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☆股本股改☆ ◇000838 国兴地产 更新日期：2009-10-19◇ 港澳资讯 灵通V5.0
★本栏包括【1.股本结构】【2.股本变化】【3.限售股份】【4.股改情况】
【1.股本结构】
┌──────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位（万股）        ｜2009-09-30｜2008-12-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜
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｜总股本              ｜  18099.97｜  18099.97｜   9049.99｜   6511.99｜
｜发起人国家股        ｜         -｜         -｜         -｜   2459.89｜
｜募集法人股份        ｜         -｜         -｜         -｜   2297.10｜
｜流通A股             ｜  18099.97｜  18099.97｜   9049.99｜   1755.00｜
｜实际流通A股         ｜   8648.72｜   8332.12｜   2281.50｜   1755.00｜
｜限售的流通股        ｜   9451.26｜   9767.85｜   6768.49｜         -｜
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【2.股本变化】
┌─────┬──────┬──────┬──────┬───────┐
｜ 变更日期 ｜   总股本   ｜  流通A股   ｜实际流通A股 ｜   变更原因   ｜
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｜2009-09-23｜    18099.97｜    18099.97｜     8648.72｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2009-02-05｜    18099.97｜    18099.97｜     8417.49｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2008-10-28｜    18099.97｜    18099.97｜     8332.12｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2008-05-27｜    18099.97｜    18099.97｜     4563.00｜送转股        ｜
｜2007-10-19｜     9049.99｜     9049.99｜     2281.50｜股权分置      ｜
｜1997-09-18｜     6511.99｜     1755.00｜     1755.00｜送转股        ｜
｜1997-06-26｜     5009.22｜     1350.00｜     1350.00｜新股上市      ｜
｜1994-11-01｜     5009.22｜     1350.00｜     1350.00｜股权调整      ｜
｜1994-01-01｜     5800.00｜     1350.00｜     1350.00｜募集法人股    ｜
｜1993-03-01｜     5150.00｜     1350.00｜     1350.00｜募集法人股    ｜
｜1992-02-29｜     4150.00｜     1350.00｜     1350.00｜国家股增值    ｜
｜1992-01-01｜     2772.00｜     1350.00｜     1350.00｜117万股债务折 ｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜为法人股      ｜
｜1990-04-30｜     2655.00｜     1350.00｜     1350.00｜新股发行      ｜
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【3.限售股份】
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｜序｜  股东名称  ｜限售股份｜  上市日  ｜新增可上｜      限售条件      ｜
｜号｜            ｜ (万股) ｜          ｜市股份( ｜                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜ 万股)  ｜                    ｜
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｜1 ｜北京融达投资｜ 4697.40｜2010-10-19｜ 3792.41｜在股改完成12 月后， ｜
｜  ｜有限公司    ｜        ｜          ｜        ｜通过深圳证券交易所挂｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜牌交易出售的有限售条｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜件的股份数量占公司股｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜份总数的比例，在12  ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜个月内不超过5％，在2｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜4个月内不超过10％。 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜定向增发的2538 万股 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜股份锁定期限为定向增｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜发完成后36 个月。   ｜
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｜2 ｜四川平原实业｜  231.22｜2009-09-23｜  231.22｜                    ｜
｜  ｜发展有限公司｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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【4.股改情况】
1) 方案简介：                                                            
对价方案：每10股获得3股                                                  
实施前总股本(万股)：      6511.99       实施后总股本(万股)：     9049.99 
实施前流通A股(万股)：        1755       实施后流通A股(万股)：     2281.5 
                                        限售流通股(万股)：       6768.49 
保荐机构1:华泰联合证券有限责任公司                                       
2) 股改进程提示：                                                       
方案公布日：            2006-12-02    股东大会股权登记日：   2007-07-20 
董事会征集投票起止日：  2007-07-23 至 2007-07-30                        
股东大会网络投票起止日  2007-07-26 至 2007-07-30                        
：                                                                      
股东大会现场召开日：    2007-07-30    股东沟通期停牌起始日： 2006-11-20 
股东沟通期复牌日：      2006-12-12    股东大会停牌起始日：   2007-07-23 
股改实施上市日：        2007-10-19                                      
3) 参加表决前十大流通股东表决情况: 
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｜               股东名称               ｜持股数量（万股）｜ 表决情况 ｜
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｜宏源证券股份有限公司                  ｜             106｜   赞成   ｜
｜中国民生银行股份有限公司－东方精选混合｜           63.36｜   赞成   ｜
｜型开放式证券投资基金                  ｜                ｜          ｜
｜彭秀梅                                ｜           31.01｜   赞成   ｜
｜刘宗豪                                ｜           26.08｜   赞成   ｜
｜乔建铭                                ｜              20｜   赞成   ｜
｜张息                                  ｜           18.11｜   赞成   ｜
｜沈春林                                ｜           16.94｜   赞成   ｜
｜阎斌                                  ｜           15.76｜   赞成   ｜
｜罗太炎                                ｜           14.86｜   赞成   ｜
｜关丽荣                                ｜           12.71｜   赞成   ｜
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（1）非流通股股东支付对价情况
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｜              股东名称              ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜                                    ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
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｜北京融达投资有限公司                ｜   2459.89｜   4755.21｜   73.02｜
｜其他非流通股股东                    ｜      1963｜   1715.53｜   26.34｜
｜德阳市化机持股联合会                ｜     334.1｜    297.74｜    4.57｜
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大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜        股东名称        ｜承诺最低｜承诺最低｜  特别承诺  ｜ 实施日期 ｜
｜                        ｜所持比例｜减持价格｜            ｜          ｜
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说明：无
（2） 控股股东情况
控股股东：北京融达投资有限公司
持股比例（%）：52.06
实际控制人：北京国利能源投资有限公司
间接持股比例（%）：45.12
（3） 方案详细说明    公司非流通股东拟以其持有的部分股份作为对价，安排给流通股股东，以换取公司非流通股股份的流通权。本次非流通股股东向流通股股东安排的股份合计为526.5万股，即方案实施股权登记日在册的流通股股东每持有10股流通股将获得公司非流通股股东安排的3.0股股份。股权分置改革方案实施后首个交易日，公司所有非流通股股东所持有的股份即获得上市流通权。
（4） 承诺事项详细说明
    (一)公司潜在大股东北京融达投资有限公司承诺，将遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务。
    鉴于融达公司与蓝星集团于2006年11月29日签订《关于蓝星石化科技股份有限公司的股份转让合同》，蓝星集团将其持有的蓝星石化24,598,860股国家股（占总股本的37.77%）转让给融达公司，融达公司将成为公司潜在第一大股东。为了支持蓝星石化科技股份有限公司股权分置工作，北京融达投资有限公司承诺：如前述股份转让成功，融达公司将代替蓝星集团履行蓝星集团就本次股权分置改革作出的全部承诺和义务。
    (二)北京融达投资有限公司以定向增发所获股份持有期限自取得之日起三十六个月内不转让或上市交易。
    (三)公司其它非流通股股东承诺，将遵守有关法律、法规和规章制度的规定，履行法定承诺义务。
    公司部分非流通股股东中有部分未明确表示同意参与本次股权分置改革，另外一部分虽然同意进行股权分置改革但其股东身份存在瑕疵，为了使公司股权分置改革得以顺利进行，公司大股东蓝星集团和潜在大股东融达公司承诺代该部分未明确表示同意参与本次股权分置改革及虽同意参与股权分置改革但其股东身份存在瑕疵的非流通股股东的执行对价安排先行代为垫付。代为垫付后，上述非流通股股东所持股份如上市流通，应当向代为垫付的非流通股股东偿还代为垫付的款项，或者取得代为垫付的非流通股股东的同意。