山河智能[002097] 009
☆公司大事☆ ◇002097 山河智能 更新日期：2009-11-22◇ 港澳资讯 灵通V5.0
【2009-11-21】
刊登公司技术中心被认定为国家级技术中心公告
山河智能公司技术中心被认定为国家级技术中心公告
国家发展和改革委员会、科学技术部、财政部、海关总署和国家税务总局日前联合发布2009年第16号公告，山河智能技术中心被认定为第十六批享受优惠政策的国家级企业（集团）技术中心。
根据有关规定，公司将享受财税等政策支持，有关优惠政策的手续正在办理中。
【2009-10-26】
公布2009年三季报及预计2009年度净利润比上年增长80%-110%
山河智能公布2009年三季报：基本每股收益0.24元，稀释每股收益0.24元，每股收益（扣除）0.21元，每股净资产4.61元，净资产收益率5.29%，扣除非经常性损益后净利润56938142.33元，营业收入1054510389.99元，归属于母公司所有者净利润66949741.12元，归属于母公司股东权益1264573111.31元。
2009年度预计归属于母公司所有者的净利润比上年增长80%-110%。
业绩变动的原因说明：受国内经济复苏的影响，预计第四季度业绩同比去年同期有较大幅度增长，导致公司全年业绩同比2008年度增长幅度较大。
【2009-09-24】
刊登在荷兰投资设立子公司公告
山河智能在荷兰投资设立子公司公告
山河智能拟以现金不超过75万美元在荷兰投资设立山河国际控股有限责任公司（名称以最终注册为准）。根据相关规定，本次对外投资设立子公司的批准权限在公司董事长的审批权限内，无需经公司董事会和股东大会批准，但需报湖南省商务厅批准。
本项对外投资不涉及关联交易。
【2009-08-20】
公布2009年半年报及预计09年1-9月的净利润比上年同期下降0%-30%
山河智能公布2009年半年报：基本每股收益0.1737元，稀释每股收益0.1737元，每股收益（扣除）0.1478元，每股净资产4.54元，净资产收益率3.83%，加权平均净资产收益率3.9%，扣除非经常性损益后净利润40528029.45元，营业收入686530956.03元，归属于母公司所有者净利润47656687.62元，归属于母公司股东权益1245280057.81元。
预计2009年1-9月归属于母公司所有者的净利润比上年同期下降0%-30%
业绩变动的原因说明
受国际金融危机的影响，出口销售下滑导致公司收入同比2008年同期下降所致。
【2009-07-25】
刊登2009年半年度业绩快报公告
山河智能2009年半年度业绩快报公告
山河智能2009年半年度主要财务数据：(单位：元)
2009年1-6月 2008年1-6月
营业总收入 692,670,006.97 820,189,318.56
营业利润 46,532,310.31 96,971,490.13
利润总额 54,918,877.15 97,001,766.43
净利润 47,806,953.30 84,226,492.55
基本每股收益（元） 0.17 0.31
净资产收益率 3.84% 6.85%
2009年6月末 2008年末
总资产 2,376,321,408.01 2,117,438,408.02
股东权益 1,245,430,323.49 1,197,623,370.19
股本 274,300,000.00 274,300,000.00
每股净资产（元） 4.54 4.37
经营业绩和财务状况的简要说明
2009年上半年度，公司实现营业总收入69,267.00万元，比上年同期下降15.55%；营业利润4,653.23 万元, 比上年同期下降52.01%；利润总额5,491.89万元，比上年同期下降43.38%；净利润4,780.70 万元，比上年同期下降43.24%。
主要原因是：1）上半年国内房地产市场新开工项目较少，公司产品液压静力压桩机的销售相比去年同期大幅下滑；2）国际市场（特别是欧洲市场）受金融危机影响仍然较为低迷，公司产品出口相比去年同期大幅下降。
虽然公司2009 年上半年经营业绩较去年同期有所下滑，但不影响公司全年经营业绩的增长。
【2009-06-27】
刊登变更投资者关系管理联系电话公告
山河智能变更投资者关系管理联系电话公告
根据国家工业与信息化部的批复，长株潭将于2009年6月28日凌晨正式并网升位，届时，长沙、株洲、湘潭三个固定电话本地网将合并调整为一个本地网，统一使用0731的长途区号，固定通信网号码将升为8位。长沙固定电话将在原号码前加拨8。
山河智能的投资者关系联系电话相应变更为：0731-83572669，传真号码变更为：0731-83572606。
【2009-06-18】
刊登首次公开发行前已发行股份上市流通提示公告
山河智能首次公开发行前已发行股份上市流通提示公告
山河智能首次公开发行前已发行股份本次解除限售的数量为 42,014,720股，实际可上市流通数量为39,879,646股，上市流通日为2009年6月22日。
【2009-06-16】
刊登董事会关于继续使用部分闲置募集资金补充流动资金的公告
山河智能董事会决议公告
山河智能第三届董事会第十六次会议于2009年6月15日召开，审议通过《关于继续使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》。同意公司继续使用闲置募集资金4,800万元用于补充流动资金。
【2009-06-15】
于2009年7月第一个交易日调出沪深300指数样本股
山河智能于2009年7月第一个交易日调出沪深300指数样本股。
【2009-06-04】
刊登继续使用部分闲置募集资金补充流动资金到期归还的公告
山河智能继续使用部分闲置募集资金补充流动资金到期归还的公告
根据第三届董事会第十三次会议决议，山河智能于2008年12月5日起陆续使用4,800万元募集资金补充公司流动资金。2009年6月3日，公司已将4,800万资金全部归还并存入公司募集资金专用帐户。
公司已将上述募集资金的归还情况通知保荐人及保荐代表人。
【2009-06-01】
刊登2008年度股东大会决议公告
山河智能2008年度股东大会决议公告
山河智能2008年度股东大会于2009年5月27日召开，审议通过《2008年年度报告及摘要》、《关于2008年度利润分配的预案》、《关于调整募集资金项目建设周期的议案》等议案。
董事会第十五次会议决议公告
公司第三届董事会第十五次会议于2009年5月27日召开，通过如下决议：
一、审议通过《关于补选邓国旗先生为公司第三届董事会战略委员会委员的议案》。
二、审议通过《关于与华融金融租赁股份有限公司开展融资租赁销售业务的议案》。
同意公司与华融金融租赁股份有限公司（以下简称"华融租赁"）就公司工程机械产品销售业务开展融资租赁合作，合作规模为人民币肆仟伍佰万元。公司对双方签订《工程机械融资租赁合作协议》项下的，通过华融金融租赁股份有限公司以融资租赁方式销售的工程机械产品承担连带责任担保，并逐个出具《保证合同》。
【2009-05-27】
召开股东大会,停牌一天
山河智能召开股东大会。
【2009-05-16】
刊登参股设立子公司公告
山河智能参股设立子公司公告
山河智能拟以实物和货币合计人民币800万元参股设立湖南纳菲尔新材料科技股份有限公司（名称以工商行政管理部门核准为准）。根据有关规定，本次对外投资的批准权限在公司董事长的审批权限内，无需经公司董事会和股东大会以及政府部门的批准。
本项对外投资不涉及关联交易。
【2009-04-25】
刊登4月29日举行2008年年度报告网上说明会公告
山河智能4月29日举行2008年年度报告网上说明会公告
山河智能将于2009年4月29日（星期三）下午 15：00-17：00在深圳证券信息有限公司提供的网上平台举行2008年年度报告网上说明会，本次说明会将采用网络远程方式举行，投资者可登陆投资者互动平台http://irm.p5w.net参与本次说明会。
出席本次说明会的人员有公司董事长、总经理何清华先生等人。
【2009-04-23】
公布2008年年报、2009年一季报及预计2009年1-6月净利润比上年同期下降30%-50%
山河智能公布2008年年报：基本每股收益0.1896元，稀释每股收益0.1896元，每股收益（扣除）0.1835元，每股净资产4.37元，净资产收益率4.33%，加权平均净资产收益率4.58%，扣除非经常性损益后净利润50205014.69元，营业收入1254570064.64元，归属于母公司所有者净利润51874070.01元，归属于母公司股东权益1197623370.19元。
公布2009年一季报：基本每股收益0.0417元，稀释每股收益0.0417元，每股收益（扣除）0.0295元，每股净资产4.408元，净资产收益率0.95%，扣除非经常性损益后净利润8087229.33元，营业收入277407701.52元，归属于母公司所有者净利润11448266.84元，归属于母公司股东权益1209101148.32元。
2009年1-6月预计归属于母公司所有者的净利润比上年同期下降30%-50%
业绩变动的原因说明：受国际金融危机影响，公司产品出口下滑，公司销售收入将比上年同期有所下降。
董监事会决议公告
本次会议经投票表决，审议通过如下决议：
一、通过《2008年年度报告及摘要》
二、通过《2008年度财务决算报告》
三、通过《2009年度财务预算报告》
四、通过《关于2008年度利润分配的预案》
同意公司对2008年度利润不进行派现与送股分配，也不进行资本公积转增。公司未分配利润将用于补充流动资金。
五、通过《关于修改公司章程部分条款的议案》
六、同意彭孟武先生辞去公司董事、总经理职务。
七、同意提名邓国旗先生为公司第三届董事会董事候选人。
同意聘任何清华先生为公司总经理，龚进先生为公司常务副总经理，邓国旗先生为公司副总经理（兼财务总监），任期至公司第三届董事会届满时止。
八、通过《关于向商业银行申请综合授信额度的议案》。
同意公司向商业银行申请总额不超过26亿元的综合授信额度。授信种类包括各类贷款、按揭、银行承兑汇票、贸易融资、保函和信用证等。授信期自公司与授信商业银行签订贷款合同之日算起，授信额度及条件以公司与具体授信商业银行最终签订的合同为准。授权董事长代表公司在上述总额度范围内决定信贷金额，并与具体授信银行签署相关文件。本项授权自股东大会审议通过之日起一年内有效。
九、通过《关于续聘深圳南方民和会计师事务所有限责任公司为公司2009年度审计机构的议案》。
十、通过《关于调整募集资金项目建设周期的议案》。
同意将小型工程机械新增5,000台技改项目的建设周期由完成时间2009年8月调整至2011年2月，项目实施内容不作调整。
十一、通过《关于坏账和损失核销的议案》。
同意核销公司应收账款坏账4,491,415.02元，其他应收账款坏账434,820.55元，第一产业园部分厂房建设规划适当调整而拆除重建损失2,574,197.12元。
十二、通过《关于投资建设第三产业园的议案》。
同意公司拟投资3.5亿元建设"山河智能第三产业园"，主要用于年产3万台叉车项目。项目建设期36个月，投资资金将由公司自筹解决。授权公司董事会负责项目的具体实施。
十三、通过《关于募集资金年度使用情况的专项报告》
十四、通过《2009年第一季度报告》。
十五、公司决定于2009年5月27日上午9：00在本公司技术中心大楼一楼国际会议厅召开2008年度股东大会。
【2009-03-21】
刊登出资设立全资子公司公告
山河智能出资设立全资子公司公告
山河智能拟以现金人民币150万元出资设立北京山河智能机械销售有限公司（名称以工商行政管理部门核准为准）。本次对外投资设立全资子公司无需经公司董事会和股东大会以及政府部门的批准。
本项对外投资不涉及关联交易。
【2009-02-26】
刊登2008年度业绩快报公告
山河智能2008年度业绩快报公告
一、2008年度主要财务数据
单位：万元
2008年（1-12月） 2007年（1-12月） 增减幅度（%）
营业总收入 125,457.01 115,181.79 8.92%
营业利润 5,722.81 15,767.64 -63.71%
利润总额 4,072.69 16,636.98 -75.52%
净利润 4,973.29 14,736.30 -66.25%
基本每股收益（元） 0.1818 0.5558 -67.29%
净资产收益率 4.16% 22.20% 减少18.04个百分点
2008年末 2007年末 增减幅度（%）
总资产 211,400.82 141,646.83 49.25%
股东权益 119,548.22 66,372.67 80.12%
股本 27,430 26,515 3.45%
每股净资产（元） 4.36 2.50 74.40%
注：①上述数据以公司合并报表数据填列；
②上述净利润、基本每股收益、净资产收益率、股东权益、每股净资产等指标以归属于上市公司股东的数据填列，净资产收益率按全面摊薄法计算。
二、经营业绩和财务状况的简要说明
1、经营业绩说明
报告期内,由于受上半年的国家宏观调控，原材料价格快速上涨以及下半年的全球金融危机，欧元、日元等汇率巨幅波动等诸多不利因素影响，公司经营业绩受到较大影响。报告期内，公司实现营业总收入125,457.01万元，比上年增长8,92%，营业利润5,722.81万元，比上年下降63.71%，利润总额4,072.69万元，比上年下降75.52%，净利润4,973.29万元，比上年下降66.25%。
2、财务状况说明
报告期末，公司总资产211,400.82万元，总负债90,904.81万元，股东权益（归属于上市公司股东）119,548.22万元，资产负债率43%，财务状况良好。
报告期末，公司总资产、股东权益比上年分别增长49.25%和80.12%，主要原因是公司增发新股所致。
【2009-02-19】
刊登子公司变更名称及注册资本公告
山河智能子公司变更名称及注册资本公告
2009月2月12日，经无锡市江阴工商行政管理局核准，山河智能全资子公司"无锡方展机械制造有限公司"名称变更为"无锡河山液压机械制造有限公司"，同时注册资本由14,345,628元增加至29,345,628元。
无锡方展机械制造有限公司是公司于2007年9月27日以3,776万元的价格从方展国际集团（香港）有限公司收购，并于2008年10月22日由公司向其追加投资1,500万元。
【2009-01-13】
刊登预计08年全年归属于母公司所有者的净利润比上年下降50%-70%公告
山河智能2008年度业绩预告的修正公告
山河智能修正后的预计业绩为：预计2008年全年归属于母公司所有者的净利润比上年下降50%-70%。
业绩预告出现差异的原因
1、受全球金融危机影响，工程机械行业市场需求下降；
2、公司产品出口结算货币欧元和美元大幅贬值，公司汇兑损失扩大；
3、前三季度原材料价格快速上涨，以及公司主要进口件结算货币日元大幅升值，导致公司产品成本上升；
4、公司根据《企业会计准则》在三季度全额计提与Lamport Ltd 因受让EDN Italy SpA（前身为HPM Europe SpA）股权纠纷一案预计负债250 万欧元，对公司业绩产生一定影响。
【2009-01-05】
刊登关于公司被认定为高新技术企业的公告
山河智能关于公司被认定为高新技术企业的公告
2008年12月30日，湖南山河智能机械股份有限公司收到全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室下发的《关于湖南省2008年第一批高新技术企业备案申请的回复》（国科火字【2008】162号），湖南山河智能机械股份有限公司被认定为湖南省2008年第一批高新技术企业，证书编号：GR200843000039。
根据相关规定，湖南山河智能机械股份有限公司将自获得高新技术企业认定后执行15%的所得税税率，三年内有效。
【2008-12-05】
刊登继续使用部分闲置募集资金补充流动资金的公告
山河智能董事会决议公告
山河智能第三届董事会第十三次会议于2008年12月4日召开，审议通过《关于继续使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》。
同意公司继续使用闲置募集资金4,800万元用于补充流动资金。使用期限6个月，使用期不超过2009年6月4日。预计可节约财务费用约112.32万元左右。
【2008-11-27】
刊登继续使用部分闲置募集资金补充流动资金到期归还公告
山河智能继续使用部分闲置募集资金补充流动资金到期归还公告
根据2007年度股东大会决议，山河智能于2008年5月28日起陆续使用10,000万元募集资金补充公司流动资金。2008年11月26日，公司已将10,000万资金全部归还并存入公司募集资金专用帐户。
公司已将上述募集资金的归还情况通知保荐人及保荐代表人。
【2008-11-19】
刊登股票交易异常波动公告,上午停牌一小时
山河智能股票交易异常波动公告
截至2008年11月18日，山河智能股票连续3个交易日收盘价格涨幅偏离值累计达到20%，属于股票交易异常波动。
1、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；
2、公司近期生产经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化；
3、经查询，公司及控股股东、实际控制人不存在应披露而未披露的重大事项，也不存在处于筹划阶段的重大事项；
4、经查询，公司控股股东、实际控制人何清华先生在本公司股票交易异常波动期间未买卖本公司股票；
5、公司不存在违反公平信息披露规定的情形；
6、公司没有其他需要说明的情况。
【2008-11-13】
刊登股票交易异常波动公告,上午停牌一小时
山河智能股票交易异常波动公告
一、股票交易异常波动情况
截止2008年11月12日，本公司股票连续3个交易日收盘价格涨幅偏离值累计达到20%，根据深交所《交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动。
二、股票交易异常波动的说明
1、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；
2、公司近期生产经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化；
3、经查询，公司及控股股东、实际控制人不存在应披露而未披露的重大事项，也不存在处于筹划阶段的重大事项；
4、经查询，公司控股股东、实际控制人何清华先生在本公司股票交易异常波动期间未买卖本公司股票。
【2008-11-11】
刊登签署募集资金三方监管协议公告
山河智能签署募集资金三方监管协议公告
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关规定，山河智能与华欧国际证券有限公司和中国建设银行股份有限公司淮北高岳支行三方经协商，于2008年11月7日签署《募集资金三方监管协议》，将变更募集资金投向作为设立安徽山河矿业装备股份有限公司出资资金的7,000万元开设募集资金专户进行管理。
【2008-10-23】
公布2008年三季报及预计2008年度归属于母公司所有者的净利润同比下降幅度小于30%
山河智能公布2008年三季报：基本每股收益0.3134元，稀释每股收益0.3134元，每股收益（扣除）0.3793元，每股净资产4.49元，净资产收益率6.98%，扣除非经常性损益后净利润104034711.44元，营业收入1071085107.24元，归属于母公司所有者净利润85966907.12元，归属于母公司股东权益1231658807.3元。
预计2008年度归属于母公司所有者的净利润比上年下降幅度小于30%。
业绩变动的原因说明
1、国家实施从紧的货币政策，国内需求增长放缓，以及美国次贷危机引发的国际金融危机导致全球经济减退，对公司产品国内销售和出口造成一定困难，公司经营业绩受到影响；
2、公司在三季度全额计提EDN Italy SpA（前身为HPM Europe SpA）股权纠纷仲裁预计负债250万欧元，对公司全年业绩产生一定影响。
2008年度第二次临时股东大会决议公告
本次会议采用记名方式现场投票和网络投票进行表决，逐项审议并通过如下决议：
（一）、审议通过《关于变更公开增发股票部分募集资金投向的议案》
（二）审议通过《关于推荐彭礼红女士为公司第三届监事会监事的议案》
董事会决议公告
湖南山河智能机械股份有限公司三届十二次董事会会议于2008年10月22日召开，通过如下决议：
一、审议通过《关于对无锡方展机械制造有限公司追加投资的议案》
同意公司对无锡方展机械制造有限公司追加投资1,500万元，解决其用于新厂区建设及设备添置的提质提产技改项目（提质改造与提升产能）资金不足，以进一步扩大生产能力，稳定并提升产品品质，为企业后续发展夯实基础。
二、审议通过《2008年第三季度报告》
【2008-10-22】
采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会,停牌一天
山河智能采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会。
股东参加网络投票的身份认证与投票流程
本次股东大会，公司将向股东提供网络投票平台，在股权登记日登记在册的公司全体股东均可以通过深圳证券交易所交易系统或者互联网投票系统参加网络投票。
（一）采用交易系统投票的投票程序
1、本次股东大会通过交易系统进行网络投票的具体时间为2008年10月22日上午9:30～11:30，下午13:00～15:00。投票程序比照深圳证券交易所买入股票操作。
2、网络投票期间，交易系统将挂牌一只投票证券，股东以申报买入委托的方式对表决事项进行投票。
投票代码 投票简称 买卖方向 买入价格
362097 山河投票 买入 对应申报价格
3、股东投票的具体流程
① 输入买入指令；
② 输入证券代码362097；
③ 在委托价格项下填写议案序号，100.00元代表总议案，1.00元代表议案一，2.00元代表议案二。每一议案应以相应的价格分别申报，具体情况如下：
序号 议案名称 对应申报价格
1 总议案 100.00
2 议案一、关于变更公开增发股票部分募集资金投向的议案 1.00
3 议案二、关于推荐彭礼红女士为公司第三届监事会监事的议案 2.00
④ 在"委托股数"项下填报表决意见。表决意见对应的申报股数如下：
表决意见种类 对应申报股数
同意 1股
反对 2股
弃权 3股
⑤ 确认投票委托完成。
4．注意事项
① 投票不能撤单；
② 对同一表决事项的投票只能申报一次，多次申报的以第一次申报为准；
③ 同一表决权既通过现场投票又通过网络投票的，以第一次投票为准；
④ 如需查询投票结果，请于投票当日下午18：00后登陆深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击"投票查询"功能，可以查看个人网络投票结果，或通过投票委托的证券公司营业部查询。
5、投票举例
① 如在股权登记日持有"山河投票"股票的某股东，对公司全部议案投同意票，其申报如下：
投票代码 买卖方向 申报价格 申报股数
362097 买入 100元 1股
② 如在股权登记日持有"山河投票"股票的某股东，对公司议案一投反对票，对其他议案投同意票，其申报如下：
投票代码 买卖方向 申报价格 申报股数
362097 买入 1元 2股
362097 买入 100元 1股
（二）采用互联网投票的投票程序
登陆深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），通过身份认证后即可进行网络投票。
1、办理身份认证手续
按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码和数字证书的方式进行身份认证。
① 申请服务密码的流程：
登陆网址： http://wltp.cninfo.com.cn的"密码服务专区"，填写"姓名"、"证券帐户号"、"身份证号"等信息，设置6-8位的服务密码；如申请成功，系统会反回一个4位数字的激活校验码。
② 激活服务密码
股东通过深圳证券交易所交易系统比照买入股票的方式，凭借"激活校验码"激活服务密码。
买入证券 买入价格 买入股数
369999 1.00元 4位数字的"激活校验码"
该服务密码需通过交易系统激活后使用。如服务密码激活指令上午11：30前发出的，当日下午13：00即可使用；如服务密码激活指令上午11：30后发出的，次日方可使用。服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。业务咨询电话：0755-83239016。
2、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn进入互联网投票系统投票。
① 登录网址http://wltp.cninfo.com.cn，在"上市公司股东大会列表"选择"湖南山河智能机械股份有限公司2008年度第二次临时股东大会投票"；
② 进入后点击"投票登录"，选择"用户密码登录"，输入您的"证券帐户号"和"服务密码"；已申领数字证书的投资者可选择CA证书登录；
③ 进入后点击"投票表决"，根据网页提示进行相应操作；
④ 确认并发送投票结果。
3、股东进行投票的时间
本次股东大会通过互联网投票系统投票开始时间为2008年10月21日下午15：00，网络投票结束时间为2008年10月22日下午15：00。
(三)投票规则
公司股东应严肃行使表决权，投票表决时，同一股份只能选择现场投票、网络投票两种投票方式中的一种表决方式，不能重复投票。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种投票方式，同一股份只能选择其中一种方式。如果出现重复投票将按以下规则处理：
1、如果同一股份通过现场、网络重复投票，以第一次投票为准；
2、如果同一股份通过网络多次重复投票，以第一次网络投票为准。
【2008-10-20】
刊登关于召开2008年度第二次临时股东大会的提示性公告
山河智能关于召开2008年度第二次临时股东大会的提示性公告
湖南山河智能机械股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会决定召集2008年度第二次临时股东大会。公司本次股东大会采用现场表决与网络表决相结合的方式，现将有关事项通知如下：
一、召开会议基本情况
1、召开时间：
现场会议时间：2008年10月22日（星期三）上午9：00；
网络投票时间：2008年10月21日——2008年10月22日；
其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2008年10月22日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2008年10月21日下午15：00——10月22日下午15：00期间的任意时间。
2、召开地点：湖南省长沙经济技术开发区漓湘路2号本公司技术中心大楼一楼国际会议厅；
3、召集人：公司董事会；
4、召开方式：现场投票与网络投票相结合；
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台，在股权登记日登记在册的公司全体股东均可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权，或参加现场股东大会行使表决权。
5、参加股东大会方式：公司股东只能选择现场投票（现场投票可以委托代理人代为投票）和网络投票中的一种表决方式。
【2008-10-15】
刊登预计2008年1-9月归属于母公司所有者净利润修正为同比下降不超过25%公告
山河智能2008年1-9月业绩预告的修正公告
山河智能修正后的预计业绩：预计2008年前三季度归属于母公司所有者的净利润与上年同期相比下降幅度不超过25%。
业绩预告出现差异的原因
1、Lamport Ltd 与公司因转让EDN Italy SpA（前身为HPM Europe SpA）股权纠纷一案向瑞士卢加诺Ticino 商会仲裁庭提起仲裁，要求公司支付违约赔偿金250 万欧元。公司已在三季度根据《企业会计准则》全额计提预计负债，对公司经营业绩产生较大影响；
2、国家实施从紧的货币政策，国内需求增长放缓，以及美国次贷危机引发的国际金融危机导致全球经济减退，对公司产品出口带来一定冲击，公司经营业绩受到较大影响。
【2008-10-08】
刊登股东违规买卖股票情况公告
山河智能股东违规买卖股票情况公告
山河智能近日获悉，公司第二大股东天和时代企业管理有限公司在2008年9月26日减持公司股票过程中，因操作失误，将卖出"山河智能"2,500股操作成"买入"2,500股，待发现操作失误后立即撤销，但已成交。该笔交易价格为11.00 元/股，交易金额为27,500元。
天和时代由于操作失误造成了此次买卖公司股票行为违反了有关规定。
天和时代以2008年9月26日误操作买入2,500股公司股票的前6个月卖出公司股票的最高价格33.96元/股，减去误操作买入公司股票的价格11.00元/股所产生的差额57,400元作为盈利所得收益上缴公司。公司已于2008年10月7日收到该款项。
【2008-09-27】
刊登变更公开增发股票部分募集资金投向的议案公告
山河智能董监事会决议公告
会议审议通过了以下决议:
一、审议通过《关于变更公开增发股票部分募集资金投向的议案》
同意公司使用公开增发股票预计节余募集资金9,600万元中的7,000万元和2,600万元分别作为设立安徽山河矿业装备股份有限公司的出资资金及补充公司公开增发股票募投项目——小型工程机械增产5,000台重大技改项目的流动资金。
二、审议通过《关于召开2008年度第二次临时股东大会的议案》
三、审议通过《关于推荐彭礼红女士为公司第三届监事会监事的议案》。
10月22日召开2008年度第二次临时股东大会公告
1、召开时间：
现场会议时间：2008年10月22日（星期三）上午9：00；
网络投票时间：2008年10月21日--2008年10月22日；
其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2008年10月22日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2008年10月21日下午15：00--10月22日下午15：00期间的任意时间。
2、召开地点：公司技术中心大楼 一楼国际会议厅；
3、召集人：公司董事会；
4、召开方式：现场投票与网络投票相结合；
5、股权登记日：2008年10月16日（星期四）
6、登记时间：2008年10月17日、20日上午8：00-12：00、下午13：00-17：00；
7、会议审议事项：《关于变更公开增发股票部分募集资金投向的议案》、《关于推荐彭礼红女士为公司第三届监事会监事的议案》。
股东参加网络投票的身份认证与投票流程
本次股东大会，公司将向股东提供网络投票平台，在股权登记日登记在册的公司全体股东均可以通过深圳证券交易所交易系统或者互联网投票系统参加网络投票。
（一）采用交易系统投票的投票程序
1、本次股东大会通过交易系统进行网络投票的具体时间为2008年10月22日上午9:30～11:30，下午13:00～15:00。投票程序比照深圳证券交易所买入股票操作。
2、网络投票期间，交易系统将挂牌一只投票证券，股东以申报买入委托的方式对表决事项进行投票。
投票代码 投票简称 买卖方向 买入价格
362097 山河投票 买入 对应申报价格
3、股东投票的具体流程
① 输入买入指令；
② 输入证券代码362097；
③ 在委托价格项下填写议案序号，100.00元代表总议案，1.00元代表议案一，2.00元代表议案二。每一议案应以相应的价格分别申报，具体情况如下：
序号 议案名称 对应申报价格
1 总议案 100.00
2 议案一、关于变更公开增发股票部分募集资金投向的议案 1.00
3 议案二、关于推荐彭礼红女士为公司第三届监事会监事的议案 2.00
④ 在“委托股数”项下填报表决意见。表决意见对应的申报股数如下：
表决意见种类 对应申报股数
同意 1股
反对 2股
弃权 3股
⑤ 确认投票委托完成。
4．注意事项
① 投票不能撤单；
② 对同一表决事项的投票只能申报一次，多次申报的以第一次申报为准；
③ 同一表决权既通过现场投票又通过网络投票的，以第一次投票为准；
④ 如需查询投票结果，请于投票当日下午18：00后登陆深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击“投票查询”功能，可以查看个人网络投票结果，或通过投票委托的证券公司营业部查询。
5、投票举例
① 如在股权登记日持有“山河投票”股票的某股东，对公司全部议案投同意票，其申报如下：
投票代码 买卖方向 申报价格 申报股数
362097 买入 100元 1股
② 如在股权登记日持有“山河投票”股票的某股东，对公司议案一投反对票，对其他议案投同意票，其申报如下：
投票代码 买卖方向 申报价格 申报股数
362097 买入 1元 2股
362097 买入 100元 1股
（二）采用互联网投票的投票程序
登陆深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），通过身份认证后即可进行网络投票。
1、办理身份认证手续
按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码和数字证书的方式进行身份认证。
① 申请服务密码的流程：
登陆网址： http://wltp.cninfo.com.cn的“密码服务专区”，填写“姓名”、“证券帐户号”、“身份证号”等信息，设置6-8位的服务密码；如申请成功，系统会反回一个4位数字的激活校验码。
② 激活服务密码
股东通过深圳证券交易所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。
买入证券 买入价格 买入股数
369999 1.00元 4位数字的”激活校验码”
该服务密码需通过交易系统激活后使用。如服务密码激活指令上午11：30前发出的，当日下午13：00即可使用；如服务密码激活指令上午11：30后发出的，次日方可使用。服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。业务咨询电话：0755-83239016。
2、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn进入互联网投票系统投票。
① 登录网址http://wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司股东大会列表”选择“湖南山河智能机械股份有限公司2008年度第二次临时股东大会投票”；
② 进入后点击“投票登录”，选择“用户密码登录”，输入您的“证券帐户号”和“服务密码”；已申领数字证书的投资者可选择CA证书登录；
③ 进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；
④ 确认并发送投票结果。
3、股东进行投票的时间
本次股东大会通过互联网投票系统投票开始时间为2008年10月21日下午15：00，网络投票结束时间为2008年10月22日下午15：00。
(三)投票规则
公司股东应严肃行使表决权，投票表决时，同一股份只能选择现场投票、网络投票两种投票方式中的一种表决方式，不能重复投票。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种投票方式，同一股份只能选择其中一种方式。如果出现重复投票将按以下规则处理：
1、如果同一股份通过现场、网络重复投票，以第一次投票为准；
2、如果同一股份通过网络多次重复投票，以第一次网络投票为准。
【2008-09-26】
刊登股份持有人出售股份情况公告
山河智能股份持有人出售股份情况公告
2008年9月25日，山河智能接到第三大股东上海民晟投资有限公司的通知，自2008年2月22日至2008年9月24日收盘期间，上海民晟通过深圳证券交易所挂牌交易共出售公司股份2,949,790股，占公司股份总数的1.08%；平均出售价格21.01元/股。
截止2008年9月24日收盘，上海民晟尚持有公司股份13,674,740股，占公司总股本的4.99%。
另刊登简式权益变动报告书。
【2008-08-27】
刊登仲裁公告
山河智能仲裁公告
山河智能于近日收到瑞士卢加诺ticino商会仲裁庭关于lamport ltd向公司转让edn italy spa（前身为hpm europe spa）股权纠纷一案的《仲裁通知》。目前该案尚未作出裁决，公司正在积极准备应诉。
本次仲裁事项对公司本期利润及期后利润的影响取决于仲裁的结果及最终的履行情况，本公司将根据仲裁进展情况及时公告。
【2008-08-19】
公布2008年半年报及预计2008年1-9月归属于母公司的净利润比上年同期增长幅度小于30%
山河智能公布2008年半年报：基本每股收益0.3088元，稀释每股收益0.3088元，每股收益（扣除）0.3089元，每股净资产4.48元，净资产收益率6.85%，加权平均净资产收益率7.61%，扣除非经常性损益后净利润84249956.43元，营业收入820189318.56元，归属于母公司所有者净利润84226492.55元，归属于母公司股东权益1229913846.23元。
2008年1-9月预计归属于母公司的净利润比上年同期增长幅度小于30%。
业绩变动的原因说明：销售收入的增长导致经营业绩的增长。
临时股东大会决议公告
山河智能2008年度第一次临时股东大会于2008年8月18日召开，审议通过《关于出资设立安徽山河矿山装备股份有限公司的议案》、《关于修改公司章程部分条款的议案》。
董监事会决议公告
审议通过《2008年半年度报告及报告摘要》。
【2008-08-18】
召开股东大会,停牌一天
山河智能召开股东大会。
【2008-08-13】
刊登监事辞职公告
山河智能监事辞职公告
山河智能监事会于2008年8月11日收到公司监事唐新孝先生的书面辞职报告。唐新孝先生因其在中南大学公务繁杂，无法继续正常履行公司监事职责，请求辞去该职务。由于唐新孝先生在任期内辞职导致公司监事会成员低于法定人数，因此在改选出的监事就任前，唐新孝仍将履行监事职务。公司将按照《公司法》及《公司章程》要求尽快提名监事候选人并提交股东大会审议。
【2008-07-31】
刊登2008年半年度业绩快报公告
山河智能2008年半年度业绩快报
一、2008年半年度主要财务数据
单位：元
2008年1-6月 2007年1-6月 增减幅度（%）
营业总收入 820,189,318.56 530,666,955.74 54.56
营业利润 96,970,651.64 68,510,019.82 41.54
利润总额 97,000,927.94 69,037,988.10 40.50
净利润 84,226,492.55 59,103,291.52 42.51
基本每股收益（元） 0.31 0.22 40.91
净资产收益率 6.85% 10.20% -3.35
2008年6月末 2007年末 增减幅度（%）
总资产 2,112,923,272.54 1,416,468,282.40 49.17
股东权益 1,229,913,846.23 663,726,693.68 85.30
股本 274,300,000.00 265,150,000 3.45
每股净资产（元） 4.48 2.50 79.20
注：
①表内数据为合并报表数据；
②上述净利润、基本每股收益、净资产收益率、股东权益、每股净资产等指标以归属于上市公司股东的数据填列，净资产收益率按全面摊薄法计算；
③上年同期数据以《公开发行证券的公司信息披露规范问答第7 号——新旧会计准则过渡期间比较财务会计信息的编制和披露》调整后的数据填报。
二、经营业绩和财务状况的简要说明
2008年上半度，公司实现营业总收入82,018.93万元，比上年度增长54.56%；营业利润9,697.07万元,比上年度增长41.54%；利润总额9,700.09万元，比上年度增长40.5%；净利润8,422.65万元，比上年度增长42.51%。
主要原因是报告期内桩工机械、小型工程机械销售比上年同期增长，导致营业利润增长所致。
【2008-07-29】
刊登更换保荐代表人公告
山河智能更换保荐代表人公告
山河智能于2008年7月28日接到公司首次公开发行保荐人华泰证券股份有限公司的通知:由于担任公司首次公开发行股票并上市的原保荐代表人周学群先生已向华泰证券提出辞职并正在办理离职手续,华泰证券现委派保荐代表人邓建勇先生接替周学群先生的工作,继续执行对公司首次公开发行股票的持续督导保荐工作。
本次更换后,公司保荐代表人为:胡旭先生和邓建勇先生。
【2008-07-26】
刊登董事会通过关于出资设立安徽山河矿业装备股份有限公司的公告
山河智能第三届董事会第九次会议决议公告
湖南山河智能机械股份有限公司（以下简称“本公司”）第三届董事会第九次会议通知于2008年7月18日以专人和传真送达的方式发出，于2008年7月25日上午9：00时以通讯方式召开。通过如下决议：
一、审议通过《关于出资设立安徽山河矿业装备股份有限公司的议案》。
同意公司与淮北市东兴建设投资有限责任公司共同出资10,000万元（将分两年出资，第一年出资51%，第二年出资49%，其中：公司以现金方式出资人民币7,000万元，占出资总额的70%；淮北市东兴建设投资有限责任公司以现金方式出资人民币3,000万元，占出资总额的30%）组建安徽山河矿山装备股份有限公司。
二、审议通过《关于修改公司章程部分条款的议案》。
三、审议通过《关于治理专项活动整改情况说明的议案》。
8月18日召开2008年度第一次临时股东大会
1、召开时间:2008年8月18日上午9:00;
2、召开地点:公司技术中心大楼一楼国际会议厅;
3、召集人:公司董事会;
4、召开方式:现场投票方式;
5、股权登记日:2008年8月13日;
6、登记时间:2008年8月14日、15日上午8:00-12:00、下午13:30-17:30;
7、会议审议事项:《关于出资设立安徽山河矿山装备股份有限公司的议案》、《关于修改公司章程部分条款的议案》。
【2008-07-11】
刊登预计2008年半年度归属于母公司所有者的净利润同比增长40%-50%公告,上午停牌一小时
山河智能2008年度（1-6月）业绩预告的修正公告
山河智能修正后的预计业绩为：预计2008年半年度归属于母公司所有者的净利润与上年同期相比增长40%-50%。
业绩预告出现差异的原因
1、2008年1-6月，由于原材料价格、劳动力成本上涨，导致公司毛利率有所下降；
2、国家实施从紧的货币政策，国内需求增长放缓；美国次贷危机引起的国际经济增长速度减退影响产品出口，导致公司营业总收入未达到预期效果。
【2008-06-04】
自7月第一个交易日起调入沪深300指数样本股
山河智能自7月第一个交易日起调入沪深300指数样本股。
【2008-05-28】
刊登2007年度股东大会决议公告
山河智能2007年度股东大会决议公告
山河智能2007年度股东大会于2008年5月27日召开，审议并通过如下议案：
（一）《2007年度董事会工作报告》；
（二）《2007年度监事会工作报告》；
（三）《2007年度财务决算报告》；
（四）《2008年度财务预算报告》；
（五）《关于2007年度利润分配的预案》；
（六）《2007年年度报告及报告摘要》；
（七）《关于修改公司章程部分条款的议案》；
（八）《关于继续使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》；
（九）《关于续聘深圳南方民和会计师事务所有限责任公司为公司2008年度审计机构的议案》；
（十）《关于向银行申请综合授信额度的议案》；
（十一）《募集资金管理办法》。
【2008-05-27】
采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会,停牌一天
山河智能采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会。
（一）采用交易系统投票的投票程序
1、本次股东大会通过交易系统进行网络投票的具体时间为2008年5月27日上午9:30～11:30，下午13:00～15:00。投票程序比照深圳证券交易所买入股票操作。
2、网络投票期间，交易系统将挂牌一只投票证券，股东以申报买入委托的方式对表决事项进行投票。
投票代码 投票简称 买卖方向 买入价格
362097 山河投票 买入 对应申报价格
3、股东投票的具体流程
①输入买入指令；
②输入证券代码362097；
③在委托价格项下填写议案序号，100.00元代表总议案，1.00元代表议案一，2.00元代表议案二，以此类推。每一议案应以相应的价格分别申报，具体情况如下：
序号 议案名称 对应申报价格
1 总议案 100.00
2 议案一、2007年度董事会工作报告 1.00
3 议案二、2007年度监事会工作报告 2.00
4 议案三、2007年度财务决算报告 3.00
5 议案四、2008年度财务预算报告 4.00
6 议案五、关于2007年度利润分配的预案 5.00
7 议案六、2007年年度报告及报告摘要 6.00
8 议案七、关于修改公司章程部分条款的议案 7.00
9 议案八、关于继续使用部分闲置募集资金补
充流动资金的议案 8.00
10 议案九、关于续聘深圳南方民和会计师事务所
有限责任公司为公司2008年度审计机构的议案 9.00
11 议案十、关于向银行申请综合授信额度的议案 10.00
12 议案十一、募集资金管理办法 11.00
④在"委托股数"项下填报表决意见。表决意见对应的申报股数如下：
表决意见种类 对应申报股数
同意 1股
反对 2股
弃权 3股
⑤确认投票委托完成。
4．注意事项
①投票不能撤单；
②对同一表决事项的投票只能申报一次，多次申报的以第一次申报为准；
③同一表决权既通现场投票又通过网络投票的，以第一次投票为准；
④如需查询投票结果，请于投票当日下午18：00后登陆深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击"投票查询"功能，可以查看个人网络投票结果，或通过投票委托的证券公司营业部查询。
（二）采用互联网投票的投票程序
登陆深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），通过身份认证后即可进行网络投票。
1、办理身份认证手续
按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码和数字证书的方式进行身份认证。
2、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn进入互联网投票系统投票。
3、股东进行投票的时间
本次股东大会通过互联网投票系统投票开始时间为2008年5月26日下午15：00，网络投票结束时间为2008年5月27日下午15：00。
2007年度募集资金使用情况的公告
截止2007年12月31日，公司累计使用募集资金30,246.49万元，尚未使用的募集资金1,384.25万元，与募集资金的存储金额1,528.03万元，差额143.78万元为未支付的发行保荐等费用75万元、存款利息收入68.78万元。
【2008-05-21】
刊登5月27日召开2007年度股东大会的提示公告
山河智能5月27日召开2007年度股东大会的提示公告
1、 召开时间：
现场会议时间：2008年5月27日（星期二）上午9:00；
网络投票时间：2008年5月26日--2008年5月27日；
其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2008年5月27日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2008年5月26日下午15:00--5月27日下午15:00期间的任意时间。
2、 召开地点：公司技术中心大楼 一楼国际会议厅；
3、 召集人：公司董事会；
4、 召开方式：现场投票与网络投票相结合；
5、 股权登记日：2008年5月21日；
6、 登记时间：2008年5月22日、23日 上午8:00-12:00、下午13:30-17:30；
7、 会议审议事项：《关于2007年度利润分配的预案》、《2007年年度报告及报告摘要》、《关于继续使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》等。
【2008-05-13】
刊登公司调入深证100指数样本公告
山河智能调入深证100指数样本，本次调整方案于2008年5月19日正式实施。
【2008-04-25】
刊登4月30日举行2007年年度报告网上说明会公告
山河智能4月30日举行2007年年度报告网上说明会公告
山河智能将于2008年4月30日（星期三）下午15:00-17:00在深圳证券信息有限公司提供的网上平台举行2007年年度报告网上说明会，本次说明会将采用网络远程方式举行，投资者可登陆投资者互动平台http://irm.p5w.net参与本次说明会。
出席本次说明会的人员有公司董事长何清华先生等人。
【2008-04-24】
公布07年年报、08年一季报及预计08年1-6月经营业绩同比增长60%-90%的公告,上午停牌一小时
山河智能公布2007年年报：基本每股收益0.5558元，稀释每股收益0.5558元，每股收益（扣除）0.5267元，每股净资产2.5元，净资产收益率22.2%，加权平均净资产收益率24.81%，扣除非经常性损益后净利润139651515.17元，营业收入1151817905.68元，归属于母公司所有者净利润147362997.72元，归属于母公司股东权益663726693.68元。
公布2008年一季报：基本每股收益0.12元，稀释每股收益0.12元，每股收益（扣除）0.1139元，每股净资产4.29元，净资产收益率2.65%，扣除非经常性损益后净利润31250330.83元，营业收入380769079.6元，归属于母公司所有者净利润31227962.5元，归属于母公司股东权益1176915316.18元。
2008年1-6月预计的经营业绩：公司预计2008年1-6月归属于母公司所有者的净利润与上年同期相比增长60%-90%。
业绩变动的原因说明：市场需求拉动，销售收入快速增长，经营业绩同步增长。
董事会决议公告
本次会议经投票表决，通过如下决议：
一、《2007年度经营工作报告》。
二、《2007年度董事会工作报告》。
三、《关于2007年度利润分配的预案》。
经深圳南方民和会计师事务所有限责任公司审计：本公司（指母公司）2007年度实现净利润146,974,322.70元，按净利润的10%提取法定盈余公积14,697,432.27元，加年初未分配利润75,464,729.52元，减去2007年度中期已分配现金股利3,977,250元，股票股利26,515,000元，2007年本公司可用于股东分配的利润为177,249,369.95元。
公司正处于快速发展阶段，为把握良好发展机遇，保证公司可持续性发展，公司需要不断加大投入，扩大生产规模，满足市场需求，为股东创造更好的收益。为此，基于公司长远发展考虑，公司计划2007年度利润不进行派现与送股分配，也不进行资本公积转增。公司未分配利润将用于补充流动资金。
四、《2007年年度报告及报告摘要》。
五、《关于修改公司章程部分条款的议案》。
六、《关于继续使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》。
同意公司继续使用10,000万元闲置募集资金补充流动资金，使用期限6个月，使用期不超过2008年11月27日（以2008年5月27日召开的2007年度股东大会通过起计算）。
七、《关于续聘深圳南方民和会计师事务所有限责任公司为公司2008年度审计机构的议案》。
八、《关于向银行申请综合授信额度的议案》。
同意公司向中国工商银行股份有限公司长沙金鹏支行、交通银行股份有限公司长沙黄兴路支行、招商银行长沙白沙路支行、中国光大银行长沙华泰支行、中国建设银行股份有限公司长沙香樟路支行、兴业银行股份有限公司长沙万家丽路支行、上海浦东发展银行长沙东塘支行、中信银行长沙经济技术开发区支行、中国进出口银行湖南省分行、中国农业银行长沙县支行、长沙市商业银行汇丰支行、汇丰银行长沙分行、中国银行湖南省分行等商业银行申请总额不超过28.4亿元的综合授信额度，用于补充公司流动资金和提供新开发项目快速产业化。授权董事长代表董事会在上述总额度范围内决定信贷金额，与授信银行签署相关文件。本项授权自股东大会审议通过之日起一年内有效。
九、同意公司聘任骆亚明先生为公司副总经理。
定于2008年5月27日召开2007年度股东大会。
召开方式：现场投票与网络投票相结合；
（一）采用交易系统投票的投票程序
1、本次股东大会通过交易系统进行网络投票的具体时间为2008年5月27日上午9:30～11:30，下午13:00～15:00。投票程序比照深圳证券交易所买入股票操作。
2、网络投票期间，交易系统将挂牌一只投票证券，股东以申报买入委托的方式对表决事项进行投票。
投票代码 投票简称 买卖方向 买入价格
362097 山河投票 买入 对应申报价格
3、股东投票的具体流程
①输入买入指令；
②输入证券代码362097；
③在委托价格项下填写议案序号，100.00元代表总议案，1.00元代表议案一，2.00元代表议案二，以此类推。每一议案应以相应的价格分别申报，具体情况如下：
序号 议案名称 对应申报价格
1 总议案 100.00
2 议案一、2007年度董事会工作报告 1.00
3 议案二、2007年度监事会工作报告 2.00
4 议案三、2007年度财务决算报告 3.00
5 议案四、2008年度财务预算报告 4.00
6 议案五、关于2007年度利润分配的预案 5.00
7 议案六、2007年年度报告及报告摘要 6.00
8 议案七、关于修改公司章程部分条款的议案 7.00
9 议案八、关于继续使用部分闲置募集资金补
充流动资金的议案 8.00
10 议案九、关于续聘深圳南方民和会计师事务所
有限责任公司为公司2008年度审计机构的议案 9.00
11 议案十、关于向银行申请综合授信额度的议案 10.00
12 议案十一、募集资金管理办法 11.00
④在"委托股数"项下填报表决意见。表决意见对应的申报股数如下：
表决意见种类 对应申报股数
同意 1股
反对 2股
弃权 3股
⑤确认投票委托完成。
4．注意事项
①投票不能撤单；
②对同一表决事项的投票只能申报一次，多次申报的以第一次申报为准；
③同一表决权既通现场投票又通过网络投票的，以第一次投票为准；
④如需查询投票结果，请于投票当日下午18：00后登陆深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击"投票查询"功能，可以查看个人网络投票结果，或通过投票委托的证券公司营业部查询。
（二）采用互联网投票的投票程序
登陆深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），通过身份认证后即可进行网络投票。
1、办理身份认证手续
按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码和数字证书的方式进行身份认证。
2、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn进入互联网投票系统投票。
3、股东进行投票的时间
本次股东大会通过互联网投票系统投票开始时间为2008年5月26日下午15：00，网络投票结束时间为2008年5月27日下午15：00。
2007年度募集资金使用情况的公告
截止2007年12月31日，公司累计使用募集资金30,246.49万元，尚未使用的募集资金1,384.25万元，与募集资金的存储金额1,528.03万元，差额143.78万元为未支付的发行保荐等费用75万元、存款利息收入68.78万元。
【2008-04-22】
刊登4,800万元闲置募集资金暂时补充流动资金于4月18日全部归还公告
山河智能4,800万元闲置募集资金暂时补充流动资金于4月18日全部归还公告
根据山河智能第三届董事会第六次会议审议通过的《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司于2008年1月22日起陆续使用4,800万元募集资金暂时补充公司流动资金。2008年4月18日，公司已将4,800万资金全部归还并存入公司募集资金专用帐户。
【2008-04-03】
刊登08年一季度归属于母公司所有者的净利润同比增长170%至200%公告,上午停牌一小时
山河智能2008年一季度业绩预增170%-200%公告
山河智能预计2008年第一季度归属于母公司所有者的净利润与上年同期相比增长170%至200%。
原因为：2008年一季度公司营业收入相比上年同期增长140%以上。
【2008-02-26】
刊登联系电话变更公告
山河智能联系电话变更公告
山河智能因电信运营商调整，公司对外联系电话变更为：
电话：0731-3572669
传真：0731-3572606
【2008-02-22】
刊登2007年度业绩快报，每股收益0.56元公告,上午停牌一小时
山河智能2007年度业绩快报，每股收益0.56元公告
2007年度主要财务数据：单位：元
2007年 2006年
营业总收入 1,151,408,590.68 637,856,529.37
营业利润 162,236,891.38 89,883,433.09
利润总额 166,456,536.84 91,660,412.98
净利润 147,221,458.52 81,548,551.23
本每股收益（元） 0.56 0.41
净资产收益率 22.18% 15.67%
2007年末 2006年末
总资产 1,414,150,686.45 992,416,390.05
股东权益 663,693,061.32 520,351,265.96
股本 265,150,000.00 132,575,000.00
股净资产（元） 2.5 3.92
经营业绩和财务状况的简要说明
2007年度，公司实现营业总收入115,140.86万元，比上年度增长80.51%；营业利润16,223.69,比上年度增长80.50%；利润总额16,645.65万元，比上年度增长81.60%；净利润14,722.15万元，比上年度增长80.53%。
主要原因是报告期内国内经济高速增长、投资拉动及内需增加，国际产业转移及本土产品的国际竞争增强，公司自身以上市为契机，以满足国内、外市场需求为目标，不断加强新产品的开发与老产品的完善，提升产能和管理水平，促进了企业经营规模持续高增长。
【2008-02-20】
刊登副总经理姚广山离职公告
山河智能副总经理姚广山离职公告
山河智能董事会于2008年2月19日收到公司副总经理姚广山先生的书面离职报告。
目前公司已完成姚广山先生所负责工作的平稳过渡，其离职不会对公司生产经营带来影响。
【2008-02-05】
刊登董事会同意出资设立湖南山河科技股份有限公司公告
山河智能董事会同意出资设立湖南山河科技股份有限公司公告
山河智能第三届董事会第七次会议于2008年2月4日召开，同意公司与何清华先生共同出资组建 "湖南山河科技股份有限公司"。
"山河科技"经营范围：研究、设计、生产、销售轻型飞机、高档游艇、航空发动机、航空专用设备等高技术产品。
"山河科技"注册资本：2,000万元人民币。其中：公司以现金出资人民币400万元，占出资总额的20%。
【2008-01-23】
刊登《股份变动及增发A股上市公告书》的更正公告
山河智能《股份变动及增发A股上市公告书》的更正公告
山河智能于2008年1月18日公告的《股份变动及增发A股上市公告书》中，因将"二、股份总额、股份结构变动情况--本次增发前后公司的股份总额、股份结构变动情况"之"无限售条件股份--人民币普通股"栏中的"本次变动前数量"漏计了首次公开发行前已发行股份上市流通部分，现予以更正。
【2008-01-22】
刊登使用闲置募集资金暂时补充流动资金公告
山河智能董事会同意使用闲置募集资金暂时补充流动资金，并以募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金公告
山河智能第三届董事会第六次会议于2008年1月21日召开，通过如下议案：
一、同意公司使用闲置募集资金4,800万元暂时补充流动资金，使用期限不超过2008年4月20日。
二、同意将以募集资金3,993.18万元置换已预先投入募集资金投项目自筹资金。
关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告
湖南山河智能机械股份有限公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的的议案》，拟使用闲置募集资金4,800万元暂时补充流动资金。现将具体事宜公告如下：
经中国证券监督管理委员会2007年12月28日签发的证监发行字[2007]509号文核准，公司于2008年1月9日公开增发人民币普通股（A股）915万股，共募得资金499,773,000元，扣除发行费用17,812,340元，募集资金净额为481,960,660元。上述款项已于2008年1月15日划至公司募集资金专户。根据公司披露《湖南山河智能机械股份有限公司公开增发A股招股意向书》，本次募集资金项目建设周期为24个月。鉴于公司于2007年8月10日召开的2007年第一次临时股东大会审议通过《关于公司增发人民币普通股（A 股）募集资金投资项目可行性的议案》后，便开始自筹资金预先投入，为此，预计项目建设完成时间为2009年8月。依据项目建设计划，在2008年12月前，公司将有部分闲置募集资金。
随着公司生产经营规模的不断扩大，特别是2008年强劲的市场需求预期，公司需要增加一定数量的存货储备，为此，对流动资金的需求显著增加，造成公司流动资金不足。为提高募集资金的使用效率，降低公司的财务费用，维护公司和投资者的利益，根据《公司章程》和公司《募集资金管理办法》的有关规定，公司拟使用4,800万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过2008年4月20日。
通过以募集资金补充流动资金，可以减少银行借款，根据现行同期银行借款利率（扣减同期银行存款利率）计算，预计可节约财务费用约70万元左右。公司短期使用部分闲置募集资金补充流动资金，不存在变相改变募集资金投向的行为。公司募集资金投资建设项目正在按计划正常进行，公司募集资金总额49,977.3万元, 项目预计到2009年8月完成，将部分闲置募集资金4,800万元暂时补充流动资金不会影响募集资金投资项目的正常进行。闲置募集资金用于补充流动资金到期后，公司将用自有流动资金或流动资金借款归还。如募集资金的使用进度加快，公司将及时以自有资金或银行借款提前归还用于暂时补充流动资金的募集资金。
【2008-01-21】
增发上市日，股票不设涨跌幅限制
山河智能增发上市日，股票不设涨跌幅限制
上市地点：深圳证券交易所
股票简称：山河智能
股票代码：002097
本次增发前股本总数：265,150,000股
本次新增上市股份：9,150,000股
本次增发后股本总数：274,300,000股
新增股份上市日期：2008年1月21日
本次增发的股票不设持有期限制。经深圳证券交易所批准，本公司本次增发的新股共计9,150,000股将于2008年1月21日上市。上市首日本公司股票不设涨跌幅限制。
股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
上市保荐人：华欧国际证券有限责任公司
【2008-01-18】
刊登915万股增发A股1月21日上市公告
山河智能915万股增发A股1月21日上市公告
上市地点：深圳证券交易所
股票简称：山河智能
股票代码：002097
本次增发前股本总数：265,150,000股
本次新增上市股份：9,150,000股
本次增发后股本总数：274,300,000股
新增股份上市日期：2008年1月21日
本次增发的股票不设持有期限制。经深圳证券交易所批准，本公司本次增发的新股共计9,150,000股将于2008年1月21日上市。上市首日本公司股票不设涨跌幅限制。
股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
上市保荐人：华欧国际证券有限责任公司
关于签署募集资金三方监管协议的公告
为进一步规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》及《公司募集资金管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的要求，本公司与保荐机构——华欧国际证券有限责任公司（以下简称华欧国际）和长沙市商业银行汇丰支行（以下简称汇丰商行）签订了《募集资金三方监管协议》。
【2008-01-14】
刊登增发A股发行结果公告,上午停牌一小时
山河智能增发A股发行结果公告
山河智能本次增发数量为915万股。
1、公司原股东优先认购部分配售比例：100%。
（1）公司无限售条件股股东通过网上“072097”认购部分，优先配售股数1,594,689股，占本次发行总量的17.43%。
（2）公司有限售条件股股东通过网下认购部分，优先配售股数21,000股，占本次发行总量的0.23%。
上述两者共配售股数：1,615,689股，占本次发行总量的17.66%。
2、网上通过“072097”认购部分，配售比例为：14.988715%，配售股数：3,303,747股，占本次发行总量的36.11%。
3、网下申购配售比例为14.98871213%，配售股份为4,230,564股，占本次发行总量的46.23%。
本次发行募集资金总额为499,773,000元（含发行费用）。
【2008-01-09】
刊登增发A股网上、网下申购日为1月9日及发行价格为54.62元/股公告,今起停牌
山河智能增发A股网上、网下申购日为1月9日，发行价格为54.62元/股公告
1、本次增发总量不超过915万股，采用网上、网下定价发行方式，发行价格为54.62元/股。
2、本次发行将向公司原股东优先配售。公司原股东最多可根据其股权登记日2008年1月8日的持股数量，按照10：0.3的比例行使优先认购权。
3、本次发行网上、网下预设的发行数量比例为50%:50%。
4、本次增发投资者申购日为：2008年1月9日。
5、网上申购股票的代码为"072097"，申购简称为"山河增发"。
6、公司A股股票停牌时间为2008年1月9日至2008年1月11日；2008年1月14日公司A股停牌一小时后正常交易。
7、除权安排
本次发行不作除权安排，增发股份上市流通首日山河智能股票不设涨跌幅限制。
8、上市时间
本次增发发行的股票不设持有期限制。本次增发结束后，发行人将尽快办理增发股份上市的有关手续。具体上市时间将另行公告。
9、网上申购部分的规定参与网上申购的每个投资者的申购数量下限为1股，申购数量(不含优先认购权部分)上限为457.5万股。
10、网下申购部分的规定参与网下认购的一般机构投资者的最低认购股数为20万股。超过20万股的必须是10万股的整数倍。每个投资者的申购数量上限为457.5万股。
【2008-01-07】
刊登A股增发招股意向书,上午停牌一小时
山河智能A股增发招股意向书
1、发行股票的种类及数量
本次发行的股票为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为1.00元，本次增发的数量不超过915万股。
2、发行地点
全国所有与深交所交易系统联网的各证券交易网点。
3、网上发行对象
所有在深圳证券交易所开立人民币普通股（A股）股东账户的境内自然人和机构投资者（国家法律法规禁止者除外）。
4、发行价格
本次发行价格为54.62元/股，为招股意向书刊登日（T-2日）前二十个交易日山河智能股票均价（收盘价的算术平均值）。
5、募集资金总额
发行人本次增发募集资金总额不超过499,773,000元。
6、网上申购简称及申购代码
本次发行股票网上申购简称“山河增发”，申购代码“072097”。
7、优先配售权
本次发行将向公司原股东优先配售。公司原股东最多可根据其股权登记日2008年1月8日(T－1日)的持股数量，按照10：0.3的比例行使优先认购权（即最多可优先认购股份合计为7954500股，占本次发行最高数量的86.93%）。公司原股东中无限售条件股股东与其他社会公众投资者使用同一申购代码进行申购，并行使优先认购权，股票申购简称“山河增发”，申购代码“072097”。公司原股东中有限售条件股股东须通过网下申购的方式行使优先认购权。
8、网上、网下配售比例
本次发行网上、网下预设的发行数量比例为50%：50%。如获得超额认购，则除去公司原股东优先认购权部分的有效申购获得足额配售外，发行人和保荐人（主承销商）将根据本次增发投资者的认购情况，对网上、网下预设发行数量进行双向回拨，以实现网下申购的配售比例与网上配售比例趋于一致。
9、除权安排
本次发行不作除权安排，增发股份上市流通首日山河智能股票不设涨跌幅限制。
10、上市时间
本次增发发行的股票不设持有期限制。本次增发结束后，发行人将尽快办理增发股份上市的有关手续。具体上市时间将另行公告。
11、承销方式
承销团余额包销。
12、网上、网下申购日：2008年1月9日。
参与网上申购的每个投资者的申购数量下限为1股，申购数量(不含优先认购权部分)上限为457.5万股，参与本次申购的每个投资者的网上、网下申购数量合计(含优先认购权部分)上限为915万股。
参与网下认购的一般机构投资者的最低认购股数为20万股。超过20万股的必须是10万股的整数倍。每个投资者的申购数量上限为457.5万股。 10、主要日程与停复牌安排
本次发行的重要日期及停牌安排
日期 发行安排 停牌安排
2008年1月7日 刊登招股意向书、网上网下 上午9:30－10:30
（T－2日） 发行公告、网上路演公告 停牌，其后正常交易
2008年1月8日
（T－1日） 网上路演，股权登记日 正常交易
2008年1月9日 网上申购日、网下申购日、网
（T日） 下申购定金缴款日（申购定金截
止到账时间为当日下午17:00时） 停牌一天
2008年1月10日 网上申购资金到账、
（T+1日） 网下申购定金验资 停牌一天
2008年1月11日 网上申购资金验资，确定网上、
（T+2日） 网下发行股数计算配售比例 停牌一天
2008年1月14日 刊登发行结果公告，网上申购进行
（T+3日） 配售，网下申购进行配售，退还未 上午9:30－
获配售的网下申购定金，网下申购 10:30停牌，
投资者根据配售结果补缴余款（到 其后正常
账截止时间为T＋3下午17:00时） 交易
2008年1月15日 网上未获配售的资金解冻，
（T+4日） 网下申购资金验资 正常交易
关于1月8日举行增发A股网上路演公告
山河智能及保荐人（主承销商）华欧国际证券有限责任公司定于2008年1月8日（周二）15:00－17:00在中小企业路演网（http://smers.p5w.net）进行公司增发A股推介活动。
【2007-12-29】
刊登公开增发股票申请获证监会核准公告
山河智能公开增发股票申请获证监会核准公告
山河智能于2007年12月28日接中国证券监督管理委员会通知，核准公司增发新股不超过1,000万股。
【2007-12-21】
刊登首次公开发行前已发行股份12月24日上市流通公告
山河智能7,955.929万股首次公开发行前已发行股份12月24日上市流通公告
山河智能首次公开发行前已发行股份本次解除限售的数量为8,402.944万股，实际可上市流通数量为7,955.929万股，上市流通日为2007年12月24日。公司董事、总经理彭孟武，董事、副总经理龚进，董事、董事会秘书陈欠根，监事会主席朱建新，副总经理姚广山，财务总监邓国旗本次解除限售的443.92万股中的25%即110.98万股为实际可上市流通股份，剩余75%即332.94万股将继续锁定。
【2007-12-10】
自2008年1月第一个交易日起调出沪深300指数样本
山河智能自2008年1月第一个交易日起调出沪深300指数样本。
【2007-12-04】
刊登公开增发股票申请获得证监会发审委审核通过公告
山河智能公开增发股票申请获得证监会发审委审核通过公告
山河智能公开增发股票申请获得中国证监会股票发行审核委员会2007年12月3日召开的工作会议通过。
【2007-11-10】
刊登临时股东大会通过修改公司章程等议案公告
山河智能临时股东大会通过修改公司章程等议案公告
山河智能2007年度第二次临时股东大会于11月9日召开，通过如下议案：
（一）《关于修改公司章程部分条款的议案》；
（二）《募集资金管理办法》；
（三）《独立董事工作制度》；
（四）《对外投资管理办法》；
（五）《关于设立董事会战略、提名、审计、薪酬与考核委员会及人员组成的议案》；
（六）《关于推荐陶涛先生为公司第三届董事会独立董事的议案》。
【2007-11-09】
召开股东大会,停牌一天
山河智能召开股东大会。
【2007-10-23】
公布2007年三季报以及预计2007年净利润同比增长60%-80%
山河智能公布2007年三季报：基本每股收益0.42元，稀释每股收益0.42元，每股收益（扣除）0.41元，每股净资产2.37元，净资产收益率17.78%，扣除非经常性损益后净利润109844308.72元，营业收入826848885.9元，归属于母公司所有者净利润111699191.61元，归属于母公司股东权益628070510.03元。
公司预计2007年净利润与上年相比增长60%-80%。
业绩变动的原因说明:2007年销售收入的增长导致本年度经营业绩的增长。
董事会决议公告
湖南山河智能机械股份有限公司第三届董事会第五次会议经投票表决通过如下决议：
一、审议通过《2007年第三季度报告》
二、审议通过《公司治理整改报告》；
三、审议通过《关于修改公司章程部分条款的议案》；
十三、审议通过《关于同意张维先生辞去公司独立董事的议案》；
十四、审议通过《关于推荐陶涛先生为公司第三届董事会独立董事的议案》；
定于2007年11月9日召开2007年度第二次临时股东大会，审议上述有关议案。
【2007-10-08】
刊登股票交易异常波动公告,上午停牌一小时
山河智能股票交易异常波动公告
截止2007年9月28日，山河智能股票连续3个交易日收盘价格涨幅偏离值累计达到20%，属于股票交易异常波动。
经董事会核实确认，本公司于2007年9月11日与Lamport Ltd 签署《股份收购之框架协议》，于2007年9月27日与方展国际集团（香港）有限公司签署《股权转让合同》，分别收购HPM Europe SpA51%和无锡方展机械制造有限公司100%的股权。除此之外，本公司及控股股东、实际控制人不存在应披露而未披露的重大事项，也不存在处于筹划阶段的重大事项。
【2007-09-28】
刊登收购资产公告
山河智能收购资产公告
山河智能于2007年9月27日与方展国际集团（香港）有限公司签署了《股权转让合同》，公司拟以3,776万元的价格收购该公司持有的无锡方展机械制造有限公司100%股权。
【2007-09-13】
刊登收购资产公告
山河智能收购HPM Europe SpA 51%股权公告
山河智能于2007年9月11日与Lamport Ltd签署了《股份收购之框架协议》，公司拟以218.8万欧元（包括现金153万欧元，以及公司收购HPM Europe SpA后享有的该公司2007财政年度全部预计净利润的51％部分）的价格收购该公司持有的HPM Europe SpA51%股权。本公司与Lamport Ltd不存在关联关系，故本次收购不购成关联交易。
本次股权收购事项需报湖南省商务厅批准。
公司收购完成后,HPM 公司拟更名为Sunward Europe SpA
在完成对HPM公司的收购后，公司可以通过HPM公司对其控制的几十家分销商形成影响，对公司加强欧洲市场销售渠道的控制，掌握产品定价主动权，提升产品赢利空间，降低代理销售风险，树立企业产品品牌，进一步拓展小型工程机械海外市场发挥积极作用。
【2007-08-15】
刊登实施2007年半年度利润分配方案公告
山河智能实施2007年半年度利润分配方案公告
山河智能2007年半年度利润分配和资本公积金转增股本方案为：以截止目前公司总股本13,257.5万股为基数，每10股送红股2股，派发现金红利0.30元（含税，扣税后，个人股东和投资基金实际派发现金0.07元；法人股东自行缴纳所得税，每10股实际派发现金0.30元），每10股转增8股。
股权登记日为：2007年8月21日；
除权除息日为：2007年8月22日；
新增无限售条件流通股份上市日：2007年8月22日。
本次实施利润分配和资本公积金转增股本方案后，按新股本总数26,515万股摊薄计算，2007 年半年度每股收益为0.2229元。
【2007-08-11】
刊登临时股东大会决议公告
山河智能临时股东大会通过申请公募增发人民币普通股（A股）的议案公告
山河智能2007年度第一次临时股东大会于8月10日召开，通过如下议案：
（一）《关于2007年半年度利润分配和资本公积金转增股本的议案》；
（二）《关于修改公司章程部分条款的议案》；
（三）《关于修改股东大会议事规则部分条款的议案》；
（四）《关于更换独立董事的议案》；
（五）《关于前次募集资金使用情况的说明的议案》；
（六）《关于符合申请公募增发人民币普通股（A股）条件的议案》；
（七）《关于申请公募增发人民币普通股（A股）的议案》；
（八）《关于公司增发人民币普通股（A股）募集资金投资项目可行性的议案》；
（九）《关于授权董事会全权办理本次公募增发人民币普通股（A股）相关事宜的议案》；
（十）《关于本次公募增发人民币普通股（A股）前累积未分配利润享有安排的议案》。
【2007-08-10】
采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会,停牌一天
山河智能采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会。
采用交易系统投票的投票程序
1、本次股东大会通过交易系统进行网络投票的具体时间为2007年8月10日上午9:30～11:30，下午13:00～15:00。投票程序比照深圳证券交易所买入股票操作。2、网络投票期间，交易系统将挂牌一只投票证券，股东以申报买入委托的方式对表决事项进行投票。
投票代码 投票简称 买卖方向 买入价格
362097 山河智能 买入 对应申报价格
3、股东投票的具体流程
① 输入买入指令；
② 输入证券代码362097；
③ 在委托价格项下填写议案序号，100.00 元代表总议案，1.00 元代表议案一，2.00 元代表议案二，以此类推。每一议案应以相应的价格分别申报，具体情况如下：
序号 议案名称 对应申报价格
1 总议案 100.00
2 议案一. 2007年半年度利润分配及资本公积金转增股本的议案 1.00
3 议案二. 关于修改公司章程部分条款的议案 2.00
4 议案三. 关于修改股东大会议事规则部分条款的议案 3.00
5 议案四. 关于更换独立董事的议案 4.00
1、彭剑锋 4.01
2、王义高 4.02
6 议案五. 关于前次募集资金使用情况的说明的议案 5.00
7 议案六. 关于符合申请公募增发人民币普通股（A股）条件的议案 6.00
8 议案七. 关于申请公募增发人民币普通股（A 股）的议案 7.00
1、股票种类 7.01
2、每股面值 7.02
3、发行股数 7.03
4、发行对象 7.04
5、发行方式 7.05
6、发行定价 7.06
7、上市地点 7.07
8、募集资金用途 7.08
9、决议的有效期 7.09
10、发行起止日期 7.10
9 议案八. 关于公募增发人民币普通股（A 股）募集资金投资项目
可行性的议案 8.00
10 议案九. 关于授权董事会全权办理本次公募增发人民币普通股
（A股）相关事宜的议案 9.00
11 议案十. 关于本次公募增发人民币普通股（A 股）前累积未分配
利润享有安排的议案 10.00
注：本次股东大会投票，议案七中有多个需表决的子议案。其中：7.00元代表对议案七下全部子议案一并进行表决，7.01元代表议案七中子议案1，7.02元代表议案七中子议案2，依此类推。
在股东对议案七进行投票表决时，如果股东先对子议案的一项或多项投票表决，然后对议案投票表决，以股东对子议案中已投票表决的子议案的表决意见为准，未投票表决的子议案，以对议案的表决意见为准；如果股东先对议案投票表决，然后对子议案的一项或多项投票表决，则以对议案的投票表决意见为准。 ④ 在"委托股数"项下填报表决意见。表决意见对应的申报股数如下：
表决意见种类 对应申报股数
同意 1股
反对 2股
弃权 3股
⑤ 确认投票委托完成。
4．注意事项
① 投票不能撤单；
② 对同一表决事项的投票只能申报一次，多次申报的以第一次申报为准；
③ 同一表决权既通现场投票又通过网络投票的，以第一次投票为准；
④ 如需查询投票结果，请于投票当日下午18：00后登陆深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击"投票查询"功能，可以查看个人网络投票结果，或通过投票委托的证券公司营业部查询。
【2007-08-09】
刊登8月10日召开2007年度第一次临时股东大会的第二次提示公告
山河智能8月10日召开2007年度第一次临时股东大会的第二次提示公告
1、现场会议时间：2007年8月10日（星期五）上午9:00；
网络投票时间：2007年8月9日--2007年8月10日；
其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2007年8月10日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2007年8月9日下午15:00--8月10日下午15:00期间的任意时间；
2、召开地点公司办公楼一楼会议室；
3、召集人：公司董事会；
4、召开方式：现场投票与网络投票相结合；
5、股权登记日：2007年8月3日；
6、会议审议事项：《关于申请公募增发人民币普通股（A 股）的议案》等。
【2007-08-07】
刊登召开2007年度第一次临时股东大会的第一次提示性公告
山河智能召开2007年度第一次临时股东大会的第一次提示性公告
公司董事会决定召集2007年度第一次临时股东大会。公司本次股东大会采用现场表决与网络表决相结合的方式，现将有关事项通知如下：
1、召开时间：
现场会议时间：2007年8月10日（星期五）上午9：00；
网络投票时间：2007年8月9日--2007年8月10日；
其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2007年8月10日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2007年8月9日下午15：00--8月10日下午15：00期间的任意时间。
2、召开地点：湖南省长沙经济技术开发区漓湘路2号本公司办公楼一楼会议室；
3、召集人：公司董事会；
4、召开方式：现场投票与网络投票相结合；
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台，在股权登记日登记在册的公司全体股东均可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权，或参加现场股东大会行使表决权。
5、参加股东大会方式：公司股东只能选择现场投票（现场投票可以委托代理人代为投票）和网络投票中的一种表决方式。
【2007-07-28】
刊登7月31日举行公开增发股份网上说明会公告
山河智能7月31日举行公开增发股份网上说明会公告
山河智能将于2007年7月31日（星期二）15:00-17:00在深圳证券信息有限公司提供的网上平台举行本次公开增发股份说明会，本次说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆投资者互动平台：http://irm.p5w.net参与本次说明会。
出席本次公开增发股份说明会的人员有公司董事长何清华先生等人。
【2007-07-27】
刊登董事会决议更正公告
山河智能董事会决议更正公告
山河智能于2007年7月26日公告了第三届董事会第四次会议决议公告，其中有两处内容需要予以更正。
本次董事会会议审议通过的《关于收购无锡方展机械制造有限公司全部股权的议案》和《关于收购意大利HPM公司51%股权的议案》还不具备提交股东大会审议的条件，暂不提交2007年度第一次临时股东大会审议。待公司准备正式与无锡方展和HPM公司签订股权转让协议时提交董事会和股东大会审议，公司将会及时进行公告。
【2007-07-26】
公布07半年报及预计07年前三季净利润同比增长50%以上,上午停牌一小时
山河智能公布2007年半年报：基本每股收益0.45元，稀释每股收益0.45元，每股收益（扣除）0.4421元，每股净资产4.37元，净资产收益率10.2%，加权平均净资产收益率10.75%，扣除非经常性损益后净利润58610007.53元，营业收入530666955.74元，归属于母公司所有者净利润59103291.52元，归属于母公司股东权益579444237.48元。
公司预计2007年前三季净利润与上年同期相比增长50%以上
业绩变动的原因说明:2007年销售收入的增长导致本年前三季经营业绩的增长
董监事会决议公告
通过《2007年半年度利润分配及资本公积金转增股本的议案》；
1、每10股派送红股2股，派发现金红利0.3元（含税）；
2、每10股用资本公积金转增8股。
通过《关于修改公司章程部分条款的议案》：公司经营范围修改为研究、设计、生产、经营建设机械、工程机械、农业机械、林业机械、矿山机械、起重机械、厂内机动车辆和其它高技术机电一体化产品及其与主机配套的动力、液压、电控系统产品和配件；提供机械设备的租赁、售后服务及相关的技术咨询服务；经营商品及技术的进出口业务（国家法律、法规禁止和限制的除外）。
同意张钹、柳思维不再担任公司独立董事职务，提名彭剑锋、王义高为公司第三届董事会独立董事候选人。
聘任唐彪为公司副总经理。
通过《关于收购无锡方展机械制造有限公司全部股权的议案》；同意公司以现金方式收购无锡方展机械制造有限责任公司全部股权，并授权公司经营层具体办理相关收购谈判事宜，待正式签订相关股权转让协议后详细披露对外投资公告。
通过《关于收购意大利HPM公司51%股权的议案》；同意公司以现金方式收购境外代理商HPMEuropeS.p.A.（以下简称“HPM公司”）51％的股权，并授权公司经营层具体办理相关收购谈判事宜，待正式签订相关股权转让协议后详细披露对外投资公告。
收购HPM公司51％的股权的款项由两部分组成：1、本公司向卖方支付153万欧元现金；2、将经批准的HPM公司2007年度财务报告显示的净利润的51％以现金分红的形式分配给卖方。
通过《关于前次募集资金使用情况的说明的议案》；
通过《关于符合申请公募增发人民币普通股（A股）条件的议案》；
通过《关于申请公募增发人民币普通股（A股）的议案》：发行不超过1,000万A股，发行数量按照股份变动的相同比例进行调整；发行对象：持有深圳证券交易所A股股票账户的自然人和机构投资者（国家法律、法规禁止者除外），本次发行股权登记日在册的股东具有一定比例的优先认购权，该部分股东认购股票的数量授权公司董事会与主承销商协商确定；发行方式为采取网上、网下的发行方式；发行定价为不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价；本次发行股票决议的有效期为自股东大会审议通过之日起12个月内。
通过《关于公募增发人民币普通股（A股）募集资金投资项目可行性的议案》。
通过《关于授权董事会全权办理本次公募增发人民币普通股（A股）相关事宜的议案》。
通过《关于本次公募增发人民币普通股（A股）前累积未分配利润享有安排的议案》。
定于2007年8月10日召开2007年度第一次临时股东大会。
采用交易系统投票的投票程序
1、本次股东大会通过交易系统进行网络投票的具体时间为2007年8月10日上午9:30～11:30，下午13:00～15:00。投票程序比照深圳证券交易所买入股票操作。2、网络投票期间，交易系统将挂牌一只投票证券，股东以申报买入委托的方式对表决事项进行投票。
投票代码 投票简称 买卖方向 买入价格
362097 山河智能 买入 对应申报价格
3、股东投票的具体流程
① 输入买入指令；
② 输入证券代码362097；
③ 在委托价格项下填写议案序号，100.00 元代表总议案，1.00 元代表议案一，2.00 元代表议案二，以此类推。每一议案应以相应的价格分别申报，具体情况如下：
序号 议案名称 对应申报价格
1 总议案 100.00
2 议案一. 2007年半年度利润分配及资本公积金转增股本的议案 1.00
3 议案二. 关于修改公司章程部分条款的议案 2.00
4 议案三. 关于修改股东大会议事规则部分条款的议案 3.00
5 议案四. 关于更换独立董事的议案 4.00
1、彭剑锋 4.01
2、王义高 4.02
6 议案五. 关于前次募集资金使用情况的说明的议案 5.00
7 议案六. 关于符合申请公募增发人民币普通股（A股）条件的议案 6.00
8 议案七. 关于申请公募增发人民币普通股（A 股）的议案 7.00
1、股票种类 7.01
2、每股面值 7.02
3、发行股数 7.03
4、发行对象 7.04
5、发行方式 7.05
6、发行定价 7.06
7、上市地点 7.07
8、募集资金用途 7.08
9、决议的有效期 7.09
10、发行起止日期 7.10
9 议案八. 关于公募增发人民币普通股（A 股）募集资金投资项目
可行性的议案 8.00
10 议案九. 关于授权董事会全权办理本次公募增发人民币普通股
（A股）相关事宜的议案 9.00
11 议案十. 关于本次公募增发人民币普通股（A 股）前累积未分配
利润享有安排的议案 10.00
注：本次股东大会投票，议案七中有多个需表决的子议案。其中：7.00元代表对议案七下全部子议案一并进行表决，7.01元代表议案七中子议案1，7.02元代表议案七中子议案2，依此类推。
在股东对议案七进行投票表决时，如果股东先对子议案的一项或多项投票表决，然后对议案投票表决，以股东对子议案中已投票表决的子议案的表决意见为准，未投票表决的子议案，以对议案的表决意见为准；如果股东先对议案投票表决，然后对子议案的一项或多项投票表决，则以对议案的投票表决意见为准。 ④ 在“委托股数”项下填报表决意见。表决意见对应的申报股数如下：
表决意见种类 对应申报股数
同意 1股
反对 2股
弃权 3股
⑤ 确认投票委托完成。
4．注意事项
① 投票不能撤单；
② 对同一表决事项的投票只能申报一次，多次申报的以第一次申报为准；
③ 同一表决权既通现场投票又通过网络投票的，以第一次投票为准；
④ 如需查询投票结果，请于投票当日下午18：00后登陆深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击“投票查询”功能，可以查看个人网络投票结果，或通过投票委托的证券公司营业部查询。
【2007-06-19】
刊登设立公司治理专项活动公众评议平台公告
山河智能董事会决议公告
湖南山河智能机械股份有限公司第三届董事会第三次会议于2007年6月15日召开，会议通过如下决议：
1.审议通过《治理情况的自查报告和整改计划》。
2.审议通过《信息披露管理办法（修订版）》。
关于设立"公司治理专项活动"公众评议平台公告
山河智能设立了公司治理专项活动专门的公众评议平台，详细内容如下：
联系人：王义伟、邹蕾
电话：0731-4020669
传真：0731-4020606
电子邮箱：db@sunward.com.cn
治理情况的自查报告和整改计划
公司治理方面存在的有待改进的问题
1、公司存在独立董事超期任职的情形；
2、公司需进一步完善经理层任期经营目标责任约束及奖惩措施；
3、公司内部审计力度有待加强，内部稽核、内部监督体系需进一步完善；
4、公司需进一步改善原材料采购相对集中的问题；
5、公司的成本管理还需要进一步完善；
6、公司需健全全面预算制度；
7、公司需完善针对风险评估的内部控制系统；
8、公司会计核算方面存在ERP 流程与产品成本核算体系不完全同步的现象；
9、公司对原材料、在产品、产成品盘存方式需进一步改进；
10、公司需进一步加强相关人员的学习培训，增强规范运作意识。
针对上述问题提出了相应的整改措施
1.物色合适人选，适时进行更换。
2.完善任期经营目标责任约束及奖惩措施。
3.加强内部审计力度，有针对性的进行重点审计、专项审计，制定《内部审计工作细则》。
4.与供应商签订长期合同，适当增加备用供应商。
5.完善成本费用核算制度，制订必要的消耗定额，完善材料物资的计量、验收、领发、盘存以及在产品的移动管理制度，修订内部结算价格和结算方法，进一步明确与成本费用核算有关的原始记录及凭证的传递流程和管理制度等。
6.逐步制定和完善能反映本公司经济活动规模、成本费用水平和绩效目标的全面预算制度
7.完善针对风险评估的内部控制系统。
8.加强成本核算工作，完善ERP成本体系相关的物流与成本流的一致性。
9.健全实物盘点制度，充分利用ERP的功能，强化对在制品的盘点，保障公司财产的安全性
10.加大学习培训力度，加强法律法规的学习与掌握，提高相关工作人员的业务素质和工作能力。
【2007-06-11】
山河智能自2007年7月2日起调入沪深300指数样本股
山河智能自2007年7月2日起调入沪深300指数样本股
【2007-05-19】
刊登第二大股东控股股东变化的提示性公告
山河智能第二大股东控股股东变化的提示公告
山河智能第二大股东天和时代企业管理有限公司持有公司股份23,325,000股,占公司股本总数的17.59%。2006年12月10日,天和时代企业管理有限公司控股股东汇中天恒投资有限公司与荣辉有限公司签署股权转让协议,将其持有的天和时代企业管理有限公司70%的股权转让给荣辉有限公司。
本次转让已于2007年4月6日完成工商变更。
【2007-04-20】
公布2007年一季报及2007年中期净利润同比增长30%以上
山河智能公布2007年一季报：每股收益0.08元，每股收益（扣除）0.08元，每股净资产4元，净资产收益率1.96%，扣除非经常性损益后净利润10373662.79元，主营业务收入155028961.32元，净利润10416527.01元，股东权益530764591.52元。
预计2007年中期净利润比上年同期增长30%以上
业绩变动的原因说明：产品销售收入稳步增长
董事会第二次会议决议公告
通过《关于向中国进出口银行湖南省分行申请抵押贷款的议案》；
为配合公司经营业务发展的需要，补充企业流动资金和加快国际业务拓展，公司拟以位于长沙经济技术开发区漓湘路2号的湖南山河智能机械股份有限公司产业园第一期81.59亩土地使用、第一期四栋房产为抵押物，向中国进出口银行湖南省分行申请办理抵押贷款。可用抵押物账面净值为2,570.79万元，评估价值为7,150.03万元，拟申请抵押贷款5,000万元。
通过《2007年第一季度报告》。
【2007-04-11】
刊登2006年度股东大会决议公告
山河智能2006年度股东大会决议公告
山河智能2006年度股东大会于2007年4月10日召开，通过如下议案：
（一）《2006年度董事会工作报告》；
（二）《2006年度监事会工作报告》；
（三）《2006年度财务决算报告》；
（四）《2007年度财务预算报告》；
（五）《关于2006年度利润分配的预案》；
（六）《2006年度年报及年报摘要》；
（七）《关于修改公司章程部分条款的议案》；
（八）同意聘请深圳南方民和会计师事务所有限责任公司为公司2007年度审计机构；
（九）《关于第三届董事会成员推荐报告的议案》；
（十）《关于第三届监事会成员推荐报告》；
（十一）《关于向银行申请综合授信额度的议案》。
董、监事会议决议公告
湖南山河智能机械股份有限公司第三届董、监事会会议于2007年4月10日召开,审议并通过以下议案：
一、选举何清华先生为公司第三届董事会董事长，蒋冀先生为副董事长；
二、同意聘任彭孟武先生为公司总经理；龚进先生、姚广山先生为公司副总经理；陈欠根先生为公司董事会秘书；邓国旗先生为公司财务总监。
三、选举朱建新先生为公司第三届监事会主席。
【2007-04-10】
召开股东大会,停牌一天
山河智能召开股东大会。
【2007-04-04】
刊登关于2006年年度报告摘要的补充公告
山河智能关于2006年年度报告摘要的补充公告
山河智能于2007年3月20日公布了公司2006年年度报告摘要，因存在部分遗漏，现予以补充及更正。
【2007-03-28】
刊登定于3月30日举行2006年年度报告网上说明会公告
山河智能定于3月30日举行2006年年度报告网上说明会公告
山河智能将于2007年3月30日（星期五）下午15:00-17:00在深圳证券信息有限公司提供的网上平台举行2006年年度报告网上说明会，本次说明会将采用网络远程方式举行，投资者可登陆投资者互动平台http://irm.p5w.net参与本次说明会。
出席本次说明会的人员有公司董事、总经理彭孟武先生等人。
【2007-03-20】
公布2006年年报,上午停牌一小时
山河智能公布2006年年报：每股收益0.61元，每股收益（扣除）0.6元，加权平均每股收益0.81元，加权平均每股收益（扣除）0.8元，每股净资产3.91元，调整后每股净资产3.91元，净资产收益率15.6%，加权平均净资产收益率39.97%，扣除非经常性损益后净利润79399111.03元，主营业务收入637298848.28元，净利润80931055.71元，股东权益518668912.74元。
董监事会决议公告
一、审议通过《关于2006年度利润分配的预案》。
公司2006年度利润暂不进行分配，将未分配利润用于发展生产，补充流动资金。
二、审议通过《关于修改公司章程部分条款的议案》。
三、审议通过《关于同意马传健女士辞去公司董事会秘书的议案》
四、审议通过《关于聘任公司董事会秘书、证券事务代表的议案》
同意聘任陈欠根先生为公司董事会秘书，王义伟先生为公司证券事务代表。
五、审议通过《关于聘请公司2007年度审计机构的议案》。
六、审议通过《关于第三届董监事会成员推荐报告的议案》。
推荐何清华、蒋冀、彭孟武、龚进、陈欠根、陈春芳、朱祥民为公司第三届董事会董事候选人，张钹、张维、柳思维、邓小洋为公司独立董事侯选人；同意推荐朱建新、唐新孝为公司第三届监事会股东代表监事候选人。
七、审议通过《关于向银行申请综合授信额度的议案》。
同意公司向有关银行申请综合授信额度11.2 亿元，用于公司开发项目产业化和生产经营；并授权董事长代表董事会在授权额度范围内签署向有关银行申请授信额度的相关文件。
八、审议通过《关于召开公司2006年度股东大会的议案》。
公司决定于2007年4月10日在湖南省长沙经济技术开发区开源鑫城大酒店召开2006年度股东大会，审议董事会、监事会提议的相关议案。
关于选举林宏武先生为职工代表监事的公告
湖南山河智能机械股份有限公司于2007年3月19日召开职工代表大会，选举林宏武先生为公司第三届监事会职工代表监事，任期至本届监事会期满为止。
关于网下配售股票上市流通的提示性公告
本次网下配售对象配售发行的664万股股票，将于2007年3月22日起开始上市流通。
【2007-02-27】
刊登2006年度业绩快报公告,上午停牌一小时
山河智能2006年度业绩快报公告
一、2006年度主要财务数据：
单位：元
2006年度 2005年度 增减幅度（%）
主营业务收入 637,298,848.28 350,114,725.76 82.03
主营业务利润 175,104,933.95 91,940,629.36 90.45
利润总额 91,660,412.98 41,794,485.13 119.31
净利润 80,931,055.71 37,764,863.30 114.30
每股收益 0.61 0.57 7.02
净资产收益率（%） 15.60 23.31 下降7.71个百分点
2006年末 2005年末 增减幅度（%）
总资产 990,730,141.94 377,587,272.89 162.38
净资产 518,668,912.74 161,995,112.03 220.18
股本（股） 132,575,000.00 66,250,000.00 100.11
每股净资产 3.91 2.45 59.59
二、经营业绩和财务状况的简要说明
2006年度，公司实现主营业务收入63,729.88万元，比上年度增长82.03%；利润总额9,166.04万元，比上年度增长119.31%；净利润8,093.11万元，比上年度增长114.30%。2006年12月15日，公司首次公开发行股票募集资金到位，导致公司2006年末净资产比2005年末增长220.18%，净资产收益率比2005年下降7.71个百分点。
公司2006年度业绩大幅度增长的主要原因是：公司依靠由“原始创新、集成创新、开放创新、持续创新”四种创新模式构建的自主创新体系，使公司产品具有鲜明的特色，有效避开了业内产品同质化严重的现状；利用国外产业转移和国内经济快速发展的宏观环境，公司在国际国内两个市场的开拓上都获得长足的进步。
【2007-01-23】
刊登预计2006年度净利润同比增长100%-120%公告,上午停牌一小时
山河智能2006年度业绩预增公告
山河智能预计2006年度净利润同比增长100%-120%。
业绩变动的原因：公司2006年业绩大幅增长，其主要原因是国内外宏观环境向好，以及公司内部依靠自主创新和搭建国际合作平台，产品研发、精益制造、市场网络等产业体系建设不断提升和完善所致。
【2007-01-17】
刊登以募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金公告
山河智能第二届董事会第十次会议公告
山河智能第二届董事会第十次会议于2007年1月13日召开，通过如下决议：
一、审议通过《关于修改湖南山河智能机械股份有限公司章程部分条款的议案》；
二、审议通过《关于以募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》；
截止2006年12月15日，公司以自筹资金预先对募集资金投向的三个项目的实际投入为6,879.72万元。同意将募集资金6,879.72万元置换预先投入募投项目自筹资金。
三、同意将本次募集资金超出部分6,630.7425万元用于补充公司流动资金；
四、审议通过《湖南山河智能机械股份有限公司投资者关系管理制度》；
五、审议通过《湖南山河智能机械股份有限公司内部审计管理制度》；
六、审议通过《关于签订首次公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议的议案》。
【2006-12-22】
网上定价发行的2656万无限售流通股今日上市
山河智能首次公开发行股票上市公告书
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2006年12月22日
3、股票代码：002097
4、股票简称：山河智能
5、首次公开发行股票增加的股份：3320万股
6、本次上市流通股本：2656万股
7、上市保荐人：华泰证券有限责任公司
8、发行前股东所持股份的流通限制、期限及其对股份自愿锁定的承诺本公司控股股东何清华（持股3,635.292 万股）承诺，自本公司首次向社会公开发行股票并上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其所持有的本公司股份，也不由本公司回购本人所持有的股份。本公司其他股东（合计持有6302.208 万股）承诺：其持有的公司股份中，由于2006 年以未分配利润向全体股东每10 股送5 股红股增加的股份（合计2100.736 万股），自2006 年6 月21 日工商变更完成之日起三十六个月内不转让；其他股份（4201.472 万股）自股票上市之日起一年内不转让。上述承诺和锁定期限届满后，相应股份可以上市流通和转让。
9、本次上市股份的其他锁定安排
本次发行中向配售对象配售的664 万股股票自本次社会公众股股票上市之日起锁定三个月。
【2006-12-21】
刊登首次公开发行股票上市公告书
山河智能首次公开发行股票上市公告书
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2006年12月22日
3、股票代码：002097
4、股票简称：山河智能
5、首次公开发行股票增加的股份：3320万股
6、本次上市流通股本：2656万股
7、上市保荐人：华泰证券有限责任公司
8、发行前股东所持股份的流通限制、期限及其对股份自愿锁定的承诺本公司控股股东何清华（持股3,635.292 万股）承诺，自本公司首次向社会公开发行股票并上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其所持有的本公司股份，也不由本公司回购本人所持有的股份。本公司其他股东（合计持有6302.208 万股）承诺：其持有的公司股份中，由于2006 年以未分配利润向全体股东每10 股送5 股红股增加的股份（合计2100.736 万股），自2006 年6 月21 日工商变更完成之日起三十六个月内不转让；其他股份（4201.472 万股）自股票上市之日起一年内不转让。上述承诺和锁定期限届满后，相应股份可以上市流通和转让。
9、本次上市股份的其他锁定安排
本次发行中向配售对象配售的664 万股股票自本次社会公众股股票上市之日起锁定三个月。
【2006-12-14】
刊登首次公开发行股票网上定价发行摇号中签结果公告
山河智能首次公开发行股票网上定价发行摇号中签结果公告
中签号码如下：
末尾位数 中签号码
末"3"位数：611，111
末"5"位数：19356，44356，69356，94356
末"6"位数：277948，777948
末"8"位数：18913766，09707758
凡参与网上定价发行申购湖南山河智能机械股份有限公司A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有53120个，每个中签号码只能认购500股湖南山河智能机械股份有限公司A股股票。
【2006-12-13】
刊登首次公开发行股票网上定价发行中签率公告
山河智能首次公开发行股票网上定价发行中签率为0.2042075992%公告
湖南山河智能机械股份有限公司于2006年12月8日利用深圳证券交易所交易系统网上定价发行“山河智能”A股2,656万股，主承销商华泰证券有限责任公司根据深圳证券交易所提供的数据，对本次网上定价发行的申购情况进行了统计，并经深圳南方民和会计师事务所验证，本次网上定价发行有效申购户数为289,204户，有效申购股数为13,006,372.000股，配号总数为26,012,744个，起始号码为000000000001，截止号码为000026012744。本次网上定价发行的中签率为0.2042075992%，超额认购倍数为490倍。
【2006-12-12】
刊登首次公开发行股票网下配售结果公告
山河智能首次公开发行股票网下配售结果公告
网下配售数量：664万股，网下配售结束日：2006年12月8日。参与本次网下申购的配售对象共计150家，其申购总量为88,290万股，冻结资金总额为876,260万元人民币。本次有效申购的配售对象为145家，有效申购总量为84,974万股，有效申购资金总额为849,740万元人民币。
本次发行中通过网下配售向配售对象配售的股票为664万股，有效申购为84,974万股，有效申购获得配售的比例为0.78141549%，认购倍数为127.973倍。
本次配售余股128股由保荐人（主承销商）认购。
【2006-12-08】
上网定价发行2,656万A股
山河智能上网定价发行2,656万A股
1、发行数量：3,320万股
2、网下配售数量：664万股，占本次发行总量的20%。
3、网上发行数量：2,656万股，占本次发行总量的80%。
4、网下配售时间：2006年12月7日（星期四）9:00～17:00，2006年12月8日（星期五）9:00～15:00。
5、网上申购时间：2006年12月8日（星期五）9:30～11:30、13:00～15:00。
6、发行价格：10.00元/股
7、网上申购数量限制：不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过2,656万股。
8、申购代码：002097
9、申购简称：山河智能
【2006-12-07】
刊登首次公开发行股票网下配售和网上定价发行公告
山河智能首次公开发行股票网下配售和网上定价发行公告
1、发行数量：3,320万股
2、网下配售数量：664万股，占本次发行总量的20%。
3、网上发行数量：2,656万股，占本次发行总量的80%。
4、网下配售时间：2006年12月7日（星期四）9:00～17:00，2006年12月8日（星期五）9:00～15:00。
5、网上申购时间：2006年12月8日（星期五）9:30～11:30、13:00～15:00。
6、发行价格：10.00元/股
7、网上申购数量限制：不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过2,656万股。
8、申购代码：002097
9、申购简称：山河智能
首次公开发行股票初步询价结果及定价公告
1、初步询价情况
在本次发行初步询价期间，华泰证券相继在上海、北京、深圳举行了推介会。截至2006年12月5日（星期二）下午17：00，华泰证券共收到25家证券投资基金管理公司、35家证券公司、11家信托投资公司、10家财务公司、7家保险机构和2家QFII共计90家询价对象的《湖南山河智能机械股份有限公司首次公开发行A股初步询价表》。经统计，上述询价对象的报价区间为7.6元/股～18元/股。
2、发行规模、发行价格确定依据
华泰证券和发行人根据询价对象报价情况及发行人募集资金需求情况，确定本次发行的数量为：3,320万股，其中，网下向配售对象配售数量为664万股，占本次发行总量的20%；网上以资金申购方式定价发行数量为2,656万股，占本次发行总量的80%；本次网下配售和网上发行的发行价格确定为10.00元/股，此发行价格对应的市盈率为：
（1）12.29倍（每股收益按照经会计师事务所审计的2006年盈利预测净利润除以本次发行前总股本计算）；
（2）16.39倍（每股收益按照经会计师事务所审计的2006年盈利预测净利润除以本次发行后总股本计算）；
【2006-12-06】
刊登首次公开发行A股网上路演公告
山河智能首次公开发行A股网上路演公告
1、路演时间：2006年12月7 日(星期四)下午14:00至17:00
2、路演网站：中小企业路演网(网址：http://smers.p5w.net)
3、参加人员：湖南山河智能机械股份有限公司管理层主要成员，保荐人(主承销商)华泰证券有限责任公司有关人员。
【2006-11-30】
刊登首次公开发行股票招股意向书及初步询价推介公告
山河智能首次公开发行股票招股意向书及初步询价推介公告
一、本次发行的基本情况
1. 股票种类：人民币普通股（A股）
2. 每股面值：1.00元
3. 发行股数：3,320万股，占发行后总股本的25.04%
4. 发行价格：通过向询价对象初步询价确定发行价格
5. 预测净利润：8,065.57万元
6. 预测发行后每股收益：0.61元（按2006年盈利预测与发行后总股本计算）
7.发行前每股净资产：1.62元（按2006年6月30日经审计后数据计算）
8.发行方式：采用网下向询价对象配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式
9.发行对象：符合资格的询价对象和已在深圳证券交易所开立证券账户的投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）
10.承销方式：本次新股发行的承销方式为余额包销。以华泰证券有限责任公司为保荐机构（主承销商）组成的承销团承诺在股票发行后，包销全部未被认购的剩余股票。
11.发行费用概算：
承销费用：不高于1000万元
保荐费用：200万元
审计费用：110万元
律师费用：50万元
发行手续费：70万元
路演费用：30万元
发行费用合计：不高于1460万元
12.拟上市地点：深圳证券交易所
二、本次发行上市的重要日期
询价推介时间：2006年12月1日至2006年12月5日
定价公告刊登日期：2006年12月7日
网下申购、缴款日期：2006年12月7日至2006年12月8日
网上申购、缴款日期：2006年12月8日
预计股票上市日期：2006年12月25日
首次公开发行A股初步询价及推介公告
1、湖南山河智能机械股份有限公司（以下简称"山河智能"或"发行人"）首次公开发行3,320万股人民币普通股（A股）(以下简称"本次发行")的申请已获中国证券监督管理委员会证监发行字[2006]142号文核准。
2、本次发行采用网下向询价对象询价配售（以下简称"网下配售"）和网上向社会公众投资者定价发行（以下简称"网上发行"）相结合的方式，其中网下配售664万股，占本次发行总量的20%；网上定价发行的数量为2656万股，占本次发行总量的80%。
3、本次网下发行不再进行累计投标询价，发行人和华泰证券有限责任公司（以下简称"华泰证券"）将根据初步询价情况直接确定发行价格。
4、华泰证券作为本次发行的保荐人（主承销商）将于2006年12月1日（星期五）至2006年12月5日（星期二）期间，组织本次发行的初步询价和现场推介。只有符合《证券发行与承销管理办法》要求的询价对象方可参加路演推介，有意参加初步询价和推介的询价对象可以自主选择在上海、北京、深圳参加现场推介会。
5、询价对象自主决定是否参与初步询价，未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与网下配售。
6、本次发行网下配售和网上发行同时进行，具体时间为：网下配售时间：2006年12月7日（星期四）9:00～15:00至2006年12月8日（星期五）9:00～15:00；网上发行时间：2006年12月8日（星期五）9:30～11:30、13:00～15:00，敬请投资者关注。
7、初步询价报价截止时间为2006年12月5日（星期二）下午17:00（以华泰证券收到投资者传真或送达的询价表的时间为准），超过截止时间的报价将视作无效。
8、初步询价结束后，如提供有效报价的询价对象不足20家，发行人及保荐人（主承销商）中止本次发行，并另行公告相关事宜。
意见与建议
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