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☆股本股改☆   ◇港澳资讯000953   更新日期：2009-08-08◇   灵通V4.0
★本栏包括【1.股本结构】、【2.股本变化】、【3.限售股份】、【4.股改情况】
【1.股本结构】
【股本结构列示】
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位(万股)        ｜2009-6-30 ｜2008-12-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本            ｜  29405.94｜  29405.94｜  29405.94｜  29405.94｜
｜流通A股           ｜  29405.94｜  29405.94｜  29405.94｜  29405.94｜
｜实际流通A股       ｜  14944.75｜  14944.66｜  14783.12｜  14543.07｜
｜限售的流通股      ｜  14449.36｜  14449.36｜  14610.79｜  14840.36｜
｜暂锁定人民币普通股｜     11.84｜     11.92｜     12.03｜     22.52｜
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【2.股本变化】

【历次变更状况】
┌──────┬──────┬──────┬──────┬──────┐
｜  日期      ｜   总股本   ｜  流通A股   ｜实际流通A股 ｜   变更原因 ｜
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｜ 2008-05-28 ｜    29405.94｜    29405.94｜    14944.65｜有限售条件的｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2007-11-22 ｜    29405.94｜    29405.94｜    14783.12｜有限售条件的｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2006-11-13 ｜    29405.94｜    29405.94｜    14543.07｜  股权分置  ｜
｜ 2003-05-27 ｜    29405.94｜    11204.30｜    11204.30｜   送转股   ｜
｜ 2002-09-03 ｜    19603.96｜     7469.53｜     7469.53｜内部职工股上｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜     市     ｜
｜ 2002-05-23 ｜    19603.96｜     6600.00｜     6600.00｜   送转股   ｜
｜ 2000-04-27 ｜    17821.78｜     6000.00｜     6000.00｜   送转股   ｜
｜ 1999-12-02 ｜    14851.49｜     5000.00｜     5000.00｜  新股上市  ｜
｜ 1999-09-03 ｜    14851.49｜     5000.00｜     -      ｜  新股发行  ｜
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【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜  股东名称  ｜限售股份｜  上市日  ｜新增可上｜      限售条件      ｜
｜号｜            ｜ (万股) ｜          ｜市股份( ｜                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜ 万股)  ｜                    ｜
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｜ 1｜广西富满地农｜  161.44｜2008-05-28｜  161.44｜                    ｜
｜  ｜资股份有限公｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
｜  ｜     司     ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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【4.股改情况】
【股权分置改革】

1) 方案简介: 
对价方案:每10股获得3股
实施前总股本(万股)：    29405.94       实施后总股本(万股)：   29405.94  
实施前流通A股(万股)：   11204.30       实施后流通A股(万股)：  14565.59  
                                       限售流通股(万股)：     14840.36  
保荐机构1:财富证券有限责任公司

2) 股改进程提示: 
方案公布日：            2006-04-29    股东大会股权登记日：    2006-10-20
董事会征集投票起止日    2006-10-21 至 2006-10-30
股东大会网络投票起止日：2006-10-26 至 2006-10-30
股东大会现场召开日：    2006-10-30    股东沟通期停牌起始日：  2006-03-06
股东沟通期复牌日：      2006-05-19    股东大会停牌起始日：    2006-10-23
股改实施上市日：        2006-11-13

3) 参加表决前十大流通股东表决情况: 
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜        股东名称                      ｜持股数量（万股）｜表决情况  ｜
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｜雷晨                                  ｜           29.42｜   赞成   ｜
｜常英                                  ｜           45.20｜   赞成   ｜
｜北京铁富华咨询部                      ｜           48.00｜   赞成   ｜
｜李莎                                  ｜           58.39｜   赞成   ｜
｜郭晓华                                ｜          117.18｜   赞成   ｜
｜陈明凤                                ｜           87.63｜   赞成   ｜
｜许锋                                  ｜           45.08｜   赞成   ｜
｜雷空军                                ｜          193.99｜   赞成   ｜
｜许楚瑚                                ｜           46.21｜   反对   ｜
｜廖文珍                                ｜           42.85｜   赞成   ｜
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4) 非流通股股东持股情况及特别承诺: 
（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜      股东名称                      ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜                                    ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
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｜南宁市农业生产资料公司              ｜     21.78｜     17.76｜    0.06｜
｜河口县磷电工贸有限公司              ｜     19.80｜     16.14｜    0.05｜
｜柳江县农业生产资料公司              ｜     29.70｜     24.22｜    0.08｜
｜广西富满地农资股份有限公司          ｜    198.00｜    198.00｜    0.67｜
｜广西壮族自治区河池市农业生产资料公司｜    198.00｜    161.44｜    0.55｜
｜河池华信会计师事务所有限责任公司    ｜      0.40｜      0.32｜    0.00｜
｜金诚塑料                            ｜     11.88｜      9.69｜    0.03｜
｜广西河池化学工业集团公司            ｜  17722.09｜  14412.79｜   49.01｜
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大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜      股东名称          ｜承诺最低｜承诺最低｜  特别承诺  ｜ 实施日期 ｜
｜                        ｜所持比例｜减持价格｜            ｜          ｜
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｜广西河池化学工业集团公司｜        ｜        ｜  其它承诺  ｜  未实施  ｜
｜广西河池化学工业集团公司｜        ｜        ｜  追送股份  ｜  未实施  ｜
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说明：    以资抵债承诺河化集团承诺通过以资产抵偿债务的方式偿还2005年12月31日以前占用的河池化工的全部资金共计81,741,669.71 元。河化集团承诺该以资抵债方案在2006年9月30日前获得相关部门批准并由公司股东大会审议通过，在2006年12月31日前实施完成。

（2） 控股股东情况
控股股东：  广西河池化学工业集团公司 
持股比例（%）：     49.14     
实际控制人：中国昊华化工（集团）总公司
间接持股比例（%）:  49.14     

（3） 方案详细说明
    公司非流通股股东为使其持有的本公司非流通股股份获得流通权而向流通股股东做出的对价安排为：改革方案实施股权登记日登记在册的流通股股东每10股获得3股股份。公司非流通股股东需向流通股股东共计送出33,612,897股股份。股权分置改革方案实施后首个交易日，公司非流通股股东持有的非流通股股份即获得有限售条件的上市流通权。(原方案每10股获得2.6股)
 

（4） 承诺事项详细说明
    在股权分置改革实施后，若本公司2006年度经营业绩无法达到设定目标，河化集团将向追加对价股权登记日登记在册的无限售条件的本公司流通股股东执行追加送股一次。
    1、追加对价承诺的触发条件
    根据本公司2006年度标准无保留意见审计报告，本公司2006年度实现的净利润较2005年度净利润增长低于50%时；或本公司2006年度财务报告被出具非标准无保留意见审计报告。
    2、追加对价对象
    追加对价对象为追加对价股权登记日登记在册的本公司无限售条件流通股股东，该股权登记日将由本公司董事会确定并公告。
    3、追加对价数量及对价安排方式
    若追加对价承诺触发条件满足，河化集团应向本公司无限售条件流通股股东提供的追加对价安排总数按以下公式计算：
    应安排追加送股总数＝ 追加对价股权登记日公司无限售条件流通股总股数×0.03，追加送股总数最多不超过3,361,290股。
    若追加对价承诺触发条件满足，本公司每位无限售条件流通股股东应获得的追加送股数量按以下公式计算：
    无限售条件流通股股东应得追加送股数量＝该流通股股东所持有的公司无限售条件流通股股份数×0.03
    4、追加对价实施时间
    若追加对价承诺触发条件满足，本公司董事会将在本公司2006年年报经股东大会审议通过后10个工作日内，发布关于追加对价的股权登记日公告，并协助河化集团实施追加对价安排。
    5、追加对价保障措施
    本次股权分置改革方案实施时，本公司将协助河化集团向中国证券登记结算公司深圳分公司申请临时保管追加对价股份总数的最大数量，即3,361,290 股，直至追加对价承诺期满或追加对价条件被触发。
    6、公司发生股本变动时追加对价的调整
    在本公司因实施资本公积金转增股本、支付股票股利或全体股东按相同比例缩股时，追加对价总数将按照上述股本变动比例进行相应调整。
    在本公司因实施增发、配股、可转换债券、权证等股本变动而导致原非流通股股东与流通股股东股本不同比例变动时，则追加对价总数不变，但追加送股比例将作相应调整，本公司将履行信息披露义务。
    除法定承诺之外，公司控股股东河化集团作出以下特别承诺：
    1、延长股份禁售期的承诺自获得上市流通权之日起，河化集团持有的公司股份三十六个月内不上市交易或者转让。
    2、代为垫付对价的承诺为使股权分置改革顺利进行，如果其他非流通股股东因持有的股份冻结或其他原因不参与本次股权分置改革，河化集团将代为垫付该等股份获得上市流通权所需执行的对价安排，代为垫付后，该等股份如上市流通，应当向河化集团偿还代为垫付的股份或款项，或者取得河化集团的同意。
    3、以资抵债承诺河化集团承诺通过以资产抵偿债务的方式偿还2005年12月31日以前占用的河池化工的全部资金共计81,741,669.71 元。河化集团承诺该以资抵债方案在2006年9月30日前获得相关部门批准并由公司股东大会审议通过，在2006年12月31日前实施完成。
    2005 年5 月25 日，河池市国资委与中国化工农化总公司签订了《广西河池化学工业集团公司资产重组协议书》，河池市人民政府将河池市国资委管理的公司控股股东河化集团的全部国有资产（含持有本公司的全部股权）无偿划转至中国化工农化总公司。本次划转已得到了国务院国资委、广西壮族自治区人民政府、河池市人民政府、中国化工集团公司的批准；尚需中国证监会审核无异议，并豁免中农化的要约收购义务，该事项正在审核之中。本次划转的《收购报告书》刊登在2005年12 月2 日《中国证券报》和《证券时报》上，能否取得中国证监会审核无异议并豁免中农化的要约收购义务存在不确定性。