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☆重要事项☆   ◇港澳资讯000686   更新日期：2009-05-08◇   灵通V4.0
★本栏目内容：【1.资本运作】、【2.风险提示】、【3.其他事项】
【1.资本运作】
【对外投资】
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｜公告日期｜2008-07-30｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜   4600.00｜
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｜ 说  明 ｜    同意公司对东方基金管理有限责任公司增加投资4,600万元， ｜
｜        ｜增资完成后，东方基金管理有限责任公司注册资本将达到2亿元， ｜
｜        ｜公司持有股份比例不变。                                    ｜
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【对外投资】
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｜公告日期｜2007-11-06｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜   9600.00｜
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｜ 说  明 ｜    原东北证券有限责任公司承接了长春丰源投资咨询有限责任公｜
｜        ｜司对渤海期货经纪有限公司的投资2,760万元，同时对渤海期货经 ｜
｜        ｜纪有限公司增资扩股。上述事宜于2007年7月31日获中国证监会核 ｜
｜        ｜准。                                                      ｜
｜        ｜    增资扩股后，该公司股权结构变更为：东北证券有限责任公司｜
｜        ｜出资9,600万元，占注册资本的96%；长春市热力仓储经营有限责任｜
｜        ｜公司出资400万元，占注册资本的4%。                         ｜
｜        ｜    该公司已于近日办理完毕工商变更手续，变更后的注册资本为｜
｜        ｜10,000万元。东北证券股份有限公司将承接原东北证券有限责任公｜
｜        ｜司所持渤海期货经纪有限公司股权，并办理相关变更手续。      ｜
｜        ｜    2007年11月6日公告，渤海期货经纪有限公司已经取得中国证 ｜
｜        ｜监会下发的批复，核准渤海期货金融期货经纪业务资格。        ｜
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【吸收合并】
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｜公告日期｜2007-07-26｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜          ｜
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｜ 说  明 ｜    在定向回购并注销中油锦州所持公司全部股份的同时，本公司｜
｜        ｜将以新增股份吸收合并东北证券。                            ｜
｜        ｜    根据《吸收合并协议》，本次锦州六陆吸收合并东北证券，锦｜
｜        ｜州六陆以新增股份的方式向东北证券全体股东支付合并对价，合并｜
｜        ｜后锦州六陆为存续公司，原东北证券注销。本次吸收合并的要点如｜
｜        ｜下：                                                      ｜
｜        ｜    ① 吸收合并的对价及支付                               ｜
｜        ｜    本次吸收合并的基准日为2006年9月30日，锦州六陆流通股200｜
｜        ｜6年9月29日停牌前20个交易日的均价为9.29元/股，以此作为本次 ｜
｜        ｜吸收合并时锦州六陆的流通股价值。                          ｜
｜        ｜    根据国泰君安出具的《东北证券估值报告》，东北证券的整体｜
｜        ｜价值为22.68亿元至26.74亿元，经合并双方协商，本次吸收合并时｜
｜        ｜东北证券整体作价23亿元。                                  ｜
｜        ｜    据此，锦州六陆向东北证券全体股东支付247,578,040股，占 ｜
｜        ｜合并后公司股本的76.68%，由东北证券股东按照其在亚泰集团2亿 ｜
｜        ｜次级债转为出资后各自的股权比例分享。吸收合并后公司总股本增｜
｜        ｜加到322,885,075股，原流通股股东持股68,924,685股，占股本总 ｜
｜        ｜额的21.35%；原锦州六陆除中油锦州之外的非流通股股东持股6,38｜
｜        ｜2,350股，占股本总额的1.97%。                              ｜
｜        ｜    ② 期间损益的处理                                     ｜
｜        ｜    从基准日起及之后，东北证券的期间损益（包括但不限于可分｜
｜        ｜配利润或实际发生的亏损）均由公司享有或承担。              ｜
｜        ｜    ③ 人员安排                                           ｜
｜        ｜    本公司将承接东北证券全部在册员工的劳动合同关系。      ｜
｜        ｜    本次股权分置改革完成后，本公司将向有关部门申请更名为" ｜
｜        ｜东北证券股份有限公司"，变更经营范围为"证券（含境内上市外资｜
｜        ｜股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、｜
｜        ｜鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券的承销（含主承销）｜
｜        ｜；客户资产管理；证券投资咨询（含财务顾问）；中国证监会批准｜
｜        ｜的其他业务。"，同时申请将注册地迁往长春市。               ｜
｜        ｜    2007年4月19日，S锦六陆定向回购股份并注销暨吸收合并东北｜
｜        ｜证券有限责任公司的方案经中国证监会上市公司重大重组审核委员｜
｜        ｜会审核，宣布有条件通过。目前，公司正与中介机构落实重组委反｜
｜        ｜馈意见，尚未获得相关核准文件。                            ｜
｜        ｜     2007年7月24日，本公司获得中国证监会下发的《关于核准锦｜
｜        ｜州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份暨以新增股｜
｜        ｜份换股吸收合并东北证券有限责任公司的通知》，本公司本次定向｜
｜        ｜回购股份并注销暨吸收合并东北证券有限责任公司的重大资产重组｜
｜        ｜方案获得中国证监会正式核准。                              ｜
｜        ｜    2007年8月22日公告：公司董事会已在中国证券登记结算有限 ｜
｜        ｜责任公司深圳分公司办理完毕定向回购并注销中油锦州所持公司股｜
｜        ｜份及为吸收合并东北证券所新增股份的登记，并将根据公司相关股｜
｜        ｜东会议通过的股权分置改革方案向中国证券登记结算有限责任公司｜
｜        ｜深圳分公司申请资本公积金转增股份登记及办理用来支付对价股份｜
｜        ｜的划转变更手续。                                          ｜
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【股权回购】
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｜公告日期｜2007-07-26｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜          ｜
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｜ 说  明 ｜    锦州六陆以截至2006年9月30日经审计的全部资产及负债扣除1｜
｜        ｜000万元现金定向回购并注销中油锦州持有的公司86,825,481股非 ｜
｜        ｜流通股，占公司总股本的53.55%。                            ｜
｜        ｜    截至2006年9月30日，本公司的资产总额为548,930,465.50元 ｜
｜        ｜，负债总额为67,166,653.12元，股东权益为480,818,389.52元。 ｜
｜        ｜本公司现有员工也将随资产（含负债）一并由中油锦州承接；同时｜
｜        ｜，本公司现有业务也将由中油锦州承继。                      ｜
｜        ｜    从回购基准日起及之后，股份回购相关资产的任何增减变化及｜
｜        ｜所对应的任何损益(包括但不限于可分配利润或实际发生的亏损)均｜
｜        ｜由中油锦州承担或享有。                                    ｜
｜        ｜    2007年4月19日，S 锦六陆定向回购股份并注销暨吸收合并东 ｜
｜        ｜北证券有限责任公司的方案经中国证监会上市公司重大重组审核委｜
｜        ｜员会审核，宣布有条件通过。目前，公司正与中介机构落实重组委｜
｜        ｜反馈意见，尚未获得相关核准文件。                          ｜
｜        ｜     2007年7月24日，本公司获得中国证监会下发的《关于核准锦｜
｜        ｜州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份暨以新增股｜
｜        ｜份换股吸收合并东北证券有限责任公司的通知》，本公司本次定向｜
｜        ｜回购股份并注销暨吸收合并东北证券有限责任公司的重大资产重组｜
｜        ｜方案获得中国证监会正式核准。                              ｜
｜        ｜    2007年8月22日公告：公司董事会已在中国证券登记结算有限 ｜
｜        ｜责任公司深圳分公司办理完毕定向回购并注销中油锦州所持公司股｜
｜        ｜份及为吸收合并东北证券所新增股份的登记，并将根据公司相关股｜
｜        ｜东会议通过的股权分置改革方案向中国证券登记结算有限责任公司｜
｜        ｜深圳分公司申请资本公积金转增股份登记及办理用来支付对价股份｜
｜        ｜的划转变更手续。                                          ｜
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【资产租赁】
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｜公告日期｜2005-02-23｜是否关联交易｜ 是 ｜交易金额(万元)｜    290.14｜
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｜ 说  明 ｜    由公司与中国石油锦州石油化工公司于2005年2月20日签署， ｜
｜        ｜公司租入锦州经济技术开发区绵阳路南金殿山北坡工业用地，年租｜
｜        ｜金290.14万元，按季支付。                                  ｜
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【资产租赁】
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｜公告日期｜2005-02-23｜是否关联交易｜ 是 ｜交易金额(万元)｜    292.50｜
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｜ 说  明 ｜    由公司与中国石油锦州石油化工公司于2005年2月20日签署， ｜
｜        ｜公司租入锦州六陆兴海油港分公司所使用地下管线及位于锦州市古｜
｜        ｜塔区红星里9号教学楼，年租金292.5万元，按季支付。          ｜
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【购销商品或劳务】
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｜公告日期｜2005-02-23｜是否关联交易｜ 是 ｜交易金额(万元)｜   3073.00｜
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｜ 说  明 ｜    公司2004年度向中国石油锦州石油化工公司采购成品油产生的｜
｜        ｜总金额为3073万元。                                        ｜
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【2.风险提示】
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｜ 截止日期 ｜                        2006-12-31                        ｜
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｜序｜   资金占用方   ｜   占用方式   ｜与本公司关系｜期末余额｜占应收账｜
｜号｜                ｜              ｜            ｜ (万元) ｜ 款(％) ｜
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｜ 1｜锦州石化工程公司｜  其他应付款  ｜            ｜    5.78｜    0.1%｜
｜ 2｜锦州石化工程公司｜  其他应收款  ｜            ｜        ｜        ｜
｜ 3｜中国石油锦州石油｜   应付账款   ｜            ｜  1089.1｜    19 %｜
｜  ｜化工公司        ｜              ｜            ｜        ｜        ｜
｜ 4｜锦州石化工程公司｜   应付账款   ｜            ｜  2236.6｜    39 %｜
｜ 5｜中国石油锦州石油｜   应收账款   ｜            ｜    0.17｜    0.0%｜
｜  ｜化工公司        ｜              ｜            ｜        ｜        ｜
｜ 6｜中国石油锦州石油｜   预付账款   ｜            ｜  187.22｜    3.3%｜
｜  ｜化工公司        ｜              ｜            ｜        ｜        ｜
｜ 7｜锦州石化工程公司｜   应收账款   ｜            ｜    1.21｜    0.0%｜
｜ 8｜锦州石化工程公司｜   预付账款   ｜            ｜        ｜        ｜
｜ 9｜中国石油锦州石油｜  其他应付款  ｜            ｜    7.63｜    0.1%｜
｜  ｜化工公司        ｜              ｜            ｜        ｜        ｜
｜10｜中国石油锦州石油｜  其他应收款  ｜            ｜    2.00｜    0.0%｜
｜  ｜化工公司        ｜              ｜            ｜        ｜        ｜
｜11｜锦州石化天元公司｜  其他应收款  ｜            ｜        ｜        ｜
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【股权质押】
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｜公告日期｜2008-12-30｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜          ｜
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｜ 说  明 ｜    东北证券接到第一大股东吉林亚泰（集团）股份有限公司将持｜
｜        ｜有公司股份中的45,000,000股（占公司总股本的7.74%）质押给招 ｜
｜        ｜商银行股份有限公司长春分行，本次股权质押登记手续已于2008年｜
｜        ｜12月25日办理完毕，股权质押期限自2008年12月25日起至质权人申｜
｜        ｜请办理解除质押为止。                                      ｜
｜        ｜    截止目前，亚泰集团累计质押本公司限售流通A 股120,000,00｜
｜        ｜0股，占公司总股本的20.65%。                               ｜
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【股权托管】
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｜公告日期｜2008-11-26｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜          ｜
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｜ 说  明 ｜    东北证券接到第一大股东吉林亚泰（集团）股份有限公司通知｜
｜        ｜，亚泰集团将持有公司股份中的50,000,000股（占公司总股本的8.｜
｜        ｜60%）质押给招商银行股份有限公司哈尔滨南岗支行，本次股权质 ｜
｜        ｜押登记手续已于2008年11月12日办理完毕，股权质押期限自2008年｜
｜        ｜11月12日起至质权人申请办理解除质押为止。                  ｜
｜        ｜    截止目前，亚泰集团累计质押本公司限售流通A 股75,000,000｜
｜        ｜股，占公司总股本的12.90%。                                ｜
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【股权质押】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2008-09-13｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜          ｜
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｜ 说  明 ｜    东北证券第一大股东吉林亚泰（集团）股份有限公司首次将持｜
｜        ｜有公司股份中的25,000,000股（占公司总股本的4.30%）质押给中 ｜
｜        ｜国农业银行磐石市支行，本次股权质押登记手续已于2008年9月8日｜
｜        ｜办理完毕。                                                ｜
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【3.其他事项】
【银行授信】
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｜公告日期｜2008-01-19｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜  80000.00｜
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｜ 说  明 ｜    董事会同意公司向建行吉林省分行西安大路支行申请人民币总｜
｜        ｜金额八亿元融资额度，并授权公司管理层在授信额度内办理上述信｜
｜        ｜贷业务。                                                  ｜
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