鑫茂科技[000836] 006
☆风险因素☆ ◇000836 鑫茂科技 更新日期：2009-11-23◇ 港澳资讯 灵通V5.0
★本栏包括【1.资本运作】【2.风险提示】【3.其他事项】
【1.资本运作】
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｜ 项目性质 ｜公告日期 ｜ 交易金额(万元) ｜ 是否关联交易 ｜
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｜ 对外投资 ｜2009-09-17 ｜1020.00 ｜ 否 ｜
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｜ ｜项目简介： ｜
｜ ｜ 公司控股子公司天津鑫茂鑫风能源科技有限公司与甘肃汇能｜
｜ ｜新能源技术发展有限公司、甘肃瑞力能源投资有限公司、新疆金｜
｜ ｜风科技股份有限公司4家公司共同出资设立"酒泉鑫茂科技风电设｜
｜ ｜备制造有限公司"，该公司注册资本2000万元，鑫风公司以现金 ｜
｜ ｜出资1020万元，占该公司注册资本51%。 ｜
｜ ｜ 出资方式及持股比例： ｜
｜ ｜ 鑫风公司以现金出资1020万元，占公司注册资本51%； ｜
｜ ｜ 甘肃汇能公司以现金出资680万元，占公司注册资本34%； ｜
｜ ｜ 甘肃瑞力以现金出资200万元，占公司注册资本10%； ｜
｜ ｜ 金风科技以现金出资100万元，占公司注册资本5%。 ｜
｜ ｜ 本次投资不构成关联交易。 ｜
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｜ 对外投资 ｜2009-08-05 ｜4063.00 ｜ ｜
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｜ ｜项目简介： ｜
｜ ｜ 公司以现金4063万元对天津鑫茂鑫风能源有限公司进行增资｜
｜ ｜，增资后公司在鑫风公司累计出资额为4963万元，股权比例由目｜
｜ ｜前45%增至62.0375%。本次对鑫风公司增资不构成关联交易。 ｜
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｜ 资产出售 ｜2009-06-13 ｜5852.67 ｜ 是 ｜
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｜ ｜项目简介： ｜
｜ ｜ 公司将所持有的控股子公司丹东菊花（电器）集团有限公司｜
｜ ｜（以下简称"丹东菊花公司"）77.77%的股权按照2008年末账面净｜
｜ ｜资产评估值转让给天津鑫茂科技投资集团有限公司（以下简称" ｜
｜ ｜鑫茂集团"），转让价格共计5852.67万元；鑫茂集团以3261.09 ｜
｜ ｜万元现金及其持有的天津天大天久科技股份有限公司19%股权评 ｜
｜ ｜估作价2591.58万元支付对价。此次转让完成后，鑫茂集团将持 ｜
｜ ｜有丹东菊花公司77.77%的股权、本公司持有丹东菊花公司19％股｜
｜ ｜权、本公司持有天大天久公司19％股权。 ｜
｜ ｜ 鑫茂集团为本公司控股股东，因此本次出售及收购资产行为｜
｜ ｜构成关联交易。 ｜
｜ ｜ 本次出售资产将产生转让收益1417.26万元，将对转让实施 ｜
｜ ｜完毕当期即2009年三季度业绩产生一定积极影响。 ｜
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｜ 对外投资 ｜2009-04-29 ｜8000.00 ｜ ｜
｜ ├───────┴────────┴───────────┤
｜ ｜项目简介： ｜
｜ ｜ 本公司以自有资金出资设立全资公司"天津长飞鑫茂光缆有 ｜
｜ ｜限公司"（以下简称"鑫茂光缆公司"），该公司注册资本8000万 ｜
｜ ｜元，本公司持股100%。 ｜
｜ ｜ 该项目全部工艺和外围设备计划总投资8673万。光缆厂计划｜
｜ ｜于2009年底-2010年初实现达产，达产后产能预计为370-400万芯｜
｜ ｜公里。预计实现年销售收入不低于5亿元、税后利润不低于3000 ｜
｜ ｜万元，销售利润率约6%，投资回收期预计5.5年左右。 ｜
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｜ 资产出售 ｜2009-04-28 ｜10780.00 ｜ ｜
｜ ├───────┴────────┴───────────┤
｜ ｜项目简介： ｜
｜ ｜ 公司将持有的"天津长飞鑫茂光通信有限公司"（以下简称" ｜
｜ ｜长飞鑫茂公司"）100%股权中的49%股权按账面净资产以现金转让｜
｜ ｜方式转让给长飞光纤光缆有限公司（以下简称"长飞公司"），转｜
｜ ｜让价格为10780万元。本次资产出售行为不构成关联交易、不构 ｜
｜ ｜成重大资产重组。 ｜
｜ ｜ 股权转让后，鑫茂科技出资11220万元，持股51%；长飞公司｜
｜ ｜出资10780万元，持股49%。 ｜
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｜ 对外投资 ｜2009-04-28 ｜22000.00 ｜ ｜
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｜ ｜项目简介： ｜
｜ ｜ 本公司以部分现金及现有光通信中心生产厂房、土地、三台｜
｜ ｜拉丝塔生产线及配套工艺设备评估作价，设立全资公司"天津长 ｜
｜ ｜飞鑫茂光通信有限公司"（以下简称"长飞鑫茂公司"），该公司 ｜
｜ ｜注册资本2.2亿元。 ｜
｜ ｜ 长飞鑫茂公司注册资本2.2亿元，本公司持股100%。其中现 ｜
｜ ｜金出资6600万元、三台拉丝塔生产线及配套工艺设备评估作价50｜
｜ ｜00万元、光通信中心生产厂房及相应土地评估作价10400万元。 ｜
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｜ 银行借贷 ｜2009-03-13 ｜26000.00 ｜ ｜
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｜ ｜项目简介： ｜
｜ ｜ 天津鑫茂科技股份有限公司第四届董事会第五十九次会议于｜
｜ ｜2009年3月12召开，同意公司向天津农村合作银行科兴支行申请 ｜
｜ ｜办理金额为人民币贰亿陆仟万元、期限为八年的中长期贷款，担｜
｜ ｜保方式为抵押担保，抵押物为坐落于新产业园区华苑产业区榕苑｜
｜ ｜路1号A区房地产（目前该抵押已向中国建设银行股份有限公司天｜
｜ ｜津和平支行设定抵押金额肆仟万元），建筑面积为45228.68平方｜
｜ ｜米，抵押物经天津杰诺德房地产价格评估咨询有限公司评估，评｜
｜ ｜估值为人民币42967万元。 ｜
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｜购销商品或劳｜2008-09-06 ｜15500.00 ｜ ｜
｜ 务 ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜项目简介： ｜
｜ ｜ 鑫茂科技风电叶片销售合同 ｜
｜ ｜ 1、合同双方当事人： ｜
｜ ｜ 需方：沈阳中科天道新能源装备股份有限公司 ｜
｜ ｜ 供方：鑫茂科技控股子公司天津鑫茂鑫风能源科技有限公司｜
｜ ｜ 2、合同标的物： ｜
｜ ｜ 1.5mw风力发电机组风轮叶片100套，每套155万元（含税） ｜
｜ ｜ 3、合同对上市公司的影响：如本合同顺利履行，预计2009 ｜
｜ ｜年公司将可实现1.55亿元销售收入，预计毛利率约为25%。本合 ｜
｜ ｜同的顺利履行将对公司大功率风电叶片的后期销售产生积极的推｜
｜ ｜动和促进作用，从而为公司未来发展创造更好的经营业绩。 ｜
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｜ 资产出售 ｜2008-02-05 ｜11747.80 ｜ ｜
｜ ├───────┴────────┴───────────┤
｜ ｜项目简介： ｜
｜ ｜ 同意公司将新技术产业园区榕苑路1 号软件大厦B区房屋（ ｜
｜ ｜房屋所有权证编号：园区字第160001358号）及相应的土地使用 ｜
｜ ｜权转让给天津医科大学眼科中心，转让价格共计117,477,961元 ｜
｜ ｜。资产转让合同于2008年2月3日签署。本次资产出售行为不构成｜
｜ ｜关联交易。 ｜
｜ ｜ 预计可获得净收益约4500万元左右，该收益将对公司2008年｜
｜ ｜度业绩产生较大影响。 ｜
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｜ 收购兼并 ｜2007-10-17 ｜22043.69 ｜ ｜
｜ ├───────┴────────┴───────────┤
｜ ｜项目简介： ｜
｜ ｜ 本次发行对象为不超过十名特定对象，包括公司第一大股东｜
｜ ｜天津鑫茂科技投资集团有限公司（以下简称"鑫茂集团"）、证券｜
｜ ｜投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险｜
｜ ｜机构投资者、合格境外机构投资者、经国务院相关部门认可的境｜
｜ ｜外投资者及其他机构投资者等特定投资者。发行股票数量不超过｜
｜ ｜7,000万股（含7,000万股），单个投资者认购本次发行股份的上｜
｜ ｜限不超过3000万股。 ｜
｜ ｜ 其中公司第一大股东鑫茂集团以其持有的科技园开发项目公｜
｜ ｜司股权认购本次发行的股份（即鑫茂集团所持有的全部天津市圣｜
｜ ｜君科技发展有限公司70%股权；鑫茂集团所持有的天津市贝特维 ｜
｜ ｜奥科技发展有限公司的全部100%股权；鑫茂集团在已置入上市公｜
｜ ｜司天津鑫茂科技园有限公司59.98%的基础上再注入30.02%股权）｜
｜ ｜， ｜
｜ ｜ 发行价格：本次公司非公开发行股票的发行价格不低于定价｜
｜ ｜基准日（本次非公开发行股票的董事会决议公告日，即2007年5 ｜
｜ ｜月28日）前二十个交易日股票交易均价12.40元/股的90%，即11.｜
｜ ｜16元/股。 ｜
｜ ｜ 其中，鑫茂集团注入资产的评估价值总计为22,043.69万元 ｜
｜ ｜，按照12.40元/股的价格认购1,777.7169万股股份，并同意公司｜
｜ ｜据此与鑫茂集团签订股份认购补充合同。其他发行对象的认购价｜
｜ ｜格不低于11.16元/股，具体发行价格由股东大会授权董事会在取｜
｜ ｜得发行核准批文后，根据发行对象申购报价的情况，遵照价格优｜
｜ ｜先的原则确定。 ｜
｜ ｜ 本次非公开发行方案需要取得中国证券监督管理委员会的批｜
｜ ｜准。 ｜
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｜购销商品或劳｜2007-04-11 ｜ ｜ ｜
｜ 务 ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜项目简介： ｜
｜ ｜ 同意公司与长飞光纤光缆有限公司就加工生产单模光纤一事｜
｜ ｜进行合作，并签订《光纤委托生产及销售协议》。公司于2007年｜
｜ ｜4月9日与长飞公司签订了《光纤委托生产及销售协议》。《协议｜
｜ ｜》主要内容为： ｜
｜ ｜ （1）《协议》有效期为自本协议签订之日起至2009年12月3｜
｜ ｜1日。 ｜
｜ ｜ （2）长飞公司承诺在协议期内委托公司工厂每年生产至少1｜
｜ ｜00万公里，争取120万公里光纤。长飞公司根据双方协商的价格 ｜
｜ ｜提供光纤生产所需的预制棒、光纤涂料、光纤盘、光纤盘保护罩｜
｜ ｜及包装箱主要原材料，公司负责加工生产并将所生产的光纤依双｜
｜ ｜方商定的基准价格全部回售给长飞公司并承诺不在市场上推广光｜
｜ ｜纤销售。 ｜
｜ ｜ （3）协议约定长飞公司回购光纤的价格按照标准段长80元/｜
｜ ｜公里的基准价格计算，并依据客户每次集中采购价格的平均价格｜
｜ ｜较上一次集中采购的平均价格的调整进行相应调整。 ｜
｜ ｜ （4）双方在协议中还约定，为进一步加强双方的合作，有 ｜
｜ ｜可能在将来进行合资经营，在将来的合资协议签订后，本协议将｜
｜ ｜自然终止。合资经营方式将依据合资企业合同、章程规定进行。｜
｜ ｜ 董事会预计该项目按目前生产规模每年可实现毛利1000万元｜
｜ ｜左右，公司的经营业绩将得以提升。 ｜
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｜ 资产出售 ｜2007-03-09 ｜674.80 ｜ 是 ｜
｜ ├───────┴────────┴───────────┤
｜ ｜项目简介： ｜
｜ ｜ 本公司同意将所持有的北京长江巨蜂科技有限公司全部42.5｜
｜ ｜%股权，以帐面价值转让给天津鑫茂科技投资集团有限公司，转 ｜
｜ ｜让款共计6748029 元。此次转让完成后，鑫茂集团将持有长江巨｜
｜ ｜蜂公司42.5%的股权。 ｜
｜ ｜ 鑫茂集团为本公司控股股东，因此本次股权转让行为构成关｜
｜ ｜联交易。 ｜
｜ ｜ 《股权转让协议书》已于2007年3月8日正式签署。 ｜
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｜ 资产出售 ｜2006-05-26 ｜2558.40 ｜ 是 ｜
｜ ├───────┴────────┴───────────┤
｜ ｜项目简介： ｜
｜ ｜ G鑫茂同意将所持有的天津福沃科技投资有限公司12,300,00｜
｜ ｜0股股权，以每股2.08元的价格转让给天津大学，转让款共计25,｜
｜ ｜584,000元。天津神州浩天软件技术有限公司放弃股东优先购买 ｜
｜ ｜权。此次转让完成后，天津大学将持有福沃公司12.31%的股权，｜
｜ ｜公司持有福沃公司77.68%的股权，天津神州浩天软件技术有限公｜
｜ ｜司持有福沃公司10.01%的股权。 ｜
｜ ｜ 天津大学在2006年1月19日股本转让过户完成前为公司控股 ｜
｜ ｜股东，过户日期至今未满12个月，因此本次股权转让行为构成关｜
｜ ｜联交易。 ｜
｜ ｜ 《股权转让协议书》已于2006年5月24日正式签署。 ｜
｜ ｜ 通过此次股权转让，G鑫茂的现金流将得到改善，同时G鑫茂｜
｜ ｜将在第二季度产生12,792,000元净利润。 ｜
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｜ 资产置换 ｜2006-02-15 ｜6453.48 ｜ 是 ｜
｜ ├───────┴────────┴───────────┤
｜ ｜项目简介： ｜
｜ ｜ 2005年12月2日，公司与天津鑫茂科技投资集团有限公司签 ｜
｜ ｜署了《资产置换协议》，鑫茂集团将其持有的天津鑫茂科技园有｜
｜ ｜限公司59.98%的股权与公司持有的天津神州浩天软件有限公司20｜
｜ ｜%股权、天津天地伟业科技有限公司7.65%股权，美国APEX的应收｜
｜ ｜款3,562,065.27元、天津爱维林克电子有限公司的应收款8,085,｜
｜ ｜000.00元、辽宁公路电子工程有限公司的应收款2,124,000.00元｜
｜ ｜、中国化工装备总公司的应收款15,936,700.00元进行置换。置 ｜
｜ ｜入资产的账面净值为64,534,819.87元，置出资产的账面净值为6｜
｜ ｜4,757,665.27元。鑫茂集团尚需支付天大天财置换差额222,845.｜
｜ ｜4元现金。由于鑫茂集团已与公司大股东天津大学签署了股份转 ｜
｜ ｜让协议，拟受让天津大学所持公司29,987,630股股份（占公司总｜
｜ ｜股本的24.43%），转让完成后鑫茂集团将成为公司的控股股东，｜
｜ ｜因此本次资产置换构成关联交易。 ｜
｜ ｜ 根据天大天财2006年第1次临时股东大会审议通过的《天津 ｜
｜ ｜天大天财股份有限公司股权分制改革方案及资产置换方案》，截｜
｜ ｜至2006年2月14日，公司已将对美国APEX的账面净值为3,562,065｜
｜ ｜.27元人民币的应收款、对天津爱维林克电子有限公司的账面净 ｜
｜ ｜值为8,085,000元人民币的应收款、对辽宁公路电子工程有限公 ｜
｜ ｜司的账面净值为2,124,000元人民币的应收款、对中国化工装备 ｜
｜ ｜总公司的账面净值为15,936,700元人民币的应收款交割至大股东｜
｜ ｜鑫茂集团；同时，鑫茂集团已将持有的鑫茂科技园公司59.98%股｜
｜ ｜权变更登记至公司名下，将公司持有的天津神州浩天软件有限公｜
｜ ｜司20%股权、天津天地伟业科技有限公司7.65%股权变更登记至鑫｜
｜ ｜茂集团名下，上述工商变更登记手续已办理完毕。至此，公司与｜
｜ ｜鑫茂集团的资产置换方案实施完毕。 ｜
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｜ 股权转让 ｜2005-09-29 ｜8936.31 ｜ ｜
｜ ├───────┴────────┴───────────┤
｜ ｜项目简介： ｜
｜ ｜ 2005年9月28日，天大天财收到第一大股东天津大学向其发 ｜
｜ ｜出的《天津大学关于转让所持天大天财公司股权意向的函》及相｜
｜ ｜关股权转让意向书。天津大学于2005年9月28日与天津鑫茂科技 ｜
｜ ｜投资集团有限公司签署了转让天津大学持有的天大天财29,987,6｜
｜ ｜30股股权的股权转让意向书。该意向书约定本次股权转让价格不｜
｜ ｜低于双方确认的股权转让基准日经审计的天大天财每股净资产值｜
｜ ｜，股权转让基准日需经双方进一步沟通后确定。涉及本次股权转｜
｜ ｜让的相关事宜，需经相关主管部门进行审批，双方正式签署《股｜
｜ ｜权转让协议》后具体实施操作。 ｜
｜ ｜ 天津大学和天津鑫茂科技投资集团有限公司(下称：鑫茂集 ｜
｜ ｜团)于2005年11月2日在天津市南开区签署股份转让协议，鑫茂集｜
｜ ｜团受让天津大学合法持有的天大天财29,987,630股股份，占天大｜
｜ ｜天财总股本的24.43%，转让价格为每股2.98元，价款总计8936.3｜
｜ ｜1万元，最终确定股份转让价格以国资委审批为准。本次转让的 ｜
｜ ｜股份性质为国有法人股，股份转让完成后，股份性质将变更为社｜
｜ ｜会法人股。 ｜
｜ ｜ 2006年1月10日公告，中国证监会对鑫茂集团上述收购无异 ｜
｜ ｜议。 ｜
｜ ｜ 2006年1月20日公告，天大天财接到中国证券登记结算有限 ｜
｜ ｜责任公司深圳分公司过户登记确认书，公司原控股股东天津大学｜
｜ ｜将持有的公司29,987,630股国有法人股转让给天津鑫茂科技投资｜
｜ ｜集团有限公司，相关过户手续已经全部完成。 ｜
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｜ 银行借贷 ｜2005-08-03 ｜7100.00 ｜ ｜
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｜ ｜项目简介： ｜
｜ ｜ 向中国进出口银行申请办理金额为人民币柒仟壹佰万元正流｜
｜ ｜动资金贷款、贷款期限为壹拾捌个月、贷款到期日为2007年1月9｜
｜ ｜日，担保方式为抵押。 ｜
｜ ｜ 1.以座落于天津华苑产业区榕苑路1号C区应分摊的国有土地｜
｜ ｜使用权进行抵押、地号为1-（3）-2（土地使用证为新单国用（2｜
｜ ｜003）第35号）、抵押面积为1973.94平方米，抵押金额为人民币｜
｜ ｜贰佰万元正； ｜
｜ ｜ 2.以座落于天津华苑产业区榕苑路1号A区1-4层、19-26层、｜
｜ ｜地号为1-（3）-2的国有土地使用权（土地使用证为新单国用（2｜
｜ ｜003）第36号）进行抵押、抵押面积为6652.10平方米，抵押金额｜
｜ ｜为人民币柒佰伍拾万元正； ｜
｜ ｜ 3.以座落于天津华苑产业区榕苑路1号A区的1-4层、19-26层｜
｜ ｜（共计12层）的钢混房屋建筑物（房权证为园区字第160000588 ｜
｜ ｜号）进行抵押、抵押面积合计为18837.20平方米，抵押金额为人｜
｜ ｜民币肆仟玖佰壹拾万元正； ｜
｜ ｜ 4.以座落于天津华苑产业区榕苑路1号C区钢混房屋建筑物（｜
｜ ｜房权证为园区字第160000588号）进行抵押、抵押面积为5751.92｜
｜ ｜平方米，抵押金额为人民币壹仟贰佰肆拾万元正。 ｜
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｜ 银行借贷 ｜2005-08-03 ｜7000.00 ｜ ｜
｜ ├───────┴────────┴───────────┤
｜ ｜项目简介： ｜
｜ ｜ 向兴业银行天津分行申请办理金额为人民币柒仟万元正的贷｜
｜ ｜款、贷款期限为一年、担保方式为抵押。 ｜
｜ ｜ 1.以座落于天津华苑产业区榕苑路1号A区的地下1-2层和A区｜
｜ ｜地上5-18层应分摊的国有土地使用权进行抵押、地号为1-（3）-｜
｜ ｜2的国有土地使用权（土地使用证为新单国用（2003）第35号） ｜
｜ ｜、抵押面积为8869.47平方米，抵押金额为人民币捌佰伍拾万元 ｜
｜ ｜正； ｜
｜ ｜ 2.以座落于天津华苑产业区榕苑路1号A区的地下1-2层和A区｜
｜ ｜地上5-18层（共计16层）的钢混房屋建筑物（房权证为园区字第｜
｜ ｜160000588号）进行抵押、抵押面积合计为26391.48平方米，抵 ｜
｜ ｜押金额为人民币陆仟壹佰伍拾万元正。 ｜
├──────┴────────────────────────────┤
｜ 银行借贷 ｜2004-08-21 ｜6000.00 ｜ ｜
｜ ├───────┴────────┴───────────┤
｜ ｜项目简介： ｜
｜ ｜ 同意向中国建设银行天津市分行和平支行申请办理金额为人｜
｜ ｜民币6000万元、期限为12个月的流动资金贷款展期，担保方式为｜
｜ ｜保证。 ｜
├──────┴────────────────────────────┤
｜ 银行借贷 ｜2004-08-21 ｜3600.00 ｜ ｜
｜ ├───────┴────────┴───────────┤
｜ ｜项目简介： ｜
｜ ｜ 同意向交通银行天津分行申请办理金额为人民币3600万元、｜
｜ ｜期限不超过12个月的流动资金贷款借新还旧，担保方式为连带责｜
｜ ｜任保证。 ｜
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【2.风险提示】
【资金占用】
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｜ 截止日期 ｜2008-12-31 ｜
├─┬───┴────┬───────┬──────┬────┬────┤
｜序｜ 资金占用方 ｜ 占用方式 ｜与本公司关系｜期末余额｜占应收账｜
｜号｜ ｜ ｜ ｜ (万元) ｜ 款(％) ｜
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｜1 ｜天津天地伟业数码｜向关联方提供资｜ ｜ 821.03｜ 10.23%｜
｜ ｜科技有限公司 ｜金 ｜ ｜ ｜ ｜
｜2 ｜丹东鑫菊贸易有限｜向关联方提供资｜ ｜ 4.21｜ 0.05%｜
｜ ｜公司 ｜金 ｜ ｜ ｜ ｜
｜3 ｜天津鑫茂科技投资｜向关联方提供资｜ ｜ 83.31｜ 1.04%｜
｜ ｜集团有限公司 ｜金 ｜ ｜ ｜ ｜
｜4 ｜天津荣罡机电设备｜向关联方提供资｜ ｜ 8.40｜ 0.10%｜
｜ ｜安装有限公司 ｜金 ｜ ｜ ｜ ｜
｜5 ｜天津市荣罡物业管｜向关联方提供资｜ ｜ 27.81｜ 0.35%｜
｜ ｜理有限公司 ｜金 ｜ ｜ ｜ ｜
｜6 ｜天津市鑫刚建筑装｜向关联方提供资｜ ｜ 144.28｜ 1.80%｜
｜ ｜饰工程有限公司 ｜金 ｜ ｜ ｜ ｜
｜7 ｜天津四方企划发展｜向关联方提供资｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜有限公司 ｜金 ｜ ｜ ｜ ｜
｜8 ｜天津天地伟业数码｜向上市公司提供｜ ｜ 51.53｜ 0.64%｜
｜ ｜科技有限公司 ｜资金 ｜ ｜ ｜ ｜
｜9 ｜天津鑫茂科技投资｜向上市公司提供｜ ｜ 686.49｜ 8.56%｜
｜ ｜集团有限公司 ｜资金 ｜ ｜ ｜ ｜
｜10｜天津荣罡机电设备｜向上市公司提供｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜安装有限公司 ｜资金 ｜ ｜ ｜ ｜
｜11｜天津市荣罡物业管｜向上市公司提供｜ ｜ 1.60｜ 0.02%｜
｜ ｜理有限公司 ｜资金 ｜ ｜ ｜ ｜
｜12｜天津市鑫刚建筑装｜向上市公司提供｜ ｜ 8.00｜ 0.10%｜
｜ ｜饰工程有限公司 ｜资金 ｜ ｜ ｜ ｜
｜13｜天津鑫苑大酒楼有｜向上市公司提供｜ ｜ 20.00｜ 0.25%｜
｜ ｜限公司 ｜资金 ｜ ｜ ｜ ｜
｜14｜天津鑫茂钜业商贸｜向上市公司提供｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜有限公司 ｜资金 ｜ ｜ ｜ ｜
｜15｜天津市鑫刚高分子｜向上市公司提供｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜涂料有限公司 ｜资金 ｜ ｜ ｜ ｜
｜16｜天津市圣君科技发｜向上市公司提供｜ ｜ 125.53｜ 1.56%｜
｜ ｜展有限公司 ｜资金 ｜ ｜ ｜ ｜
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【风险提示】
【股权质押】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2009-11-20｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ ｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说 明 ｜ 鑫茂科技控股股东天津鑫茂科技投资集团有限公司将所持有的｜
｜ ｜公司2,000,000股（占公司总股本的1.63%）社会法人股质押给北方｜
｜ ｜国际信托投资股份有限公司，为鑫茂集团在该行的4000万元贷款提｜
｜ ｜供质押担保，质押期限为自在中国证券登记结算有限责任公司深圳｜
｜ ｜分公司登记之日始至质权人申请解除质押登记日止，上述质押相关｜
｜ ｜登记手续已办理完毕。 ｜
｜ ｜ 2009年11月17日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司｜
｜ ｜办理了质押解除手续。 ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【股权质押】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2009-11-20｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ ｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说 明 ｜ 2009年11月18日，控股股东天津鑫茂科技投资集团有限公司将｜
｜ ｜所持有的公司27,500,000股（占公司总股本12.22%）股份押给中投｜
｜ ｜信托有限责任公司，为鑫茂集团在该公司融资提供质押担保，质押｜
｜ ｜期限为自在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记之日始｜
｜ ｜至质权人申请解除质押登记日止，上述质押相关登记手续已在中国｜
｜ ｜证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕。 ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【股权质押】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2009-11-13｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ ｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说 明 ｜ 鑫茂科技控股股东天津鑫茂科技投资集团有限公司将所持有的｜
｜ ｜公司5,000,000股股份（占公司总股本2.22%）押给天津中小企业金｜
｜ ｜融服务有限责任公司，为鑫茂集团在该公司融资提供质押担保，质｜
｜ ｜押期限为自在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记之日｜
｜ ｜始至质权人申请解除质押登记日止，上述质押相关登记手续已在中｜
｜ ｜国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕。 ｜
｜ ｜ 截至目前，鑫茂集团累计质押股份48,187,136 股，占其所持 ｜
｜ ｜公司股份总数的63.62%，占公司总股本的21.42%。 ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【股权质押】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2009-07-09｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ ｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说 明 ｜ 鑫茂科技控股股东天津鑫茂科技投资集团有限公司将所持有的｜
｜ ｜公司16,000,000股（占公司总股本的7.11%）社会法人股质押给大 ｜
｜ ｜连银行股份有限公司天津分行，为鑫茂集团在该行贷款提供质押担｜
｜ ｜保，质押期限为自在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登｜
｜ ｜记之日始至质权人申请解除质押登记日止，上述质押相关登记手续｜
｜ ｜已办理完毕。 ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【股权质押】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2009-04-15｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ ｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说 明 ｜ 鑫茂科技控股股东天津鑫茂科技投资集团有限公司原质押给渤｜
｜ ｜海银行股份有限公司天津分行的10,500,000股有限售条件流通股（｜
｜ ｜占公司总股本的8.55%）于2009年4月14日办理了质押解除手续。同｜
｜ ｜日，鑫茂集团将上述股份质押给锦州银行股份有限公司天津分行，｜
｜ ｜为鑫茂集团在该行借款提供质押担保，质押期限自办理质押登记之｜
｜ ｜日始至质权人申请解除质押登记日止。目前，上述质押登记手续已｜
｜ ｜办理完毕。 ｜
｜ ｜ 截至目前，鑫茂集团累计质押股份29,987,630股(其中10,495,｜
｜ ｜670股作为股改对价托管于中国证券登记结算有限责任公司深圳分 ｜
｜ ｜公司)，占其所持公司股份总数的100%，占公司总股本的24.43%。 ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【诉讼事项】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2009-03-17｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜3778.67 ｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说 明 ｜ 鑫茂科技于2009年3月16日收到天津市第一中级人民法院送达 ｜
｜ ｜的应诉通知书，该院已受理了天津海泰科技投资管理有限公司提起｜
｜ ｜的关于要求公司及控股子公司天津福沃科技投资有限公司返还占用｜
｜ ｜天津奇普思科技有限公司资金的民事起诉书，并将于2009年4月15 ｜
｜ ｜日开庭审理。 ｜
｜ ｜ 有关纠纷的起因： ｜
｜ ｜ 本公司、福沃公司、海泰投资公司三方于2001年12月共同出资｜
｜ ｜组建奇普思公司，该公司注册资本4000万元，其中本公司出资2100｜
｜ ｜万元，占注册资本52.5%、福沃公司出资400万元，占10%、海泰投 ｜
｜ ｜资公司出资1500万元，占37.5%。公司经营期间，奇普思公司形成 ｜
｜ ｜对本公司及相关本公司控股企业应收款共计37,786,662.53元，海 ｜
｜ ｜泰投资公司对此提出异议，双方协商沟通无效。 ｜
｜ ｜ 诉讼请求： ｜
｜ ｜ 1)请求判令被告一、被告二向第三人返还或与其他债务人共同｜
｜ ｜返还占用资金37,786,662.53元； ｜
｜ ｜ 2)请求判令被告一、被告二按照同期银行贷款利率赔偿自2003｜
｜ ｜年1月1日起至占用资金返还之日止的资金占用损失（暂计至2009年｜
｜ ｜1月31日为15,073,949.88元）； ｜
｜ ｜ 3)请求判令本案诉讼费用由被告负担。 ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【诉讼事项】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2009-02-12｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜7561.04 ｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说 明 ｜ 公司控股子公司天津鑫茂科技园公司于2008年5月14日向天津 ｜
｜ ｜市第一中级人民法院递交了与天津登鸿捷房地产开发有限公司一般｜
｜ ｜买卖合同纠纷案件的民事起诉书，2008年5月19日，天津市第一中 ｜
｜ ｜级人民法院已受理此案，并向科技园公司下达了受理案件通知书。｜
｜ ｜ 诉讼请求： ｜
｜ ｜ 1）、确认原被告双方所签《天津市商品房买卖合同》、《补 ｜
｜ ｜充合同》中约定的仲裁协议无效； ｜
｜ ｜ 2）、判令原被告双方所签《天津市商品房买卖合同》、《补 ｜
｜ ｜充合同》无效、撤销或解除，被告已付的部分购房款75610360元予｜
｜ ｜以返还； ｜
｜ ｜ 3）、判令被告向原告赔偿房屋占压损失（计算到2008年5月31｜
｜ ｜日为5895802元）。 ｜
｜ ｜ 本公司（含控股子公司）本次公告前无未披露的小额诉讼、仲｜
｜ ｜裁事项及应披露而未披露的其他诉讼、仲裁事项。 ｜
｜ ｜ 天津鑫茂科技园公司于2008年7月10日与天津登鸿捷房地产开 ｜
｜ ｜发有限公司就双方"商品房买卖合同纠纷案件"达成和解，并签订《｜
｜ ｜和解协议》。 ｜
｜ ｜ 1、科技园公司和登鸿捷公司在签订《和解协议》的同时另行 ｜
｜ ｜签署新《天津市商品房买卖合同》及其《补充合同》，登鸿捷公司｜
｜ ｜购买科技园公司位于坐落于华苑产业园区榕苑路15号1号楼地上八 ｜
｜ ｜层至十八层约13,730.62平方米的商品房（以下简称"商品房"）， ｜
｜ ｜每平方米价格为人民币5,434元。 ｜
｜ ｜ 2、商品房财产保全措施解除后，科技园公司和登鸿捷公司即 ｜
｜ ｜刻将上述新买卖合同予以网签、合同备案，且各自承担相关费用。｜
｜ ｜ 3、新买卖合同网签、合同备案手续完成后，登鸿捷公司即刻 ｜
｜ ｜向天津仲裁委员会撤销[2008]津仲字第95号仲裁案并申请解除剩余｜
｜ ｜的财产保全。与此同时，科技园公司即刻向一中院撤销（2008）园｜
｜ ｜民初字第63号诉讼案。 ｜
｜ ｜ 4、新买卖合同网签备案手续完成后，本《和解协议》开始生 ｜
｜ ｜效，且科技园公司和登鸿捷公司在本《和解协议》日前签订的所有｜
｜ ｜合同、协议、意向书等，包括"买卖合同"但不包括本《和解协议》｜
｜ ｜和"新买卖合同"，于网签备案手续完成之日起终止。 ｜
｜ ｜ 5、双方承诺均不再就本案争议针对对方向任何法院、司法机 ｜
｜ ｜关及/或仲裁机构寻求任何方式的法律救济。 ｜
｜ ｜ 2008年11月13日，科技园公司收到天津市第一中级人民法院作｜
｜ ｜出的民事裁定书，认为原、被告签署的书面合同中订有仲裁条款，｜
｜ ｜原告向人民法院起诉，人民法院不应受理，因此裁定驳回科技园公｜
｜ ｜司的起诉。 ｜
｜ ｜ 2008年11月14日，科技园公司决定向天津市高级人民法院提起｜
｜ ｜上诉，要求撤销天津市第一中级人民法院作出的民事裁定书（【20｜
｜ ｜08】一中园初字第63号），由天津市第一中级人民法院受理案件并｜
｜ ｜依法进行审理。 ｜
｜ ｜ 2009年2月10日，科技园公司收到天津市高级人民法院作出的 ｜
｜ ｜民事裁定书，裁定驳回科技园公司的起诉，维持天津市第一中级人｜
｜ ｜民法院裁定。 ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【股权质押】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2008-07-25｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ ｜
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｜ 说 明 ｜ 鑫茂科技控股股东天津鑫茂科技投资集团有限公司将所持有的｜
｜ ｜公司2,500,000股(占公司总股本的2.04%)社会法人股质押给大连银｜
｜ ｜行股份有限公司天津分行，为鑫茂集团在该行的1000万元贷款提供｜
｜ ｜质押担保，质押期限为自在中国证券登记结算有限责任公司深圳分｜
｜ ｜公司登记之日始至质权人申请解除质押登记日止，上述质押相关登｜
｜ ｜记手续已办理完毕。 ｜
｜ ｜ 截至目前，鑫茂集团累计质押股份27,987,630 股(其中10,495｜
｜ ｜,670 股作为股改对价托管于中国证券登记结算有限责任公司深圳 ｜
｜ ｜分公司)，占其所持公司股份总数的93.33%，占公司总股本的22.80｜
｜ ｜%。 ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【股权质押】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2007-11-07｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ ｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说 明 ｜ 第一大股东天津鑫茂科技投资集团有限公司将所持有的公司15｜
｜ ｜,000,000股社会法人股质押给中国建设银行股份有限公司天津和平｜
｜ ｜支行，为鑫茂科技股份公司在该行的5484万元贷款提供质押担保，｜
｜ ｜质押期限为自在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记之｜
｜ ｜日始至质权人申请解除质押登记日止。目前，上述质押相关登记手｜
｜ ｜续办理完毕。 ｜
｜ ｜ 2007年11月8日公告，上述股权于2007年11月7日已办理了质押｜
｜ ｜解除手续。 ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【股权质押】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2007-09-26｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ ｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说 明 ｜ 本公司控股股东天津鑫茂科技投资集团有限公司（以下简称" ｜
｜ ｜鑫茂集团"）将所持有的本公司4,491,960股（占本公司总股本的3.｜
｜ ｜66%）社会法人股质押给北方国际信托投资股份有限公司，为鑫茂 ｜
｜ ｜集团在该公司的4000万元借款提供质押担保，质押期限为自在中国｜
｜ ｜证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记之日始至质权人申请解｜
｜ ｜除质押登记日止。目前，上述质押相关登记手续已在中国证券登记｜
｜ ｜结算有限责任公司深圳分公司办理完毕。 ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【诉讼事项】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2007-05-31｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜24369.81 ｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说 明 ｜ 关于鑫茂科技向天津市高级人民法院提交的公司与日本信越化｜
｜ ｜学工业株式会社关于国际货物买卖合同纠纷诉讼的撤诉申请等事宜｜
｜ ｜，经过天津高级人民法院审理，于2007年5月9日向公司下达了民事｜
｜ ｜裁定书，同意公司撤回起诉。同时向公司和中信实业银行天津分行｜
｜ ｜同时下达了民事裁定书：裁定解除天津市高级人民法院于2004年1 ｜
｜ ｜月2日作出的（2004）津高民四初字第1号对30000LC0100006号信用｜
｜ ｜证项下款项中止付款的裁定。同时该裁定书认为：公司与日本信越｜
｜ ｜公司签订的《长期销售和采购协议》及三次修改协议已被天津市高｜
｜ ｜级人民法院（2007）津高民四终字第53号判决书判令解除，依据该｜
｜ ｜协议由公司申请、中信实业银行天津分行于2001年3月23日开立、 ｜
｜ ｜以日本信越公司为受益人的30000LC0100006号自动循环信用证已无｜
｜ ｜履行之必要，故中信实业银行天津分行在该信用证项下的付款义务｜
｜ ｜应予解除，第三人中信实业银行天津分行应相应释放30000LC01000｜
｜ ｜06号信用证项下的开证保证金和备用贷款抵押物给公司。 ｜
｜ ｜ 在该裁定下达后，中信实业银行已释放全部开证保证金及利息｜
｜ ｜243,698,075.25元；同时中信实业银行已同意释放备用贷款抵押物｜
｜ ｜，目前正在办理有关手续过程中。该裁定执行后，公司的现金流得｜
｜ ｜到了极大改善，公司的经营情况预计也将持续好转，但是不会对公｜
｜ ｜司当期利润及期后利润产生影响。 ｜
｜ ｜ 根据天津高级人民法院于2007年5月9日向鑫茂科技和中信实业｜
｜ ｜银行天津分行同时下达的民事裁定书：裁定解除天津市高级人民法｜
｜ ｜院于2004年1月2日作出的（2004）津高民四初字第1号对30000LC01｜
｜ ｜00006号信用证项下款项中止付款的裁定，中信实业银行已释放了 ｜
｜ ｜公司全部开证保证金及利息243,698,075.25元；目前备用贷款抵押｜
｜ ｜物也已全部释放,具体为：坐落于天津华苑产业区华天到3号的房地｜
｜ ｜产、坐落于天津华苑产业区榕苑路10号的在建工程及土地使用权、｜
｜ ｜光纤厂848台套设备动产及19.16吨原辅材料（光棒）动产。 ｜
｜ ｜ 该裁定执行后，公司的现金流得到了极大改善，公司的经营情｜
｜ ｜况预计也将持续好转，但是不会对公司当期利润及期后利润产生影｜
｜ ｜响。 ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【股权质押】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2004-08-25｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ ｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说 明 ｜ 公司第一大股东天津大学将所持有的公司14,993,815股（占公｜
｜ ｜司总股本的12.21%）发起人国有法人股质押给中国建设银行天津市｜
｜ ｜分行和平支行，为公司在该行的10,150万元贷款展期提供质押担保｜
｜ ｜。该笔质押期限为2004年8月20日至2005年8月19日。目前，上述质｜
｜ ｜押相关登记手续已办理完毕。 ｜
｜ ｜ 2005年12月15日公告。天大天财第一大股东天津大学为公司在｜
｜ ｜中国建设银行天津市分行和平支行贷款提供质押担保，并将所持有｜
｜ ｜的公司14,993,815股（占公司总股本的12.21%）发起人国有法人股｜
｜ ｜质押给该行。目前，上述质押担保已经解除，相关手续已于2005年｜
｜ ｜12月14日办理完毕。 ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【3.其他事项】
意见与建议
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