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☆股本股改☆ ◇000812 陕西金叶 更新日期：2009-10-30◇ 港澳资讯 灵通V5.0
★本栏包括【1.股本结构】【2.股本变化】【3.限售股份】【4.股改情况】
【1.股本结构】
┌──────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位（万股）        ｜2009-09-30｜2008-12-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜
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｜总股本              ｜  37281.30｜  37281.30｜  33892.09｜  33892.09｜
｜流通A股             ｜  37281.30｜  37281.30｜  33892.09｜  33892.09｜
｜实际流通A股         ｜  37275.83｜  31081.19｜  28143.69｜  22600.04｜
｜限售的流通股        ｜         -｜   6193.71｜   5741.55｜  11275.41｜
｜暂锁定人民币普通股  ｜      5.47｜      6.40｜      6.85｜     16.65｜
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【2.股本变化】
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｜ 变更日期 ｜   总股本   ｜  流通A股   ｜实际流通A股 ｜   变更原因   ｜
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｜2009-08-24｜    37281.30｜    37281.30｜    37275.83｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2008-10-10｜    37281.30｜    37281.30｜    31080.87｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2008-04-16｜    37281.30｜    37281.30｜    30958.88｜送转股        ｜
｜2007-07-31｜    33892.09｜    33892.09｜    28143.69｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2006-07-31｜    33892.09｜    33892.09｜    22600.04｜股权分置      ｜
｜2006-07-14｜    33892.10｜    17669.29｜    17656.28｜送转股        ｜
｜2006-05-30｜    26070.84｜    13591.76｜    13581.76｜内部职工股上市｜
｜2005-07-08｜    26070.84｜    12130.08｜    12120.07｜送转股        ｜
｜2003-05-29｜    23700.77｜    11024.64｜    11019.70｜吸收合并      ｜
｜2002-05-16｜    19008.00｜    11024.64｜    11024.64｜送转股        ｜
｜2001-05-08｜    15840.00｜     9187.20｜     9187.20｜内部职工股上市｜
｜2000-05-09｜    15840.00｜     4752.00｜     4752.00｜送转股        ｜
｜1999-05-28｜    13200.00｜     3960.00｜     3960.00｜送转股        ｜
｜1998-09-22｜    11000.00｜     3300.00｜     3300.00｜送转股        ｜
｜1998-06-23｜    10000.00｜     3000.00｜     3000.00｜新股上市      ｜
｜1998-05-04｜    10000.00｜     3000.00｜           -｜新股发行      ｜
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【3.限售股份】
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｜序｜  股东名称  ｜限售股份｜  上市日  ｜新增可上｜      限售条件      ｜
｜号｜            ｜ (万股) ｜          ｜市股份( ｜                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜ 万股)  ｜                    ｜
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｜1 ｜万裕文化产业｜ 6193.71｜2009-08-24｜ 6193.71｜                    ｜
｜  ｜有限公司    ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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【4.股改情况】
1) 方案简介：                                                            
对价方案：每10股获得2.8股                                                
实施前总股本(万股)：     33892.09       实施后总股本(万股)：    33892.09 
实施前流通A股(万股)：    17669.29       实施后流通A股(万股)：   22616.69 
                                        限售流通股(万股)：      11275.41 
保荐机构1:西部证券股份有限公司                                           
2) 股改进程提示：                                                       
方案公布日：            2006-03-06    股东大会股权登记日：   2006-06-08 
董事会征集投票起止日：  2006-06-09 至 2006-06-15                        
股东大会网络投票起止日  2006-06-14 至 2006-06-16                        
：                                                                      
股东大会现场召开日：    2006-06-16    股东沟通期停牌起始日： 2006-03-06 
股东沟通期复牌日：      2006-03-30    股东大会停牌起始日：   2006-06-09 
股改实施上市日：        2006-07-31                                      
3) 参加表决前十大流通股东表决情况: 
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｜               股东名称               ｜持股数量（万股）｜ 表决情况 ｜
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｜李洁                                  ｜           47.57｜   赞成   ｜
｜吴嘉仪                                ｜           40.88｜   赞成   ｜
｜深圳市海基科技开发有限公司            ｜           34.36｜   赞成   ｜
｜周伟青                                ｜           32.12｜   赞成   ｜
｜江桂萍                                ｜              28｜   赞成   ｜
｜方栋                                  ｜           25.55｜   赞成   ｜
｜李红英                                ｜           24.47｜   赞成   ｜
｜汤彬                                  ｜            19.3｜   赞成   ｜
｜郑勇                                  ｜           18.33｜   赞成   ｜
｜程学忠                                ｜           17.84｜   赞成   ｜
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（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜              股东名称              ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜                                    ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
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｜万裕文化产业有限公司                ｜   8149.91｜   5664.47｜   21.73｜
｜宝鸡卷烟厂                          ｜   1785.82｜   1241.21｜    4.76｜
｜中国烟草总公司陕西省公司            ｜   1761.36｜    1224.2｜     4.7｜
｜陕西省投资公司                      ｜   1060.08｜    736.79｜    2.83｜
｜陕西省烟草公司西安分公司            ｜    791.52｜    550.14｜    2.11｜
｜深圳市天龙创业投资有限公司          ｜    782.96｜    544.18｜    2.09｜
｜湖北三峡烟草有限公司                ｜    644.14｜     447.7｜    1.72｜
｜延安卷烟厂                          ｜    595.27｜    413.74｜    1.59｜
｜武汉烟草（集团）有限公司            ｜    257.66｜    179.08｜    0.69｜
｜陕西省烟草公司延安分公司            ｜    130.47｜     90.68｜    0.35｜
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大股东特别承诺事项
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｜        股东名称        ｜承诺最低｜承诺最低｜  特别承诺  ｜ 实施日期 ｜
｜                        ｜所持比例｜减持价格｜            ｜          ｜
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｜万裕文化产业有限公司    ｜       -｜        ｜  分配提案  ｜  未实施  ｜
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说明：
    若本次股权分置改革方案经陕西金叶相关股东会议表决通过，将向陕西金叶董事会提出2005年度资本公积金转增股本议案，按2005年年末股本总额向年度资本公积金转增方案实施股权登记日登记在册的股东按每10股转增3股；并在2005年年度股东大会上投赞成票。
（2） 控股股东情况
控股股东：万裕文化产业有限公司
持股比例（%）：16.61
实际控制人：香港万裕（集团）发展有限公司
间接持股比例（%）：12.21
最终实际控制人：袁汉源(董事长)
间接持股比例（%）：11.60
（3） 方案详细说明    全体非流通股股东向流通股股东共支付38,056,925股作为对价安排，以换取其持有的非流通股份的流通权。按照本股权分置改革说明书，本次股权分置改革方案实施股权登记日登记在册的流通股股东每10股获得非流通股股东支付的2.8股股份。在股权分置改革方案实施后首个交易日，公司非流通股股东所持有的原非流通股份即获得上市流通权。（原方案：每10股获得2.5股）
    陕西金叶于2006年7月14日实施了每10股转增3股的资本公积转增方案，股本总额增加至33,892.0949万股，本实施公告所引用相关股份数据为经转增后的股东持股数量。非流通股股东向陕西金叶实施股权分置改革方案股份变更登记日登记在册的流通股股东执行对价安排，每10股流通股获送2.8股，共向流通股股东送出的股份合计为4,947.4002万股。
    （1）深圳市天龙创业投资有限公司与当阳市兴利贸易公司的股权转让行为
    根据深圳市天龙创业投资有限公司与当阳市兴利贸易公司的股权转让协议，当阳市兴利贸易公司将其持有的602.2748万股陕西金叶原非流通股全部转让给深圳市天龙创业投资有限公司，深圳市天龙创业投资有限公司承诺承继当阳市兴利贸易公司在本次股权分置改革过程中所作出的所有承诺，对价支付主体由当阳市兴利贸易公司变为深圳市天龙创业投资有限公司。
    （2）湖北三峡烟草有限公司中止与当阳市众信物业发展有限公司的股权转让行为
    经湖北中烟工业公司批准，湖北三峡烟草有限公司将其持有的4,954,955股转让给当阳市众信物业发展有限公司，股改说明书中披露当阳市众信物业发展有限公司将作为该部分股份的持有者向流通股东支付对价。后经双方多次协商，同意终止该项股权转让行为，由湖北三峡烟草有限公司承诺支付该部分股权在股权分置改革方案中对价安排的股份。
    （3）湖北省当阳卷烟厂所持股份划转至武汉烟草（集团）有限公司
    股改说明书中披露，经国家烟草专卖局批准，湖北省当阳卷烟厂与湖北省烟草公司宜昌分公司、三峡卷烟厂合并改制，法人资格注销，组建湖北三峡烟草有限公司，其所持股份划转至湖北三峡烟草有限公司，湖北三峡烟草有限公司作为该部分股份的持有者向流通股东支付对价。后经武汉烟草（集团）有限公司批准，将湖北三峡烟草有限公司持有的陕西金叶1,981,982股股份被划转至武汉烟草（集团）有限公司所有(湖北三峡烟草有限公司隶属武汉烟草（集团）有限公司管理)。该部分股份的对价支付主体由股改说明书中披露的湖北三峡烟草有限公司变为武汉烟草
（4） 承诺事项详细说明
    1、公司提议股东根据相关法律、法规和规章的规定，履行法定承诺。
    2、第一大非流通股股东万裕文化产业有限公司特别承诺事项：
    （1）持有的原非流通股股份自改革方案实施之日起三十六个月内不通过证券交易所挂牌交易出售股份；
    （2）若本次股权分置改革方案经陕西金叶相关股东会议表决通过，将向陕西金叶董事会提出2005 年度资本公积金转增股本议案，按2005 年年末股本总额向年度资本公积金转增方案实施股权登记日登记在册的股东按每10 股转增3 股；并在2005 年年度股东大会上投赞成票。
    3、公司提议股东承诺：本承诺人保证，不履行或者不完全履行承诺的，赔偿其他股东因此而遭受的损失。
    陕西省印刷厂经国务院国有资产监督管理委员会（国资产权[2006]9 号文）批准已经整体改制为万裕文化产业有限公司；当阳市玉阳实业总公司所持本公司全部股份被质押于中国建设银行当阳市支行，目前已协议转让给万裕文化产业有限公司。上述两项股权变动事宜，截至本股权分置改革说明书签署之日，尚未办理相关股权变更及过户手续。
    万裕文化产业有限公司承诺：在本次股权分置改革相关股东会议股权登记日前取得中国证监会针对陕西省印刷厂整体改制导致股权变更事项出具的无异议函，并且解除协议受让当阳市玉阳实业总公司持有股份的质押，否则需延期召开本次股权分置改革相关股东会议；并保证在股权分置改革方案实施前完成相关股权过户手续，以不影响本次股权分置改革。
    当阳市兴利贸易公司所持本公司全部股份被质押于中国建设银行当阳市支行，为保证公司股权分置改革工作的顺利进行，当阳市兴利贸易公司与万裕文化产业有限公司均同意：若在本次股权分置改革方案实施前，当阳市兴利贸易公司未能解除其应执行对价安排部分的股份质押，由万裕文化产业有限公司对其应执行的对价安排先行代为垫付，代为垫付后，当阳市兴利贸易公司所持原非流通股股份如上市流通，应向万裕文化产业有限公司偿还代为垫付的股票或折算成款项偿还，或取得万裕文化产业有限公司的同意，并由陕西金叶向深圳证券交易所提出该等股份的上市流通申请。
    5、宝鸡卷烟厂、当阳市众信物业发展有限公司、湖北三峡烟草有限公司、陕西省烟草公司延安分公司、陕西省烟草公司咸阳分公司五家提议股东持股情况发生变化；以上股东均承诺在股权分置改革方案实施前完成相关股权过户手续，以保证本次股权分置改革不受影响。
    截至本股权分置改革说明书签署之日，澄城卷烟厂尚未明确表示同意参加本次股权分置改革。为保证公司股权分置改革工作的顺利进行，万裕文化产业有限公司承诺：若澄城卷烟厂在本次股权分置改革方案实施前未明确表示同意参加本次股权分置改革，将对澄城卷烟厂应执行的对价安排先行代为垫付。代为垫付后，澄城卷烟厂所持原非流通股股份如上市流通，应向万裕文化产业有限公司偿还代为垫付的股票或折算成款项偿还，或者取得万裕文化产业有限公司的同意，并由陕西金叶向深圳证券交易所提出该等股份的上市流通申请。
     股权分置改革说明书中披露的部分支付对价主体发生变化的情况
    （1）深圳市天龙创业投资有限公司与当阳市兴利贸易公司的股权转让行为
    根据深圳市天龙创业投资有限公司与当阳市兴利贸易公司的股权转让协议，当阳市兴利贸易公司将其持有的602.2748万股陕西金叶原非流通股全部转让给深圳市天龙创业投资有限公司，深圳市天龙创业投资有限公司承诺承继当阳市兴利贸易公司在本次股权分置改革过程中所作出的所有承诺，对价支付主体由当阳市兴利贸易公司变为深圳市天龙创业投资有限公司。
    （2）湖北三峡烟草有限公司中止与当阳市众信物业发展有限公司的股权转让行为
    经湖北中烟工业公司批准，湖北三峡烟草有限公司将其持有的4,954,955股转让给当阳市众信物业发展有限公司，股改说明书中披露当阳市众信物业发展有限公司将作为该部分股份的持有者向流通股东支付对价。后经双方多次协商，同意终止该项股权转让行为，由湖北三峡烟草有限公司承诺支付该部分股权在股权分置改革方案中对价安排的股份。
    （3）湖北省当阳卷烟厂所持股份划转至武汉烟草（集团）有限公司
    股改说明书中披露，经国家烟草专卖局批准，湖北省当阳卷烟厂与湖北省烟草公司宜昌分公司、三峡卷烟厂合并改制，法人资格注销，组建湖北三峡烟草有限公司，其所持股份划转至湖北三峡烟草有限公司，湖北三峡烟草有限公司作为该部分股份的持有者向流通股东支付对价。后经武汉烟草（集团）有限公司批准，将湖北三峡烟草有限公司持有的陕西金叶1,981,982股股份被划转至武汉烟草（集团）有限公司所有(湖北三峡烟草有限公司隶属武汉烟草（集团）有限公司管理)。该部分股份的对价支付主体由股改说明书中披露的湖北三峡烟草有限公司变为武汉烟草（集团）有限公司。