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☆股本股改☆ ◇002021 中捷股份 更新日期：2009-11-06◇ 港澳资讯 灵通V5.0
★本栏包括【1.股本结构】【2.股本变化】【3.限售股份】【4.股改情况】
【1.股本结构】
┌──────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位（万股）        ｜2009-11-06｜2008-12-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜
├──────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本              ｜  43678.08｜  24902.08｜  24265.60｜  17888.00｜
｜流通A股             ｜  43678.08｜  24902.08｜  24265.60｜  17888.00｜
｜实际流通A股         ｜  39667.88｜  14982.73｜  14982.73｜   9439.25｜
｜限售的流通股        ｜   4010.20｜   4827.09｜   9282.87｜   8448.75｜
｜暂锁定人民币普通股  ｜         -｜   5092.26｜         -｜         -｜
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【2.股本变化】
┌─────┬──────┬──────┬──────┬───────┐
｜ 变更日期 ｜   总股本   ｜  流通A股   ｜实际流通A股 ｜   变更原因   ｜
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｜2009-11-06｜    43678.08｜    43678.08｜    39667.88｜股权回购      ｜
｜2009-06-17｜    44823.74｜    44823.74｜    39667.88｜送转股        ｜
｜2009-05-20｜    24902.08｜    24902.08｜    22037.71｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2008-02-27｜    24902.08｜    24902.08｜    14982.73｜股权激励      ｜
｜2007-10-29｜    24265.60｜    24265.60｜    14982.73｜增发          ｜
｜2007-09-10｜    21465.60｜    21465.60｜    12182.73｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2007-06-04｜    21465.60｜    21465.60｜    11327.10｜送转股        ｜
｜2006-09-08｜    17888.00｜    17888.00｜     9439.25｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2006-06-13｜    17888.00｜    17888.00｜     7841.60｜送转股        ｜
｜2005-09-08｜    13760.00｜    13760.00｜     6032.00｜股权分置      ｜
｜2005-06-14｜    13760.00｜     4160.00｜     4160.00｜送转股        ｜
｜2004-07-15｜     8600.00｜     2600.00｜     2600.00｜新股上市      ｜
｜2004-07-05｜     8600.00｜     2600.00｜           -｜新股发行      ｜
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【3.限售股份】
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｜序｜  股东名称  ｜限售股份｜  上市日  ｜新增可上｜      限售条件      ｜
｜号｜            ｜ (万股) ｜          ｜市股份( ｜                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜ 万股)  ｜                    ｜
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｜1 ｜中捷控股集团｜ 4827.09｜2009-05-20｜ 4827.09｜                    ｜
｜  ｜有限公司    ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜2 ｜蔡开坚      ｜ 4455.78｜2009-05-20｜ 4455.78｜                    ｜
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【4.股改情况】
1) 方案简介：                                                            
对价方案：每10股获得4.5股                                                
实施前总股本(万股)：        13760       实施后总股本(万股)：       13760 
实施前流通A股(万股)：        4160       实施后流通A股(万股)：       6032 
                                        限售流通股(万股)：          7728 
保荐机构1:光大证券股份有限公司                                           
2) 股改进程提示：                                                       
方案公布日：            2005-06-27    股东大会股权登记日：   2005-07-19 
董事会征集投票起止日：  2005-07-19 至 2005-07-26                        
股东大会网络投票起止日  2005-07-21 至 2005-07-27                        
：                                                                      
股东大会现场召开日：    2005-07-27    股东沟通期停牌起始日： 2005-06-20 
股东沟通期复牌日：      2005-06-28    股东大会停牌起始日：   2005-07-20 
股改实施上市日：        2005-09-08                                      
3) 参加表决前十大流通股东表决情况: 
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜               股东名称               ｜持股数量（万股）｜ 表决情况 ｜
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｜中国工商银行－安瑞证券投资基金        ｜          206.45｜   赞成   ｜
｜中国工商银行－安信证券投资基金        ｜          186.98｜   赞成   ｜
｜洪孝权                                ｜          155.72｜   赞成   ｜
｜张振芳                                ｜           146.3｜   赞成   ｜
｜交通银行－华安创新证券投资基金        ｜          129.79｜   赞成   ｜
｜中国建设银行－华富竞争力优选混合型证券｜          119.59｜   赞成   ｜
｜投资基金                              ｜                ｜          ｜
｜张倩                                  ｜           51.34｜   赞成   ｜
｜东方证券－农行－东方红1号集合资产管理 ｜            49.9｜   赞成   ｜
｜计划                                  ｜                ｜          ｜
｜高浩                                  ｜           45.36｜   赞成   ｜
｜彭承元                                ｜           30.27｜   赞成   ｜
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（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜              股东名称              ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜                                    ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
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｜蔡开坚                              ｜      4608｜   3709.44｜   26.96｜
｜玉环兴业服务有限公司                ｜      1536｜   1236.48｜    8.99｜
｜蔡冰                                ｜      1536｜   1236.48｜    8.99｜
｜中捷控股集团有限公司                ｜      1248｜   1004.64｜     7.3｜
｜北京网智通信息技术有限公司          ｜       576｜    463.68｜    3.37｜
｜佐藤秀一                            ｜        96｜     77.28｜    0.56｜
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大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜        股东名称        ｜承诺最低｜承诺最低｜  特别承诺  ｜ 实施日期 ｜
｜                        ｜所持比例｜减持价格｜            ｜          ｜
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｜中捷控股集团有限公司    ｜       -｜    8.12｜  增持股份  ｜  未实施  ｜
｜蔡开坚                  ｜       -｜    8.12｜            ｜          ｜
｜蔡冰                    ｜       -｜    8.12｜            ｜          ｜
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说明：
    中捷股份授予激励对象510万份股票期权，每份股票期权拥有在授权日起五年内的可行权日以行权价格和行权条件购买一股中捷股份股票的权利。本激励计划的股票来源为中捷股份向激励对象定向发行510万股中捷股份股票。本次授予的股票期权所涉及的标的股票总数为510万股，占本激励计划签署时中捷股份股本总额13760万股的3.71%。中捷股份股票期权有效期内发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股事宜，股票期权数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。
    2006年4月27日公告，李瑞元获授75万份股票期权、单升元获授55万份股票期权、徐仁舜获授55万份股票期权、唐为斌获授55万份股票期权、张志友获授55万份股票期权、金启祝获授55万份股票期权、崔国英获授40万份股票期权、伍静安获授40万份股票期权、蔡开善获授40万份股票期权、汪明健获授40万份股票期权。
　　在股权分置改革方案实施后的两个月内，若中捷股份股票二级市场价格低于每股人民币4.33元（若此间有派息、送股、资本公积金转增股份等除权事项，应对该价格进行除权处理），中捷控股集团有限公司将在二级市场上增持中捷股份社会公众股股份，增持数量不超过1,000万股。自2005年9月8日至2005年11月8日期间，公司股价未低于每股人民币4.33元，因此截止2005年11月8日中捷控股集团有限公司没有增持公司股份，此承诺事项实施完毕。
（2） 控股股东情况
控股股东：中捷控股集团有限公司
持股比例（%）：19.38
实际控制人：蔡开坚(原董事长)
间接持股比例（%）：5.86
（3） 方案详细说明    非流通股股东向流通股股东支付一定数量的股份作为对价，使所持有的非流通股股份获得上市流通权利。流通股股东按照每1股获付0.45股的比例取得非流通股股东支付的对价股份。
（4） 承诺事项详细说明
    一、全体非流通股股东承诺，其持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，十二个月内不上市交易或者转让。
    二、持有5%以上股份的非流通股股东玉环兴业服务有限公司承诺，在上述承诺期满后，其通过深圳证券交易所中小企业板挂牌交易出售股份的数量占中捷股份的股份总数比例在十二个月内不超过5%，在二十四个月内不超过10%。
    三、对中捷股份有实际控制权的股东蔡开坚及其关联人蔡冰、中捷控股承诺，在所持股份获得流通权后三年内不通过深圳证券交易所中小企业板挂牌向社会公众出售。此后二十四个月内，若其通过深圳证券交易所中小企业板挂牌出售股票，出售价格不能低于每股人民币12.99元(若自非流通股取得流通权之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积金转增股份等除权事项，应对该价格进行除权处理)。
    四、全体非流通股股东承诺，通过深圳证券交易所中小企业板挂牌交易出售的股份数量，达到中捷股份的股份总数百分之一的，应当自该事实发生之日起两个工作日内做出公告，但公告期间无需停止出售股份。
    2006年6月7日公告，公司股权分置改革时，实际控制权股东蔡开坚及其关联人蔡冰、中捷控股集团有限公司承诺：在所持股份获得流通权后三年内不通过深圳证券交易所中小企业板挂牌向社会公众出售。此后二十四个月内，若其通过深圳证券交易所中小企业板挂牌出售股票，出售价格不能低于每股人民币12.99元（若自非流通股获得流通权之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积金转增股份等除权事项，应对该价格进行除权处理）。
    经计算，此次资本公积金转增股本及分红派息后，上述价格调整为8.12元。
    五、在股权分置改革方案实施后的两个月内，若中捷股份股票二级市场价格低于每股人民币4.33元（若此间有派息、送股、资本公积金转增股份等除权事项，应对该价格进行除权处理），中捷控股将在二级市场上增持中捷股份社会公众股股份，增持数量不超过1,000万股。
    自2005年9月8日至2005年11月8日期间，公司股价未低于每股人民币4.33元，因此截止2005年11月8日中捷控股集团有限公司没有增持公司股份，此承诺事项实施完毕。
    六、因佐藤秀一所持中捷股份的股份为外资股，因实施本方案而涉及的该部分外资股之流通事宜须报商务部批准。由于本方案将在中捷股份股东大会审议通过后实施，若届时尚未获得商务部批准，则为保证本方案顺利实施，蔡开坚承诺且佐藤秀一同意由蔡开坚代佐藤秀一支付其应支付给流通股股东的对价股份。但佐藤秀一持有的公司股份在获商务部批准前暂不流通；在获商务部批准后，佐藤秀一持有的股份获得流通权。若商务部最终未批准，则仅佐藤秀一持有的股份不能流通，本方案其他内容的实施不受影响。(2005年9月1日已获商务部批准)