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☆重要事项☆   ◇港澳资讯000690   更新日期：2009-05-08◇   灵通V4.0
★本栏目内容：【1.资本运作】、【2.风险提示】、【3.其他事项】
【1.资本运作】
【购销商品或劳务】
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｜公告日期｜2008-06-26｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜  41300.00｜
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｜ 说  明 ｜    2008年6月25日，宝新能源全资子公司陆丰宝丽华新能源电力 ｜
｜        ｜有限公司与瑞能北方风电设备有限公司，在广东梅县雁南飞茶田度｜
｜        ｜假村正式签订协议，购买瑞能北方风电设备有限公司24台MM82型2M｜
｜        ｜W风力发电机，用于公司陆丰甲湖湾清洁能源基地陆丰甲湖湾陆上 ｜
｜        ｜风电场一期工程，该合同总价为人民币4.13亿元，预计2009年12月｜
｜        ｜可全部并网发电。                                          ｜
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【对外投资】
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｜公告日期｜2008-01-24｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜  30000.00｜
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｜ 说  明 ｜    为贯彻公司做大做强新能源电力核心主业的发展战略，以资本｜
｜        ｜运营促进产业经营，助推公司新能源电力核心主业腾飞，公司决定｜
｜        ｜设立“广东宝新能源投资有限公司”，该公司注册资本为30000万 ｜
｜        ｜元人民币，首次出资10000万人民币，注册地为梅州市梅县，最终 ｜
｜        ｜名称以工商注册登记机关核准的名称为准。                    ｜
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【对外投资】
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｜公告日期｜2007-09-27｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜  36000.00｜
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｜ 说  明 ｜    长城证券有限责任公司拟以4.5元-6.5元/股的价格非公开募集｜
｜        ｜股份。公司拟以不超过6元/股的价格认购不超过6,000万股"长城证｜
｜        ｜券"非公开募集股份，预计总金额不超过3.6亿元。              ｜
｜        ｜    该投资事项的交易价格、认购股份数量须以公司与"长城证券"｜
｜        ｜签署的"股份认购协议"为准，并须经有权部门批准。            ｜
｜        ｜                                                          ｜
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【对外投资】
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｜公告日期｜2007-07-10｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜  41548.00｜
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｜ 说  明 ｜    宝新能源陆丰市甲湖风电场扩建项目（二期工程）经广东省发｜
｜        ｜展和改革委员会同意核准。                                  ｜
｜        ｜    陆丰市甲湖风电场扩建项目（二期工程）建设规模为49.5MW，｜
｜        ｜由公司作为项目业主投资建设，项目投资估算41,548万元，其中项｜
｜        ｜目资本金12,465万元，其余资金采取银行贷款或自筹解决。      ｜
｜        ｜    公司将根据有关要求，争取早日开工建设。                ｜
｜        ｜    公司陆丰市甲湖风电场项目（含一期工程及扩建项目）建成后｜
｜        ｜总装机容量将达99MW，由公司全资子公司陆丰宝丽华风力发电有限｜
｜        ｜公司作为项目法人负责建设。                                ｜
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【对外投资】
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｜公告日期｜2007-06-05｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜  17500.00｜
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｜ 说  明 ｜    近日，公司通过《国都证券有限责任公司非公开募集股份招股｜
｜        ｜说明书》知悉其非公开募集股份的相关情况，经与国都证券有限责｜
｜        ｜任公司(下称:国都证券)协商，在对该公司的基本情况、财务状况 ｜
｜        ｜、经营能力、内部控制、公司治理等情况进行了解的基础上，决定｜
｜        ｜参与其本次非公开募集股份。                                ｜
｜        ｜    公司拟以自有资金以3.50元/股的价格认购国都证券非公开募 ｜
｜        ｜集股份5000万股，预计认购金额1.75亿元人民币。              ｜
｜        ｜    对于本次投资认购事项，公司将履行相应决策程序。此外，公｜
｜        ｜司认定资格尚有待国都证券确认，如果资格确认通过，还需经证券｜
｜        ｜监管部门审批确认。所以，本次认购事项存在较多不确定因素，公｜
｜        ｜司董事会敬请广大投资者谨慎对待。该事项进展情况，敬请广大投｜
｜        ｜资者关注本公司公告。                                      ｜
｜        ｜    宝新能源经与国都证券有限责任公司协商研究决定，不再参与｜
｜        ｜国都证券增资扩股投资事项。                                ｜
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【对外投资】
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｜公告日期｜2007-05-10｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜  42751.00｜
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｜ 说  明 ｜    根据公司做大做强新能源电力核心主业的发展战略，经广东省｜
｜        ｜发展和改革委员会《关于广东省陆丰市甲湖风电场项目的核准意见｜
｜        ｜》（粤发改能[2007]50号）核准，公司决定投资建设陆丰市甲湖风｜
｜        ｜电场一期工程项目，建设规模为49.5MW，由公司作为项目业主投资｜
｜        ｜建设，项目投资估算42,751万元，其中项目资本金10,688万元，占｜
｜        ｜总投资的25%；其余资金采取银行贷款等方式自筹解决。         ｜
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【对外投资】
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｜公告日期｜2007-05-10｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜   3000.00｜
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｜ 说  明 ｜    公司决定设立 “陆丰宝丽华风力发电有限公司”，该公司注 ｜
｜        ｜册资本为3000 万元人民币，注册地为陆丰市，最终名称以工商注 ｜
｜        ｜册登记机关核准的名称为准。新设立的“陆丰宝丽华风力发电有限｜
｜        ｜公司”作为陆丰市甲湖风电场一期工程的项目法人，负责该工程的｜
｜        ｜建设运营。                                                ｜
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【银行借贷】
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｜公告日期｜2007-04-03｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜  204000.0｜
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｜ 说  明 ｜    2007年3月30日，宝新能源控股子公司广东宝丽华电力有限公 ｜
｜        ｜司梅县荷树园电厂二期工程2×300MW循环流化床资源综合利用发电｜
｜        ｜机组项目银团贷款签约仪式在广东梅州举行。                  ｜
｜        ｜    二期工程银团贷款由中国农业银行广东省分行作为牵头行，联｜
｜        ｜合中国工商银行股份有限公司广东省分行、国家开发银行广东省分｜
｜        ｜行、中国银行股份有限公司广东省分行共同组成银团，贷款总额人｜
｜        ｜民币20.4亿元，贷款期限15年。                              ｜
｜        ｜    目前二期工程建设进展顺利，银团贷款将根据工程进度及资金｜
｜        ｜需求适时分笔发放，保证工程建设需要。                      ｜
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【对外投资】
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｜公告日期｜2007-03-02｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜  19000.00｜
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｜ 说  明 ｜    为充分发挥公司自有资金的运营效率，宝新能源以自有资金19｜
｜        ｜,000万元参与云南铜业股份有限公司非公开发行A股，认购云南铜 ｜
｜        ｜业非公开发行人民币普通股A股2,000万股。                    ｜
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【银行借贷】
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｜公告日期｜2006-11-07｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜  100000.0｜
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｜ 说  明 ｜    宝新能源控股子公司广东宝丽华电力有限公司从中国农业银行｜
｜        ｜梅州分行获悉，中国农业银行"关于对广东宝丽华电力有限公司项 ｜
｜        ｜目贷款的批复"同意中国农业银行广东分行作为牵头行筹组银团贷 ｜
｜        ｜款，并对广东宝丽华电力有限公司按照银团贷款条件发放项目贷款｜
｜        ｜10亿元人民币，用于梅县荷树园电厂二期工程建设。            ｜
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【对外投资】
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｜公告日期｜2006-06-06｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜  291600.0｜
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｜ 说  明 ｜    投资建设梅县荷树园电厂二期工程2×30万千瓦资源综合利用 ｜
｜        ｜机组：该项目经国家发展和改革委员会《国家发展改革委关于广东｜
｜        ｜梅县荷树园电厂二期工程项目核准的批复》（发改能源[2006]401 ｜
｜        ｜号）核准，工程动态总投资29.16亿元。项目资本金占动态总投资 ｜
｜        ｜的25%，约为7.29亿元，由公司自筹解决，资本金以外的21.87亿元｜
｜        ｜，由银行贷款解决。该工程计划于2006年10月全面动工。两台机组｜
｜        ｜分别计划于2008年4月、 8月正式进入商业运营。               ｜
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【资产置换】
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｜公告日期｜2003-12-16｜是否关联交易｜ 是 ｜交易金额(万元)｜   6982.88｜
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｜ 说  明 ｜    公司以所持有广东宝丽华服装有限公司95%的股权与广东宝丽 ｜
｜        ｜华集团公司所持有的广东宝丽华电力有限公司38%的股权进行置换 ｜
｜        ｜。截止于2003年10月31日广东宝丽华服装有限公司的净资产为人民｜
｜        ｜币105,788,584.62元，广东宝丽华电力有限公司的净资产为人民币｜
｜        ｜183,760,000元。股权置换后，相对应的净资产差额为30,670,355.｜
｜        ｜39元。此行为构成关联交易。                                ｜
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【资产置换】
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｜公告日期｜2003-12-16｜是否关联交易｜ 是 ｜交易金额(万元)｜    367.52｜
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｜ 说  明 ｜    公司同意其全资子公司广东宝丽华建设工程公司以所持有广东｜
｜        ｜宝丽华服装有限公司5%的股权与广东宝丽华集团公司所持有的广东｜
｜        ｜宝丽华电力有限公司2%的股权进行置换。截止于2003年10月31日广｜
｜        ｜东宝丽华服装有限公司的净资产为人民币105,788,584.62元，广东｜
｜        ｜宝丽华电力有限公司的净资产为人民币183,760,000元。股权置换 ｜
｜        ｜后，相对应的净资产差额为1,614,229.23元。                  ｜
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【对外投资】
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｜公告日期｜2003-09-20｜是否关联交易｜ 是 ｜交易金额(万元)｜  22200.07｜
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｜ 说  明 ｜    公司与控股股东广东宝丽华集团公司共同出资设立梅州宝丽华｜
｜        ｜电力有限公司，负责实施资源综合利用技术改造项目建设2×135MW｜
｜        ｜煤矸石低质煤发电厂(荷树园电厂)。根据出资双方签订的《共同投｜
｜        ｜资建设2×135MW煤矸石低质煤发电厂（荷树园电厂)出资协议书》 ｜
｜        ｜规定，梅州宝丽华电力有限公司注册资本为18376万元。其中公司 ｜
｜        ｜出资人民币11025.6万元，占注册资本的60%；广东宝丽华集团公司｜
｜        ｜出资人民币7,350.4万元，占注册资本的40%。公司将对广东宝丽华｜
｜        ｜电力有限公司增资11,174.47万元(占增资后广东宝丽华电力有限公｜
｜        ｜司注册资本的90%)；广东宝丽华建设工程公司将对广东宝丽华电力｜
｜        ｜有限公司增资2,875.03万元(占增资后广东宝丽华电力有限公司注 ｜
｜        ｜册资本的10%)，共同用于#2机组的资本金投入，资本金以外的资金｜
｜        ｜通过银行贷款解决。                                        ｜
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【2.风险提示】
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｜ 截止日期 ｜                        2004-12-31                        ｜
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｜序｜   资金占用方   ｜   占用方式   ｜与本公司关系｜期末余额｜占应收账｜
｜号｜                ｜              ｜            ｜ (万元) ｜ 款(％) ｜
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｜ 1｜广东宝丽华建设工｜  其他应收款  ｜ 全资子公司 ｜        ｜        ｜
｜  ｜程公司          ｜              ｜            ｜        ｜        ｜
｜ 2｜广东宝丽华集团公｜  其他应收款  ｜   母公司   ｜        ｜        ｜
｜  ｜司              ｜              ｜            ｜        ｜        ｜
｜ 3｜广东宝丽华电力有｜  其他应收款  ｜ 控股子公司 ｜        ｜        ｜
｜  ｜限公司          ｜              ｜            ｜        ｜        ｜
｜ 4｜梅县宝丽华房地产｜  其他应收款  ｜ 控股子公司 ｜        ｜        ｜
｜  ｜开发有限公司    ｜              ｜            ｜        ｜        ｜
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【3.其他事项】
【价格调整】
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｜公告日期｜2008-07-05｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜          ｜
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｜ 说  明 ｜    2008年7月4日，接广东省物价局《关于提高上网电价的通知》｜
｜        ｜，宝新能源全资子公司广东宝丽华电力有限公司梅县荷树园电厂一｜
｜        ｜期工程、二期工程发电机组上网电价在现行基础上提高2.6分/千瓦｜
｜        ｜时（含税），自2008年7月1日起执行。                        ｜
｜        ｜    实行新的上网电价后，预计2008年下半年，公司新能源电力可｜
｜        ｜增加销售收入5000万元左右，增加净利润4000万元左右。        ｜
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【高管期权】
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｜公告日期｜2007-02-27｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜          ｜
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｜ 说  明 ｜    公司授予首期股票期权激励计划限定的激励对象2700万份股票｜
｜        ｜期权，每份股票期权拥有在计划有效期内的可行权日按照预先确定｜
｜        ｜的行权价格10.85元购买1股公司股票的权利；股票来源为公司向期｜
｜        ｜权激励对象定向发行2700万股公司股票；有效期为自股票期权授权｜
｜        ｜日起的四年时间。本激励计划获批准后即一次性授予给期权激励对｜
｜        ｜象。该计划中2700万份股票期权涉及的2700万股标的股票占公司总｜
｜        ｜股本的9.84%。                                             ｜
｜        ｜    本激励计划分三期行权：                                ｜
｜        ｜    第一个行权期：在满足规定的行权条件下，期权激励对象自授｜
｜        ｜权日起满一年后的下一交易日起至授权日起满两年的交易日当日止｜
｜        ｜，可行权数量为540万股，占可行权的标的股票总数的20%；      ｜
｜        ｜    第二个行权期：在满足规定的行权条件下，激励对象自授权日｜
｜        ｜起满两年后的下一交易日起至授权日起满三年的交易日当日止，可｜
｜        ｜行权数量为810万股，占可行权的标的股票总数的30%；          ｜
｜        ｜    第三个行权期：在满足规定的行权条件下，激励对象自授权日｜
｜        ｜起满三年后的下一交易日起至授权日起满四年的交易日当日止，可｜
｜        ｜行权数量为1350万股，占可行权的标的股票总数的50%。         ｜
｜        ｜    公司用于首期股票期权激励计划所涉及的股票总数合计为2700｜
｜        ｜万股，不超过公司股本总额的10%。任一单一激励对象所获授的股 ｜
｜        ｜票期权激励所涉及的股票总数不超过公司总股本的1%。          ｜
｜        ｜    本公司没有为激励对象依股票期权激励计划获取有关股票期权｜
｜        ｜提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。｜
｜        ｜    本激励计划必须满足如下条件后方可实施：中国证券监督管理｜
｜        ｜委员会审核无异议、公司股东大会批准。                      ｜
｜        ｜    期权激励对象的范围：                                  ｜
｜        ｜    （1）公司的董事（不包括独立董事）、监事；             ｜
｜        ｜    （2）高级管理人员，包括总经理、副总经理、财务负责人、 ｜
｜        ｜董事会秘书及《公司章程》规定的其他人员；                  ｜
｜        ｜    （3）中层管理人员；                                   ｜
｜        ｜    （4）由董事长提名的核心业务人员。                     ｜
｜        ｜    2007年2月27日公告,宝新能源《首期股票期权激励计划》2,70｜
｜        ｜0万份股票期权已于2006年9月8日授予激励对象。公司2006年考核 ｜
｜        ｜年度结束后，激励对象可行权的第一个行权期为2007年9月8日至20｜
｜        ｜08年9月7日。                                              ｜
｜        ｜    根据公司《激励计划》的规定：若在行权前公司有资本公积金｜
｜        ｜转增股份、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对股｜
｜        ｜票期权数量进行相应的调整，同时对行权价格进行相应的调整。  ｜
｜        ｜    2007年2月10日，公司刊登2006年度利润分配及资本公积金转 ｜
｜        ｜增股本方案实施公告，并以2007年2月15日为股权登记日、2007年2｜
｜        ｜月16日为除权除息日实施了2006年度利润分配及资本公积金转增股｜
｜        ｜本方案。根据公司《激励计划》规定的调整方法，公司《激励计划｜
｜        ｜》激励对象所获授的股票期权数量由2,700万份调整为5,400万份；｜
｜        ｜同时每份股票期权行权价格由10.85元调整为5.41元。           ｜
｜        ｜    经公司申请，深圳证券交易所备案，中国证券登记结算有限责｜
｜        ｜任公司深圳分公司已于2007年2月16日将公司《激励计划》激励对 ｜
｜        ｜象已获授股票期权数量、行权价格调整完毕，同时将登记在公司公｜
｜        ｜共账户内的1680万份期权中的336万份，过户至2006年考核年度结 ｜
｜        ｜束后由董事长提名的12位激励对象名下。                      ｜
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【价格调整】
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｜公告日期｜2006-07-11｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜          ｜
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｜ 说  明 ｜    公司近日收到广东省物价局粤价［2006］144 号文《关于调整｜
｜        ｜上网电价的通知》，根据《国家发改委关于调整南方电网电价的通｜
｜        ｜知》（发改价格[2006]1229号文）的有关规定，决定适当调整广东｜
｜        ｜省燃煤机组的上网电价，公司子公司广东宝丽华电力有限公司梅县｜
｜        ｜荷树园电厂一期工程资源综合利用技术改造项目2×135MW煤矸石劣｜
｜        ｜质煤发电机组的上网电价，在现行标准基础上提高1.42分/千瓦时 ｜
｜        ｜（含税），并自2006年7月1日起执行。                        ｜
｜        ｜    根据上网电量测算，预计可增加公司2006年度销售收入约1,09｜
｜        ｜2万元人民币，对公司2006年经营业绩将产生积极影响。         ｜
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【银行授信】
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｜公告日期｜2003-11-15｜是否关联交易｜ 否 ｜交易金额(万元)｜  45000.00｜
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｜ 说  明 ｜    2003年11月6日，公司控股子公司广东宝丽华电力有限公司与 ｜
｜        ｜中国光大银行广州分行东环支行签订了《综合授信协议》。协议约｜
｜        ｜定的最高授信额度为：45000万元(本外币合计，外币按本协议签署｜
｜        ｜之日的基准汇率折算)；最高授信额度的有效使用期限为：从2003 ｜
｜        ｜年11月6日至2011年12月26日止。                             ｜
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