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☆风险因素☆ ◇000908 天一科技 更新日期：2009-11-25◇ 港澳资讯 灵通V5.0
★本栏包括【1.资本运作】【2.风险提示】【3.其他事项】
【1.资本运作】
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｜  项目性质  ｜公告日期      ｜ 交易金额(万元) ｜     是否关联交易     ｜
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｜  企业借贷  ｜2009-10-30    ｜2000.00         ｜          是          ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    本公司已向宁夏长信资产经营有限公司提出申请：拟向宁夏｜
｜            ｜长信申请借款人民币2000万元，期限一年，利息按人民银行同期｜
｜            ｜贷款基准利率计算支付。宁夏长信系由本公司之控股股东中国长｜
｜            ｜城资产管理公司控股的子公司，故本次借款构成关联交易。    ｜
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｜  企业借贷  ｜2009-09-26    ｜6480.00         ｜          是          ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    本公司已向中国长城资产管理公司长沙办事处（以下简称“｜
｜            ｜长城公司长沙办”）提出申请：拟向长城公司长沙办申请借款人｜
｜            ｜民币6480                                                ｜
｜            ｜万元，期限三年，利息按人民银行同期贷款基准利率计算支付。｜
｜            ｜因长城公司为公司控股股东，故本次交易构成关联交易。      ｜
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｜  股权转让  ｜2008-06-05    ｜18407.43        ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    股东平江县国有资产管理局于2006年9月13日与中国长城资 ｜
｜            ｜产管理公司签署了《股份转让协议》。根据该协议，国资局将其｜
｜            ｜持有的本公司13,664万股中的12,264万股国家股转让给长城公司｜
｜            ｜，每股转让价格为人民币1.5009元，转让价款总额为人民币18,4｜
｜            ｜07.43万元。                                             ｜
｜            ｜    2008年6月4日，上述股权转让的过户手续已全部办理完毕。｜
｜            ｜股权过户手续完成后，公司股东持股情况发生了变化，长城公司｜
｜            ｜持有公司股份数量为17,200万股，占公司总股本的61.43%，为公｜
｜            ｜司第一大股东。国资局持有公司股份数量为1,400万股，占公司 ｜
｜            ｜总股本的5%，为公司第二大股东。                          ｜
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｜  资产出售  ｜2008-04-03    ｜8245.63         ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    同意按账面原值向中国长城资产管理公司出售湖南天一赛马｜
｜            ｜工程机械有限公司、湖南天一电气有限公司和湖南天一奥星泵业｜
｜            ｜有限公司三家控股子公司合计82,456,298.18元的应收账款、存 ｜
｜            ｜货和无形资产等资产。2007年12月3日，本公司、天一赛马、天 ｜
｜            ｜一电气、天一奥星与长城公司签署了《资产转让协议》。天一赛｜
｜            ｜马、天一电气、天一奥星拟转让资产交易价格分别为4,431,382.｜
｜            ｜51元、41,824,383.24元、36,200,532.43元，合计为82,456,298｜
｜            ｜.18元。                                                 ｜
｜            ｜    支付方式：经中国证监会核准，长城公司受让平江国资局所｜
｜            ｜持有本公司的43.80%股份转让工商变更手续全部完成后，天一赛｜
｜            ｜马、天一电气、天一奥星三方共同委托本公司代收全部款项，长｜
｜            ｜城公司应在《资产转让协议》生效后30日内向本公司付清全部转｜
｜            ｜让价款。                                                ｜
｜            ｜    公司本次资产出售取得资金主要用于补充流动资金，用于发｜
｜            ｜展。                                                    ｜
｜            ｜    长城公司承诺本次交易完成后，确保本公司2007年度实现盈｜
｜            ｜利。                                                    ｜
｜            ｜    2008年4月2日，S天一科收到中国证监会的批复，对公司上 ｜
｜            ｜述重组方案无异议。                                      ｜
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｜  企业借贷  ｜2007-10-30    ｜10000.00        ｜          是          ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    公司拟向长城公司短期拆借人民币一亿元，贷款期限为一年｜
｜            ｜，并按一年期商业银行基准贷款利率支付资金占用费。因长城公｜
｜            ｜司为公司潜在控股股东，因此本次交易构成关联交易。        ｜
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｜  资产出售  ｜2007-05-11    ｜12293.29        ｜          是          ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    公司将所持有的平江县水力发电有限公司（下称"水电公司"｜
｜            ｜）100%股权转让给平江县国有资产管理局（下称"国资局"），作｜
｜            ｜价122,932,896元。同时，由于天一科技上市前国有企业职工身 ｜
｜            ｜份没有置换，为解决这一历史遗留问题，国资局将水电公司36.6｜
｜            ｜1%的股权（作价4500万元）一次性预留给天一科技，专门用于天｜
｜            ｜一科技（不包括水电公司）国有员工的补偿、安置工作。      ｜
｜            ｜    本公司与国资局于2007年4月19日签署了《关于湖南省水力 ｜
｜            ｜发电有限股权转让的协议》。该交易属于关联交易。          ｜
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｜  对外投资  ｜2007-02-16    ｜1000.00         ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    公司已于2007年1月19日与贵州独山郁家寨铅锌矿有限责任 ｜
｜            ｜公司及其股东上海沧达经济投资发展有限公司、上海亚太实业有｜
｜            ｜限公司、李文清、贵州润丰矿产能源有限责任公司、谢辉、张嘉｜
｜            ｜明签署《关于合作开发贵州省独山县郁家寨铅锌矿之协议》，公｜
｜            ｜司投资人民币1000万元合作开发贵州省独山县郁家寨铅锌矿。  ｜
｜            ｜    该矿区的详勘工作原约定2007年4月份完成，预计基本可以 ｜
｜            ｜如期完成；单井双轨建设原约定2007年2月18日完成，预计将延 ｜
｜            ｜期至2007年4月份完成；铅锌矿冶炼厂建设原约定2007年3月15日｜
｜            ｜之前达到20吨/天的冶炼规模，目前尚未完成建厂论证；在现有1｜
｜            ｜2万吨采矿权证基础上申请增加至20万吨采矿权证的工作原约定2｜
｜            ｜007年5月20日之前完成，预计将延期至2007年上半年完成。    ｜
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｜  对外投资  ｜2007-02-16    ｜2000.00         ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    公司已于2007年1月19日与贵州独山孟孔冶炼有限责任公司 ｜
｜            ｜及其股东上海祥达实业发展有限公司、上海恒邦投资有限公司、｜
｜            ｜庄志研、贵州润丰矿产能源有限责任公司、谢辉、张嘉明签署《｜
｜            ｜关于合作开发贵州省独山县水岩乡维寨锑矿之协议》，公司投资｜
｜            ｜人民币2000万元合作开发贵州省独山县水岩乡维寨锑矿。      ｜
｜            ｜    该矿区的详勘工作原约定于2007年4月30日完成,预计将延期｜
｜            ｜至2007年5月份完成；单井双轨建设原约定于2007年2月18日完成｜
｜            ｜,预计将延期至2007年3月份前完成；锑矿冶炼厂扩建原约定于20｜
｜            ｜07年2月18日前完成，预计将延期至2007年3月份完成采矿权证申｜
｜            ｜办工作原约定2月18日之前完成，目前有关申请材料已上报贵州 ｜
｜            ｜省国土资源厅，且已收到受理回执，预计将延期至春节之后。  ｜
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｜  对外投资  ｜2007-02-10    ｜3000.00         ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    2007年2月5日，湖南天一科技股份有限公司与共创实业集团｜
｜            ｜有限公司、周世军、蒋昭、凌志、谢光、吴文军签署《湖南天一｜
｜            ｜金岳矿业有限公司设立出资协议书》，共同投资人民币7500万元｜
｜            ｜成立湖南天一金岳矿业有限公司，其中天                    ｜
｜            ｜一科技投资现金人民币3000万元，占投资总额的40%。         ｜
｜            ｜    本次对外投资不涉及关联交易。                        ｜
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｜  以资抵债  ｜2006-03-18    ｜12293.29        ｜          是          ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    根据本公司与平江县国有资产管理局2005年12月29日签署的｜
｜            ｜《以资抵债协议》，平江国资局拟以其所持有的水电公司100%股｜
｜            ｜权按评估值抵偿因占用上市公司资金而形成的对本公司债务1280｜
｜            ｜5.51万元。                                              ｜
｜            ｜    本次以资抵债构成关联交易，此议案需获得中国证监会无异｜
｜            ｜议函、并提交股东大会审议通过后方可付诸实施。            ｜
｜            ｜    本次关联交易完成后，平江国资局仍欠本公司5325.22万元 ｜
｜            ｜。按照本公司的会计政策，对于该部分债务余额仍需计提坏帐准｜
｜            ｜备金，进而影响2005年度的经营业绩。若本公司未能在2005年度｜
｜            ｜实现扭亏为盈，根据《深圳证券交易所上市规则》，将面临暂停｜
｜            ｜上市。本公司提醒投资者注意风险。                        ｜
｜            ｜    2006年2月24日公告，*ST 天一于2006年2月21日召开第三届｜
｜            ｜董事会第八次会议，通过了《关于调整控股股东以资抵债资产作｜
｜            ｜价的议案》：同意公司与控股股东平江县国有资产管理局签署《｜
｜            ｜补充协议》，将转让给公司用于抵偿债务的平江县水力发电有限｜
｜            ｜责任公司100%股权的作价由12805.51万元调减约512万元。调整 ｜
｜            ｜后的资产抵债价格为12293.2896万元，相应平江国有资产管理局｜
｜            ｜清偿所欠公司的部分债务金额也变更为12293.2896万元（即在原｜
｜            ｜评估值的基础上予以96%的折价）。                         ｜
｜            ｜    本次以资抵债构成关联交易，需经中国证监会审核批准提交｜
｜            ｜股东大会审议后方可付诸实施。股东大会日期等另行通知。    ｜
｜            ｜    2006年3月15日，*ST天一收到中国证监会上市部《关于同意｜
｜            ｜湖南天一科技股                                          ｜
｜            ｜份有限公司将有关解决资金占用方案提交股东大会审议的函》：｜
｜            ｜公司提出通过收购控股股东平江县国有资产管理局持有的湖南省｜
｜            ｜平江县水力发电有限公司100%所有者权益抵偿占用的12293万元 ｜
｜            ｜资金方案，经中国证监会上市公司监管部研究，同意公司就该方｜
｜            ｜案发出召开股东大会通知。                                ｜
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｜  资产置换  ｜2005-10-28    ｜4330.12         ｜          是          ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    公司以控股子公司湖南天银信息85%的股权与平江县国资局 ｜
｜            ｜持有的平江县政府招待所99%的股权、岳阳经济技术开发区泰和 ｜
｜            ｜商城有限责任公司50%的股权和湖南省平江县黄金开发总公司99%｜
｜            ｜的股权进行置换。                                        ｜
｜            ｜    根据本公司与平江县国资局签署的资产置换协议，本公司向｜
｜            ｜平江县国资局出售的天银信息85%股权作价人民币4330.12万元；｜
｜            ｜平江县国资局向本公司出售的政府招待所99％股权作价2141.45 ｜
｜            ｜万元，泰和商城50％股权作价人民币1662.65万元，黄金公司99 ｜
｜            ｜％股权作价526.02万元，合计作价4330.12万元。交易款项相互 ｜
｜            ｜冲抵，不另支付现金。                                    ｜
｜            ｜    因本次资产置换构成关联交易                          ｜
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｜  以资抵债  ｜2005-08-19    ｜17700.00        ｜          是          ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    公司大股东平江县国资局（下称"国资局"）截至2004年底占｜
｜            ｜用公司现金资产1.77亿元，在确实无力以现金偿还的情况下，按｜
｜            ｜照中国证监会对上市公司解决大股东占用问题的要求，公司与国｜
｜            ｜资局、长城资产管理公司（下称"长城公司）认真协商，初步拟 ｜
｜            ｜定了以国资局和长城公司的非现金资产抵偿大股东占用公司资金｜
｜            ｜的方案。                                                ｜
｜            ｜    按照国资局、长城公司和公司初步达成的意向，长城公司以｜
｜            ｜其所持湖南天心实业发展有限责任公司（下称"天心发展"）9731｜
｜            ｜万元股权（持股比例35.56%）评估作价后代国资局抵偿国资局占｜
｜            ｜用公司资金，差额部分全部由国资局以其所持湖南省平江县水力｜
｜            ｜发电有限公司（下称"发电公司"）部分股权评估作价抵偿。上述｜
｜            ｜方案所涉及的天心发展股权变动尚需天心发展其他股东放弃优先｜
｜            ｜受让权。发电公司、天心发展审计评估正在进行中，结果另行通｜
｜            ｜知，三方债务偿还协议正式签署后另行公告。该方案在经中国证｜
｜            ｜监会批准后方可报股东大会审议。                          ｜
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｜  股权转让  ｜2003-10-22    ｜                ｜          否          ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜公司于2003年10月17日接第一大股东湖南省平江县国有资产管理｜
｜            ｜局函告，2003年10月14日国资局受让湖南经济建设投资有限公司｜
｜            ｜持有的公司股票200万股，国资局累计持有本公司股票18600万股｜
｜            ｜，占公司股份66.43%。                                    ｜
｜            ｜    国资局与公司原第二大股东湖南泰和集团股份有限公司股权｜
｜            ｜纠纷一案中，根据最高人民法院（2002）民二终字第180号终审 ｜
｜            ｜判决书，2003年4月29日、2003年6月26日，国资局分两次将原泰｜
｜            ｜和集团持有的股份4636万股及100万股过户至其名下，剩余200万｜
｜            ｜股由岳阳市中级人民法院根据（2002）岳中执字第68-3号文件于｜
｜            ｜2003年10月14日执行回转，将原因其他案件由泰和集团过户至湖｜
｜            ｜南经济建设投资有限公司的200万股公司股票，直接回转过户至 ｜
｜            ｜平江县国有资产管理局名下。湖南经济建设投资有限公司不再继｜
｜            ｜续持有公司社会法人股，泰和集团与国资局股权纠纷中涉及的49｜
｜            ｜36万股公司股票亦全部过户至国资局名下。过户相关手续已于20｜
｜            ｜03年10月14日在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理完毕｜
｜            ｜。                                                      ｜
｜            ｜    由于国资局增持公司200万股股票而触发要约收购义务，国 ｜
｜            ｜资局正就本次股权转让向中国证券监督管理委员会申请豁免要约｜
｜            ｜收购义务。2003年11月18日中国证券监督管理委员会已同意豁免｜
｜            ｜湖南省平江县国资局的要约收义务。                        ｜
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｜  对外投资  ｜2003-09-27    ｜5000.00         ｜          否          ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    2003年9月18日本公司与财富证券签署参股协议书，约定以 ｜
｜            ｜自有资金现金方式出资参股财富证券5000万股，每股价格1元。 ｜
｜            ｜本公司股东资格及财富证券增资扩股行为须经中国证券监督管理｜
｜            ｜委员会批准。财富证券增资扩股完成新增资本金计划的67%(本次｜
｜            ｜新增资本计划为募集7亿股，每股1.00元，共计7亿元)，即新增 ｜
｜            ｜资本金达4.69亿元以上时，增资扩股即宣告成功。否则，财富证｜
｜            ｜券将退还本公司所缴股款，并按银行同期贷款利率支付相应利息｜
｜            ｜。但由于本公司自身原因未获得中国证监会认可参股资格的，财｜
｜            ｜富证券返还资金时仅按银行活期利率支付本公司利息。        ｜
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【2.风险提示】
【特别处理】
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｜公告日期｜2006-10-27                                                ｜
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｜实施日期｜2006-10-30                                                ｜
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｜处理类型｜撤消特别处理                                              ｜
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｜处理原因｜S*ST天一2005年年度报告已经实现盈利，符合有关撤销公司股票退｜
｜        ｜市风险警示的条件，且不存在有关其他特别处理的情形。        ｜
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｜  其他  ｜                                                          ｜
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｜公告日期｜2005-04-28                                                ｜
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｜实施日期｜2005-04-29                                                ｜
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｜处理类型｜*ST                                                       ｜
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｜处理原因｜由于本公司在2004年年度报告中对2002、2003年的会计差错进行了｜
｜        ｜更正，导致本公司2003、2004年连续两年亏损。证券简称相应变更｜
｜        ｜为"*ST天一"，证券代码000908不变，股票报价的日涨跌幅限制为5｜
｜        ｜%。本公司股票交易将于2005年4月28日停牌一天，自2005年4月29 ｜
｜        ｜日起实施退市风险警示的特别处理。敬请广大投资者注意退市风险｜
｜        ｜。                                                        ｜
├────┼─────────────────────────────┤
｜  其他  ｜本公司在实施被实行退市风险警示后如财务状况继续恶化有可能被｜
｜        ｜暂停上市或终止上市。                                      ｜
└────┴─────────────────────────────┘

【违规稽查】
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｜公告日期｜2005-08-31                                                ｜
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｜稽查结果｜1.公司涉嫌虚假利润,在2004年报中予以了调整.                ｜
｜        ｜2.一系列的帐外事项,直至2004年报才补充入帐,同时公司未及时履｜
｜        ｜行相应的审批程序和信息披露义务。                          ｜
├────┼─────────────────────────────┤
｜处理决定｜决定对公司及负有主要责任的公司董事彭深根、黄奇、邓植林、吴｜
｜        ｜加政、毛晖、欧阳纯宝、李员明、独董李有智、独董姚晓义予以公｜
｜        ｜开谴责。                                                  ｜
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｜公告日期｜2005-10-13                                                ｜
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｜稽查结果｜虚假披露2003年年度报告、2004年半年度报告；隐瞒重大事项而未｜
｜        ｜披露。                                                    ｜
├────┼─────────────────────────────┤
｜处理决定｜对公司处以50万元罚款；对董事长彭深根，董事总经理黄奇分别给｜
｜        ｜予警告、罚款10万元，对董事财务总监吴                      ｜
｜        ｜加政、董事邓植林、毛晖、欧阳纯宝、李元明分别给予警告、罚款｜
｜        ｜5万元，对独立董事李有智、姚晓义分别给予警告。             ｜
└────┴─────────────────────────────┘

【资金占用】
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｜ 截止日期 ｜2005-12-31                                                ｜
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｜序｜   资金占用方   ｜   占用方式   ｜与本公司关系｜期末余额｜占应收账｜
｜号｜                ｜              ｜            ｜ (万元) ｜ 款(％) ｜
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｜1 ｜平江县国有资产管｜其他应收款    ｜控股股东    ｜18407.43｜ 144.75%｜
｜  ｜理局            ｜              ｜            ｜        ｜        ｜
｜2 ｜银缘机电        ｜其他应收款    ｜子公司      ｜  101.32｜   0.80%｜
｜3 ｜启明宾馆        ｜其他应收款    ｜子公司      ｜  199.81｜   1.57%｜
｜4 ｜贯融生          ｜其他应收款    ｜子公司      ｜ 2743.86｜  21.58%｜
｜5 ｜欣广包装        ｜其他应收款    ｜子公司      ｜   72.80｜   0.57%｜
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【风险提示】
【诉讼事项】
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｜公告日期｜2008-01-09｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜2800.00   ｜
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｜ 说  明 ｜    2001年3月15日，本公司通过控股子公司湖南贯融生投资顾问 ｜
｜        ｜有限公司与深圳中方利实业发展有限公司签订委托理财协议书，约｜
｜        ｜定将2800万元委托中方利进行投资理财,期限8个月；同时湘财证券｜
｜        ｜有限责任公司深圳深南大道营业部给贯融生出具了《承诺函》,承 ｜
｜        ｜诺保证贯融生委托理财资金2800万元的安全。同日贯融生将2800万｜
｜        ｜元电汇至湘财证券账上。合同到期后，中方利未能履行合同约定义｜
｜        ｜务。2003年10月9日,本公司通过贯融生向湖南省高级人民法院提起｜
｜        ｜民事诉讼，要求中方利和湘财证券承担违约赔偿责任。          ｜
｜        ｜    2003年10月31日湖南省高级人民法院受理了此案，并于2005年｜
｜        ｜12月14日作出（2003 ）湘高法民三初字第10号《民事判决书》， ｜
｜        ｜判决由中方利赔偿贯融生委托理财本金损失2797.97万元及利息损 ｜
｜        ｜失；由湘财证券在2800万元款项的80％即2240万元范围内，对贯融｜
｜        ｜生承担连带赔偿责任。在一审判决生效前，贯融生、中方利和湘财｜
｜        ｜证券三方均向最高院提起上诉。                              ｜
｜        ｜    2008年1月9日公告，上述民事纠纷一案作出二审判决，判决结｜
｜        ｜果如下：                                                  ｜
｜        ｜    1、驳回上诉，维持原判。                               ｜
｜        ｜    2、一审案件受理费按一审判决执行，二审案件受理费185010 ｜
｜        ｜元，由贯融生和湘财证券各承担92505元。                     ｜
｜        ｜    本判决为终审判决。                                    ｜
｜        ｜    因本次判决书于近日下达且未执行，故未对公司2007年利润产｜
｜        ｜生影响，对期后利润产生的影响取决于该判决书的执行情况。    ｜
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【3.其他事项】