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☆股本股改☆   ◇港澳资讯000806   更新日期：2009-08-22◇   灵通V4.0
★本栏包括【1.股本结构】、【2.股本变化】、【3.限售股份】、【4.股改情况】
【1.股本结构】
【股本结构列示】
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位(万股)        ｜2009-6-30 ｜2008-12-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本            ｜  69921.50｜  69921.50｜  63565.00｜  63565.00｜
｜流通A股           ｜  69921.50｜  69921.50｜  63565.00｜  63565.00｜
｜实际流通A股       ｜  68987.55｜  58113.20｜  50946.54｜  40533.16｜
｜限售的流通股      ｜    931.53｜  11805.88｜  12524.41｜  22949.79｜
｜暂锁定人民币普通股｜      2.42｜      2.42｜     94.05｜     82.04｜
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【2.股本变化】

【历次变更状况】
┌──────┬──────┬──────┬──────┬──────┐
｜  日期      ｜   总股本   ｜  流通A股   ｜实际流通A股 ｜   变更原因 ｜
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｜ 2009-05-18 ｜    69921.50｜    69921.50｜    68987.55｜有限售条件的｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2008-07-14 ｜    69921.50｜    69921.50｜    58032.01｜有限售条件的｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2008-06-24 ｜    69921.50｜    69921.50｜    56020.90｜   送转股   ｜
｜ 2007-09-03 ｜    63565.00｜    63565.00｜    50941.24｜有限售条件的｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2007-01-24 ｜    63565.00｜    63565.00｜    50230.12｜有限售条件的｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2006-07-11 ｜    63565.00｜    63565.00｜    40533.16｜   送转股   ｜
｜ 2006-01-09 ｜    57786.36｜    57786.36｜    36848.33｜  股权分置  ｜
｜ 2005-06-28 ｜    41874.17｜    22095.97｜    22057.43｜   送转股   ｜
｜ 2004-05-12 ｜    34895.15｜    18413.31｜    18381.19｜   送转股   ｜
｜ 2002-05-23 ｜    30343.60｜    16011.57｜    15989.62｜   送转股   ｜
｜ 2002-03-22 ｜    26158.28｜    13803.08｜    13803.08｜    增发    ｜
｜ 2001-06-21 ｜    21158.28｜     8803.08｜     8803.08｜  股权转让  ｜
｜ 2001-02-20 ｜    21158.28｜     8803.08｜     8781.46｜内部职工股上｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜     市     ｜
｜ 2000-06-07 ｜    21158.28｜     5405.40｜     5405.40｜   送转股   ｜
｜ 1999-09-07 ｜    16275.60｜     4158.00｜     4158.00｜   送转股   ｜
｜ 1999-06-02 ｜     9042.00｜     2310.00｜     2310.00｜   送转股   ｜
｜ 1998-04-16 ｜     8220.00｜     3420.00｜     2100.00｜  新股上市  ｜
｜ 1998-02-18 ｜     8220.00｜     2100.00｜     2100.00｜  新股发行  ｜
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【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜  股东名称  ｜限售股份｜  上市日  ｜新增可上｜      限售条件      ｜
｜号｜            ｜ (万股) ｜          ｜市股份( ｜                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜ 万股)  ｜                    ｜
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｜ 1｜天同证券有限｜  661.30｜2007-01-10｜    0.00｜天同证券有限责任公司｜
｜  ｜  责任公司  ｜        ｜          ｜        ｜、广州铁路集团长沙铁｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜路总公司等上述6 家股｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜东在股权分置改革中实｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜际应向流通股股东安排｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜的对价由广西银河集团｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜有限公司先行垫付。截｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜至报告期末，上述股东｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜尚未偿还垫付方广西银｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜河集团有限公司为其垫｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜付的股份或取得其同意｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜，因此尚未流通。    ｜
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｜ 2｜广州铁路集团｜  200.68｜2007-01-10｜    0.00｜天同证券有限责任公司｜
｜  ｜长沙铁路总公｜        ｜          ｜        ｜、广州铁路集团长沙铁｜
｜  ｜     司     ｜        ｜          ｜        ｜路总公司等上述6 家股｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜东在股权分置改革中实｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜际应向流通股股东安排｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜的对价由广西银河集团｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜有限公司先行垫付。截｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜至报告期末，上述股东｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜尚未偿还垫付方广西银｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜河集团有限公司为其垫｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜付的股份或取得其同意｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜，因此尚未流通。    ｜
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｜ 3｜财富证券有限｜   40.15｜2007-01-10｜    0.00｜天同证券有限责任公司｜
｜  ｜  责任公司  ｜        ｜          ｜        ｜、广州铁路集团长沙铁｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜路总公司等上述6 家股｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜东在股权分置改革中实｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜际应向流通股股东安排｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜的对价由广西银河集团｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜有限公司先行垫付。截｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜至报告期末，上述股东｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜尚未偿还垫付方广西银｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜河集团有限公司为其垫｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜付的股份或取得其同意｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜，因此尚未流通。    ｜
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｜ 4｜湖南省价格信｜   14.01｜2007-01-10｜    0.00｜天同证券有限责任公司｜
｜  ｜   息中心   ｜        ｜          ｜        ｜、广州铁路集团长沙铁｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜路总公司等上述6 家股｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜东在股权分置改革中实｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜际应向流通股股东安排｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜的对价由广西银河集团｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜有限公司先行垫付。截｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜至报告期末，上述股东｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜尚未偿还垫付方广西银｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜河集团有限公司为其垫｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜付的股份或取得其同意｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜，因此尚未流通。    ｜
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｜ 5｜长沙航油鑫鑫｜   10.05｜2007-01-10｜    0.00｜天同证券有限责任公司｜
｜  ｜综合贸易公司｜        ｜          ｜        ｜、广州铁路集团长沙铁｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜路总公司等上述6 家股｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜东在股权分置改革中实｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜际应向流通股股东安排｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜的对价由广西银河集团｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜有限公司先行垫付。截｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜至报告期末，上述股东｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜尚未偿还垫付方广西银｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜河集团有限公司为其垫｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜付的股份或取得其同意｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜，因此尚未流通。    ｜
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｜ 6｜海南华旗科技｜    5.35｜2007-01-10｜    0.00｜天同证券有限责任公司｜
｜  ｜  有限公司  ｜        ｜          ｜        ｜、广州铁路集团长沙铁｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜路总公司等上述6 家股｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜东在股权分置改革中实｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜际应向流通股股东安排｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜的对价由广西银河集团｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜有限公司先行垫付。截｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜至报告期末，上述股东｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜尚未偿还垫付方广西银｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜河集团有限公司为其垫｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜付的股份或取得其同意｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜，因此尚未流通。    ｜
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【4.股改情况】
【股权分置改革】

1) 方案简介: 
对价方案:每10股实获6.709股(上市公司向全体股东每10股转增3.8股,非流通股股东将每10股转增所获股份中的3.25股转让予流通股股东)
实施前总股本(万股)：    41874.17       实施后总股本(万股)：   57786.36  
实施前流通A股(万股)：   22095.97       实施后流通A股(万股)：  36920.25  
                                       限售流通股(万股)：     20866.11  
保荐机构1:国信证券股份有限公司

2) 股改进程提示: 
方案公布日：            2005-10-31    股东大会股权登记日：    2005-11-30
董事会征集投票起止日    2005-12-01 至 2005-12-08
股东大会网络投票起止日：2005-12-07 至 2005-12-09
股东大会现场召开日：    2005-12-09    股东沟通期停牌起始日：  2005-10-31
股东沟通期复牌日：      2005-11-10    股东大会停牌起始日：    2005-12-01
股改实施上市日：        2006-01-09

3) 参加表决前十大流通股东表决情况: 
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜        股东名称                      ｜持股数量（万股）｜表决情况  ｜
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｜余倩                                  ｜           95.31｜   赞成   ｜
｜中国工商银行－普丰证券投资基金        ｜          617.65｜   赞成   ｜
｜兴华证券投资基金                      ｜          797.91｜   赞成   ｜
｜江阴市电力发展中心                    ｜           96.00｜   赞成   ｜
｜中国航空集团财务有限责任公司          ｜          519.34｜   赞成   ｜
｜华夏成长证券投资基金                  ｜          149.71｜   赞成   ｜
｜中国银行－华夏大盘精选证券投资基金    ｜          362.53｜   赞成   ｜
｜兴和证券投资基金                      ｜          173.05｜   赞成   ｜
｜中国银行－兴安证券投资基金            ｜          111.68｜   赞成   ｜
｜宁波大榭开发区投资控股有限公司        ｜           97.03｜   反对   ｜
└───────────────────┴────────┴─────┘
4) 非流通股股东持股情况及特别承诺: 
（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜      股东名称                      ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜                                    ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
├──────────────────┼─────┼─────┼────┤
｜深圳市智桓实业发展有限公司          ｜     17.06｜     13.04｜    0.02｜
｜上海豪斯岩土工程技术有限公司        ｜     11.05｜      8.44｜    0.01｜
｜上海企丰餐饮有限公司                ｜     11.05｜      8.44｜    0.01｜
｜上海吉奥隆针织品有限公司            ｜     11.05｜      8.44｜    0.01｜
｜北海市二轻工业供销公司              ｜    220.91｜    168.89｜    0.29｜
｜上海林兰贸易有限公司                ｜     45.73｜     34.96｜    0.06｜
｜上海凯蒂贸易有限公司                ｜     11.05｜      8.44｜    0.01｜
｜海南亚科技术有限公司                ｜    568.62｜    434.71｜    0.75｜
｜深圳市立盛电脑技术有限公司          ｜     22.09｜     16.89｜    0.03｜
｜海口股发贸易有限公司                ｜     39.80｜     30.43｜    0.05｜
└──────────────────┴─────┴─────┴────┘
大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜      股东名称          ｜承诺最低｜承诺最低｜  特别承诺  ｜ 实施日期 ｜
｜                        ｜所持比例｜减持价格｜            ｜          ｜
├────────────┼────┼────┼──────┼─────┤
｜广西银河集团有限公司    ｜        ｜        ｜  分配提案  ｜  未实施  ｜
└────────────┴────┴────┴──────┴─────┘
说明：　　公司承诺在公司股权分置改革方案实施之后，2005—2007年度每年均提出将银河科技不低于当年实现的可供股东分配利润的40%用于年度利润分配的分红议案，并保证在股东大会上表决时对该议案投赞成票。

（2） 控股股东情况
控股股东：  广西银河集团有限公司     
持股比例（%）：     15.55     
实际控制人：潘琦(原董事长)           
间接持股比例（%）:  5.02      

（3） 方案详细说明
    公司以资本公积金向方案实施股权登记日登记在册的全体股东每10股转增3.8股，非流通股股东将每10股转增所获股份中的3.25股转让予流通股股东，作为其所持股份获得上市流通权的对价。以转增后、对价股份支付前流通股股东所持股数为基数计算，上述对价水平相当于"送股模型"下，流通股股东每持有10股流通股获得2.108股的对价。
    对价安排的转增股份总数：64,278,065股，其中51,933,066股由已明确表示同意履行对价安排的49 位非流通股股东按其持股比例共同承担，其余30位未明确表示同意履行对价安排但其实际应支付的12,344,999 股，由银河集团和苏州盛银共同先行垫付。[原方案每10股实获6.21股(上市公司向全体股东每10股转增3.5股)]

（4） 承诺事项详细说明
    根据《管理办法》第二十七条第（一）项的规定，自公司股权分置改革方案实施之日起，非流通股股东所持非流通股股份在12个月内不得上市交易或者转让；银河集团还特别承诺其持有的股份在上述承诺期满后24个月内不通过市场出售；上述承诺期限届满后24个月内，只有银河科技的股票价格不低于5 元/股（当银河科技送红股、转增股本、增资扩股等情况使股份数量或股东权益发生变化时，上述价格作出相应的调整）时，才能通过深交所挂牌出售所持的银河科技股份，银河集团如有违反承诺的卖出交易，银河集团将卖出资金划入上市公司账户归全体股东所有。银河集团还承诺在公司股权分置改革方案实施之后，2005—2007年度每年均提出将银河科技不低于当年实现的可供股东分配利润的40%用于年度利润分配的分红议案，并保证在股东大会上表决时对该议案投赞成票。
    2005年10月银河集团受让北海市高昂交通建设有限责任公司持有的本公司5,922,960 股国有法人股的事项已获得国务院国资委[2005]1093 号文件批复同意，该部分股权转让完成后无权属限制，银河集团将其作为履行对价安排的来源之一；另外， 2005 年11 月8 日银河集团和苏州盛银已获得质权人中国农业银行北海市分行出具的《同意函》，同意银河集团和苏州盛银将其质押的股权在股权分置改革过程中所对应的资本公积金转增股本部分用于向流通股股东支付对价。