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☆风险因素☆ ◇000777 中核科技 更新日期：2009-11-18◇ 港澳资讯 灵通V5.0
★本栏包括【1.资本运作】【2.风险提示】【3.其他事项】
【1.资本运作】
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｜  项目性质  ｜公告日期      ｜ 交易金额(万元) ｜     是否关联交易     ｜
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｜  收购兼并  ｜2009-04-29    ｜1248.40         ｜          否          ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    2008年9月10日，本公司与自然人余三豹、夏玉飞（以下简 ｜
｜            ｜称为"转让方"）签订股权转让协议。转让方持有苏州球豹阀门有｜
｜            ｜限公司（以下简称："苏州球豹公司"）全部股权。经审计和评估｜
｜            ｜，双方根据评估范围内苏州球豹公司的资产、负债为基础，确认｜
｜            ｜所对应的净资产1248.4 万元为全部股权转让价格，分二期实施 ｜
｜            ｜转让给本公司。                                          ｜
｜            ｜    因转让方与本公司不存在关联关系，故本次交易不属于关联｜
｜            ｜交易。                                                  ｜
｜            ｜    2008年10月份公司实施了第一期全部股权90 的收购转让， ｜
｜            ｜并实施第一期股权转让后的"苏州球豹阀门有限公司"，名称经工｜
｜            ｜商登记核准变更为"苏州中核苏阀球阀有限公司"，近期，公司按｜
｜            ｜协议办理了上述投资收购事项的第二期剩余全部股权10%的收购 ｜
｜            ｜转让。工商行政管理部门已予以核准股权转让的工商变更登记。｜
｜            ｜现"苏州中核苏阀球阀有限公司"为公司的全资子公司。        ｜
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｜  对外投资  ｜2009-03-14    ｜510.00          ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    中核苏阀科技实业股份有限公司，为了进一步提高公司工业｜
｜            ｜用阀门研发、制造的综合实力，引进消化国外先进的核电关键阀｜
｜            ｜门研制技术，扩大公司在核电项目阀门的市场份额,增强市场竞 ｜
｜            ｜争能力,促进公司经营发展，公司与美国Flowserve US Inc.在新｜
｜            ｜加坡注册设立的Flowserve Pte. Ltd. (以下简称: Flowserve，｜
｜            ｜或：合资外方），在平等互利的基础上，经反复协商，双方拟定｜
｜            ｜组建合资公司，以加强双方在核电关键阀门产品生产和销售方面｜
｜            ｜的合作。2009年3月12日，双方在北京签署了《中外合资经营合 ｜
｜            ｜同》。                                                  ｜
｜            ｜    合资经营合同主要内容与拟组建设立合资公司基本情况    ｜
｜            ｜    1、合资经营合同双方约定，拟组建设立合资公司。投资总 ｜
｜            ｜额为2500万美元。其中双方以自有资金出资合计1000万美元，作｜
｜            ｜为合资公司注册资本。剩余投资额，由双方另行商议用其他融资｜
｜            ｜方式解决。                                              ｜
｜            ｜    2、拟组建设立合资公司的注册资本1000万美元。其中：本 ｜
｜            ｜公司以相当于510万美元的人民币现金缴纳出资，占注册资本的5｜
｜            ｜1%；                                                    ｜
｜            ｜    合资外方以现汇缴纳出资490万美元，占注册资本的49%。  ｜
｜            ｜    3、拟组建设立合资公司的名称：福斯苏阀核电设备有限公 ｜
｜            ｜司（Flowserve-Sufa Nuclear Power Equipment Co., Ltd.）。｜
｜            ｜    4、拟组建设立合资公司的注册地址：中国江苏省苏州市。 ｜
｜            ｜    5、拟组建设立合资公司的经营范围：双方合资经营产品的 ｜
｜            ｜制造、研发和销售，包括但不限于在排他区域内工装模具的设计｜
｜            ｜、制造加工和销售，相关原材料、仪器仪表和设备的管理，并为｜
｜            ｜流量控制相关系统提供测试和工程技术服务（任何政府主管部门｜
｜            ｜禁止的除外）。                                          ｜
｜            ｜    6、拟组建设立合资公司的经营期限：合资公司从国家工商 ｜
｜            ｜部门签发营业执照之日起，为期25年。                      ｜
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｜  对外投资  ｜2007-12-25    ｜1500.00         ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    公司投资参股出资约定，公司股东入股出资方式均为货币资｜
｜            ｜金。我公司拟投资1,500万元，认购1,500万股，如出资到位后将｜
｜            ｜持有北京中核大地矿业投资有限公司15% 的股权。根据该投资参｜
｜            ｜股项目的投资效益预测，估计此项投资年平均投资收益率约为10｜
｜            ｜%－13.31%，投资回收期约为8年。                          ｜
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｜  对外投资  ｜2007-10-11    ｜2550.00         ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    中核科技近日与横店集团英洛华电气有限公司签署了《合资｜
｜            ｜合同》，双方同意共同出资组建中核苏阀横店机械有限公司。该｜
｜            ｜公司的注册资本为人民币5000万元，其中公司出资51%，计2550 ｜
｜            ｜万元。                                                  ｜
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｜  对外投资  ｜2007-06-07    ｜4080.00         ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    公司计划按中核财务有限责任公司招股说明书和相关材料的｜
｜            ｜约定，依据该公司2007年3月31日财务报表测算的每股净资产所 ｜
｜            ｜确定的价格为每股净资产的实际数额，最终确定新增股东认购价｜
｜            ｜格为每股1.36元，公司拟投资4,080万元认购3,000万股，全部增｜
｜            ｜资工作完成后将持有中核财务公司2.463%的股权。            ｜
｜            ｜    中核财务本次增资后注册资本从5.38亿元增加至12.56亿元 ｜
｜            ｜。                                                      ｜
｜            ｜    估计此项投资年平均报酬率约为10%－12%，投资回收期约为｜
｜            ｜13年。                                                  ｜
｜            ｜    中国核工业集团公司为公司和中核财务有限责任公司第一大｜
｜            ｜股东，故本次投资入股事项构成关联交易。                  ｜
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｜  股权转让  ｜2006-05-12    ｜                ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    公司董事会近日接控股股东中国核工业集团公司苏州阀门厂｜
｜            ｜通知，关于苏州阀门厂向中国核工业集团公司转让其持有的公司｜
｜            ｜5880万股国有法人股的事宜已获得国务院国有资产监督管理委员｜
｜            ｜会批复同意。                                            ｜
｜            ｜    此国有股权要约收购现已经中国证券监督管理委员会《关于｜
｜            ｜同意中核苏阀科技实业股份有限公司收购报告书并豁免其要约收｜
｜            ｜购义务的批复》豁免批准。                                ｜
｜            ｜    划转后中核集团持有公司5880万股的股权（占公司总股本的｜
｜            ｜35%），苏州阀门厂持有公司4200万股的股权（占公司总股本的2｜
｜            ｜5%）。                                                  ｜
｜            ｜    2006年5月11日上述股权划转的过户手续已在中国证券登记 ｜
｜            ｜结算有限责任公司深圳分公司办理完毕。                    ｜
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｜  对外投资  ｜2004-07-09    ｜243.00          ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    公司董事会审议通过深圳市中核海得威生物科技有限公司增｜
｜            ｜资扩股的议案：该公司本次增资扩股540万元，实施投资碳[14C]｜
｜            ｜电离法直接测定法呼气卡(Hp-CARD)项目和碳[13C]呼气试验项目｜
｜            ｜，本公司按持该公司45%股权的比例，以自有资金出资243万元。｜
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【2.风险提示】
【资金占用】
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｜ 截止日期 ｜2004-12-31                                                ｜
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｜序｜   资金占用方   ｜   占用方式   ｜与本公司关系｜期末余额｜占应收账｜
｜号｜                ｜              ｜            ｜ (万元) ｜ 款(％) ｜
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｜1 ｜苏州阀门厂      ｜其他应收款    ｜            ｜  169.91｜   1.35%｜
｜2 ｜苏州昌达挤塑机械｜其他应收款    ｜            ｜    2.47｜   0.02%｜
｜  ｜公司            ｜              ｜            ｜        ｜        ｜
｜3 ｜苏阀维修公司    ｜其他应收款    ｜            ｜   52.31｜   0.42%｜
｜4 ｜苏州阀门厂及其他｜应收账款      ｜            ｜  276.67｜   2.20%｜
｜  ｜关联方          ｜              ｜            ｜        ｜        ｜
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【风险提示】
【资产托管】
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｜公告日期｜2009-01-07｜是否关联交易｜是  ｜交易金额(万元)｜          ｜
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｜ 说  明 ｜    本公司持有苏州中核华东辐照有限公司(以下简称"华东辐照")｜
｜        ｜33.7%股权，是华东辐照公司的第二大参股股东。本公司拟将持有 ｜
｜        ｜的华东辐照的33.7%股权委托原子高科股份有限公司管理，双方于2｜
｜        ｜009年1月6日签署《委托管理协议》。                         ｜
｜        ｜    协议约定委托管理期内，中核苏阀科技实业股份有限公司按股｜
｜        ｜比年获得华东辐照税后分配利润红利数额112.22万元以上部分的50｜
｜        ｜%，作为计算支付原子高科委托管理费用的数额。如委托管理期内 ｜
｜        ｜，中核苏阀科技实业股份有限公司按股比年获得华东辐照税后分配｜
｜        ｜利润红利数额未达到112.22万元，则不支付委托管理费用。      ｜
｜        ｜    委托期限：自本协议生效之日起，止2010年6月30日。       ｜
｜        ｜    该协议需经本公司股东大会表决批准后生效。              ｜
｜        ｜    本次交易构成了我公司的关联交易。此项关联交易事项预计不｜
｜        ｜会对本公司正常经营造成不利影响。                          ｜
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【3.其他事项】
【其它事项】
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｜公告日期｜2009-04-22｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜9764.57   ｜
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｜ 说  明 ｜    2003年7月1日苏州市人民政府颁布了《关于鼓励部省属工业企｜
｜        ｜业布局调整和退城进区的实施意见》(苏府办[2003]90号)，根据文｜
｜        ｜件精神，公司控股股东中国核工业集团公司苏州阀门厂列入了苏州｜
｜        ｜市部省属工业企业退城进区的搬迁企业，苏州阀门厂须将现位于苏｜
｜        ｜州市人民路2114号的部门土地使用权在2005年底前腾出移交给苏州｜
｜        ｜市国土资源局。因此公司在租用苏州阀门厂人民路2114号的土地（｜
｜        ｜共计约8.7万平方米）上的生产经营设施必须进行搬迁。总体方案 ｜
｜        ｜为：利用公司上市时购置，苏州市珠江路501号面积78557平方米（｜
｜        ｜约118亩）土地，一期已用35114平方米，余下43443平方米（约65 ｜
｜        ｜亩）进行搬迁改造。搬迁改造总投资估算：9764.57万元。资金来 ｜
｜        ｜源：搬迁补偿及企业自筹。搬迁改造工程安排：搬迁改造工程前期｜
｜        ｜准备工作已经启动，整个搬迁改造工程计划2005年12月份完成，20｜
｜        ｜06年3月份工程验收。                                       ｜
｜        ｜    根据1997年4月26日公司与苏州阀门厂签署的《国有土地使用 ｜
｜        ｜权租赁合同》，公司租赁的土地的租赁期限至2007年7月止。苏州 ｜
｜        ｜阀门厂在租赁合同有效期限内要求公司进行搬迁，其将向公司承担｜
｜        ｜单方面解除合同的责任。2005年7月25日公司与苏州阀门厂签署了 ｜
｜        ｜《搬迁补偿协议》，根据该协议，公司从苏州阀门厂获得补偿金额｜
｜        ｜为8,532.77万元。有关公司搬迁补偿事项构成了关联交易。      ｜
｜        ｜    2009年4月22日公告，公司目前尚余部分原铸锻造等生产设施 ｜
｜        ｜拆除搬迁重建未能完成。公司已收到搬迁补偿款8,532.77万元，相｜
｜        ｜应结算了前期因搬迁发生的损失费用和相关搬迁支出。现公司尚有｜
｜        ｜待结算的未完工搬迁项目。该事项在前期历次公司定期报告中,均 ｜
｜        ｜在重要事项说明中进行如实披露。                            ｜
｜        ｜    根据公司进行整体搬迁重建、资产重置而涉及的搬迁损失实际｜
｜        ｜费用情况，为妥善解决剩余补偿事宜。公司与苏州阀门厂同意对公｜
｜        ｜司因进行整体搬迁改造重置而涉及的相关损失费用追加补偿价值（｜
｜        ｜包括公司以往各期未估算的因搬迁造成的额外费用性支出，以及今｜
｜        ｜后由于搬迁造成的额外费用性支出的折现值）进行评估。以中资资｜
｜        ｜产评估有限公司中资评报字[2009]第051号《搬迁补偿项目搬迁损 ｜
｜        ｜失费用追加补偿评估报告书》评估确定的价值为依据，双方于2009｜
｜        ｜年4月20日签署《搬迁补偿补充协议》，确定剩余搬迁补偿款共计4｜
｜        ｜830.56万元。                                              ｜
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