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☆股本股改☆ ◇000826 合加资源 更新日期：2009-10-27◇ 港澳资讯 灵通V5.0
★本栏包括【1.股本结构】【2.股本变化】【3.限售股份】【4.股改情况】
【1.股本结构】
┌──────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位（万股）        ｜2009-09-30｜2008-12-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜
├──────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本              ｜  41335.61｜  41335.61｜  19964.23｜  18149.30｜
｜流通A股             ｜  41335.61｜  41335.61｜  19964.23｜  18149.30｜
｜实际流通A股         ｜  23284.28｜  23284.28｜   8937.50｜   8125.00｜
｜限售的流通股        ｜  18051.33｜  18051.33｜  11026.73｜  10024.30｜
└──────────┴─────┴─────┴─────┴─────┘

【2.股本变化】
┌─────┬──────┬──────┬──────┬───────┐
｜ 变更日期 ｜   总股本   ｜  流通A股   ｜实际流通A股 ｜   变更原因   ｜
├─────┼──────┼──────┼──────┼───────┤
｜2008-09-26｜    41335.61｜    41335.61｜    23284.28｜送转股        ｜
｜2008-07-14｜    22964.23｜    22964.23｜    12935.71｜增发          ｜
｜2008-05-09｜    19964.23｜    19964.23｜     9935.71｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2007-05-24｜    19964.23｜    19964.23｜     8937.50｜送转股        ｜
｜2006-02-10｜    18149.30｜    18149.30｜     8125.00｜股权分置      ｜
｜2004-06-30｜    18149.30｜     6500.00｜     6500.00｜股权转让      ｜
｜2001-01-16｜    18149.30｜     6500.00｜     6500.00｜内部职工股上市｜
｜1999-06-08｜    18149.30｜     4550.00｜     4550.00｜送转股        ｜
｜1998-02-25｜    13961.00｜     3500.00｜     3500.00｜新股上市      ｜
｜1998-01-15｜    13961.00｜     3500.00｜           -｜新股发行      ｜
｜1996-12-01｜    10461.00｜           -｜           -｜股权转让      ｜
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【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜  股东名称  ｜限售股份｜  上市日  ｜新增可上｜      限售条件      ｜
｜号｜            ｜ (万股) ｜          ｜市股份( ｜                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜ 万股)  ｜                    ｜
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｜1 ｜北京桑德环保｜16764.33｜    -     ｜    0.00｜（1）公司控股股东桑 ｜
｜  ｜集团有限公司｜        ｜          ｜        ｜德集团在公司股权分置｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜改革时除遵守法定承诺｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜外，还作出特别承诺：｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜承诺其持有的非流通股｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜股份自获得上市流通权｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜之日（公司股权分置改｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜革实施日：2006年2月1｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜0日）起，至少在24个 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜月内不通过证券交易所｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜挂牌交易方式出售所持｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜有的股份，前述承诺期｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜期满后，通过证券交易｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜所挂牌交易出售股份的｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜数量占公司股份总数的｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜比例在12个月内不超过｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜5%。2008年5月，桑德 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜集团所持公司股份中9,｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜982,115股因满足了解 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜除限售相关条件，办理｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜了解除限售相关手续，｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜截止本报告期末，桑德｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜集团履行了在股权分置｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜改革方案中做出的各项｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜承诺。（2）2008年6月｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜，桑德集团作出特别承｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜诺，就其持有的合加资｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜源有限售条件流通股股｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜份延长限售期事宜特别｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜承诺如下：合加资源有｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜限售条件流通股股份数｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜93,135,185股（在公司｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜实施完毕2008年半年度｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜利润分配及资本公积转｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜增股本的方案后，该部｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜分股份增至167,643,33｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜3股），在原股改承诺 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜可上市交易时间的基础｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜上自愿继续延长锁定1 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜年（即2010年2月10日 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜后）。              ｜
｜  ｜            ├────┼─────┼────┼──────────┤
｜  ｜            ｜ 1796.78｜    -     ｜    0.00｜（1）公司控股股东桑 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜德集团在公司股权分置｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜改革时除遵守法定承诺｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜外，还作出特别承诺：｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜承诺其持有的非流通股｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜股份自获得上市流通权｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜之日（公司股权分置改｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜革实施日：2006年2月1｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜0日）起，至少在24个 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜月内不通过证券交易所｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜挂牌交易方式出售所持｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜有的股份，前述承诺期｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜期满后，通过证券交易｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜所挂牌交易出售股份的｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜数量占公司股份总数的｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜比例在12个月内不超过｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜5%。2008年5月，桑德 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜集团所持公司股份中9,｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜982,115股因满足了解 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜除限售相关条件，办理｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜了解除限售相关手续，｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜截止本报告期末，桑德｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜集团履行了在股权分置｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜改革方案中做出的各项｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜承诺。（2）2008年6月｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜，桑德集团作出特别承｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜诺，就其持有的合加资｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜源有限售条件流通股股｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜份延长限售期事宜特别｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜承诺如下：合加资源有｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜限售条件流通股股份数｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜93,135,185股（在公司｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜实施完毕2008年半年度｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜利润分配及资本公积转｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜增股本的方案后，该部｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜分股份增至167,643,33｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜3股），在原股改承诺 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜可上市交易时间的基础｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜上自愿继续延长锁定1 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜年（即2010年2月10日 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜后）。              ｜
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｜2 ｜宜昌三峡金融｜ 1287.00｜    -     ｜    0.00｜由于宜昌三峡金融科技｜
｜  ｜科技有限责任｜        ｜          ｜        ｜有限责任公司尚未偿还｜
｜  ｜公司        ｜        ｜          ｜        ｜桑德集团在股权分置改｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜革中代为垫付的股份，｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜宜昌三峡金融科技有限｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜责任公司在未偿还桑德｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜集团代其支付的对价之｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜前，其所持股份暂不上｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜市流通。偿还对价后，｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜在遵守禁售期的相关规｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜定后可上市流通。    ｜
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【4.股改情况】
1) 方案简介：                                                            
对价方案：每10股获得2.5股                                                
实施前总股本(万股)：      18149.3       实施后总股本(万股)：     18149.3 
实施前流通A股(万股)：        6500       实施后流通A股(万股)：       8125 
                                        限售流通股(万股)：       10024.3 
保荐机构1:方正证券有限责任公司                                           
2) 股改进程提示：                                                       
方案公布日：            2005-12-21    股东大会股权登记日：   2006-01-12 
董事会征集投票起止日：  2006-01-14 至 2006-01-22                        
股东大会网络投票起止日  2006-01-19 至 2006-01-23                        
：                                                                      
股东大会现场召开日：    2006-01-23    股东沟通期停牌起始日： 2005-12-05 
股东沟通期复牌日：      2005-12-31    股东大会停牌起始日：   2006-01-13 
股改实施上市日：        2006-02-10                                      
3) 参加表决前十大流通股东表决情况: 
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜               股东名称               ｜持股数量（万股）｜ 表决情况 ｜
├───────────────────┼────────┼─────┤
｜海通-中行-富通银行                    ｜          514.97｜   赞成   ｜
｜银丰证券投资基金                      ｜          493.76｜   赞成   ｜
｜华夏成长证券投资基金                  ｜           466.2｜   赞成   ｜
｜金鼎证券投资基金                      ｜          368.24｜   赞成   ｜
｜交通银行-海富通精选证券投资基金       ｜             300｜   赞成   ｜
｜交通银行-兴科证券投资基金             ｜          226.03｜   赞成   ｜
｜交通银行-湘财合丰价值优化型稳定类行业 ｜             150｜   赞成   ｜
｜基金                                  ｜                ｜          ｜
｜中国银行-兴安证券投资基金             ｜          100.32｜   赞成   ｜
｜中国银行-华夏大盘精选证券投资基金     ｜             100｜   赞成   ｜
｜同德证券投资基金                      ｜           65.76｜   赞成   ｜
└───────────────────┴────────┴─────┘
（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜              股东名称              ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜                                    ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
├──────────────────┼─────┼─────┼────┤
｜北京桑德环保集团有限公司            ｜   10999.3｜    9374.3｜   51.65｜
｜宜昌三峡金融科技有限责任公司        ｜       650｜       650｜    3.58｜
└──────────────────┴─────┴─────┴────┘
大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜        股东名称        ｜承诺最低｜承诺最低｜  特别承诺  ｜ 实施日期 ｜
｜                        ｜所持比例｜减持价格｜            ｜          ｜
├────────────┼────┼────┼──────┼─────┤
｜北京桑德环保集团有限公司｜       -｜        ｜  追送股份  ｜  未实施  ｜
└────────────┴────┴────┴──────┴─────┘
说明：
    如果合加资源2005-2007年度的净利润不能满足以下任一条件，实施追加对价承诺：扣除非经常性损益后，以目前总股本181,493,000股计算的2005年度每股收益不低于0.15元/股；2006年度、2007年度每年扣除非经常性损益后的净利润同2005年相比其复合增长率不低于45%（即2007年扣除非经常性损益后的净利润比2005年累计增长不低于110.25%）；2006年度、2007年度每年扣除非经常性损益后的净利润比上一年度增长不低于30%；2005-2007年度的财务报告均被出具了标准无保留意见的审计报告。追加对价承诺实施仅限一次。追加对价条件触发后，合加资源将在随后的年度股东大会结束后的10个交易日内公告追加对价的股权登记日，由北京桑德环保集团有限公司向追加对价股权登记日登记在册的除北京桑德环保集团有限公司和宜昌三峡金融科技有限责任公司以外的其他无限售条件的流通股股东支付股份，追加对价的股份总数为3,250,000股，按照股权分置改革前流通股数相当于每10股支付0.5股。如果从股权分置改革方案实施日至追加对价股权登记日合加资源的总股本由于派送红股、资本公积金转增股本原因发生变化，则追加送股数量进行相应调整。自本股权分置改革方案实施之日起，北京桑德环保集团有限公司用于追送的3,250,000股由登记公司实行临时保管。
（2） 控股股东情况
控股股东：北京桑德环保集团有限公司
持股比例（%）：44.90
实际控制人：北京桑华环境技术开发有限公司
间接持股比例（%）：31.43
最终实际控制人：文一波(董事长)
间接持股比例（%）：6.96
（3） 方案详细说明    本次股权分置改革方案采用非流通股股东向流通股股东支付股份的方式。本次股权分置改革方案股权登记日登记在册的流通股股东每持有10股流通股股份将获得2.5股。北京桑德环保集团有限公司将向流通股股东支付15,343,293股。此外，北京桑德环保集团有限公司还将为宜昌三峡金融科技有限责任公司向流通股股东垫付906,707股。代为垫付后，宜昌三峡金融科技有限责任公司所持股份如上市流通，应当向北京桑德环保集团有限公司偿还代为垫付的股份，或取得北京桑德环保集团有限公司的书面同意。因此，北京桑德环保集团有限公司合计向流通股股东支付16,250,000股股份。
    股权分置改革方案实施后首个交易日，公司非流通股股东持有的非流通股份即获得上市流通权。
    本公司资产、负债、所有者权益、股本总数、净利润等财务指标均不会因本次股权分置改革方案的实施而发生变化。
（4） 承诺事项详细说明
    非流通股股东北京桑德环保集团有限公司承诺：
    1、遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务。
    2、保证将忠实履行上述承诺，承担相应的法律责任。除非受让人同意并有能力承担承诺责任，否则将不转让所持有的股份。
    3、保证不履行或者不完全履行承诺的，赔偿其他股东因此而遭受的损失。
    除此之外，北京桑德环保集团有限公司增加如下特别承诺：
    1、如果合加资源2005-2007年度的净利润不能满足以下任一条件，实施追加对价承诺：扣除非经常性损益后，以目前总股本181,493,000股计算的2005年度每股收益不低于0.15元/股；2006年度、2007年度每年扣除非经常性损益后的净利润同2005年相比其复合增长率不低于45%（即2007年扣除非经常性损益后的净利润比2005年累计增长不低于110.25%）；2006年度、2007年度每年扣除非经常性损益后的净利润比上一年度增长不低于30%；2005-2007年度的财务报告均被出具了标准无保留意见的审计报告。追加对价承诺实施仅限一次。追加对价条件触发后，合加资源将在随后的年度股东大会结束后的10个交易日内公告追加对价的股权登记日，由北京桑德环保集团有限公司向追加对价股权登记日登记在册的除北京桑德环保集团有限公司和宜昌三峡金融科技有限责任公司以外的其他无限售条件的流通股股东支付股份，追加对价的股份总数为3,250,000股，按照股权分置改革前流通股数相当于每10股支付0.5股。如果从股权分置改革方案实施日至追加对价股权登记日合加资源的总股本由于派送红股、资本公积金转增股本原因发生变化，则追加送股数量进行相应调整。自本股权分置改革方案实施之日起，北京桑德环保集团有限公司用于追送的3,250,000股由登记公司实行临时保管。
    2、持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起,至少在二十四个月内不通过证券交易所挂牌交易方式出售所持有的股份；前述承诺期期满后,通过证券交易所挂牌交易出售股份的数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五。
    3、在本次股权分置改革完成后，在遵循国家相关法律、法规规定的前提下，支持在公司董事会拟定的包括公司管理层、核心技术骨干、核心业务骨干等人员在内的股权激励对象范围内实施股权激励计划。具体的股权激励方案将在本次股权分置改革完成后由公司董事会拟定，并在履行相关批准程序和信息披露义务后实施。