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☆股本股改☆ ◇600011 华能国际 更新日期：2009-10-20◇ 港澳资讯 灵通V5.0
★本栏包括【1.股本结构】【2.股本变化】【3.限售股份】【4.股改情况】
【1.股本结构】
┌──────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位（万股）        ｜2009-09-30｜2008-12-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜
├──────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本              ｜1205538.34｜1205538.34｜1205538.34｜1205538.34｜
｜流通A股             ｜ 900000.00｜ 900000.00｜ 900000.00｜ 900000.00｜
｜实际流通A股         ｜ 287821.33｜ 287821.33｜ 276998.25｜  65000.00｜
｜限售的流通股        ｜ 612178.67｜ 612178.67｜ 623001.75｜ 835000.00｜
｜流通H股             ｜ 305538.34｜ 305538.34｜ 305538.34｜ 305538.34｜
└──────────┴─────┴─────┴─────┴─────┘

【2.股本变化】
┌─────┬──────┬──────┬──────┬───────┐
｜ 变更日期 ｜   总股本   ｜  流通A股   ｜实际流通A股 ｜   变更原因   ｜
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｜2008-04-21｜  1205538.34｜   900000.00｜   287821.33｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2008-01-07｜  1205538.34｜   900000.00｜   287798.25｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2007-04-19｜  1205538.34｜   900000.00｜   276998.25｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2006-04-19｜  1205538.34｜   900000.00｜    65000.00｜股权分置      ｜
｜2004-09-30｜  1205538.34｜    50000.00｜    50000.00｜债转股        ｜
｜2004-06-30｜  1205536.29｜    50000.00｜    50000.00｜债转股        ｜
｜2004-05-25｜  1205534.24｜    50000.00｜    50000.00｜送转股        ｜
｜2003-06-30｜   602767.12｜    25000.00｜    25000.00｜2000万美元可转｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜债转换成境外上｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜市股份        ｜
｜2003-03-06｜   600027.40｜    25000.00｜    15000.00｜向基金配售部分｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜上市          ｜
｜2002-08-21｜   600027.40｜    25000.00｜    25000.00｜债转股        ｜
｜2002-06-06｜   600000.00｜    25000.00｜    25000.00｜向战略投资者配｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜售部分上市    ｜
｜2001-12-06｜   600000.00｜    25000.00｜    14660.50｜新股上市      ｜
｜2001-11-15｜   600000.00｜    25000.00｜           -｜新股发行      ｜
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【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜  股东名称  ｜限售股份｜  上市日  ｜新增可上｜      限售条件      ｜
｜号｜            ｜ (万股) ｜          ｜市股份( ｜                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜ 万股)  ｜                    ｜
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｜1 ｜华能国际电力｜506666.2｜2011-04-19｜506666.2｜自2006 年4 月19日起 ｜
｜  ｜开发公司    ｜       1｜          ｜       1｜，中国华能集团公司和｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜华能国际电力开发公司｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜承诺其所持有的有限售｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜条件的公司股份在    ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜六十个月内不上市交易｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜。                  ｜
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｜2 ｜中国华能集团｜105512.4｜2011-04-19｜105512.4｜自2006 年4 月19日起 ｜
｜  ｜公司        ｜       5｜          ｜       5｜，中国华能集团公司和｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜华能国际电力开发公司｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜承诺其所持有的有限售｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜条件的公司股份在    ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜六十个月内不上市交易｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜。                  ｜
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【4.股改情况】
1) 方案简介：                                                            
对价方案：每10股流通A股获得3股                                           
实施前总股本(万股)：   1205538.34       实施后总股本(万股)：  1205538.34 
实施前流通A股(万股)：       50000       实施后流通A股(万股)：      65000 
                                        限售流通股(万股)：        835000 
保荐机构1:中信证券股份有限公司                                           
2) 股改进程提示：                                                       
方案公布日：            2006-03-08    股东大会股权登记日：   2006-03-22 
董事会征集投票起止日：  2006-03-23 至 2006-03-27                        
股东大会网络投票起止日  2006-03-24 至 2006-03-28                        
：                                                                      
股东大会现场召开日：    2006-03-28    股东沟通期停牌起始日： 2006-03-06 
股东沟通期复牌日：      2006-03-17    股东大会停牌起始日：   2006-03-23 
股改实施上市日：        2006-04-19                                      
3) 参加表决前十大流通股东表决情况: 
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜               股东名称               ｜持股数量（万股）｜ 表决情况 ｜
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｜阳江喜之郎果冻制造有限公司            ｜         3076.52｜   赞成   ｜
｜中国工商银行－南方稳健成长证券投资基金｜          2806.1｜   赞成   ｜
｜中国工商银行－天元证券投资基金        ｜         2334.78｜   赞成   ｜
｜全国社保基金一零一组合                ｜         1931.63｜   赞成   ｜
｜中国工商银行－开元证券投资基金        ｜         1841.14｜   赞成   ｜
｜南京市投资公司                        ｜            1740｜   赞成   ｜
｜东方证券－农行－LEHMAN BROTHERS INTERN｜         1188.48｜   赞成   ｜
｜ATIONAL (EUROPE)                      ｜                ｜          ｜
｜交通银行－安顺证券投资基金            ｜         1116.67｜   赞成   ｜
｜上海宝钢集团公司                      ｜         1017.78｜   赞成   ｜
｜中国工商银行－南方积极配置证券投资基金｜          750.48｜   赞成   ｜
└───────────────────┴────────┴─────┘
（1）非流通股股东支付对价情况
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｜              股东名称              ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜                                    ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
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｜华能国际电力开发公司                ｜    515768｜ 506666.21｜   42.03｜
｜其他非流通股股东                    ｜ 222821.33｜ 222821.33｜   18.48｜
｜中国华能集团公司                    ｜ 111410.67｜ 105512.45｜    8.75｜
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大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜        股东名称        ｜承诺最低｜承诺最低｜  特别承诺  ｜ 实施日期 ｜
｜                        ｜所持比例｜减持价格｜            ｜          ｜
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说明：无
（2） 控股股东情况
控股股东：华能国际电力开发公司
持股比例（%）：42.03
实际控制人：中国华能集团公司
间接持股比例（%）：21.85
最终实际控制人：国务院国有资产监督管理委员会
间接持股比例（%）：21.85
（3） 方案详细说明    1、华能集团收购除华能开发外的华能国际其他非流通股股东所持有的部分华能国际非流通股股份，除华能开发外的华能国际其他非流通股股东进行股权分置改革的对价安排将由华能集团统一执行。
    2、在本方案实施时的股权登记日收市后登记在册的流通A股股东每持有10股流通A 股将获得华能集团和华能开发支付的3股股票，合计150000000股。
    股权分置改革方案实施后首个交易日，公司非流通股股东持有的非流通股股份即获得上市流通权。(原方案为每10股流通A股获得2.8股)
（4） 承诺事项详细说明
    公司全体非流通股股东将遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务。此外，中国华能集团公司和华能国际电力开发公司还作出以下特别承诺：
    1、自获得上市流通权之日起，华能集团和华能开发所持有华能国际的原非流通股股份在六十个月内不上市交易。
    2、华能集团和华能开发将支付与本次股权分置改革相关的所有费用。华能国际全体非流通股股东保证将忠实履行承诺，承担相应的法律责任。除非受让人同意并有能力承担承诺责任，华能国际全体非流通股股东将不转让所持有的股份。