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☆股本股改☆   ◇港澳资讯000980   更新日期：2009-08-05◇   灵通V4.0
★本栏包括【1.股本结构】、【2.股本变化】、【3.限售股份】、【4.股改情况】
【1.股本结构】
【股本结构列示】
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位(万股)        ｜2009-6-30 ｜2008-12-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本            ｜  31700.00｜  31700.00｜  31700.00｜  15000.00｜
｜流通A股           ｜  31700.00｜  31700.00｜  31700.00｜  15000.00｜
｜实际流通A股       ｜  22268.39｜  22268.39｜  11745.00｜   7830.00｜
｜限售的流通股      ｜   9431.61｜   9431.61｜  19955.00｜   7170.00｜
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【2.股本变化】

【历次变更状况】
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｜  日期      ｜   总股本   ｜  流通A股   ｜实际流通A股 ｜   变更原因 ｜
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｜ 2008-10-30 ｜    31700.00｜    31700.00｜    22268.39｜有限售条件的｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2008-04-07 ｜    31700.00｜    31700.00｜    13068.39｜有限售条件的｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2007-10-29 ｜    31700.00｜    31700.00｜    11745.00｜    增发    ｜
｜ 2007-04-20 ｜    22500.00｜    22500.00｜    11943.39｜   送转股   ｜
｜ 2007-04-09 ｜    15000.00｜    15000.00｜     7962.26｜有限售条件的｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2006-04-07 ｜    15000.00｜    15000.00｜     7830.00｜  股权分置  ｜
｜ 2004-06-30 ｜    15000.00｜     5800.00｜     5800.00｜  股权转让  ｜
｜ 2000-06-16 ｜    15000.00｜     5800.00｜     5800.00｜  新股上市  ｜
｜ 2000-05-19 ｜    15000.00｜     5800.00｜     -      ｜  新股发行  ｜
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【3.限售股份】
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｜序｜  股东名称  ｜限售股份｜  上市日  ｜新增可上｜      限售条件      ｜
｜号｜            ｜ (万股) ｜          ｜市股份( ｜                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜ 万股)  ｜                    ｜
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｜ 1｜黄山金马集团｜ 9431.61｜2009-04-07｜ 1125.00｜控股股东金马集团承诺｜
｜  ｜  有限公司  ｜        ｜          ｜        ｜（1）自股权分置改革 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜方案实施之日起，其持｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜有的原非流通股      ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜股份在二十四个月内不｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜通过深圳证券交易所挂｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜牌向社会公众出售。（｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜2）在上述（1）条承诺｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜期满后，其通过深圳证｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜券交易所挂牌交易出售｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜股份的数量占公司的股｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜份总数比例在十二个月｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜内不超过5%，在二十四｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜个月内不超过10%。（3｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜）在禁售期满后的二十｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜四个月内，通过深圳证｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜券交易所挂牌交易减持｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜金马股份股票的最低价｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜格不低于金马股份经审｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜计2004年12月31日每股｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜净资产人民币2.63元的｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜150%，即每股人民币3.｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜95元（若自股权分置改｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜革方案实施之日起至出｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜售股份期间发生分红、｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜转增股本、配股等事项｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜对金马股份股票价格进｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜行除权时，应对该价格｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜进行除权处理）。如果｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜违反该承诺，金马集团｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜将卖出资金划入上市公｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜司帐户归公司所有。  ｜
｜  ｜            ｜        ├─────┼────┤                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜2010-04-07｜ 8306.61｜                    ｜
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【4.股改情况】
【股权分置改革】

1) 方案简介: 
对价方案:每10股支付3.5股
实施前总股本(万股)：    15000.00       实施后总股本(万股)：   15000.00  
实施前流通A股(万股)：   5800.00        实施后流通A股(万股)：  7830.00   
                                       限售流通股(万股)：     7170.00   
保荐机构1:国元证券股份有限公司

2) 股改进程提示: 
方案公布日：            2006-01-23    股东大会股权登记日：    2006-02-27
董事会征集投票起止日    2006-02-28 至 2006-03-12
股东大会网络投票起止日：2006-03-09 至 2006-03-13
股东大会现场召开日：    2006-03-13    股东沟通期停牌起始日：  2006-01-23
股东沟通期复牌日：      2006-02-14    股东大会停牌起始日：    2006-02-28
股改实施上市日：        2006-04-07

3) 参加表决前十大流通股东表决情况: 
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜        股东名称                      ｜持股数量（万股）｜表决情况  ｜
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｜陈杏元                                ｜           18.00｜   赞成   ｜
｜陈琳                                  ｜           15.79｜   赞成   ｜
｜刘方                                  ｜           28.20｜   赞成   ｜
｜朱望生                                ｜           15.76｜   赞成   ｜
｜朱蓓菁                                ｜           15.71｜   赞成   ｜
｜涂清明                                ｜           25.54｜   赞成   ｜
｜罗武汉                                ｜           15.96｜   赞成   ｜
｜汪成华                                ｜           20.30｜   赞成   ｜
｜林伟鸿                                ｜           19.46｜   赞成   ｜
｜殷桂芳                                ｜           15.78｜   赞成   ｜
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4) 非流通股股东持股情况及特别承诺: 
（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜      股东名称                      ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜                                    ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
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｜杭州永磁集团有限公司                ｜     65.27｜     50.87｜    0.34｜
｜黄山普乐房地产开发公司              ｜     32.64｜     25.43｜    0.17｜
｜中国兵器工业第二一四研究所          ｜     32.64｜     25.43｜    0.17｜
｜黄山徽新金塑有限公司                ｜     39.16｜     30.52｜    0.20｜
｜黄山众泰集团有限公司                ｜   9030.30｜   7037.74｜   46.92｜
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大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜      股东名称          ｜承诺最低｜承诺最低｜  特别承诺  ｜ 实施日期 ｜
｜                        ｜所持比例｜减持价格｜            ｜          ｜
├────────────┼────┼────┼──────┼─────┤
｜黄山众泰集团有限公司    ｜        ｜    3.95｜            ｜          ｜
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（2） 控股股东情况
控股股东：  黄山金马集团有限公司     
持股比例（%）：     33.30     
实际控制人：铁牛集团有限公司         
间接持股比例（%）:  29.97     

（3） 方案详细说明
    公司非流通股股东向流通股股东送出2030万股股份作为本次股权分置改革利益平衡的对价，流通股股东每10股获付3.5股，该等股份对价安排完成后，非流通股股东持有之股份即获得流通权。[原方案：每10股获付3.1股]

（4） 承诺事项详细说明
    1、非流通股股东将遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务。
    2、特别承诺
    （1）控股股东众泰集团承诺，自股权分置改革方案实施之日起，其持有的原非流通股股份在二十四个月内不通过深圳证券交易所挂牌向社会公众出售。
    （2）在上述（1）条承诺期满后，其通过深圳证券交易所挂牌交易出售股份的数量占公司的股份总数比例在十二个月内不超过5%，在二十四个月内不超过10%。
    （3）众泰集团承诺，在禁售期满后的二十四个月内，通过深圳证券交易所挂牌交易减持金马股份股票的最低价格不低于金马股份经审计2004年12月31日每股净资产人民币2.63元的150%，即每股人民币3.95元（若自股权分置改革方案实施之日起至出售股份期间发生分红、转增股本、配股等事项对金马股份股票价格进行除权时，应对该价格进行除权处理）。如果违反该承诺，众泰集团将卖出资金划入上市公司帐户归公司所有。
    经实施2006年度资本公积金转增股本方案后，公司控股股东黄山金马集团有限公司在股改时所做的最低减持价格承诺相应调整为每股人民币2.63元。
    （4）众泰集团承诺,如果公司非流通股股东中国兵器工业第二一四研究所的国有法人股的处置未能在相关股东会议网络投票开始前取得国有资产监督管理机构的批准文件，众泰集团将代为垫付对价安排。