机构1:中国银河证券股份有限公司                                       
2) 股改进程提示：                                                       
方案公布日：            2006-12-30    股东大会股权登记日：   2007-01-24 
董事会征集投票起止日：  2007-01-25 至 2007-02-05                        
股东大会网络投票起止日  2007-02-01 至 2007-02-05                        
：                                                                      
股东大会现场召开日：    2007-02-05    股东沟通期停牌起始日： 2006-12-11 
股东沟通期复牌日：      2007-01-09    股东大会停牌起始日：   2007-01-25 
股改实施上市日：        2007-08-27                                      
3) 参加表决前十大流通股东表决情况: 
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜               股东名称               ｜持股数量（万股）｜ 表决情况 ｜
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｜广州冠盛投资发展有限公司              ｜          100.82｜   赞成   ｜
｜陈悦华                                ｜           76.39｜   赞成   ｜
｜北京垦梦投资咨询有限公司              ｜           70.17｜   赞成   ｜
｜龚明秀                                ｜           56.15｜   赞成   ｜
｜北京威剑投资有限公司                  ｜           55.55｜   赞成   ｜
｜赵一辉                                ｜              50｜   赞成   ｜
｜黄川                                  ｜           46.12｜   赞成   ｜
｜商群慧                                ｜           45.89｜   赞成   ｜
｜赵秋怡                                ｜           44.46｜   赞成   ｜
｜李霞                                  ｜           44.28｜   赞成   ｜
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（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜              股东名称              ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜                                    ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
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｜吉林亚泰（集团）股份有限公司        ｜          ｜   17800.6｜  109.79｜
｜吉林省信托投资有限责任公司          ｜          ｜   13389.3｜   82.58｜
｜长春长泰热力经营有限公司            ｜          ｜    5947.1｜   36.68｜
｜长春房地（集团）有限责任公司        ｜          ｜    3270.9｜   20.17｜
｜中钢集团吉林炭素股份有限公司        ｜          ｜    632.88｜     3.9｜
｜长春市热力（集团）有限责任公司      ｜          ｜    594.71｜    3.67｜
｜锦州商银艺术装璜总公司              ｜    288.52｜    488.01｜    3.01｜
｜秦皇岛市信托投资公司                ｜    131.14｜    221.82｜    1.37｜
｜锦州市瑞通服务公司                  ｜    131.14｜    221.82｜    1.37｜
｜锦州市商业房屋开发公司              ｜     87.43｜    157.37｜    0.97｜
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大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜        股东名称        ｜承诺最低｜承诺最低｜  特别承诺  ｜ 实施日期 ｜
｜                        ｜所持比例｜减持价格｜            ｜          ｜
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说明：无
（2） 控股股东情况
控股股东：吉林亚泰（集团）股份有限公司
持股比例（%）：30.71
（3） 方案详细说明    （一）定向回购并注销中油锦州所持公司全部股份
    锦州六陆以截至2006年9月30日经审计的全部资产及负债扣除1000万元现金定向回购并注销中油锦州持有的公司86,825,481股非流通股，占公司总股本的53.55%。
    （二）吸收合并东北证券
    在定向回购并注销中油锦州所持公司全部股份的同时，本公司将以新增股份吸收合并东北证券。合并后锦州六陆为存续公司，原东北证券注销。
    2007年7月23日，我公司定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司的方案已
获中国证券监督管理委员会核准。
    本次吸收合并的要点如下：
    ① 吸收合并的对价及支付
    本次吸收合并的基准日为2006年9月30日，锦州六陆流通股2006年9月29日停牌前20个交易日的均价为9.29元/股，以此作为本次吸收合并时锦州六陆的流通股价值。根据国泰君安出具的《东北证券估值报告》，东北证券的整体价值为22.68亿元至26.74亿元，经合并双方协商，本次吸收合并时东北证券整体作价23亿元。据此，锦州六陆向东北证券全体股东支付247,578,040股，占合并后公司股本的76.68%，由东北证券股东按照其在亚泰集团2亿次级债转为出资后各自的股权比例分享。吸收合并后公司总股本增加到322,885,075股，原流通股股东持股68,924,685股，占股本总额的21.35%；原锦州六陆除中油锦州之外的非流通股股东持股6,382,350股，占股本总额的1.97%。
    （三）定向回购及吸收合并后，锦州六陆以资本公积金向全体股东转增股份，除原流通股股东以外的其他股东将部分转增股份送与原流通股股东作为对价
    锦州六陆定向回购注销中油锦州所持股份并吸收合并东北证券后，公司以资本公积金向全体股东转增股份，每10股转增8股，转增后股本总额为581,193,135股。除原流通股股东外的其他股东（包括原东北证券的全体股东及原锦州六陆除中油锦州之外的非流通股股东）将部分转增股份送与原流通股股东作为对价，相当于流通股股东每10股转增12股，除原流通股股东外的其他股东每10股转增6.9144股。上述方案实施后，原流通股股东持股151,634,307股，占股本总额的26.09%；原东北证券的全体股东持股418,763,464股，占股本总额的72.05%；原锦州六陆除中油锦州之外的非流通股股东持股10,795,364股，占股本总额的1.86%。本方案相当于流通股每10股获送2.22股。
（4） 承诺事项详细说明
     非流通股股东的承诺事项
    （－）股份锁定承诺
    本次吸收合并完成后，东北证券原股东通过吸收合并所持本公司股份将变更为有限售条件的流通股。
    亚泰集团、吉林省信托投资有限责任公司及长春长泰热力经营有限公司承诺：自本公司股权分置改革方案实施之日起，在三十六个月内不转让所持有的本公司股份。
    东北证券其他股东及原锦州六陆除中油锦州外的非流通股股东承诺将按照《上市公司股权分置改革管理办法》的相关规定履行股份锁定等义务。
    （二）股份垫付承诺
    亚泰集团承诺：若在本次股权分置改革过程中，存在公司部分非流通股股东及原东北证券的部分股东因法人资格被注销、所持股份被质押、国有股股东未及时获得国有资产管理部门批复等原因导致其无法向流通股股东支付送股对价，亚泰集团将先行垫付该部分送股对价。
    被垫付对价的股东，应当按照深交所的有关规定，需与亚泰集团协商一致，以偿还垫付股份对价等方式，解决垫付对价的偿还问题。