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☆股本股改☆ ◇000908 天一科技 更新日期：2009-10-21◇ 港澳资讯 灵通V5.0
★本栏包括【1.股本结构】【2.股本变化】【3.限售股份】【4.股改情况】
【1.股本结构】
┌──────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位（万股）        ｜2009-09-30｜2008-12-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜
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｜总股本              ｜  28000.00｜  28000.00｜  28000.00｜  28000.00｜
｜发起人国家股        ｜         -｜         -｜  18600.00｜  18600.00｜
｜境内发起人法人股    ｜         -｜         -｜    400.00｜    400.00｜
｜流通A股             ｜  28000.00｜  28000.00｜   9000.00｜   9000.00｜
｜实际流通A股         ｜  12917.78｜  11337.17｜   9000.00｜   9000.00｜
｜限售的流通股        ｜  15081.68｜  16660.00｜         -｜         -｜
｜暂锁定人民币普通股  ｜      0.53｜      2.84｜         -｜         -｜
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【2.股本变化】
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｜ 变更日期 ｜   总股本   ｜  流通A股   ｜实际流通A股 ｜   变更原因   ｜
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｜2009-09-03｜    28000.00｜    28000.00｜    12917.78｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2008-06-10｜    28000.00｜    28000.00｜    11337.17｜股权分置      ｜
｜2004-05-25｜    28000.00｜     9000.00｜     9000.00｜股权转让      ｜
｜2003-12-31｜    28000.00｜     9000.00｜     9000.00｜股权转让      ｜
｜2000-04-19｜    28000.00｜     9000.00｜     9000.00｜送转股        ｜
｜1999-08-03｜    14000.00｜     4500.00｜     4500.00｜内部职工股上市｜
｜1999-02-03｜    14000.00｜     4050.00｜     4050.00｜新股上市      ｜
｜1998-11-18｜    14000.00｜     4050.00｜           -｜新股发行      ｜
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【3.限售股份】
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｜序｜  股东名称  ｜限售股份｜  上市日  ｜新增可上｜      限售条件      ｜
｜号｜            ｜ (万股) ｜          ｜市股份( ｜                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜ 万股)  ｜                    ｜
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｜1 ｜长城资产管理｜15036.13｜2011-06-10｜15036.13｜长城公司所持全部股份｜
｜  ｜公司        ｜        ｜          ｜        ｜，在支付股改对价后，｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜三年内不上市交易或转｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜让。                ｜
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｜2 ｜平江县国有资｜ 1227.58｜2009-09-03｜ 1227.58｜                    ｜
｜  ｜产管理局    ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜3 ｜长沙致大实业｜  350.74｜2009-09-03｜  350.74｜                    ｜
｜  ｜有限公司    ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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【4.股改情况】
1) 方案简介：                                                            
对价方案：每10股获得2.6股                                                
实施前总股本(万股)：        28000       实施后总股本(万股)：       28000 
实施前流通A股(万股)：        9000       实施后流通A股(万股)：      11340 
                                        限售流通股(万股)：         16660 
保荐机构1:东方证券股份有限公司                                           
2) 股改进程提示：                                                       
方案公布日：            2008-06-05    股东大会股权登记日：   2007-08-23 
董事会征集投票起止日：  2007-08-24 至 2007-08-31                        
股东大会网络投票起止日  2007-08-29 至 2007-08-31                        
：                                                                      
股东大会现场召开日：    2007-08-31    股东沟通期停牌起始日： 2006-09-18 
股东沟通期复牌日：      2006-09-28    股东大会停牌起始日：   2007-08-24 
股改实施上市日：        2008-06-10                                      
3) 参加表决前十大流通股东表决情况: 
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｜               股东名称               ｜持股数量（万股）｜ 表决情况 ｜
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｜博时精选股票证券投资基金              ｜           543.5｜   赞成   ｜
｜广发策略优选混合型证券投资基金        ｜          276.78｜   赞成   ｜
｜东吴价值成长双动力股票型开放式证券投资｜          264.36｜   赞成   ｜
｜基金                                  ｜                ｜          ｜
｜东方精选混合型开放式证券投资基金      ｜          253.99｜   赞成   ｜
｜光大保德信量化核心证券投资基金        ｜          214.82｜   赞成   ｜
｜广发小盘成长股票型证券投资基金        ｜          185.11｜   赞成   ｜
｜肖海东                                ｜             138｜   赞成   ｜
｜中信证券股份有限公司                  ｜             100｜   赞成   ｜
｜东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基｜             100｜   赞成   ｜
｜金                                    ｜                ｜          ｜
｜梁冬梅                                ｜              89｜   赞成   ｜
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（1）非流通股股东支付对价情况
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｜              股东名称              ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜                                    ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
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｜中国长城资产管理公司                ｜     17200｜  15036.13｜    53.7｜
｜平江县国有资产管理局                ｜      1400｜   1223.87｜    4.37｜
｜长沙致大实业有限公司                ｜       400｜       400｜    1.43｜
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大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜        股东名称        ｜承诺最低｜承诺最低｜  特别承诺  ｜ 实施日期 ｜
｜                        ｜所持比例｜减持价格｜            ｜          ｜
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说明：无
（2） 控股股东情况
控股股东：中国长城资产管理公司
持股比例（%）：53.70
（3） 方案详细说明    天一科技的非流通股股东为使其持有的本公司非流通股获得流通权而向本公司流通股股东送股作为对价，以方案实施股权变更登记日的流通股股数为基数，流通股股东每10股获送2.6股。
    平江县国资局拟将拥有的天一科技非流通的国家股12,264万股（占天一科技总股本的43.80%）出让给长城资产管理公司。股权转让过户完成后，天一科技进行股权分置改革安排对价时，平江国资局按股权转让后所持有的股份比例（即总股本的5%）安排对价；长城资产管理公司按受让股份后所持有的股份比例（即总股本的61.43%）安排对价。
    对价执行完成后，公司非流通股股东所持有的股份即获得上市流通权。
    [原方案:每10股获得2.2股]

（4） 承诺事项详细说明
    1、平江国资局、长城资产管理公司等非流通股股东承诺遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务。
    2、平江国资局与长城资产管理公司在2006年9月13日签定的《股份转让协议》中约定：
    （1）平江国资局拟将拥有的天一科技非流通的国家股12,264 万股（占天一科技总股本的43.80%）出让给长城资产管理公司。长城资产管理公司受让后，拥有天一科技非流通的股份为17,200 股，占天一科技总股本的61.43%。
    （2）长城资产管理公司新受让的占总股本43.8%的股份，在支付股改对价后，三年内不会上市交易或转让。
    在本次股份转让完成后，由平江国资局用现金向上市公司收购上市公司持有的平江县水力发电公司100%股权，按照前期平江国资局以资抵债清偿对上市公司的占款时的作价，计价122,932,896元，由平江国资局用本次股份转让款项支付。同时平江国资局将平江县水力发电公司36.61%的股份（按照前期平
江国资局以资抵债清偿对上市公司的占款时的作价，该部分股权价值4,500万元）一次性预留在公司，专门用于上市公司国有员工的补偿、安置。
    3、对于非流通股股东未明确表示同意公司本次股权分置改革方案的情况，平江国资局、长城资产管理公司承诺将按持股比例先行代为垫付；代为垫付后，被垫付方所持股份如上市流通，须按相同数量向代垫方支付其代垫的股份，及该等股份应得的全部孳息（包括但不限于分配红利所得金额、分配红股和资本公积金转增股份所得股份等），或经双方协商一致同意的等值补偿，并经天一科技董事会申请取得平江国资局和长城资产管理公司的书面同意。