东北证券[000686] 009
☆公司大事☆ ◇000686 东北证券 更新日期：2009-11-02◇ 港澳资讯 灵通V5.0
【2009-10-22】
公布2009年三季报
东北证券公布2009年三季报：基本每股收益0.99元，稀释每股收益0.99元，每股收益（扣除）0.99元，每股净资产4.3元，净资产收益率23.03%，扣除非经常性损益后净利润633004962.68元，营业收入1370346000.53元，归属于母公司所有者净利润632727289.32元，归属于母公司股东权益2747128866.94元。
董事会决议公告
一、审议通过了《公司2009 年第三季度报告的议案》
二、审议通过了《发行第二支集合资产管理计划的议案》
同意公司发行第二支集合理财产品；同意公司以自有资金认购对外发行集合资产管理计划总金额的5%，但不超过10,000万元的限额，并以认购金额为限承担集合资产管理计划合同约定的责任，在计划存续期间不退出；授权公司经营层办理该集合资产管理计划的业务申报、合同签订和产品计划的推广和产品计划的设立等相关事宜。
股权质押公告
东北证券股份有限公司接到第一大股东吉林亚泰（集团）股份有限公司（以下简称“亚泰集团”，持有本公司限售流通A 股196,330,913 股，占总股本的30.71%）通知，亚泰集团将持有公司股份中的15,500,000 股（占公司总股本的2.42%）质押给上海浦东发展银行股份有限公司长春分行，本次股权质押登记手续已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕。
截止目前，亚泰集团累计质押本公司限售流通A 股 147,500,000股，占公司总股本的23.07%。
【2009-10-15】
刊登预计2009年1-9月净利润约62,500万元，同比增长约81%公告
东北证券2009年前三季度业绩预告公告
东北证券预计2009年1-9月净利润约62,500万元，同比增长约81%；预计2009年7-9月净利润约14,800万元，同比增长约11,740%。
原因：2009年1-9月，由于证券行情持续上涨，交易量不断放大且始终保持在较高水平，公司主要利润来源的证券经纪业务和证券投资业务经营业绩同比大幅度增长，进而公司整体经营业绩同比实现较大幅度增长。
【2009-09-30】
刊登关于在长春、松原各新设一家证券营业部公告
东北证券董事会决议公告
东北证券第六届董事会2009年第四次临时会议于2009年9月29日召开，审议通过了《关于在长春市新设一家证券营业部的议案》、《关于在松原市新设一家证券营业部的议案》。
【2009-08-29】
刊登临时股东大会通过《公司关于前次募集资金使用情况的报告》公告
东北证券临时股东大会决议公告
东北证券2009年第三次临时股东大会于2009年8月28日召开，审议并通过了《公司关于前次募集资金使用情况的报告》的议案。
【2009-08-28】
召开股东大会,停牌一天
东北证券召开股东大会。
【2009-08-15】
刊登变更注册资本及公司《章程》相关条款公告
东北证券变更注册资本及公司《章程》相关条款公告
2009年8月12日，东北证券2009年第二次临时股东大会审议通过了《修改<东北证券股份有限公司章程>的议案》；同日，公司完成了注册资本变更和公司《章程》相关条款变更的工商变更手续，同时更换了新的企业法人营业执照。公司注册资本正式由581,193,135元变更为639,312,448元。
【2009-08-13】
刊登8月28日召开2009年第三次临时股东大会公告
东北证券临时股东大会决议
东北证券2009年第二次临时股东大会于2009年8月12日召开，审议通过了《修改<东北证券股份有限公司章程>的议案》、《购置北京办公楼的议案》。
董事会决议公告
一、通过了《审议公司风险控制指标的议案》
截止2009年6月30日，公司净资本为2,306,637,609.65元，高于中国证监会监管标准200,000,000元和预警标准240,000,000元。公司净资本/净资产的比率为89.30％，高于中国证监会监管标准40％和预警标准48％。
截止2009年6月30日，公司各项风险控制指标均在证监会监管标准及预警标准范围之内,符合监管部门的监管要求。
二、通过了《<公司2009年中期合规工作报告>的议案》
三、通过了《在上海设立代表处的议案》
四、通过了《<公司关于前次募集资金使用情况的报告>的议案》
五、通过了《提议召开公司2009年第三次临时股东大会的议案》
于2009年8月28日上午9：00在吉林省长春市自由大路1138号东北证券大厦7楼会议室召开公司2009年第三次临时股东大会，审议《公司关于前次募集资金使用情况的报告》的议案。
【2009-08-12】
召开股东大会,停牌一天
东北证券召开股东大会。
【2009-07-28】
公布2009年半年报
东北证券公布2009年半年报：基本每股收益0.75元，稀释每股收益0.75元，每股收益（扣除）0.75元，每股净资产4.04元，净资产收益率18.44%，加权平均净资产收益率19%，扣除非经常性损益后净利润476818818.43元，营业收入950215925.12元，归属于母公司所有者净利润476411709.69元，归属于母公司股东权益2583793344.65元。
董事会决议公告
公司董事会议于2009年7月24日召开，通过了以下议案：
一、审议通过了《公司2009年半年度报告全文及摘要的议案》
二、审议通过了《修改<东北证券股份有限公司章程>的议案》
三、审议通过了《关于公司与东方基金管理有限责任公司关联交易的议案》
公司2008年向东方基金管理有限责任公司出租交易席位，取得租赁收入4,311,169.77元。东方基金管理有限责任公司为公司的关联法人，按照《公司关联交易制度》的相关规定，上述交易构成关联交易。
四、审议通过了《关于公司与银华基金管理有限公司关联交易的议案》
公司2008年向银华基金管理有限公司出租交易席位，取得租赁收入4,568,049.15元。银华基金管理有限公司为公司的关联法人，按照《公司关联交易制度》的相关规定，上述交易构成关联交易。
五、审议通过了《设立分公司的议案》
根据《证券公司分公司监管规定（试行）》的相关要求，同时根据业务发展和经营管理的需要，公司拟在上海新设两家分公司。
六、审议通过了《购置北京办公楼的议案》
为适应公司在北京业务拓展的需要，公司董事会批准公司购置北京市恒奥中心D座作为公司北京分公司的办公场所，该房产总建筑面积12,763.93平方米，其中：地上建筑面积8,240.1平方米（共七层），地下建筑面积4,523.83平方米（共四层），该房产价格为：地下三层至地上七层价格为29,399元/平方米，地下第四层价格为27,578.03元/平方米，按此价格计算，购置该房产需资金373,887,187元(不含内部装修费用及其他税费)。
七、审议通过了《聘任公司证券事务代表的议案》
公司董事会同意拟聘任于雷为公司证券事务代表，聘任期限自深圳证券交易所审核通过之日起。
八、审议通过了《提议召开公司2009年第二次临时股东大会的议案》
公司董事会提议于2009年8月12日上午9：00时在吉林省长春市自由大路1138号东北证券大厦7楼会议室召开公司2009年第二次临时股东大会。
【2009-07-20】
刊登东北证券1号动态优选集合资产管理计划成立公告
东北证券东北证券1号动态优选集合资产管理计划成立公告
东北证券1号动态优选集合资产管理计划自2009年6月15日起在东北证券、中国建设银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司各代销网点正式推广发行，截止到2009年7月14日，推广期参与工作已顺利结束。
2009年7月17日经中准会计师事务所验资，所有参与金额全部划入本集合计划在托管人中国建设银行股份有限公司处开立的"东北证券1号动态优选集合资产管理计划" 专户。此次推广期的净参与金额为人民币609,865,950.01元（含自有资金参与金额17,764,647.01元），有效参与金额在推广期间的银行利息为人民币53,597.18元，参与金额总额为609,919,547.19元。经中国证券登记结算有限责任公司确认，按照每份集合计划单位面值人民币1.00元计算，本集合计划合计份额为609,919,547.19份，其中有效参与金额在推广期间的银行利息折算成份额计53,597.18份，东北证券自有资金参与形成的份额17,764,647.01份。本集合计划有效参与户数为2,903户。
根据有关规定，本集合计划已符合成立条件，于2009年7月20日成立。自成立之日起，本集合计划管理人东北证券股份有限公司正式开始管理本集合计划。
【2009-06-30】
刊登借入次级债务计入净资本获批公告
东北证券借入次级债务计入净资本获批公告
近日，东北证券接到中国证监会吉林监管局《关于同意东北证券股份有限公司借入次级债务计入净资本的意见》，同意公司将借入的9亿元次级债务在2010年6月18日之前按90%的比例计入净资本，以后年度分别按70%、50%、20%的比例计入净资本。
【2009-06-24】
刊登设立北京、上海分公司获批公告
东北证券设立北京、上海分公司获批公告
近日，东北证券接到中国证券监督管理委员会《关于核准东北证券股份有限公司在北京等地设立2家分公司的批复》，核准公司在北京设立东北证券股份有限公司北京分公司，经营全国范围的证券承销与保荐业务；核准公司在上海设立东北证券股份有限公司上海分公司，专门经营证券资产管理业务。公司将按照有关规定，自批复之日起30日内向工商行政管理机关申请设立登记，领取营业执照；并自批复之日起6个月内完成分公司的筹建工作，并向分公司所在地证监局申请验收。
【2009-06-22】
刊登2008年度追加权益分派实施公告
东北证券2008年度追加权益分派实施公告
东北证券本次追加2008年度权益分派方案为：每10股送1股派1元现金（含税，扣税后，个人股东、投资基金、合格境外机构投资者实际每10股派0.8元）。
股权登记日：2009年6月25日
除权除息日：2009年6月26日
新增可流通股份上市日：2009年6月26日
红利发放日：2009年6月26日
本次实施送（转）股后，按新股本639,312,448股摊薄计算，2008年度，每股净收益为0.64元。
【2009-06-19】
刊登临时股东大会决议公告
东北证券临时股东大会决议公告
东北证券2009年第一次临时股东大会于2009年6月18日召开，审议通过了《追加公司2008年度利润分配方案的议案》、《公司借入次级债务方案的议案》、《公司2009年度配股方案的议案》等议案。
【2009-06-18】
采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会,停牌一天
东北证券采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会。
网络投票的安排
（一）投票流程
1、投票期间，交易系统将为本公司挂牌一只投票证券，本公司股东以申报买入委托的方式对表决事项进行投票。该证券相关信息如下：
投票代码 投票简称 买卖方向 买入价格
360686 东证投票 买入 对应申报价格
2、表决议案
议案序号 表决事项 对应申报价格
0 总议案 100.00元
1 《追加公司2008年度利润分配方案的议案》 1.00元
2 《公司借入次级债务方案的议案》 2.00元
2.01 借入次级债务对象 2.01元
2.02 次级债务的规模、期限、利率 2.02元
2.03 借入资金的用途 2.03元
2.04 决议有效期 2.04元
3 《次级债务存续期间公司需承诺事项的议案》 3.00元
4 《提请公司股东大会授权董事会办理本次借入
- 次级债务具体事宜的议案》 4.00元
5 《公司符合配股资格的议案》 5.00元
6 《公司2009年度配股方案的议案》 6.00元
6.01 发行股票的种类 6.01元
6.02 发行股票的面值 6.02元
6.03 发行方式 6.03元
6.04 配股基数、比例和数量 6.04元
6.05 配股价格和定价原则 6.05元
6.06 配售对象 6.06元
6.07 未分配利润的安排 6.07元
6.08 募集资金投向 6.08元
6.09 决议的有效期 6.09元
7 《公司2009年配股募集资金运用可行性分析报告的议案》 7.00元
8 《提请公司股东大会授权公司董事会办理
- 本次配股具体事宜的议案》 8.00元
3、表决意见
表决意见种类 对应的申报股数
同意 1
反对 2
弃权 3
4、计票规则
投票表决时，如果股东先对议案1 至议案8 中的一项或多项投票表决，然后对总议案投票表决，以股东对议案1 至议案8 中已投票表决议案的表决意见为准，未投票表决的议案，以对总议案的投票表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，然后对议案1 至议案8 中的一项或多项议案投票表决，则以对总议案的投票表决意见为准。
【2009-06-17】
刊登持股5%以上股东全额认购配股股份公告
东北证券持股5%以上股东全额认购配股股份公告
东北证券于2009年6月16日收到公司第一大股东吉林亚泰（集团）股份有限公司关于参与认购公司配股股份的承诺函，承诺将以现金全额认购公司第六届董事会2009年第一次临时会议审议通过的配股方案中可配股份。
同时，公司其它持股5%以上股东吉林省信托投资有限责任公司、长春长泰热力经营有限公司、长春房地（集团）有限责任公司也已向公司出具了关于参与认购公司配股股份的承诺函，承诺将以现金全额认购公司第六届董事会2009年第一次临时会议审议通过的配股方案中可配股份。
董事会决议
东北证券第六届董事会2009年第二次临时会议于2009年6月16日召开，同意聘请李春女士为公司合规总监，聘任期限自李春女士获得证券公司高级管理人员任职资格之日起至2010年8月21日。
监事买卖公司股票
东北证券近日获悉，公司监事常秋萍女士在不知情的情况下，其亲属于2009年6月12日以平均成交价格29.94元/股在其股票账户中买入公司股票20000股，2009年6月15日，因其亲属误操作又以成交价格29.20元/股在其账户中卖出1700股。常秋萍女士本次买卖公司股票未获得收益。
6月15日常秋萍女士得知后，立即向公司董事会秘书报告，由公司董事会秘书向交易所申报该行为并申请将其剩余公司股票全部锁定，常秋萍女士保证今后不再发生此类行为。
【2009-06-15】
刊登6月18日召开2009年第一次临时股东大会的提示公告
东北证券6月18日召开2009年第一次临时股东大会的提示公告
（一）会议召集人：公司董事会
（二）会议股权登记日：2009年6月12日（星期五）
（三）现场会议召开时间：2009年6月18日下午14：00时
网络投票时间：
1、通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2009年6月18日上午9：30-11：30，下午13：00-15：00；
2、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2009年6月17日15：00至2009年6月18日15：00期间的任意时间。
（四）现场会议召开地点：吉林省长春市自由大路1138号东北证券大厦7楼会议室。
（五）会议召开方式及表决方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。
（六）登记时间：2009年6月15日（上午8:30-11:30，下午13:00-16:30）
（七）本次会议审议事项：《追加公司2008年度利润分配方案的议案》、《公司借入次级债务方案的议案》、《公司2009年度配股方案的议案》等。
【2009-06-09】
刊登单宇辞去公司副总裁兼合规总监职务公告
东北证券单宇辞去公司副总裁兼合规总监职务公告
东北证券董事会近日收到公司副总裁兼合规总监单宇先生的书面辞职报告，单宇先生因工作调动原因，提出辞去公司副总裁兼合规总监职务。公司董事会同意单宇先生辞去公司副总裁兼合规总监职务。
【2009-06-08】
刊登6月11日举行2008年年度报告业绩说明会公告
东北证券6月11日举行2008年年度报告业绩说明会公告
东北证券定于2009年6月11日（星期四）下午15:00-17:00点举行2008年年度报告业绩说明会，本次年度报告业绩说明会将在深圳证券信息有限公司提供的网上平台采取网络远程的方式举行，投资者可以登录"吉林上市公司投资者关系互动平台"（http://chinairm.p5w.net/）参与交流。
公司出席本次年度报告网上说明会的人员有总裁杨树财先生等人。
【2009-06-03】
刊登2008年度权益分派实施公告
东北证券2008年度权益分派实施公告
东北证券2008年度权益分派方案为：每10股派人民币现金2元（含税，扣税后，每10股派1.8元）。
股权登记日：2009年6月8日
除息日：2009年6月9日
红利发放日：2009年6月9日
【2009-06-01】
刊登追加公司08年度利润分配方案及09年度配股方案的议案公告
东北证券董事会2009年第一次临时会议决议公告
一、审议通过了《追加公司2008年度利润分配方案的议案》
根据公司股东吉林亚泰（集团）股份有限公司和吉林省信托投资有限责任公司（合计持有公司股票312,375,685股，占公司总股本的53.75%）提议，考虑公司业务发展需要，追加公司2008年度利润分配，具体追加方案如下：
以2008年末总股本581,193,135.00股为基数，向全体股东追加利润分配，即每10股送1股派1元现金（含税），共追加派发现金股利58,119,313.50元，股票股利58,119,313股。
追加利润分配后，公司2008年度共向股东分配利润为每10股送1股派3元现金（含税），共派发现金股利174,357,940.50元，股票股利58,119,313股。未分配利润余额904,340,376.31元转入下一年度。
公司2008年度两次利润分配方案均有效，两次权益分派按不同时间实施，具体分派时间另行公告。
二、审议通过了《公司借入次级债务方案的议案》
1、借入次级债务对象
公司本次借入次级债务对象是公司第一大股东吉林亚泰（集团）股份有限公司（以下简称"吉林亚泰"）、股东吉林省信托投资有限责任公司（以下简称"吉林信托"）及符合条件的次级债务机构投资者吉林省投资（集团）有限公司。
2、次级债务的规模、期限、利率
公司本次借入次级债务规模为人民币9亿元，期限为5年，年利率为4.2%。其中：向吉林亚泰借入次级债务6亿元，向吉林信托借入次级债务5,000万元，向吉林省投资（集团）有限公司借入次级债务2.5亿元。
3、借入资金的用途
公司借入的9亿元5年期次级债务资金将用于增加公司的净资本。
4、决议有效期
公司本次借入次级债务的决议自股东大会审议通过之日起三个月内有效。
三、审议通过了《次级债务存续期间公司需承诺事项的议案》
四、审议通过了《提请公司股东大会授权董事会办理本次借入次级债务具体事宜的议案》
五、审议通过了《公司符合配股资格的议案》
六、审议通过了《公司2009年度配股方案的议案》
1、发行股票的种类
本次发行的股票种类为境内上市的人民币普通股（A股）。
2、发行股票的面值
本次发行的股票每股面值为人民币1.00元。
3、发行方式
本次发行采用向原股东配售（配股）的方式进行。
4、配股基数、比例和数量
本次配股以《追加公司2008年度利润分配方案》实施之后的总股本639,312,448股为基数，向全体股东按每10股配售3股的比例配售，本次配股可配售股份共计191,793,734股。
公司第一大股东吉林亚泰（集团）股份有限公司拟现金全额认购其可配股份，尚须其股东大会审议通过。
5、配股价格和定价原则
配股价格：以刊登配股发行公告前二十个交易日公司股票收盘价的算术平均数为基数，采用市价折扣法确定配股价格。
6、配售对象
本次配售对象为本次配股股权登记日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。
7、未分配利润的安排
本次发行前公司滚存的未分配利润，由本次发行完成后的新老股东共享。
8、募集资金投向
本次配股募集资金预计为不超过人民币40亿元，拟全部用于增加公司资本金，扩充公司业务，扩大公司规模。
9、决议的有效期
本次配股的决议自股东大会审议通过之日起12个月内有效，如国家法律、法规对上市公司配股有新的规定，公司将按新的规定对本次发行方案进行调整。
七、审议通过了《公司2009年配股募集资金运用可行性分析报告的议案》
八、审议通过了《提请公司股东大会授权公司董事会办理本次配股具体事宜的议案》
九、审议通过了《聘请王安民先生为东北证券股份有限公司副总裁的议案》
十、审议通过了《提议召开2009年第一次临时股东大会的议案》
（一）会议召集人：公司董事会
（二）会议股权登记日：2009年6月12日（星期五）
（三）现场会议召开时间：2009年6月18日下午14：00时
网络投票时间：
1、通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2009年6月18日上午9：30-11：30，下午13：00-15：00；
2、通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的时间为2009年6月17日15：00至2009年6月18日15：00期间的任意时间。
（四）现场会议召开地点：吉林省长春市自由大路1138号东北证券大厦7楼会议室。
（五）会议召开方式及表决方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。
（六）登记时间：2009年6月15日（上午8:30-11:30，下午13:00-16:30）。
（七）审议事项：《追加公司2008年度利润分配方案的议案》、《公司借入次级债务方案的议案》、《公司2009年度配股方案的议案》等。
网络投票的安排
（一）投票流程
1、投票期间，交易系统将为本公司挂牌一只投票证券，本公司股东以申报买入委托的方式对表决事项进行投票。该证券相关信息如下：
投票代码 投票简称 买卖方向 买入价格
360686 东证投票 买入 对应申报价格
2、表决议案
议案序号 表决事项 对应申报价格
0 总议案 100.00元
1 《追加公司2008年度利润分配方案的议案》 1.00元
2 《公司借入次级债务方案的议案》 2.00元
2.01 借入次级债务对象 2.01元
2.02 次级债务的规模、期限、利率 2.02元
2.03 借入资金的用途 2.03元
2.04 决议有效期 2.04元
3 《次级债务存续期间公司需承诺事项的议案》 3.00元
4 《提请公司股东大会授权董事会办理本次借入
- 次级债务具体事宜的议案》 4.00元
5 《公司符合配股资格的议案》 5.00元
6 《公司2009年度配股方案的议案》 6.00元
6.01 发行股票的种类 6.01元
6.02 发行股票的面值 6.02元
6.03 发行方式 6.03元
6.04 配股基数、比例和数量 6.04元
6.05 配股价格和定价原则 6.05元
6.06 配售对象 6.06元
6.07 未分配利润的安排 6.07元
6.08 募集资金投向 6.08元
6.09 决议的有效期 6.09元
7 《公司2009年配股募集资金运用可行性分析报告的议案》 7.00元
8 《提请公司股东大会授权公司董事会办理
- 本次配股具体事宜的议案》 8.00元
3、表决意见
表决意见种类 对应的申报股数
同意 1
反对 2
弃权 3
4、计票规则
投票表决时，如果股东先对议案1 至议案8 中的一项或多项投票表决，然后对总议案投票表决，以股东对议案1 至议案8 中已投票表决议案的表决意见为准，未投票表决的议案，以对总议案的投票表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，然后对议案1 至议案8 中的一项或多项议案投票表决，则以对总议案的投票表决意见为准。
【2009-05-22】
刊登获核准设立东北证券1号动态优选集合资产管理计划公告
东北证券获核准设立东北证券1号动态优选集合资产管理计划公告
近日，东北证券收到中国证监会《关于核准东北证券股份有限公司设立东北证券1号动态优选集合资产管理计划的批复》，核准公司设立东北证券1号动态优选集合资产管理计划。计划类型为非限定性集合资产管理计划，存续期为3年。计划推广期间募集资金规模上限为15亿份，计划存续期间募集资金规模上限为30亿份，上述规模上限均含公司自有资金投入所持份额。
【2009-04-23】
刊登《章程》变更公告
东北证券《章程》变更公告
2009年3月9日，东北证券取得中国证监会《关于核准东北证券股份有限公司变更公司章程重要条款的批复》；2009年4月21日，公司完成《东北证券股份有限公司章程》变更的工商备案手续。
【2009-04-22】
公布2009年一季报
东北证券公布2009年一季报：基本每股收益0.37元，稀释每股收益0.37元，每股收益（扣除）0.37元，每股净资产4.28元，净资产收益率8.58%，扣除非经常性损益后净利润213459955.01元，营业收入405543867.21元，归属于母公司所有者净利润213413230.69元，归属于母公司股东权益2485693362.57元。
董事会决议公告
会议在公司董事长矫正中先生的主持下，以记名投票的方式审议通过了以下议案：
一、审议通过了《公司<2009 年第一季度报告全文>及正文的议案》，
二、审议通过了《设立分公司的议案》，同意公司在北京和上海各设立一家分公司,方案如下：
（一）公司在北京设立一家分公司，主要从事投资银行业务，即证券承销与保荐、财务顾问和代办股份转让与股份报价转让等业务。
（二）公司在上海设立一家分公司，主要从事客户资产管理业务，即集合资产管理、定向资产管理和专项资产管理等业务。
同时授权公司经营层办理上述两家分公司的申报、筹建等设立的相关事宜，以及设立完成后相关部门的撤销和调整事宜。
【2009-04-15】
刊登2008年度股东大会决议公告
东北证券2008年度股东大会决议公告
东北证券2008年度股东大会于2009年4月14日召开，审议通过了《公司2008年度利润分配预案》的议案、《公司2008年年度报告及其摘要》的议案等议案。
【2009-04-14】
召开股东大会,停牌一天
东北证券召开股东大会。
【2009-04-04】
刊登限售股份解除限售提示公告
东北证券限售股份解除限售提示公告
本次申请解除限售股份股东锦州市顺成商贸公司实际可上市流通股份数量为1,478,816股，占总股本比例为0.25%；
本次限售股份可上市流通日为2009年4月8日。
【2009-03-25】
公布2008年年报
东北证券公布2008年年报：基本每股收益0.71元，稀释每股收益0.71元，每股收益（扣除）0.71元，每股净资产3.88元，净资产收益率18.16%，加权平均净资产收益率19.59%，扣除非经常性损益后净利润411936915.55元，营业收入1116090283.86元，归属于母公司所有者净利润409952307.03元，归属于母公司股东权益2257614781.48元。
董监事会决议公告
公司董监事会议于2009年3月23日召开，审议通过了以下议案：
一、审议通过了《公司2008年度利润分配预案》的议案，
公司2008度利润分配预案：以2008年末总股本581,193,135.00股为基数，向全体股东每10股派2元（含税），共派现116,238,627.00元。派现后未分配利润为1,020,579,002.81元，转入下一年度。
二、审议通过了《关于涉及商誉的会计政策变更的议案》，
三、审议通过了《关于提请聘任2009年度审计机构的议案》，
根据公司董事会审计委员会提议，拟聘任中准会计师事务所有限公司为公司2009年度审计机构，审计费用为人民币50万元整。
三、审议通过了《提议召开2008年度股东大会的议案》，
定于2009年4月14日召开公司2008年度股东大会。
【2009-03-14】
刊登副总裁辞职公告
东北证券宋德清先生辞去公司副总裁职务公告
东北证券董事会近日收到公司副总裁宋德清先生提交的书面辞职报告，宋德清先生因个人原因提出辞去公司副总裁职务。
【2009-02-21】
刊登警惕假冒东北证券网站进行诈骗的提示公告
东北证券警惕假冒东北证券网站进行诈骗的提示公告
近日，东北证券发现有网站（www.gp13978.com ）假冒"东北证券股份有限公司"的名义，以吸收会员、推荐股票、收取会费的方式非法从事证券咨询业务，此类行为严重违反《证券法》的相关规定，不仅侵害了公司的合法权利，同时也严重侵害了广大投资者的合法权益。为此，公司郑重提示如下：
东北证券唯一的官方网址是：www.nesc.cn 。如有其他假冒东北证券名义的网站，请广大投资者提高警惕，谨防受骗。
东北证券严格依法合规的从事证券投资咨询业务，未以任何方式或渠道提供、传播虚假或误导投资者的信息，未授权任何机构或个人开展代客炒股业务，请广大投资者明辨真伪，以防上当。
公司提醒广大投资者明辨真伪，警惕此类诈骗活动，切实保护自身利益，谨防上当受骗。同时欢迎广大投资者积极举报有关不法侵权行为，公司客服电话为96688，投资者服务电话为0431-85096806。
【2009-01-21】
刊登预计2008年度净利润约40,000万元公告
东北证券2008年净利润同比下降约64%公告
东北证券预计2008年度净利润约40,000万元，同比下降约64%。
业绩变动原因说明：受国际和国内金融、经济环境的不利影响，2008 年我国证券市场持续走低，成交量也在不断萎缩，使公司主要利润来源的证券经纪业务和证券投资业务收益大幅减少，造成公司经营业绩出现下滑。
取得从事代办股份转让主办券商业务资格及报价转让业务资格公告
经中国证券业协会审核批准，东北证券于2009年1月15日取得代办股份转让主办券商业务资格和报价转让业务资格。
【2008-12-30】
刊登股权质押公告
东北证券股权质押公告
东北证券接到第一大股东吉林亚泰（集团）股份有限公司将持有公司股份中的45,000,000股（占公司总股本的7.74%）质押给招商银行股份有限公司长春分行，本次股权质押登记手续已于2008年12月25日办理完毕，股权质押期限自2008年12月25日起至质权人申请办理解除质押为止。
截止目前，亚泰集团累计质押本公司限售流通A 股120,000,000股，占公司总股本的20.65%。
【2008-12-23】
刊登临时股东大会决议公告
东北证券临时股东大会决议公告
东北证券2008年第四次临时股东大会于12月22日召开，通过了修改《东北证券股份有限公司章程》的议案、《选举高福波先生为东北证券股份有限公司第六届董事会董事》的议案等议案。
【2008-12-22】
召开股东大会,停牌一天
东北证券召开股东大会。
【2008-12-06】
刊登高管变动公告
东北证券董事会2008年第五次临时会议决议公告
会议在公司董事长矫正中先生的主持下，以记名投票的方式审议通过了以下议案：
1．审议修改《东北证券股份有限公司章程》的议案。
2.提请股东大会选举高福波先生为东北证券股份有限公司第六届董事会董事。
3.聘请何俊岩、郭来生为公司副总裁。
定于2008年12月22日召开2008年第四次临时股东大会。
【2008-12-02】
刊登董事辞职公告
东北证券董事辞职公告
东北证券董事会近日收到公司董事潘振友先生提交的书面辞职报告，潘振友先生因工作繁忙的原因，申请辞去公司第六届董事会董事职务。根据《公司章程》的规定，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
【2008-11-26】
刊登股权质押公告
东北证券股权质押
东北证券接到第一大股东吉林亚泰（集团）股份有限公司通知，亚泰集团将持有公司股份中的50,000,000股（占公司总股本的8.60%）质押给招商银行股份有限公司哈尔滨南岗支行，本次股权质押登记手续已于2008年11月12日办理完毕，股权质押期限自2008年11月12日起至质权人申请办理解除质押为止。
截止目前，亚泰集团累计质押本公司限售流通A 股75,000,000股，占公司总股本的12.90%。
【2008-10-31】
刊登公司治理专项活动整改报告
东北证券公司治理专项活动整改报告
根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28 号）和[2008]27 号公告,以及吉林证监局《关于进一步深入推进公司治理专项活动的通知》（吉证监发［2008］119 号）的文件精神和具体要求,东北证券股份有限公司认真地学习了相关文件，并全面地开展了公司治理专项活动。经自查和整改提高，目前已完成了此次公司治理活动的既定任务，现将整改情况报告予以公告。
【2008-10-22】
公布2008年三季报
东北证券公布2008年三季报：基本每股收益0.59元，稀释每股收益0.59元，每股收益（扣除）0.59元，每股净资产4.04元，净资产收益率14.68%，扣除非经常性损益后净利润345496574.91元，营业收入860425653.65元，归属于母公司所有者净利润344592438.48元，归属于母公司股东权益2347123698.64元。
董事会决议公告
会议审议通过了以下决议：
一、审议通过了《东北证券股份有限公司2008年第三季度报告全文及正文的议案》；
二、审议通过了《<东北证券股份有限公司客户结算业务管理制度>的议案》；
【2008-10-15】
刊登预计2008年前三季度净利润同比下降约65%-70%公告
东北证券2008年前三季度业绩预告
东北证券预计2008年前三季度净利润较上年同期相比有所下降，下降幅度约为65%-70%左右，2008年7-9月盈亏基本持平。
业绩变动原因说明：
由于本期证券市场持续低迷，沪深指数较年初大幅下降，成交量较上年同期相比缩减，导致公司净利润与上年同期相比下降。
【2008-09-13】
刊登股权质押公告
东北证券股权质押公告
东北证券第一大股东吉林亚泰（集团）股份有限公司首次将持有公司股份中的25,000,000股（占公司总股本的4.30%）质押给中国农业银行磐石市支行，本次股权质押登记手续已于2008年9月8日办理完毕。
【2008-08-25】
刊登有限售条件的流通股上市公告
东北证券有限售条件的流通股上市公告
1．本次有限售条件的流通股上市数量为23,524,174股；
2．本次有限售条件的流通股上市流通日为2008年8月27日。
【2008-07-30】
公布2008年半年报
东北证券公布2008年半年报：基本每股收益0.59元，稀释每股收益0.59元，每股收益（扣除）0.59元，每股净资产4.1元，净资产收益率14.4%，加权平均净资产收益率15.19%，扣除非经常性损益后净利润342884510.18元，营业收入714108734.6元，归属于母公司所有者净利润343340146.07元，归属于母公司股东权益2385095593.99元。
董事会决议公告
东北证券股份有限公司第六届董事会第四次会议于2008年7月28日召开，审议通过了以下议案：
一、审议通过了《公司2008年半年度报告全文及摘要的议案》；
二、审议通过了《公司治理专项活动自查报告的议案》；
三、审议通过了《公司净资本及风险控制指标的议案》；
四、审议通过了《设立合规总监的议案》
五、审议通过了《聘任单宇先生为公司合规总监的议案》；
六、审议通过了《对东方基金管理有限责任公司增资的议案》；
同意对东方基金管理有限责任公司增加投资4,600万元，增资完成后，东方基金管理有限责任公司注册资本将达到2亿元，公司持有股份比例不变。
七、审议通过了《发行集合理财产品的议案》；
同意公司发行集合理财产品；同意公司在5,000万元限额内，以自有资金认购对外发行集合资产管理计划总金额的3%，并以认购金额为限承担集合资产管理计划合同约定的责任，在计划存续期间不退出；授权公司经营层办理该集合资产管理计划的业务申报、合同签订和产品计划的推广和产品计划的设立等相关事宜。
【2008-06-04】
自7月第一个交易日起调入沪深300指数样本股
东北证券自7月第一个交易日起调入沪深300指数样本股。
【2008-05-21】
刊登临时股东大会通过调整公司非公开发行股票方案的公告
东北证券临时股东大会通过关于调整公司非公开发行股票方案的议案公告
东北证券2008年第三次临时股东大会于2008年5月20日召开，通过了以下议案：
1．《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》。
2．《关于向特定对象非公开发行A股募集资金的可行性研究报告的议案》。
3．《关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票具体事宜的议案》。
【2008-05-20】
采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会,停牌一天
东北证券采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会。
一、通过深圳证券交易所交易系统参加网络投票的操作流程
无限售条件流通股股东通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票类似于买卖股票，无限售条件流通股股东可根据本次会议网络投票专用投票代码和投票简称进行投票，其中申报价格代表本次会议议案，申报股数代表表决意见。表决申报不能撤单。
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2008 年5 月20 日上午9：30—11：30，下午13：00—15：00；
（一）投票流程
1、投票期间，交易系统将为本公司挂牌一只投票证券，本公司股东以申报买入委托的方式对表决事项进行投票。该证券相关信息如下：
投票代码 投票简称 买卖方向 买入价格
360686 东证投票 买入 对应申报价格
2、表决议案
议案序号 表决事项 对应申报价格
0 总议案 100.00 元
1 《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》 1.00 元
1.01 关于发行股票的种类和面值 1.01 元
1.02 关于发行方式 1.02 元
1.03 关于发行对象及认购方式 1.03 元
1.04 关于发行数量 1.04 元
1.05 关于定价方式 1.05 元
1.06 关于募集资金用途 1.06 元
1.07 关于决议的有效期 1.07 元
1.08 关于限售期 1.08 元
1.09 关于未分配利润的安排 1.09 元
2《关于向特定对象非公开发行A股募集资金的
可行性研究报告的议案》 2.00 元
3《关于提请股东大会授权董事会办理
本次非公开发行股票具体事宜的议案》 3.00 元
3、表决意见
表决意见种类 对应的申报股数
同意 1
反对 2
弃权 3
4、计票规则
（1）投票表决时，如果股东先对议案1 至议案3 中的一项或多项投票表决，然后对总议案投票表决，以股东对议案1 至议案3 中已投票表决议案的表决意见为准，未投票表决的议案，以对总议案的投票表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，然后对议案1 至议案3 中的一项或多项议案投票表决，则以对总议案的投票表决意见为准。
（二）股票操作举例
股权登记日持有"东北证券"A 股的投资者，投票操作举例如下：
1、股权登记日持有"东北证券"A 股的投资者，对本公司全部议案（即总议案）投赞成票，则其申报如下：
投票代码 买卖方向 申报价格 申报股数
360686 买入 100.00 1 股
2、如某股东拟对议案1、2 投反对票，对其他议案投赞成票，则其申报顺序如下：
投票代码 买卖方向 申报价格 申报股数
360686 买入 1.00 元 2 股
360686 买入 2.00 元 2 股
360686 买入 100.00 元 1 股
3、如某股东的申报顺序如下，则视为其对议案1 和议案2 的表决无效，视为该股东对议案1-3 均投赞成票：
投票代码 买卖方向 申报价格 申报股数
360686 买入 100.00 元 1 股
360686 买入 1.00 元 2 股
360686 买入 2.00 元 2 股
二、通过深圳证券交易所互联网投票系统参加网络投票的操作流程
通过深圳证券交易所互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn，下同)投票的具体时间为2008 年5 月19 日下午15:00 至5 月20 日下午15:00 的任意时间。
1、股东身份认证
股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定进行身份认证，取得"深圳证券交易所数字证书"或"深圳证券交易所投资者服务密码"。
2、投票
无限售条件流通股股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn 的互联网投票系统进行投票。
三、注意事项
1、对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准。
2、对不符合上述要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计。
四、投票结果查询
通过深圳证券交易所交易系统投票的，投资者可以通过证券营业部查询个人投票结果,投资者也可于投票当日下午18：00 之后登录深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击"投票查询"功能，可以查看个人投票结果。
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的，投资者可于股东大会网络投票结束当日下午18:00 之后登录深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）点击"投票查询"功能，可以查看个人投票结果。
【2008-05-17】
刊登5月20日召开2008年第三次临时股东大会的第二次提示公告
东北证券5月20日召开2008年第三次临时股东大会的第二次提示公告
（一）会议召集人：公司董事会。
（二）会议股权登记日：2008年5月14日（星期三）。
（三）现场会议召开时间：2008年5月20日下午14:00时。
1、通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2008年5月20日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；
2、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2008年5月19日15:00至2008年5月20日15:00期间的任意时间。
（四）现场会议召开地点：吉林省长春市自由大路1138号东北证券大厦13楼会议室。
（五）会议召开方式及表决方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。
（六）登记时间：2008年5月15日（上午9:00-11:00，下午14:00-16:00）。
（七）会议审议事项：《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》等。
【2008-05-12】
刊登5月20日召开2008年第三次临时股东大会的第一次提示公告
东北证券5月20日召开2008年第三次临时股东大会的第一次提示公告
（一）会议召集人：公司董事会。
（二）股权登记日：2008年5月14日（星期三）。
（三）现场会议召开时间：2008年5月20日下午14:00时。
1、通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2008年5月20日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；
2、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2008年5月19日15:00至2008年5月20日15:00期间的任意时间。
（四）现场会议召开地点：吉林省长春市自由大路1138号东北证券大厦13楼会议室。
（五）会议召开方式及表决方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。
（六）登记时间：2008年5月15日（上午9:00-11:00，下午14:00-16:00）。
（七）本次会议审议事项：《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》等。
【2008-05-10】
刊登董事会决议及股东大会决议公告
东北证券董事会选举下属委员会委员公告
东北证券第六届董事会2008年第四次临时会议于2008年5月9日召开，通过了以下议案：
一、《关于选举公司董事会战略决策管理委员会委员的议案》。
二、《关于选举公司董事会审计与风险控制委员会委员的议案》。
三、《关于选举公司董事会提名与薪酬委员会委员的议案》。
临时股东大会通过聘请刘积斌先生和曹和平先生为公司独立董事的议案
东北证券2008年第二次临时股东大会于2008年5月9日召开，通过了以下议案：
1．《聘请刘积斌先生和曹和平先生为公司独立董事的议案》；
2．《调整公司董事、监事津贴的议案》。
【2008-05-09】
召开股东大会,停牌一天
东北证券召开股东大会。
【2008-05-05】
刊登关于调整公司非公开发行股票方案公告
东北证券董事会2008年第三次临时会议决议公告
一、审议通过了《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》
根据《公司法》、《证券法》和《上市公司证券发行管理办法》等规定，以及公司2008年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票具体事宜的议案》中“授权公司董事会在监管部门关于非公开发行股票政策发生变化或市场条件发生变化时，对本次非公开发行股票方案进行调整”的决议，现结合市场条件的变化，公司董事会对非公开发行方案进行了必要调整，并逐项审议通过了如下发行方案：
1．发行股票的种类和面值
本次发行的股票为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值为人民币1元。
2．发行方式
本次发行股票全部采取向特定对象非公开发行股票的方式发行。
3．发行对象及认购方式
本次非公开发行的发行对象不超过十名机构投资者，包括境内注册的证券投资基金管理公司、证券公司、财务公司、资产管理公司、保险机构、信托投资公司(以其自有资金)、QFII以及其他企业法人（包括公司现有股东）。具体发行对象将提请股东大会授权公司董事会与主承销商（保荐人）协商确定。发行对象应符合法律、法规的规定。
本次发行的股票全部采用现金认购方式。
4．发行数量
本次非公开发行新股数量下限为【1.5】亿股（含1.5亿股），上限为【3】亿股（含3亿股）。具体发行数量将提请股东大会授权公司董事会与主承销商（保荐人）协商确定。
5．定价方式
本次非公开发行的定价基准日为董事会决议公告日,发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的百分之九十，即发行价格不低于25.66元/股，具体发行价格将提请股东大会授权董事会与主承销商（保荐人）协商确定。(注：定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量)。若公司股票在定价基准日至发行日期间有派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的,应对发行底价进行除权除息处理。
6．募集资金用途
本次非公开发行募集资金不超过100亿元，将全部用于增加公司资本金，扩充公司业务，扩大公司规模。主要包括：
（1）优化营业部布局，加强公司网点建设，择机收购证券类相关资产，提高网点覆盖率，提升渠道效率，拓展渠道功能；
（2）增加证券承销准备金，增强投资银行承销业务实力；
（3）适度提高证券投资业务规模；
（4）开展客户资产管理业务；
（5）开展权证创设与衍生品业务；
（6）加大基础设施建设，保障业务安全运行；
（7）经有关部门批准的其它创新类业务；
（8）适度加大对参、控股公司的投入。
7．决议的有效期
本次非公开发行股票的决议自股东大会审议通过之日起12个月内有效，如国家法律、法规对增发有新的规定，公司将按新的规定对本次发行进行调整。
8．限售期
本次向特定对象发行股票，在监管部门规定的期限内不得转让。
9．未分配利润的安排
本次发行前公司滚存的未分配利润，由本次发行完成后的新老股东共享。
二、审议通过了《关于向特定对象非公开发行A股募集资金的可行性研究报告的议案》
三、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票具体事宜的议案》
四、审议通过了《关于召开2008年第三次临时股东大会的议案》，
召开2008年第三次临时股东大会公告
（一）会议召集人：公司董事会。
（二）会议股权登记日：2008年5月14日（星期三）。
（三）现场会议召开时间：2008年5月20日下午14:00时。
网络投票时间：
1、通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2008年5月20日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；
2、通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn，下同）投票的时间为2008年5月19日15:00至2008年5月20日15:00期间的任意时间。
（四）现场会议召开地点：吉林省长春市自由大路1138号东北证券大厦13楼会议室。
（五）会议召开方式及表决方式：现场投票与网络投票相结合的方式。
（六）登记时间： 2008年5月15日（上午9:00-11:00，下午14:00-16:00）
（七）会议审议事项：《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》等。
一、通过深圳证券交易所交易系统参加网络投票的操作流程
无限售条件流通股股东通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票类似于买卖股票，无限售条件流通股股东可根据本次会议网络投票专用投票代码和投票简称进行投票，其中申报价格代表本次会议议案，申报股数代表表决意见。表决申报不能撤单。
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2008 年5 月20 日上午9：30—11：30，下午13：00—15：00；
（一）投票流程
1、投票期间，交易系统将为本公司挂牌一只投票证券，本公司股东以申报买入委托的方式对表决事项进行投票。该证券相关信息如下：
投票代码 投票简称 买卖方向 买入价格
360686 东证投票 买入 对应申报价格
2、表决议案
议案序号 表决事项 对应申报价格
0 总议案 100.00 元
1 《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》 1.00 元
1.01 关于发行股票的种类和面值 1.01 元
1.02 关于发行方式 1.02 元
1.03 关于发行对象及认购方式 1.03 元
1.04 关于发行数量 1.04 元
1.05 关于定价方式 1.05 元
1.06 关于募集资金用途 1.06 元
1.07 关于决议的有效期 1.07 元
1.08 关于限售期 1.08 元
1.09 关于未分配利润的安排 1.09 元
2《关于向特定对象非公开发行A股募集资金的
可行性研究报告的议案》 2.00 元
3《关于提请股东大会授权董事会办理
本次非公开发行股票具体事宜的议案》 3.00 元
3、表决意见
表决意见种类 对应的申报股数
同意 1
反对 2
弃权 3
4、计票规则
（1）投票表决时，如果股东先对议案1 至议案3 中的一项或多项投票表决，然后对总议案投票表决，以股东对议案1 至议案3 中已投票表决议案的表决意见为准，未投票表决的议案，以对总议案的投票表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，然后对议案1 至议案3 中的一项或多项议案投票表决，则以对总议案的投票表决意见为准。
（二）股票操作举例
股权登记日持有“东北证券”A 股的投资者，投票操作举例如下：
1、股权登记日持有“东北证券”A 股的投资者，对本公司全部议案（即总议案）投赞成票，则其申报如下：
投票代码 买卖方向 申报价格 申报股数
360686 买入 100.00 1 股
2、如某股东拟对议案1、2 投反对票，对其他议案投赞成票，则其申报顺序如下：
投票代码 买卖方向 申报价格 申报股数
360686 买入 1.00 元 2 股
360686 买入 2.00 元 2 股
360686 买入 100.00 元 1 股
3、如某股东的申报顺序如下，则视为其对议案1 和议案2 的表决无效，视为该股东对议案1—3 均投赞成票：
投票代码 买卖方向 申报价格 申报股数
360686 买入 100.00 元 1 股
360686 买入 1.00 元 2 股
360686 买入 2.00 元 2 股
二、通过深圳证券交易所互联网投票系统参加网络投票的操作流程
通过深圳证券交易所互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn，下同)投票的具体时间为2008 年5 月19 日下午15:00 至5 月20 日下午15:00 的任意时间。
1、股东身份认证
股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定进行身份认证，取得“深圳证券交易所数字证书”或“深圳证券交易所投资者服务密码”。
2、投票
无限售条件流通股股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn 的互联网投票系统进行投票。
三、注意事项
1、对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准。
2、对不符合上述要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计。
四、投票结果查询
通过深圳证券交易所交易系统投票的，投资者可以通过证券营业部查询个人投票结果,投资者也可于投票当日下午18：00 之后登录深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击“投票查询”功能，可以查看个人投票结果。
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的，投资者可于股东大会网络投票结束当日下午18:00 之后登录深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）点击“投票查询”功能，可以查看个人投票结果。
【2008-04-24】
公布2008年一季报
东北证券公布2008年一季报：基本每股收益0.31元，稀释每股收益0.31元，每股收益（扣除）0.31元，每股净资产3.88元，净资产收益率7.95%，扣除非经常性损益后净利润178966241.39元，营业收入382015195.1元，归属于母公司所有者净利润179258428.55元，归属于母公司股东权益2255389918.09元。
董事会决议公告
东北证券股份有限公司第六届董事会第三次会议于2008年4月22日召开，审议通过了以下议案：
一、审议通过了东北证券股份有限公司《2008年第一季度报告全文》及正文的议案；
二、审议通过了《关于聘请刘积斌先生为东北证券股份有限公司独立董事的议案》；
三、审议通过了《关于聘请曹和平先生为东北证券股份有限公司独立董事的议案》；
四、审议通过了《关于调整公司董事、监事津贴的议案》；
五、审议通过了《关于东北证券股份有限公司从事为期货公司提供中间介绍业务的议案》；
定于2008年5月9日上午9点召开公司2008年第二次临时股东大会，审议上述二、三、四议案。
【2008-04-09】
刊登人民银行同意公司与全国银行间同业拆借中心联网名称变更公告
东北证券人民银行同意公司与全国银行间同业拆借中心联网名称变更公告
东北证券于近日取得中国人民银行上海总部下发的有关批复，批复的主要内容为：
一、同意公司与全国银行间同业拆借中心联网名称变更为"东北证券股份有限公司"。
二、核定公司同业拆借最高拆入、拆出资金限额均为8亿元。
三、公司拆入资金最长期限为7天，拆出资金期限不得超过对手方由人民银行规定的拆入资金最长期限。同业拆借到期后不得展期。
【2008-04-02】
刊登2007年年度股东大会决议公告
东北证券年度股东大会通过2007年度报告
东北证券2007年度股东大会于2008年4月1日召开，通过如下议案：
1．《公司2007年度董事会报告》；
2．《公司2007年度监事会报告》；
3．《公司2007年度财务决算报告》；
4．《公司2007年度利润分配预案》；
5．《公司2007年年度报告》及其摘要；
6．《公司独立董事工作规则》；
7．《公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法》；
8．《公司关联交易制度》；
9．《公司投资、担保、融资管理制度》；
10.《关于聘任中准会计师事务所有限公司为公司2008年度审计机构的议案》。
【2008-04-01】
召开股东大会,停牌一天
东北证券召开股东大会。
【2008-03-12】
公布2007年年报,上午停牌一小时
东北证券公布2007年年报：基本每股收益2.36元，稀释每股收益2.36元，每股收益（扣除）2.35元，每股净资产3.6857元，净资产收益率52.09%，加权平均净资产收益率77.85%，扣除非经常性损益后净利润1110226447.91元，营业收入2548110160.87元，归属于母公司所有者净利润1113823250.4元，归属于母公司股东权益2138309971.76元。(计算基本每股收益、稀释每股收益时，2005、2006 年按418,763,367 股计算，2007年按472,906,623 股计算)
董监事会决议公告
公司董监事会议于2008年3月10日召开，审议通过了以下议案：
一、审议通过了《东北证券股份有限公司2007年度利润分配预案》；
为保持公司持续发展能力，保证公司净资本适应公司业务开展的需要，拟不分配利润。
二、审议通过了《关于金融资产分类的补充议案》；
三、审议通过了《设立募集资金专项存储账户的议案》；
同意公司在中国工商银行、中国建设银行、中国银行、交通银行、中国光大银行、上海浦东发展银行的分支机构开立募集资金专项存储账户，具体开户事宜授权公司经营层办理。
四、审议通过了《净资本等风险控制指标的议案》；
截止2007年12月31日，公司净资本为138,797.61万元，公司净资本比率为64.79％，符合监管部门的监管要求。
五、审议通过了《关于中准会计师事务所有限公司为公司2008年度审计机构》的议案。
同意续聘中准会计师事务所为公司2008 年度审计机构。
六、审议通过了《关于召开东北证券股份有限公司2007年年度股东大会的议案》。
公司定于2008年4月1日召开公司2007年度股东大会，审议以上事项。
【2008-02-05】
刊登临时股东大会通过公司非公开发行股票的议案公告
东北证券临时股东大会通过公司非公开发行股票的议案公告
东北证券2008年第一次临时股东大会于2008年2月4日召开，通过了以下议案：
1、《关于公司非公开发行股票的议案》；
2、《关于非公开发行股票募集资金的可行性研究报告的议案》；
3、《关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票具体事宜的议案》；
4、《关于聘请中准会计师事务所有限公司为公司审计机构的议案》；
5、《关于修订公司股东大会议事规则的议案》；
6、《关于修订公司董事会议事规则的议案》；
7、《关于修订公司监事会议事规则的议案》；
8、《关于向中国建设银行申请授信额度的议案》；
9、《关于申请同业拆借额度的议案》。
【2008-02-04】
采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会,停牌一天
东北证券采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会。
通过深圳证券交易所交易系统参加网络投票的操作流程
无限售条件流通股股东通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票类似于买卖股票，无限售条件流通股股东可根据本次会议网络投票专用投票代码和投票简称进行投票，其中申报价格代表本次会议议案，申报股数代表表决意见。表决申报不能撤单。
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2008年2月4日上午9：30-11：30，下午13：00-15：00；
（一）投票流程
1、投票期间，交易系统将为本公司挂牌一只投票证券，本公司股东以申报买入委托的方式对表决事项进行投票。该证券相关信息如下：
投票代码 投票简称 买卖方向 买入价格
360686 东证投票 买入 对应申报价格
2、表决议案
议案序号 表决事项 对应申报价格
0 总议案 100.00元
1 《关于公司非公开发行股票的议案》 1.00元
1.01 关于发行股票的种类和面值 1.01元
1.02 关于发行方式 1.02元
1.03 关于发行对象 1.03元
1.04 关于发行数量 1.04元
1.05 关于定价方式 1.05元
1.06 关于募集资金用途 1.06元
1.07 关于决议的有效期 1.07元
1.08 关于限售期 1.08元
1.09 关于未分配利润的安排 1.09元
2 《关于非公开发行股票募集资金的可行性研究报告
的议案》 2.00元
3 《关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发
行股票具体事宜的议案》 3.00元
4 《关于修订公司章程的议案》 4.00元
5 《关于聘请中准会计师事务所有限公司为公司审计
机构的议案》 5.00元
6 《关于修订东北证券股份有限公司股东大会议事规则
的议案》 6.00元
7 《关于修订东北证券股份有限公司董事会议事规则的
议案》 7.00元
8 《关于修订东北证券股份有限公司监事会议事规则的
议案》 8.00元
9 《关于向中国建设银行申请授信额度的议案》 9.00
10 《关于申请同业拆借额度的议案》 10.00
3、表决意见
表决意见种类 对应的申报股数
同意 1
反对 2
弃权 3
4、计票规则
（1）投票表决时，如果股东先对议案1至议案8中的一项或多项投票表决，然后对总议案投票表决，以股东对议案1 至议案8 中已投票表决议案的表决意见为准，未投票表决的议案，以对总议案的投票表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，然后对议案1 至议案8 中的一项或多项议案投票表决，则以对总议案的投票表决意见为准。
二、通过深圳证券交易所互联网投票系统参加网络投票的操作流程
通过深圳证券交易所互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn，下同)投票的具体时间为2008年2月3日下午15:00至2月4日下午15:00的任意时间。
1、股东身份认证
股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定进行身份认证，取得"深圳证券交易所数字证书"或"深圳证券交易所投资者服务密码"。
2、投票
无限售条件流通股股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn 的互联网投票系统进行投票。
三、注意事项
1、对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准。
2、对不符合上述要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计。
四、投票结果查询
通过深圳证券交易所交易系统投票的，投资者可以通过证券营业部查询个人投票结果,投资者也可于投票当日下午18：00 之后登录深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击"投票查询"功能，可以查看个人投票结果。
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的，投资者可于股东大会网络投票结束当日下午18:00 之后登录深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）点击"投票查询"功能，可以查看个人投票结果。
【2008-02-01】
刊登2月4日召开2008年第一次临时股东大会第二次提示公告
东北证券2月4日召开2008年第一次临时股东大会第二次提示公告
（一）会议召集人：公司董事会。
（二）会议股权登记日：2008年1月25日（星期五）。
（三）现场会议召开时间：2008年2月4日下午14:00时。
（四）网络投票时间：
1、通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2008年2月4日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；
2、通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的时间为2008年2月3日15:00至2008年2月4日15:00期间的任意时间。
（五）现场会议召开地点：吉林省长春市自由大路1138号东北证券大厦13楼会议室。
（六）会议召开方式及表决方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。
（七）会议审议事项：《关于公司非公开发行股票的议案》等。
【2008-01-30】
刊登取消临时股东大会审议议案之《关于修订公司章程的议案》
东北证券董事会取消临时股东大会审议议案之《关于修订公司章程的议案》公告
东北证券第六届董事会2008年第2次临时会议于2008年1月28日召开，审议通过了《关于取消公司2008年第1次临时股东大会议案四的议案》。议案四《关于修订公司章程的议案》取消，公司章程暂不进行修订。
【2008-01-28】
刊登2月4日召开2008年第一次临时股东大会第一次提示公告
东北证券2月4日召开2008年第一次临时股东大会第一次提示公告
（一）会议召集人：公司董事会。
（二）会议股权登记日：2008年1月25日（星期五）。
（三）现场会议召开时间：2008年2月4日下午14:00时。
（四）网络投票时间：
1、通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2008年2月4日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；
2、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2008年2月3日15:00至2008年2月4日15:00期间的任意时间。
（五）现场会议召开地点：吉林省长春市自由大路1138号证券大厦13楼会议室。
（六）会议召开方式及表决方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。
（七）审议事项：《关于公司非公开发行股票的议案》等。
【2008-01-25】
刊登2008年第一次临时股东大会互联网投票时间的更正公告
东北证券2008年第一次临时股东大会互联网投票时间的更正公告
东北证券2007年1月19日刊登的关于召开2008年第1次临时股东大会通知中，通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的时间应为：2008年2月3日15:00至2008年2月4日15:00期间的任意时间。
【2008-01-19】
刊登非公开发行股票预案,1月21日开市起复牌
2008年01月21日开市起复牌
东北证券董监事会决议公告
东北证券股份有限公司第六届董监事会2008年第1次临时会议审议通过了如下议案：
一.《关于选举矫正中先生为东北证券股份有限公司第六届董事会董事长的议案》。
二.《关于公司非公开发行股票的议案》
1．发行股票的种类和面值
本次发行的股票为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值为人民币1元。
2．发行方式
本次发行股票全部采取向特定对象非公开发行股票的方式发行。
3．发行对象
本次非公开发行的发行对象不超过十名机构投资者，包括境内注册的证券投资基金管理公司、证券公司、财务公司、资产管理公司、保险机构、信托投资公司(以其自有资金)、QFII 以及其他企业法人。发行对象应符合法律、法规的规定。
4．发行数量下限为1.5亿股（含1.5亿股），上限为3亿股（含3亿股）。
5．发行价格及定价原则
本次非公开发行的定价基准日为董事会决议公告日,发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的百分之九十，即发行价格不低于46.49元/股，具体发行价格将提请股东大会授权董事会与主承销商协商确定。
6．募集资金用途
本次非公开发行募集资金不超过150亿元，将全部用于增加公司资本金，扩充公司业务，扩大公司规模。
7．决议的有效期：股东大会审议通过之日起12个月内有效。
8．限售期
本次向特定对象发行股票，在监管部门规定的期限内不得转让。
9．未分配利润的安排
本次发行前公司滚存的未分配利润，由本次发行完成后的新老股东共享。
二、审议通过了《关于公司非公开发行股票募集资金的可行性研究报告的议案》，同意本次非公开发行股票募集资金的可行性研究报告。
三、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票具体事宜的议案》。
四、审议通过了《关于修改公司章程的议案》。
五、审议通过了《关于变更部分会计政策的议案》
根据财政部2006年2月修订的《企业会计准则－基本准则》（中华人民共和国财政部令第33号）以及《财政部关于印发<企业会计准则第1号－存货>等38项具体准则的通知》（财会[2006]3号）（以下简称"新会计准则"），按照财政部、中国证监会及深圳证券交易所的有关规定和要求，公司自2007年1月1日起执行新会计准则。
六、审议通过了《关于聘请中准会计师事务所有限公司为公司审计机构的议案》。
根据公司经营需要，公司董事会同意聘用中准会计师事务所有限公司为公司2007年度审计机构，年度审计费用为50万元。
七、审议通过了《关于提取一般风险准备金及交易风险准备金的议案》。
提取法定公积金在公司章程中已作出规定。公司拟在税后利润中按照10%提取一般风险准备金，按照10%提取交易风险准备金。
十四、审议通过了《关于向中国建设银行申请授信额度的议案》。
同意公司向建行吉林省分行西安大路支行申请人民币总金额八亿元融资额度，并授权公司管理层在授信额度内办理上述信贷业务。
十五、审议通过了《关于申请同业拆借额度的议案》。
同意公司在2008 年向有关商业银行在中国人民银行批准的额度内申请同业拆借额度授信。同时在上述授信额度内，申请董事会授权公司经营层具体负责相关事项的办理。
定于2008年2月4日召开2008年第1次临时股东大会。
（一）会议召集人：公司董事会。
（二）会议股权登记日：2008年1月25日（星期五）。
（三）现场会议召开时间：2008年2月4日下午14:00时。
（四）网络投票时间：
1、通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2008年2月4日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；
2、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2008年2月3日15:00至2008年2月4日15:00期间的任意时间。
（五）现场会议召开地点：吉林省长春市自由大路1138号东北证券大厦13楼会议室。
（六）会议召开方式及表决方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。
（七）审议事项：《关于公司非公开发行股票的议案》等。
通过深圳证券交易所交易系统参加网络投票的操作流程
无限售条件流通股股东通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票类似于买卖股票，无限售条件流通股股东可根据本次会议网络投票专用投票代码和投票简称进行投票，其中申报价格代表本次会议议案，申报股数代表表决意见。表决申报不能撤单。
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2008年2月4日上午9：30-11：30，下午13：00-15：00；
（一）投票流程
1、投票期间，交易系统将为本公司挂牌一只投票证券，本公司股东以申报买入委托的方式对表决事项进行投票。该证券相关信息如下：
投票代码 投票简称 买卖方向 买入价格
360686 东证投票 买入 对应申报价格
2、表决议案
议案序号 表决事项 对应申报价格
0 总议案 100.00元
1 《关于公司非公开发行股票的议案》 1.00元
1.01 关于发行股票的种类和面值 1.01元
1.02 关于发行方式 1.02元
1.03 关于发行对象 1.03元
1.04 关于发行数量 1.04元
1.05 关于定价方式 1.05元
1.06 关于募集资金用途 1.06元
1.07 关于决议的有效期 1.07元
1.08 关于限售期 1.08元
1.09 关于未分配利润的安排 1.09元
2 《关于非公开发行股票募集资金的可行性研究报告
的议案》 2.00元
3 《关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发
行股票具体事宜的议案》 3.00元
4 《关于修订公司章程的议案》 4.00元
5 《关于聘请中准会计师事务所有限公司为公司审计
机构的议案》 5.00元
6 《关于修订东北证券股份有限公司股东大会议事规则
的议案》 6.00元
7 《关于修订东北证券股份有限公司董事会议事规则的
议案》 7.00元
8 《关于修订东北证券股份有限公司监事会议事规则的
议案》 8.00元
9 《关于向中国建设银行申请授信额度的议案》 9.00
10 《关于申请同业拆借额度的议案》 10.00
3、表决意见
表决意见种类 对应的申报股数
同意 1
反对 2
弃权 3
4、计票规则
（1）投票表决时，如果股东先对议案1至议案8中的一项或多项投票表决，然后对总议案投票表决，以股东对议案1 至议案8 中已投票表决议案的表决意见为准，未投票表决的议案，以对总议案的投票表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，然后对议案1 至议案8 中的一项或多项议案投票表决，则以对总议案的投票表决意见为准。
二、通过深圳证券交易所互联网投票系统参加网络投票的操作流程
通过深圳证券交易所互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn，下同)投票的具体时间为2008年2月3日下午15:00至2月4日下午15:00的任意时间。
1、股东身份认证
股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定进行身份认证，取得"深圳证券交易所数字证书"或"深圳证券交易所投资者服务密码"。
2、投票
无限售条件流通股股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn 的互联网投票系统进行投票。
三、注意事项
1、对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准。
2、对不符合上述要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计。
四、投票结果查询
通过深圳证券交易所交易系统投票的，投资者可以通过证券营业部查询个人投票结果,投资者也可于投票当日下午18：00 之后登录深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击"投票查询"功能，可以查看个人投票结果。
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的，投资者可于股东大会网络投票结束当日下午18:00 之后登录深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）点击"投票查询"功能，可以查看个人投票结果。
【2008-01-17】
刊登因筹划非公开发行股票事宜，股票停牌公告,今起停牌
东北证券重大事项，股票1月16日起停牌公告
东北证券因正在筹划非公开发行股票事宜，目前正与相关方面进行沟通。经公司申请，公司股票自2008年1月16日起停牌，待有关事项确定后，公司将召开董事会审议非公开发行股票事宜并公告，在2008年1月21日前申请公司股票复牌。
【2008-01-16】
刊登股票临时停牌的公告,临时停牌一天
东北证券股票临时停牌的公告
因东北证券股份有限公司有重要事项将要刊登，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，经公司申请，该公司股票东北证券(证券代码为000686)自2008年01月16日开市起停牌，待公司刊登相关公告后复牌。
【2007-11-30】
刊登金融期货交易所批准渤海期货会员资格的公告
东北证券金融期货交易所批准渤海期货会员资格的公告
渤海期货经纪有限公司于2007年11月28日取得中国金融期货交易所下发的《会员资格批准通知书》，金融期货交易所批准渤海期货经纪有限公司的中国金融期货交易所交易结算会员资格申请。
渤海期货经纪有限公司注册资本1亿元，东北证券出资9,600万元，占其注册资本的96%。
【2007-11-13】
刊登临时股东大会决议公告
东北证券临时股东大会决议公告
东北证券2007年第四次临时股东大会于11月12日召开，审议通过了《关于增补矫正中先生为公司第六届董事会董事的议案》。
董事会公告
渤海期货经纪有限公司已经取得中国证监会下发的《关于核准渤海期货经纪有限公司金融期货交易结算业务资格的批复》（证监期货字[2007]264号），批复的主要内容为：根据《期货交易管理条例》和《期货公司金融期货结算业务试行办法》的有关规定，核准渤海期货经纪有限公司金融期货交易结算业务资格。
渤海期货经纪有限公司注册资本1亿元，东北证券出资9,600万元，占其注册资本的96%。
【2007-11-12】
召开股东大会,停牌一天
东北证券召开股东大会。
【2007-11-06】
刊登证监会核准渤海期货公司金融期货经纪业务资格公告
东北证券证监会核准渤海期货公司金融期货经纪业务资格公告
渤海期货经纪有限公司已经取得中国证监会下发的批复，核准渤海期货金融期货经纪业务资格，经营范围变更为：商品期货经纪、金融期货经纪。
渤海期货经纪有限公司注册资本1亿元，东北证券出资9,600万元，占其注册资本的96%。
【2007-11-03】
刊登澄清公告
东北证券澄清公告
10月24日，《财经》登出《东北证券营业部挪用5.9亿大案责任人获刑》一文，搜狐网站进行了转载，东北证券澄清说明如下：
1．对三名被告身份的澄清。
该文称"上海吴淞路营业部总经理赵正斌及其下属获刑1-15年"不准确，公司已于2005年底将原经理赵正斌等三名被告人开除，上述三名被告已不是东北证券员工。
2．对犯罪主体的澄清。
该文称"东北证券上海吴淞路营业部非法挪用巨额客户资金案已于近日低调宣判，相关责任人均已获刑"是错误的。本案中，挪用资金的犯罪主体是自然人赵正斌、何颖。上海市第二中级人民法院刑事判决书也是对赵正斌等三名被告人（自然人）犯罪进行审判，并不认为东北证券上海吴淞路营业部犯罪。
3、对赵正斌等是否挪用公司的客户交易结算资金的澄清。
本案挪用资金的行为人是赵正斌等被告，而不是公司或营业部，公司并不知情。同时，被挪用的既不是正常的经纪业务客户，也不是经公司确认的受托资产管理客户。赵正斌利用公司营业部为平台，私刻公章进行非法吸收公众存款及欺诈非正常客户，私下与利益相关者串通，进行非法委托理财，并没有挪用和占用公司客户交易结算资金。
2007年8月公司为该案垫付款项2,200万元并于9月全额计提了坏账准备，公司将继续采取法律手段追讨该案部分客户的不当得利。
【2007-11-02】
刊登临时股东大会通过修订公司章程的议案公告
东北证券临时股东大会通过修订公司章程的议案公告
东北证券2007年第三次临时股东大会于2007年11月1日召开，审议通过了《关于修订〈东北证券股份有限公司章程〉的议案》。
【2007-11-01】
召开股东大会,停牌一天
东北证券召开股东大会。
【2007-10-25】
刊登关于增补矫正中先生为公司第六届董事会董事公告
东北证券董事会决议公告
东北证券股份有限公司第六届董事会2007年第3次临时会议于2007年10月24日在公司会议室召开，审议通过了以下议案：
一、《关于增补矫正中先生为公司第六届董事会董事的议案》。
二、《关于杨树财先生代为履行公司董事长职权的议案》。
定于11月12日召开2007年第四次临时股东大会公告
1．会议召开时间：2007年11月12日上午9点整
2．会议地点：公司13楼会议室
3．召集人：公司董事会
4．会议召开方式：现场记名投票表决方式
5、股权登记日：2007年11月5日
6、会议审议事项：《关于增补矫正中先生为公司第六届董事会董事的议案》
【2007-10-24】
刊登取消2007年第三次股东大会审议事项之处理银华基金股权投标事宜公告
东北证券董事会决议公告
东北证券第六届董事会第二次临时会议于2007年10月22日召开，审议通过了《关于取消2007年第三次股东大会审议事项之二》的议案。
由于南方证券破产清算组已于2007年10月22日公开招标拍卖其持有的银华基金2100万股权，鉴于公司董事会无法在此之前取得公司股东大会授权，公司决定放弃优先购买权。公司于2007年10月17日公告的《关于召开2007年第三次临时股东大会的通知》审议事项之二 "审议授权董事会全权处理银华基金股权投标事宜"取消，其他通知事项不变。
【2007-10-17】
公布2007年三季报及预计2007年度净利润比上年度增长7500%公告,上午停牌一小时
东北证券公布2007年三季报：基本每股收益1.81元，稀释每股收益1.81元，每股收益（扣除）1.8元，每股净资产3.52元，净资产收益率51.36%，扣除非经常性损益后净利润1047208207.66元，营业收入2051227251.69元，归属于母公司所有者净利润1050348914.09元，归属于母公司股东权益2049127780.04元。
业绩预增公告
经公司财务部门初步测算，公司业绩与2006年度(原锦州六陆)相比将大幅上升，预计2007年度净利润比上年度增长7,500%。
业绩变动原因说明：本年度，原锦州六陆与东北证券有限责任公司完成了吸收合并，公司资产状况与主营业务发生根本性变化，同时，证券市场持续向好，致使公司业绩大幅增长。
董事会决议公告
1．通过了《关于东北证券股份有限公司2007年第3季度报告的议案》。
2．审议通过了《关于清理公司三家对外投资公司的议案》。公司持有的吉林省吉证电子工程有限责任公司、长春顺源经济发展有限公司、长春丰源投资咨询有限责任公司三家子公司自成立以来未开展任何业务，公司将按中国证监会关于清理非证券资产的要求清理并注销上述三家子公司。
3．通过了《关于转让长春丰源投资咨询有限责任公司所持有的长春信元典当行股权的议案》。长春信元典当行注册资本3,000万元，其中公司子公司长春丰源投资咨询有限责任公司出资2,926 万元。为保证公司非证券资产的清理，公司将转让该股权。
4．通过了《关于参与南方证券持有银华基金股权公开投标的议案》，同意公司参与南方证券破产清算组公开招标拍卖其持有的银华基金股权，行使优先购买权，公司将及时公告公司投标结果。
5．通过了《关于修订东北证券股份有限公司公司章程的议案》。
6．定于2007年11月1日召开公司2007年第三次临时股东大会，审议董事会通过的《公司章程》有关内容的修改；授权公司董事会全权处理银华基金股权投标事宜。
【2007-10-16】
刊登股票交易异常波动公告,上午停牌一小时
东北证券股票交易异常波动公告
东北证券股票连续三个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%。
公司于2007年10月13日公布了业绩预增公告，除此之外，经向公司管理层、控股股东、实际控制人核实，不存在应披露而未披露的情形。
【2007-10-13】
刊登预计公司1-9月份净利润为10亿元以上公告
东北证券2007年前三季度业绩预增70倍公告
经东北证券财务部门初步测算，公司业绩与上年同期(原锦州六陆)相比将大幅上升，预计1-9月份净利润为10亿元以上，比上年同期相比增长7,000%；7-9月份预计净利润4亿元以上，比上年同期增长8,600%。
原因为：报告期内，原锦州六陆与东北证券有限责任公司完成了吸收合并，公司资产状况与主营业务发生根本性变化，同时，证券市场持续向好，致使公司业绩大幅增长。
【2007-09-01】
刊登对渤海期货经纪有限公司增资扩股公告
东北证券对渤海期货经纪有限公司增资扩股公告
原东北证券有限责任公司承接了长春丰源投资咨询有限责任公司对渤海期货经纪有限公司的投资2,760万元，同时对渤海期货经纪有限公司增资扩股。上述事宜于2007年7月31日获中国证监会核准。
增资扩股后，该公司股权结构变更为：东北证券有限责任公司出资9,600万元，占注册资本的96%；长春市热力仓储经营有限责任公司出资400万元，占注册资本的4%。
该公司已于近日办理完毕工商变更手续，变更后的注册资本为10,000万元。东北证券股份有限公司将承接原东北证券有限责任公司所持渤海期货经纪有限公司股权，并办理相关变更手续。
【2007-08-27】
对价支付股份上市日，不设涨跌幅限制
东北证券股改方案实施完毕，股票8月27日恢复交易公告
东北证券股份有限公司（原名"锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司"，以下简称"锦州六陆"、"公司"或"本公司"）于2007年8月22日刊登了《股权分置改革方案实施公告》。
流通股股东获得对价股份到账日：2007年8月27日
2007年8月27日，原非流通股股东持有的非流通股股份性质变更为有限售条件的流通股。
方案实施完毕，公司股票将于2007年8月27日恢复交易，对价股份上市流通，公司股票简称改为"东北证券"，股票代码"000686"保持不变。
公司股票复牌当日公司股票不计算除权参考价、不设涨跌幅度限制、不纳入指数计算。
公司股票复牌后次日起每日涨跌幅为10%。
【2007-08-24】
刊登公司名称、住所、法定代表人、经营范围及联系方式变更公告,继续停牌
S锦六陆公司名称、住所、法定代表人、经营范围及联系方式变更公告
目前，S 锦六陆已在辽宁省锦州市工商局办理了名称、法定代表人和经营范围的变更手续，并已将公司住所迁至长春，即日起公司名称变更为“东北证券股份有限公司”。
公司住所变更为“长春市自由大路1138号”。
法定代表人变更为“李树”。
经营范围变更为：“证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券的承销（含主承销）；客户资产管理；证券投资咨询（含财务顾问）；中国证监会批准的其他业务”。
变更后的公司办公地址为长春市自由大路1138号，联系方式为:
公司联系电话：0431-85096806
公司传真：0431-85604083
公司网站：http://www.nesc.cn
公司信箱：dbzq@nesc.cn
【2007-08-23】
公布2007年半年报,继续停牌
S锦六陆公布2007年半年报：基本每股收益-0.05元，稀释每股收益-0.05元，每股收益（扣除）-0.03元，每股净资产2.96元，净资产收益率-1.52%，加权平均净资产收益率-1.51%，扣除非经常性损益后净利润-5532156.18元，营业收入118621620.91元，归属于母公司所有者净利润-7309338.62元，归属于母公司股东权益479946257.56元。
董监事会临时会议决议公告
锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司六届董监事会2007年第1次临时会议于2007年8月21日举行，通过了如下议案：
1．审议通过了《关于选举董事长、副董事长的议案》，选举李树为公司董事长，李维雄为副董事长。
2．审议通过了《关于聘任公司总裁的议案》，聘任杨树财为公司总裁。
3．审议通过了《关于聘任公司副总裁及财务总监的议案》，聘任宋德清、张兴志、单宇为公司副总裁，何俊岩为公司财务总监。
4．审议通过了《关于聘任董事会秘书的议案》，聘任徐冰为公司董事会秘书。
5．审议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》，聘任刘雪山为公司证券事务代表。
6．审议通过了《关于继续执行东北证券有限责任公司现行规章制度的议案》。
7．审议通过了《关于选举监事长、副监事长的议案》，选举李廷亮为公司监事长。
8．审议通过了《公司2007年半年度报告及其摘要》。
9. 审议通过了《公司2007年半年度财务报告》。
【2007-08-22】
刊登股权分置改革方案实施，8月27日股票恢复交易公告,继续停牌
8月27日股票恢复交易
S锦六陆股权分置改革方案实施公告
1、公司股权分置改革的方案为公司定向回购注销中国石油锦州石油化工公司（以下简称"中油锦州"）所持股份并吸收合并东北证券有限责任公司后，公司以资本公积金向全体股东转增股份，每10股转增8股，转增后股本总额为581,193,135股；除原流通股股东外的其他股东（包括原东北证券的全体股东及原锦州六陆除中油锦州之外的非流通股股东）将转增股份中的27,569,970股送与原流通股股东作为对价。以上方案实质相当于以资本公积金向全体流通股股东每10股定向转增12股，除原流通股股东外的其他股东每10股定向转增6.9144股。上述方案实施后，原流通股股东持股151,634,403股，占股本总额的26.09%；原东北证券的全体股东持股418,763,368股，占股本总额的72.04%；原锦州六陆除中油锦州之外的非流通股股东持股10,890,279股，占股本总额的1.87%。本方案相当于流通股每10股获送2.22223股。
2、流通股股东本次获得的对价股份不需纳税。
3、资本公积金转增股份的股权登记日为2007年8月23日。
4、执行对价安排的股份变更登记日及公积金转增股份到账日为2007年8月24日。
5、流通股股东获得对价股份到账日：2007年8月27日。
6、2007年8月27日，原非流通股股东持有的非流通股股份性质变更为有限售条件的流通股。
7、方案实施完毕，公司股票将于2007年8月27日恢复交易，对价股份上市流通，公司股份简称改为"东北证券"，股份代码"000686"保持不变。
8、该日公司股票不计算除权参考价、不设涨跌幅度限制、不纳入指数计算。
股改方案实施后，公司总股本为581,193,135股，其中有限售条件的流通股份合计429,723,176股(其中高管股份88,326股)，无限售条件的流通股份合计151,469,959股。
【2007-08-20】
刊登股权分置改革进展公告,继续停牌
S锦六陆股权分置改革进展公告
本公司的股权分置改革方案是与重大资产重组互为生效条件的，2007年7月23日，我公司定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司的方案已获中国证券监督管理委员会核准，目前本公司与中介机构正在同有关部门协调办理与实施本次股改相关的事宜。
【2007-08-13】
刊登股改进展提示公告,继续停牌
S锦六陆股改进展提示公告
2007年2月5日公司召开了2007年第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议，会议审议通过了公司的股权分置改革方案。本公司的股权分置改革方案是与重大资产重组互为生效条件的，2007年7月23日，公司定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司的方案已获中国证券监督管理委员会核准，目前本公司与中介机构正在同有关部门协调办理与实施本次股改相关的事宜。
【2007-08-06】
刊登股权分置改革进展公告,继续停牌
S锦六陆股权分置改革进展公告
S锦六陆的股权分置改革方案是与重大资产重组互为生效条件的，2007年7月23日，公司定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司的方案已获中国证券监督管理委员会核准，目前公司与中介机构正在同有关部门协调办理与实施本次重组有关的事宜。
【2007-07-30】
刊登股权分置改革进展公告,继续停牌
S锦六陆股权分置改革进展公告
S锦六陆的股权分置改革方案是与重大资产重组互为生效条件的，2007年7月23日，公司定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司的方案已获中国证券监督管理委员会核准，公司将向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理为回购股份并注销、为吸收合并东北证券有限责任公司新增股份的登记及按照股权分置改革方案实施资本公积金转增股本的登记手续。
【2007-07-26】
刊登定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并东北证券报告书,继续停牌
S锦六陆定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并东北证券报告书
1.2006年12月29日，本公司与中国石油锦州石油化工公司签署了《锦州经济技术开发区六陆股份有限公司定向回购股份协议》，本公司以2006年9月30日经审计的全部资产及负债扣除1000万元现金后作为对价，回购中油锦州持有的本公司86,825,481股股份，占本公司总股本的53.55％。本次股权回购已经获得本公司2007年第一次临时股东大会审议通过和国务院国资委的批准，并已获中国证监会的审核批准，本公司将对回购的股份予以注销。
2.2006年12月29日，本公司与东北证券签署了《锦州经济技术开发区六陆股份有限公司吸收合并东北证券有限责任公司的协议书》，本公司向东北证券全体股东支付247,578,040股，占合并后公司股本的76.68%，由东北证券股东按照其在亚泰集团2亿次级债转为出资后各自的股权比例分享。吸收合并后公司总股本增加到322,885,075股，本次以新增股份吸收合并东北证券已经获得本公司2007年第一次临时股东大会审议通过，已获中国证监会批准。
3.本次以新增股份吸收合并东北证券完成后，东北证券法人主体资格将被注销，其全部业务、资产与负债由本公司承继，本公司将依法申请承接东北证券相关经营资质，申请变更名称为"东北证券股份有限公司"，并变更公司注册地址。
4.本公司定向回购中油锦州所持本公司股权的交易基准日为2006年9月30日，基准日后至交易完成前股份回购相关资产的期间损益归中油锦州享有或承担；本公司以新增股份吸收合并东北证券的交易基准日为2006年9月30日，基准日后至合并完成前东北证券形成的期间损益由存续公司全体股东享有或承担。
5.本公司以审计评估后全部资产及负债扣除1000万元现金来回购中油锦州持有的本公司86,825,481股股份，已经过中油锦州总经理办公会审议通过。
6.本次以新增股份吸收合并东北证券涉及的有关股份处置事宜已经过东北证券股东会的审议和批准。
7.本次交易与公司股权分置改革相结合，是股权分置改革方案的组成部分。根据有关规定，公司股权分置改革议案已经2007年第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会审议通过。
8.吉林亚泰（集团）股份有限公司对东北证券2亿次级债转为出资已于2006年12月2日经该公司2006年第4次临时股东大会审议通过；吉林亚泰（集团）股份有限公司参与本次吸收合并方案及锦州六陆股权分置改革的事项已于2007年1月15日经该公司2007年第一次临时股东大会审议通过。
9.在锦州六陆吸收合并东北证券后，持有合并后存续上市公司5％以上股份的东北证券原股东吉林亚泰（集团）股份有限公司、吉林省信托投资有限责任公司、长春长泰热力经营有限公司、长春房地（集团）有限责任公司已分别承诺自锦州六陆股权分置改革方案实施之日起，在36个月内不转让所持有的公司股份；在吸收合并后持有存续上市公司5％以下的东北证券原股东已承诺按照股权分置改革的相关规定，自锦州六陆股权分置改革方案实施之日起，在12个月内不转让所持有的公司股份。
2007年4月19日，经中国证监会重组审核委员会审核，本公司本次定向回购股份并注销暨吸收合并东北证券的重大重组方案获得有条件审核通过。2007年7月24日，本公司获得中国证监会下发的《关于核准锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司的通知》，本公司本次定向回购股份并注销暨吸收合并东北证券有限责任公司的重大资产重组方案获得中国证监会正式核准。该批复的主要内容如下：
1、核准锦州六陆发行247,578,040股股份换股吸收合并原东北证券，原东北证券依法注销；
2、批准锦州六陆吸收合并原东北证券后，公司名称变更为"东北证券股份有限公司"（以下简称"新东北证券"），并依法承继原东北证券（含分支机构）的各项证券业务资格；
3、批准新东北证券持有5％以上股权相关股东单位的股东资格、持股数量及持股比例；
4、批准新东北证券将注册地址由辽宁省锦州市经济技术开发区迁址到吉林省长春市自由大路1138号；
5、锦州六陆应当自接到本批复之日起，3个月内到工商行政管理机关办理相关工商变更登记手续；原东北证券应当自接到本批复之日起，3个月内到工商行政管理机关办理注销登记手续。
公司接吉林亚泰（集团）股份有限公司的通知，吉林亚泰（集团）股份有限公司已收到中国证券监督管理委员会《关于同意吉林亚泰（集团）股份有限公司公告锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》，同意豁免吉林亚泰（集团）股份有限公司因S 锦六陆吸收合并东北证券有限责任公司而持有178,482,728股S 锦六陆（交易完成后更名为"东北证券股份有限公司"）股票（占总股本的30.71%）而应履行的要约收购义务。
根据有关规定，公司将向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理为回购股份并注销、为吸收合并东北证券有限责任公司新增股份的登记以及按照股权分置改革方案实施资本公积金转增股本的登记手续。公司将在相关重组及回购股份注销、新增股份登记、资本公积金转增股本等完成后办理复牌手续，复牌时间以公开披露的公司股权分置改革实施公告为准。
【2007-07-23】
刊登股权分置改革进展公告,继续停牌
S锦六陆股权分置改革进展公告
公司的股权分置改革方案是与重大资产重组互为生效条件的，2007年4月19日，我公司定向回购股份并注销暨吸收合并东北证券有限责任公司的方案经中国证监会上市公司重大重组审核委员会审核，宣布有条件通过，但尚未获得相关核准文件。
【2007-07-16】
刊登股权分置改革进展公告,继续停牌
S锦六陆股权分置改革进展公告
S锦六陆股权分置改革方案是与重大资产重组互为生效条件的，2007年4月19日，公司定向回购股份并注销暨吸收合并东北证券有限责任公司的方案经中国证监会上市公司重大重组审核委员会审核，宣布有条件通过，但尚未获得相关核准文件。
【2007-07-09】
刊登股权分置改革进展公告,继续停牌
S锦六陆股权分置改革进展公告
S锦六陆股权分置改革方案是与重大资产重组互为生效条件的，2007年4月19日，公司定向回购股份并注销暨吸收合并东北证券有限责任公司的方案经中国证监会上市公司重大重组审核委员会审核，宣布有条件通过，但尚未获得相关核准文件。
【2007-07-02】
刊登股权分置改革进展公告,继续停牌
S锦六陆股权分置改革进展公告
S锦六陆股权分置改革方案是与重大资产重组互为生效条件的，2007年4月19日，公司定向回购股份并注销暨吸收合并东北证券有限责任公司的方案经中国证监会上市公司重大重组审核委员会审核，宣布有条件通过，但尚未获得相关核准文件。
【2007-06-28】
刊登2006年度股东大会决议公告,继续停牌
S锦六陆2006年度股东大会决议公告
S锦六陆2006年度股东大会于2007年6月27日召开，通过如下议案；
（一）2006年度董事会工作报告。
（二）2006年度监事会工作报告。
（三）2006年度财务决算报告。
（四）2006年度利润分配预案。
【2007-06-27】
召开股东大会,继续停牌
S锦六陆召开股东大会。
【2007-06-25】
刊登股权分置改革进展公告,继续停牌
S锦六陆股权分置改革进展公告
S锦六陆的股权分置改革方案是与重大资产重组互为生效条件的，2007年4月19日，公司定向回购股份并注销暨吸收合并东北证券有限责任公司的方案经中国证监会上市公司重大重组审核委员会审核，宣布有条件通过，但尚未获得相关核准文件。
【2007-06-18】
刊登股权分置改革进展公告,继续停牌
S锦六陆股权分置改革进展公告
S 锦六陆的股权分置改革方案是与重大资产重组互为生效条件的，2007年4月19日，公司定向回购股份并注销暨吸收合并东北证券有限责任公司的方案经中国证监会上市公司重大重组审核委员会审核，宣布有条件通过，但尚未获得相关核准文件。
【2007-06-11】
刊登股权分置改革进展公告,继续停牌
S锦六陆股权分置改革进展
S锦六陆股权分置改革方案是与重大资产重组互为生效条件的，2007年4月19日，公司定向回购股份并注销暨吸收合并东北证券有限责任公司的方案经中国证监会上市公司重大重组审核委员会审核，宣布有条件通过。目前，公司正与中介机构落实重组委反馈意见，但尚未获得相关核准文件。
【2007-06-07】
刊登定于6月27日召开2006年度股东大会公告,继续停牌
S锦六陆董事会决议公告
锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司董事会于2007年6月6日在公司会议室召开，定于2007年6月27日召开2006年度股东大会，审议2006年度董事会工作报告等议案。
【2007-06-04】
刊登股权分置改革进展公告,继续停牌
S锦六陆股权分置改革进展公告
S锦六陆股权分置改革方案是与重大资产重组互为生效条件的，2007年4月19日，公司定向回购股份并注销暨吸收合并东北证券有限责任公司的方案经中国证监会上市公司重大重组审核委员会审核，宣布有条件通过。目前，公司正与中介机构落实重组委反馈意见，但尚未获得相关核准文件。
【2007-05-28】
刊登股权分置改革进展公告,继续停牌
S锦六陆股权分置改革进展公告
S锦六陆股权分置改革方案是与重大资产重组互为生效条件的，2007年4月19日，公司定向回购股份并注销暨吸收合并东北证券有限责任公司的方案经中国证监会上市公司重大重组审核委员会审核，宣布有条件通过。目前，公司正与中介机构落实重组委反馈意见，但尚未获得相关核准文件。
【2007-05-21】
刊登股权分置改革进展公告,继续停牌
S锦六陆股权分置改革进展公告
S锦六陆股权分置改革方案是与重大资产重组互为生效条件的，2007年4月19日，公司定向回购股份并注销暨吸收合并东北证券有限责任公司的方案经中国证监会上市公司重大重组审核委员会审核，宣布有条件通过。目前，公司正与中介机构落实重组委反馈意见，但尚未获得相关核准文件。
【2007-05-14】
刊登股权分置改革进展公告,继续停牌
S锦六陆股权分置改革进展公告
S锦六陆的股权分置改革方案是与重大资产重组互为生效条件的，2007年4月19日，公司定向回购股份并注销暨吸收合并东北证券有限责任公司的方案经中国证监会上市公司重大重组审核委员会审核，宣布有条件通过。目前，公司正与中介机构落实重组委反馈意见，但尚未获得相关核准文件。
【2007-04-30】
刊登股权分置改革进展,继续停牌
S锦六陆股权分置改革进展
S锦六陆股权分置改革方案是与重大资产重组互为生效条件的，2007年4月19日，公司定向回购股份并注销暨吸收合并东北证券有限责任公司的方案经中国证监会上市公司重大重组审核委员会审核，宣布有条件通过。目前，公司正与中介机构落实重组委反馈意见，但尚未获得相关核准文件。
【2007-04-23】
刊登股权分置改革进展公告,继续停牌
S锦六陆股权分置改革进展公告
S锦六陆股权分置改革方案是与重大资产重组互为生效条件的，2007年4月19日，公司定向回购股份并注销暨吸收合并东北证券有限责任公司的方案经中国证监会上市公司重大重组审核委员会审核，宣布有条件通过。目前，公司正与中介机构落实重组委反馈意见，但尚未获得相关核准文件。
【2007-04-20】
刊登重大资产重组方案获证监会重组委有条件通过公告,继续停牌
S锦六陆重大资产重组方案获证监会重组委有条件通过公告
2007年4月19日，S 锦六陆定向回购股份并注销暨吸收合并东北证券有限责任公司的方案经中国证监会上市公司重大重组审核委员会审核，宣布有条件通过。目前，公司正与中介机构落实重组委反馈意见，尚未获得相关核准文件。
【2007-04-19】
刊登中国证监会4月19日审核公司重大资产重组方案公告,继续停牌
S锦六陆中国证监会4月19日审核公司重大资产重组方案公告
S锦六陆接到通知，中国证监会上市公司重大重组审核委员会将于2007年4月19日审核公司定向回购股份并注销暨吸收合并东北证券有限责任公司的方案。公司将在收到审核意见后，及时公告审核结果。
【2007-04-17】
公布2007年一季报,继续停牌
S锦六陆公布2007年一季报：每股收益0.01元，每股收益（扣除）0.01元，每股净资产3.01元，净资产收益率0.34%，扣除非经常性损益后净利润1628134.61元，主营业务收入55962773.07元，净利润1643134.61元，股东权益487879998.08元。
董事会决议公告
锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司第五届董事会第十次会议于2007年4月13日在公司会议室举行，会议审议通过了如下议案：
一、审议通过了《执行新会计准则议案》。
二、审议通过了2007年第一季度报告。
【2007-04-16】
刊登股权分置改革进展公告,继续停牌
S锦六陆股权分置改革进展公告
由于S锦六陆的股权分置改革方案是与吸收合并东北证券有限责任公司的重大资产重组互为生效条件的，目前重大资产重组方案正在报批过程中，待中国证监会核准后，公司重大资产重组方案和股权分置改革方案方可同步实施。
【2007-04-09】
刊登股权分置改革进展公告,继续停牌
S锦六陆股权分置改革进展
由于S锦六陆的股权分置改革方案是与吸收合并东北证券有限责任公司的重大资产重组互为生效条件的，目前重大资产重组方案正在报批过程中，待中国证监会核准后，公司重大资产重组方案和股权分置改革方案方可同步实施。
【2007-04-02】
刊登股权分置改革进展公告,继续停牌
S锦六陆股权分置改革进展公告
由于S锦六陆的股权分置改革方案是与吸收合并东北证券有限责任公司的重大资产重组互为生效条件的，目前重大资产重组方案正在报批过程中，尚需经中国证监会核准后，公司重大资产重组方案和股权分置改革方案方可同步实施。
【2007-02-09】
公布2006年年报,继续停牌
S锦六陆公布2006年年报：每股收益0.09元，每股收益（扣除）0.1元，加权平均每股收益0.09元，加权平均每股收益（扣除）0.1元，每股净资产2.96元，调整后每股净资产2.89元，净资产收益率3.03%，加权平均净资产收益率3.05%，扣除非经常性损益后净利润16080418.82元，主营业务收入265711266.44元，净利润14554896.31元，股东权益480139094.5元。
董事会决议公告
一、通过了2006年度报告和年度报告摘要。
二、审议通过了2006年度利润分配预案：2006年度公司不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
股东大会召开时间另行确定。
【2007-02-06】
刊登股改方案获相关股东会议通过公告,继续停牌
S锦六陆07年临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议表决结果公告
S锦六陆2007年第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议现场会议于2007年2月5日召开，审议通过了《关于锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司股权分置改革方案的议案》。
1.投票表决情况：
代表股份 赞成股份 反对股份 弃权股份 赞成率
全体参加表决的股东 30,751,030 30,744,630 4700 1700 99.98%
参加表决的非流通股股东5,508,056 5,508,056 0 0 100%
参加表决的流通股股东 25,242,974 25,236,574 4700 1700 99.97%
【2007-02-05】
采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会,继续停牌
S锦六陆采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会
(一)采用交易系统投票操作流程
1.通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2007年2月1日、2日及5日之间每个交易日的9:30至11:30、13:00至15:00。
2.投票期间,交易系统将挂牌一只投票证券,股东以申报买入委托的方式对表决事项进行投票。该证券相关信息如下:
投票证券代码 证券简称 买卖方向 买入价格
360686 六陆投票 买入 对应申报价格
3.股东投票的具体程序为:
(1)输入买入指令；
(2)输入证券代码360686；
(3)输入对应申报价格:在“买入价格”项下输入对应申报价格，情况如下:
序号 证券简称 表决事项 对应申报价格
1 六陆投票 股权分置改革议案 1元
(4)输入委托股数。
对于股权分置改革议案，在“买入股数”项下,表决意见对应的申报股数如下:
表决意见种类 同意 反对 弃权
对应的申报股数 1股 2股 3股
(5)确认投票委托完成。
4.计票规则
在计票时,同一表决权只能选择现场、征集投票和网络投票中的任意一种表决方式,如果重复投票,按以下规则处理：
（1）如果同一股份通过现场、网络重复投票，以现场投票为准。
（2）如果同一股份通过现场或委托征集人重复投票，按锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司董事会关于2007年第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议投票委托征集函》的规定处理，即股东将征集事项投票权授权委托征集人后,股东可以亲自或委托代理人出席会议,但对征集事项无投票权；股东将征集事项投票权授权委托征集人后,在股东大会现场会议登记时间截止前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托,则征集人将认定其授权委托自动失效；股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人登记并出席会议,且在现场会议报到登记之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的,则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效。
（3）如果同一股份通过网络或者征集投票重复投票，以征集投票为准。
（4）如果同一股份多次通过征集投票，以最后一次征集投票为准。
（5）如果同一股份通过网络多次重复投票，以第一次投票为准。
5.注意事项
(1)网络投票不能撤单；
(2)如需查询投票结果,请于投票当日下午18:00以后登陆深圳证券交易所互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn),点击“投票查询”功能,可
【2007-02-01】
刊登提示公告，网络投票起止日:02-01至02-05,继续停牌
S锦六陆2月5日召开股权分置改革相关股东会议的第二次提示公告
1、会议召开时间
现场会议时间:2007年2月5日13:30。
网络投票时间：2007年2月1日、2日及5日三天。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2007年2月1日、2月2日、2月5日每个交易日的9:30至11:30、13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的起止时间为2007年2月1日、2月2日及2月5日每个交易日的9:30至15:00。
2、现场会议召开地点：公司会议室
3、股权登记日：2007年1月24日
4、会议召集人：公司董事会
5、会议形式：采取现场投票与网络投票相结合的形式。
6、审议议案：《关于锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司股权分置改革方案的议案》。
网络投票起止日:02-01至02-05
(一)采用交易系统投票操作流程
1.通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2007年2月1日、2日及5日之间每个交易日的9:30至11:30、13:00至15:00。
2.投票期间,交易系统将挂牌一只投票证券,股东以申报买入委托的方式对表决事项进行投票。该证券相关信息如下:
投票证券代码 证券简称 买卖方向 买入价格
360686 六陆投票 买入 对应申报价格
3.股东投票的具体程序为:
(1)输入买入指令；
(2)输入证券代码360686；
(3)输入对应申报价格:在"买入价格"项下输入对应申报价格，情况如下:
序号 证券简称 表决事项 对应申报价格
1 六陆投票 股权分置改革议案 1元
(4)输入委托股数。
对于股权分置改革议案，在"买入股数"项下,表决意见对应的申报股数如下:
表决意见种类 同意 反对 弃权
对应的申报股数 1股 2股 3股
(5)确认投票委托完成。
4.计票规则
在计票时,同一表决权只能选择现场、征集投票和网络投票中的任意一种表决方式,如果重复投票,按以下规则处理：
（1）如果同一股份通过现场、网络重复投票，以现场投票为准。
（2）如果同一股份通过现场或委托征集人重复投票，按锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司董事会关于2007年第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议投票委托征集函》的规定处理，即股东将征集事项投票权授权委托征集人后,股东可以亲自或委托代理人出席会议,但对征集事项无投票权；股东将征集事项投票权授权委托征集人后,在股东大会现场会议登记时间截止前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托,则征集人将认定其授权委托自动失效；股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人登记并出席会议,且在现场会议报到登记之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的,则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效。
（3）如果同一股份通过网络或者征集投票重复投票，以征集投票为准。
（4）如果同一股份多次通过征集投票，以最后一次征集投票为准。
（5）如果同一股份通过网络多次重复投票，以第一次投票为准。
5.注意事项
(1)网络投票不能撤单；
(2)如需查询投票结果,请于投票当日下午18:00以后登陆深圳证券交易所互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn),点击"投票查询"功能,可
【2007-01-31】
刊登股改方案获得吉林省人民政府国资委批准公告,继续停牌
S锦六陆股权分置改革方案获得吉林省人民政府国资委批准公告
S锦六陆已于2007年1月29日收到吉林省人民政府国有资产监督管理委员会《关于"东北证券借壳锦州六陆"上市并参与股权分置改革有关问题的批复》，公司的股权分置改革方案已获得吉林省人民政府国有资产监督管理委员会的批准。
【2007-01-25】
刊登召开临时股东大会暨股改相关股东会议的第一次提示公告,今起停牌
S锦六陆2007年2月5日召开临时股东大会暨股改相关股东会议的第一次提示公告
1.会议召开时间
现场会议时间：2007年2月5日13：30。
本次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议网络投票时间：2007年2月1日、2日及5日三天。其中,通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2007年2月1日、2月2日、2月5日每个交易日的9:30至11:30、13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的起止时间为2007年2月1日、2月2日及2月5日每个交易日的9:30至15:00。
2.现场会议召开地点：辽宁省锦州市古塔区红星里9号公司会议室
3.股权登记日：2007年1月24日
4.会议召集人：公司董事会
5.会议形式：采取现场投票与网络投票相结合的形式。
6.审议议案：《关于锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司股权分置改革方案的议案》。
【2007-01-20】
刊登召开股权分置改革相关股东会议公告
S锦六陆2007年2月5日召开临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议公告
1.会议召开时间
现场会议时间:2007年2月5日13:30。
本次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议网络投票时间:2007年2月1日、2日及5日三天。其中,通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2007年2月1日、2月2日、2月5日每个交易日的9:30至11:30、13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的起止时间为2007年2月1日、2月2日及2月5日每个交易日的9:30至15:00。
2.现场会议召开地点:辽宁省锦州市古塔区红星里9号锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司会议室
3.股权登记日:2007年1月24日
4.会议召集人:公司董事会
5.会议形式:采取现场投票与网络投票相结合的形式。
6.审议议案：《关于锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司股权分置改革方案的议案》。
7.提示性公告:本次会议召开前,公司将发布两次提示性公告,公告时间分别为2007年1月25日、2007年2月1日。
董事会征集方案
(一)征集对象:本次投票征集的对象为截止2007年1月24日下午收市后,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体流通股股东。
(二)征集时间: 2007年1月25日至2007年2月4日期间工作日的上午9:00至下午5:00,以及2月5日上午9:00至下午1:30。
(三)征集方式:本次征集投票权为董事会无偿自愿征集,征集人将采用公开方式,在《中国证券报》、《证券时报》和深圳证券交易所网站(www.szse.cn)上发布公告进行投票权征集行动。
(一)采用交易系统投票操作流程
1.通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2007年2月1日、2日及5日之间每个交易日的9:30至11:30、13:00至15:00。
2.投票期间,交易系统将挂牌一只投票证券,股东以申报买入委托的方式对表决事项进行投票。该证券相关信息如下:
投票证券代码 证券简称 买卖方向 买入价格
360686 六陆投票 买入 对应申报价格
3.股东投票的具体程序为:
(1)输入买入指令；
(2)输入证券代码360686；
(3)输入对应申报价格:在“买入价格”项下输入对应申报价格，情况如下:
序号 证券简称 表决事项 对应申报价格
1 六陆投票 股权分置改革议案 1元
(4)输入委托股数。
对于股权分置改革议案，在“买入股数”项下,表决意见对应的申报股数如下:
表决意见种类 同意 反对 弃权
对应的申报股数 1股 2股 3股
(5)确认投票委托完成。
4.计票规则
在计票时,同一表决权只能选择现场、征集投票和网络投票中的任意一种表决方式,如果重复投票,按以下规则处理：
（1）如果同一股份通过现场、网络重复投票，以现场投票为准。
（2）如果同一股份通过现场或委托征集人重复投票，按锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司董事会关于2007年第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议投票委托征集函》的规定处理，即股东将征集事项投票权授权委托征集人后,股东可以亲自或委托代理人出席会议,但对征集事项无投票权；股东将征集事项投票权授权委托征集人后,在股东大会现场会议登记时间截止前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托,则征集人将认定其授权委托自动失效；股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人登记并出席会议,且在现场会议报到登记之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的,则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效。
（3）如果同一股份通过网络或者征集投票重复投票，以征集投票为准。
（4）如果同一股份多次通过征集投票，以最后一次征集投票为准。
（5）如果同一股份通过网络多次重复投票，以第一次投票为准。
5.注意事项
(1)网络投票不能撤单；
(2)如需查询投票结果,请于投票当日下午18:00以后登陆深圳证券交易所互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn),点击“投票查询”功能,可以查看个人网络投票结果,或通过投票委托的证券公司营业部查询。
6.投票举例
(1)股权登记日持有“S锦六陆”A股的投资者,对公司股权分置改革议案投同意票,其申报如下:
股票代码 买卖方向 申报价格 申报股数
360686 买入 1元 1股
（2）如某股东对议案投反对票,申报顺序如下:
股票代码 买卖方向 申报价格 申报股数
360686 买入 1元 2股
(二)采用互联网投票操作流程
1.股东获取身份认证的具体流程:
按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定,股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。
A)申请服务密码的流程
登陆网址:http://wltp.cninfo.com.cn的“密码服务专区”；填写“姓名”、“证券账户号”、“身份证号”等资料,设置6-8位的服务密码；如申请成功,系统会返回一个4位数字的激活校验码。
B)激活服务密码
股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式,凭借“激活校验码”激活服务密码。
买入证券 买入价格 买入股数
369999 1.00元 4位数字的“激活校验码”
申报成功半日后“服务密码”即可使用。
申请数字证书的,可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。咨询电话:0755—83239016。
2.股东根据获取的服务密码或数字证书登录网址wltp.cninfo.com.cn,进行互联网投票系统投票。
A)登录wltp.cninfo.com.cn,在“上市公司股东大会列表”选择“锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司2007年第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议投票”；
B)进入后点击“投票登录”,选择“用户名密码登陆”,输入您的“证券账户号”和“服务密码”；已申领数字证书的投资者可选择CA证书登录；
C)进入后点击“投票表决”,根据网页提示对议案选择同意、反对或弃权等意愿；
D)确认并发送投票结果。
3.投资者通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的起止时间为2007年2月1日、2日及5日每个交易日的9:30至15:00。
【2007-01-19】
刊登定向回购控股股东持有公司股权进展情况的提示公告
S锦六陆定向回购控股股东持有公司股权进展情况的提示公告
S 锦六陆于2007年1月18日接到公司控股股东中国石油锦州石油化工公司通知，公司定向回购中油锦州持有公司股权的事项，已于2007年1月18日获国务院国有资产监督管理委员会《关于锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司国有股定向转让有关问题的批复》批准，同意中油锦州持有公司国有股86825481股由公司回购。
此次定向回购并注销中油锦州持有公司股份与公司吸收合并东北证券有限责任公司的议案已经公司2007年第一次临时股东大会审议通过，尚须中国证监会批准；公司股权分置改革方案尚待公司临时股东大会暨相关股东会议审议通过。
【2007-01-18】
刊登减少注册资本暨与东北证券合并的债权人公告
S锦六陆减少注册资本暨与东北证券合并的债权人公告
S 锦六陆于2007年1月15日召开了2007年第一次临时股东大会，审议通过了公司定向回购中国石油锦州石油化工公司所持公司全部股份及以新增股份的方式吸收合并东北证券有限责任公司相关事项，具体事宜如下：
1.公司以截至2006年9月30日经审计的全部资产及负债扣除1000万元现金为对价，定向回购并注销中油锦州持有的公司86,825,481股非流通股，占公司总股本的53.55%。
公司现有员工及业务也将随资产（含负债）由中油锦州承继。
2.在定向回购并注销中油锦州所持公司全部股份的同时，公司以新增股份的方式吸收合并东北证券。
合并完成后，锦州六陆为存续公司，东北证券注销。
本次定向回购股份事项、吸收合并东北证券事项构成公司股权分置改革方案的一部分，与股权分置改革同时进行，互为前提，任一事项未获得完全的批准或核准，包括但不限于国家相关主管部门的批准或核准，则其它事项将自动终止实施。
本次定向回购股份及以新增股份吸收合并东北证券的方案尚需获得中国证券监督管理委员会的批准后方可实施。
对公司此次定向回购中油锦州所持公司全部股份及吸收合并东北证券事项有异议的债权人可于2007年1月18日起据有效债权文件及凭证向公司要求提供担保或提前清偿债务。
【2007-01-16】
刊登2007年第一次临时股东大会决议公告
S锦六陆2007年第一次临时股东大会决议公告
S 锦六陆2007年第一次临时股东大会于2007年1月15日召开，通过了如下议案：
1、关于锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购并注销中国石油锦州石油化工公司所持公司非流通股的议案；
2、关于锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司以新增股份吸收合并东北证券有限责任公司的议案；
3、关于同意豁免吉林亚泰(集团)股份有限公司要约收购锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司股东的股份的议案；
4、关于锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司更名为东北证券股份有限公司的议案；
公司注册名称拟变更为“东北证券股份有限公司”(暂定名，最终以工商行政管理部门核准的名称为准)，英文名称拟变更为“NORTHEAST SECURITIES CO.,LTD.”(暂定名，最终以工商行政管理部门核准的名称为准)。
5、关于锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司迁址的议案；
公司注册地址将迁往“长春市自由大路1138号”。
6、关于变更锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司经营范围的议案；
公司经营范围变更为“证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券的承销（含主承销）；客户资产管理；证券投资咨询（含财务顾问）；中国证监会批准的其他业务”。
7、关于修改锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司章程的议案；
8、关于授权董事会办理回购并注销中国石油锦州石油化工公司所持公司非流通股相关事宜的议案；
9、关于授权董事会办理锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司以新增股份吸收合并东北证券有限责任公司相关事宜的议案；
10、关于改选锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司董事的议案；
11、关于改选应由锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司股东大会选举的监事的议案。
【2007-01-15】
采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会,停牌一天
S锦六陆采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会。
参与网络投票的股东的身份确认与投票程序
本次会议通过深圳证券交易所交易系统向流通股股东提供网络形式的投票平台,网络投票程序如下:
(一)采用交易系统投票操作流程
1.通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2007年1月15日的9:30 至11:30、13:00 至15:00。
2.投票期间,交易系统将挂牌一只投票证券,股东以申报买入委托的方式对表决事项进行投票。该证券相关信息如下:
投票证券代码 证券简称 买卖方向 买入价格
360686 六陆投票 买入 对应申报价格
3.股东投票的具体程序为:
(1) 输入买入指令；
(2) 输入证券代码360686；
(3) 输入对应申报价格:在"买入价格"项下输入对应申报价格,情况如下:
序号 证券简称 表决事项 对应申报价格
1 六陆投票 总议案 100元
2 六陆投票 议案一 1元
3 六陆投票 议案二 2元
4 六陆投票 议案三 3元
5 六陆投票 议案四 4元
6 六陆投票 议案五 5元
7 六陆投票 议案六 6元
8 六陆投票 议案七 7元
9 六陆投票 议案八 8元
10 六陆投票 议案九 9元
11 六陆投票 议案十 10元
12 六陆投票 议案十一 11元
(4)输入委托股数。
A) 对于总议案及议案一至议案九,在"买入股数"项下,表决意见对应的申报股数如下:
表决意见种类 同意 反对 弃权
对应的申报股数 1股 2股 3股
B)对于议案十至议案十一,在"买入股数"项下,填报选举票数。
(5)确认投票委托完成。
4.计票规则
在计票时,同一表决权只能选择现场和网络投票中的任意一种表决方式,如果重复投票,则按照现场投票和网络投票的优先顺序择其一作为有效表决票进行统计。
在股东对总议案进行投票表决时,如果股东先对议案一至议案九中的一项或多项投票表决,然后对总议案投票表决,以股东对议案一至议案九中已投票表决议案的表决意见为准,未投票表决的议案,以对总议案的投票表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决,然后对议案一至议案九中的一项或多项议案投票表决,则以对总议案的投票表决意见为准。
5.注意事项
(1)网络投票不能撤单；
(2)对同一表决事项的投票只能申报一次,多次申报的以第一次申报为准；
(3)同一表决权既通过交易系统又通过互联网投票,以第一次投票为准；
(4)如需查询投票结果,请于投票当日下午18:00 以后登陆深圳证券交易所互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn),点击"投票查询"功能,可以查看个人网络投票结果,或通过投票委托的证券公司营业部查询。
6.投票举例
(1)股权登记日持有"S锦六陆"A 股的投资者,对公司全部议案投同意票,其申报如下:
股票代码 买卖方向 申报价格 申报股数
360686 买入 100元 1股
(2)如某股东对议案一投反对票,对其他议案投赞成票,申报顺序如下:
股票代码 买卖方向 申报价格 申报股数
360686 买入 1元 2股
360686 买入 100元 1股
（3）如果股东对议案十第二项投票，申报顺序如下：
股票代码 买卖方向 申报价格 申报股数
360686 买入 10.02 选举票数
注：董事选举实行累积投票制，股东大会选举董事时，有表决权的每一股份拥有与所选人数相同的选举票数，股东拥有的选举票可以集中使用，也可以分散投向数人。
（4）如果股东对议案十一第三项投票，申报顺序如下：
股票代码 买卖方向 申报价格 申报股数
360686 买入 11.03 选举票数
注：监事选举实行累积投票制，股东大会选举监事时，有表决权的每一股份拥有与所选人数相同的选举票数，股东拥有的选举票可以集中使用，也可以分散投向数人。
(二)采用互联网投票操作流程
1.股东获取身份认证的具体流程:
按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定,股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。
A)申请服务密码的流程
登陆网址:http://wltp.cninfo.com.cn 的"密码服务专区"；填写"姓名"、"证券账户号"、"身份证号"等资料,设置6-8 位的服务密码；如申请成功,系统会返回一个4 位数字的激活校验码。
B)激活服务密码
股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式,凭借"激活校验码"激活服务密码。
买入证券 买入价格 买入股数
369999 1.00元 4位数字的"激活校验码"
申报成功半日后"服务密码"即可使用。申请数字证书的,可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。咨询电话:0755-83239016。
2.股东根据获取的服务密码或数字证书登录网址wltp.cninfo.com.cn,进行互联网投票系统投票。
A)登录wltp.cninfo.com.cn,在"上市公司股东大会列表"选择"锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司2007 年度第一次临时股东大会投票"；
B)进入后点击"投票登录",选择"用户名密码登陆",输入您的"证券账户号"和"服务密码"；已申领数字证书的投资者可选择CA 证书登录；
C)进入后点击"投票表决",根据网页提示进行相应操作；
D)确认并发送投票结果。
3.投资者通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的起止时间为2007年1月15日9:30 至15:00。
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