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☆股本股改☆ ◇000768 西飞国际 更新日期：2009-10-24◇ 港澳资讯 灵通V5.0
★本栏包括【1.股本结构】【2.股本变化】【3.限售股份】【4.股改情况】
【1.股本结构】
┌──────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位（万股）        ｜2009-09-30｜2008-12-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜
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｜总股本              ｜ 247761.84｜ 112619.02｜  62640.00｜  62640.00｜
｜流通A股             ｜ 247761.84｜ 112619.02｜  62640.00｜  62640.00｜
｜实际流通A股         ｜ 152498.36｜  35387.64｜  38520.54｜  35380.26｜
｜限售的流通股        ｜  95244.64｜  70955.02｜  24119.46｜  27240.00｜
｜暂锁定人民币普通股  ｜     18.84｜   6276.36｜         -｜     19.74｜
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【2.股本变化】
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｜ 变更日期 ｜   总股本   ｜  流通A股   ｜实际流通A股 ｜   变更原因   ｜
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｜2009-05-18｜   247761.84｜   247761.84｜   152498.36｜送转股        ｜
｜2009-05-11｜   112619.02｜   112619.02｜    69317.44｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2009-02-26｜   112619.02｜   112619.02｜    48341.44｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2008-06-27｜   112619.02｜   112619.02｜    35387.64｜股份锁定      ｜
｜2008-05-15｜   112619.02｜   112619.02｜    41651.64｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2008-02-25｜   112619.02｜   112619.02｜    38520.05｜增发          ｜
｜2007-05-18｜    62640.00｜    62640.00｜    38511.65｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2006-05-09｜    62640.00｜    62640.00｜    35380.26｜股权分置      ｜
｜2005-05-18｜    62640.00｜    28320.00｜    28305.63｜送转股        ｜
｜2000-12-13｜    39150.00｜    17700.00｜    17700.00｜增发          ｜
｜1999-10-27｜    33150.00｜    11700.00｜    11700.00｜送转股        ｜
｜1999-09-03｜    22100.00｜     7800.00｜     7800.00｜配股          ｜
｜1997-12-29｜    17000.00｜     6000.00｜     6000.00｜内部职工股上市｜
｜1997-06-26｜    17000.00｜     6000.00｜     6000.00｜新股上市      ｜
｜1997-06-06｜    17000.00｜     6000.00｜           -｜新股发行      ｜
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【3.限售股份】
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｜序｜  股东名称  ｜限售股份｜  上市日  ｜新增可上｜      限售条件      ｜
｜号｜            ｜ (万股) ｜          ｜市股份( ｜                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜ 万股)  ｜                    ｜
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｜1 ｜西飞集团公司｜95244.64｜2010-06-28｜13780.80｜西飞集团公司自愿将其｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜所持有的已解除限售的｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜西飞                ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜国际股份自2008 年6  ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜月27 日             ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜起继续锁定两年至2010｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜ 年6                ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜月27 日止,二级市场价｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜格不                ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜低于27.27 元/股。   ｜
｜  ｜            ｜        ├─────┼────┤                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜2011-05-01｜81463.84｜                    ｜
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【4.股改情况】
1) 方案简介：                                                            
对价方案：每10股获得2.5股                                                
实施前总股本(万股)：        62640       实施后总股本(万股)：       62640 
实施前流通A股(万股)：       28320       实施后流通A股(万股)：      35400 
                                        限售流通股(万股)：         27240 
保荐机构1:光大证券股份有限公司                                           
2) 股改进程提示：                                                       
方案公布日：            2006-03-13    股东大会股权登记日：   2006-04-17 
董事会征集投票起止日：  2006-04-18 至 2006-04-23                        
股东大会网络投票起止日  2006-04-20 至 2006-04-24                        
：                                                                      
股东大会现场召开日：    2006-04-24    股东沟通期停牌起始日： 2006-03-13 
股东沟通期复牌日：      2006-04-10    股东大会停牌起始日：   2006-04-18 
股改实施上市日：        2006-05-09                                      
3) 参加表决前十大流通股东表决情况: 
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｜               股东名称               ｜持股数量（万股）｜ 表决情况 ｜
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｜博时精选股票证券投资基金              ｜          697.88｜   赞成   ｜
｜兴和证券投资基金                      ｜          467.19｜   赞成   ｜
｜华夏成长证券投资基金                  ｜          459.54｜   赞成   ｜
｜湘财荷银行业精选证券投资基金          ｜             400｜   赞成   ｜
｜全国社保基金一零七组合                ｜          370.91｜   赞成   ｜
｜兴华证券投资基金                      ｜          314.68｜   赞成   ｜
｜兴安证券投资基金                      ｜          277.23｜   赞成   ｜
｜东方证券－农行－东方红1号集合资产管理 ｜             200｜   赞成   ｜
｜计划                                  ｜                ｜          ｜
｜东方证券股份有限公司                  ｜          195.82｜   赞成   ｜
｜申银万国－花旗－ＵＢＳ ＬＩＭＩＴＥＤ ｜             160｜   赞成   ｜
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（1）非流通股股东支付对价情况
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｜              股东名称              ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜                                    ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
├──────────────────┼─────┼─────┼────┤
｜西安飞机工业（集团）有限责任公司    ｜     34320｜     27240｜   43.49｜
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大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜        股东名称        ｜承诺最低｜承诺最低｜  特别承诺  ｜ 实施日期 ｜
｜                        ｜所持比例｜减持价格｜            ｜          ｜
├────────────┼────┼────┼──────┼─────┤
｜西安飞机工业（集团）有限｜       -｜      60｜  追送股份  ｜2008-05-30｜
｜责任公司                ｜        ｜        ｜            ｜          ｜
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说明：
    西飞集团继续支持西飞国际做大做强，提升西飞国际的持续盈利能力，西飞国际2007 年经审计的标准无保留意见的净利润较2005 年增长不低于60%。如西飞国际2007 年经审计的净利润与2005 年相比较，增长幅度低于60%，或2007年度财务报告被出具非标准无保留意见的审计报告时，则西飞集团将向追加送股股权登记日在册的除西飞集团外的无限售条件的流通股股东执行追加送股安排，追加送股总数为1,416 万股（以本次改革前公司流通股股份总数为基数按照每10股流通股送0.5 股的比例计算得出）。
    如上述追加送股安排条件被触发，则在股份公司相应的2007 年度股东大会决议公告日后的15 个工作日内，西飞集团将按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司规定的相关程序执行追加送股安排，追加送股股权登记日暂定为股份公司相应的2007 年度股东大会决议公告日后的第10 个工作日。该日期如作调整，将由股份公司董事会最终确定并公告。
    在西飞国际2007 年度股东大会召开之前，西飞国际因实施资本公积金转增股份、支付股票股利或全体股东按相同比例缩股时，则追加送股总数将按照上述股本变动比例进行相应调整。
    在西飞国际因实施增发、配股、可转换债券、权证等股本变动而导致西飞集团持有股份与其他流通股股东持有股份不同比例变动时，则追加送股总数1,416万股不变，其他流通股股东获得追加送股比例将作相应调整。    西飞国际于2008年4月1日公布了2007年度报告全文，中瑞岳华会计师事务有限公司出具的公司2005年、2007年度经审计财务报告（标准无保留意见的审计报告）显示：公司2007年度实现净利润91,712,346.96元，较2005年度实现的净利润39,964,188.42元增长51,748,158.54元，增幅为129.49%，高于60%，实现了股改时的业绩承诺, 未触发追加送股条件。因此，西飞集团公司在公司股权分置改革过程中做出的特别承诺事项已履行完毕。
（2） 控股股东情况
控股股东：西安飞机工业（集团）有限责任公司
持股比例（%）：57.07
实际控制人：中国航空工业集团公司
间接持股比例（%）：48.46
最终实际控制人：国务院国有资产监督管理委员会
间接持股比例（%）：48.46
（3） 方案详细说明    非流通股股东向方案实施股权登记日登记在册的全体流通股股东支付7,080万股西飞国际股票，流通股股东按其持有的流通股股数每10股将获付2.5股。自股权分置方案实施后首个交易日（即G日）起，本公司非流通股股东所持股份即获得上市流通权，股份性质变更为有限售条件的流通股。(原方案为非流通股股东按照1:0.671的比例缩股)。
（4） 承诺事项详细说明
    非流通股股东的承诺事项
    （1）法定承诺：提出改革动议的西飞集团承诺将遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务。
    （2）特别承诺：西飞集团就本次改革作出如下特别承诺：
    西飞集团继续支持西飞国际做大做强，提升西飞国际的持续盈利能力，西飞国际2007 年经审计的标准无保留意见的净利润较2005 年增长不低于60%。如西飞国际2007 年经审计的净利润与2005 年相比较，增长幅度低于60%，或2007年度财务报告被出具非标准无保留意见的审计报告时，则西飞集团将向追加送股股权登记日在册的除西飞集团外的无限售条件的流通股股东执行追加送股安排，追加送股总数为1,416 万股（以本次改革前公司流通股股份总数为基数按照每10股流通股送0.5 股的比例计算得出）。
    如上述追加送股安排条件被触发，则在股份公司相应的2007 年度股东大会决议公告日后的15 个工作日内，西飞集团将按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司规定的相关程序执行追加送股安排，追加送股股权登记日暂定为股份公司相应的2007 年度股东大会决议公告日后的第10 个工作日。该日期如作调整，将由股份公司董事会最终确定并公告。
    在西飞国际2007 年度股东大会召开之前，西飞国际因实施资本公积金转增股份、支付股票股利或全体股东按相同比例缩股时，则追加送股总数将按照上述股本变动比例进行相应调整。
    在西飞国际因实施增发、配股、可转换债券、权证等股本变动而导致西飞集团持有股份与其他流通股股东持有股份不同比例变动时，则追加送股总数1,416万股不变，其他流通股股东获得追加送股比例将作相应调整。
    西飞国际于2008年4月1日公布了2007年度报告全文，中瑞岳华会计师事务有限公司出具的公司2005年、2007年度经审计财务报告（标准无保留意见的审计报告）显示：公司2007年度实现净利润91,712,346.96元，较2005年度实现的净利润39,964,188.42元增长51,748,158.54元，增幅为129.49%，高于60%，实现了股改时的业绩承诺, 未触发追加送股条件。因此，西飞集团公司在公司股权分置改革过程中做出的特别承诺事项已履行完毕。