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☆重要事项☆   ◇港澳资讯600015   更新日期：2009-03-18◇   灵通V4.0
★本栏目内容：【1.资本运作】、【2.风险提示】、【3.其他事项】
【1.资本运作】
【对外投资】
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｜公告日期｜2009-03-18｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜  17625.00｜
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｜ 说  明 ｜    公司与英国 f&c 资产管理公司及第三方中方股东(拟为国有企｜
｜        ｜业)发起设立合资基金管理公司，注册资本拟为2.5亿元人民币，其｜
｜        ｜中公司占70.5%的初始股权比例。                             ｜
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【股权转让】
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｜公告日期｜2007-12-26｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜          ｜
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｜ 说  明 ｜    根据国家电网公司和其全资公司山东电力集团公司签订的无偿｜
｜        ｜划转华夏银行股份有限公司的《股权划转协议》，电力集团将其持｜
｜        ｜有的华夏银行34240万股有限售条件流通股(占华夏银行总股本的8.｜
｜        ｜15%)无偿划入电网公司。股权划转后，电网公司持有华夏银行股份｜
｜        ｜34240万股(有限售条件流通股)，股份性质为国家股；电力集团不 ｜
｜        ｜再持有华夏银行股份。                                      ｜
｜        ｜    公司原股东山东电力集团公司(下称：山东电力)持有的全部公｜
｜        ｜司限售流通股34240万股已于2007年12月20日过户到电网公司名下 ｜
｜        ｜。此次股权变更为电网公司无偿划转山东电力持有的公司股份。  ｜
｜        ｜    本次过户后，电网公司持有公司34240万股限售流通股，占公 ｜
｜        ｜司总股本的8.15%。                                         ｜
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【股权转让】
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｜公告日期｜2007-11-21｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜          ｜
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｜ 说  明 ｜    公司于2007年11月16日接到山东省高级人民法院(下称：山东 ｜
｜        ｜高院)有关民事裁定书，裁定如下：                           ｜
｜        ｜    解除山东高院(2005)鲁执字第2号案冻结的登记在联大集团有 ｜
｜        ｜限公司(下称：联大集团)名下2.89亿股公司限售流通股中的2亿股 ｜
｜        ｜的冻结；同时，将上述解除冻结的2亿股股份变更到润华集团股份 ｜
｜        ｜有限公司(下称：润华集团)名下，并对变更后的股份以山东高院(2｜
｜        ｜005)鲁执字第2号案进行冻结，冻结期限一年。上述股权变更已于2｜
｜        ｜007年11月9日由山东高院执行完毕。                          ｜
｜        ｜    本次变更后，润华集团持有公司2亿股限售流通股(占公司总股｜
｜        ｜本4.76%)；联大集团持有公司限售流通股由2.89亿股减为0.89亿股｜
｜        ｜(占公司总股本由6.88%减至2.12%)。                          ｜
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【对外投资】
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｜公告日期｜2006-12-12｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜   3125.00｜
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｜ 说  明 ｜    同意公司认购中国银联股份有限公司定向募集股份，认购股数｜
｜        ｜为1250万股；每股认购价为2.5元；认购金额为3125万元。       ｜
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【股权转让】
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｜公告日期｜2006-05-19｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜  264240.0｜
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｜ 说  明 ｜    转让方[首钢总公司、山东电力集团公司、玉溪红塔烟草(集团｜
｜        ｜)有限责任公司、北京三吉利能源股份有限公司、上海健特生物科 ｜
｜        ｜技有限公司、信远产业控股集团有限公司、中国进口汽车贸易中心｜
｜        ｜、珠海振华集团有限公司、苏州市营财投资集团公司、中国石化集｜
｜        ｜团江苏石油勘探局、上海赢州实业投资有限公司、邯郸钢铁集团有｜
｜        ｜限责任公司、北京国际信托投资有限公司、河北省冀东水泥集团有｜
｜        ｜限责任公司、杭州钢铁集团公司、杭州锦江集团有限公司、浙江省｜
｜        ｜丝绸集团有限公司、北京万年永隆房地产开发有限责任公司]和受 ｜
｜        ｜让方[德意志银行股份有限公司、德意志银行卢森堡股份有限公司 ｜
｜        ｜和萨尔·奥彭海姆股份有限合伙企业]于2005年10月17日签署《股 ｜
｜        ｜份转让协议》，拟转让的股份数量为587200000股华夏银行股份， ｜
｜        ｜其中416000000股转让给德意志银行和卢森堡公司，协议转让的股 ｜
｜        ｜份比例为13.98%，其中9.9%转让给德意志银行和卢森堡公司，通过｜
｜        ｜协议转让，国有法人股和社会法人股变更为外资法人股。每股价格｜
｜        ｜人民币4.5元,股份转让价款总额人民币2,642,400,000元，其中德 ｜
｜        ｜意志银行和卢森堡公司支付的股份转让价款为人民币1,872,000,00｜
｜        ｜0元。                                                     ｜
｜        ｜    2006年5月17日，本公司18家非流通股股股东向德意志银行股 ｜
｜        ｜份有限公司、德意志银行卢森堡股份有限公司、萨尔·奥彭海姆股｜
｜        ｜份有限合伙企业转让合计58,720万股股份事宜已完成在上海证券交｜
｜        ｜易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关过户的法律｜
｜        ｜手续。                                                    ｜
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【战略合作】
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｜公告日期｜2005-10-17｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜          ｜
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｜ 说  明 ｜    关于与境外战略投资者及其关联实体、财务投资者签署相关协｜
｜        ｜议的议案：公司、公司18家转股股东以及德意志银行股份有限公司｜
｜        ｜、德意志银行卢森堡                                        ｜
｜        ｜股份有限公司、萨尔·奥彭海姆股份有限合伙企业拟于2005年10月｜
｜        ｜17日正式签署包括《股份转让协议》、《投资者权益协议》、《托｜
｜        ｜管协议》、《全面技术支持和协助协议》、《信用卡业务合作协议｜
｜        ｜》(协议尚需有关监管部门批准后方可生效)等5个协议和《全面长 ｜
｜        ｜期战略合作备忘录》。公司将于11月30日前与德意志银行股份有限｜
｜        ｜公司正式签署《全面长期战略合作协议》。                    ｜
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【2.风险提示】
【股权冻结】
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｜公告日期｜2007-11-21｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜          ｜
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｜ 说  明 ｜    联大集团有限公司目前持有公司国有法人股3.6亿股，占公司 ｜
｜        ｜股本总数的8.57%。                                         ｜
｜        ｜    据有关《山东省高级人民法院协助执行通知书》，因兖州煤业｜
｜        ｜股份有限公司与山东信佳实业有限公司、联大集团有限公司、联大｜
｜        ｜实业有限公司委托贷款合同纠纷一案，山东省高级人民法院对联大｜
｜        ｜集团有限公司所持公司股权2.89亿股实施冻结，冻结股数占其所持｜
｜        ｜公司股数的80.28%，占公司股本总数的6.88%，冻结时间为2004年1｜
｜        ｜2月22日至2005年12月21日。                                 ｜
｜        ｜    据有关《山东省高级人民法院协助执行通知书》，因兖州煤业｜
｜        ｜股份有限公司与山东信佳实业有限公司、联大集团有限公司[目前 ｜
｜        ｜持有华夏银行股份有限公司(下称：公司)国有法人股3.6亿股，占 ｜
｜        ｜公司股本总数的8.57%]、联大实业有限公司委托贷款合同纠纷一案｜
｜        ｜，山东省高级人民法院对联大集团有限公司所持公司2.89亿股国有｜
｜        ｜法人股继续实施冻结，冻结股数占其所持公司股数的80.28%，占公｜
｜        ｜司股本总数的6.88%，冻结时间为2005年12月19日至2006年6月18日｜
｜        ｜。                                                        ｜
｜        ｜    2006年6月20日公告,据有关《山东省高级人民法院(下称：省 ｜
｜        ｜高院)协助执行通知书》，因兖州煤业股份有限公司与山东信佳实 ｜
｜        ｜业有限公司、联大集团有限公司[目前持有华夏银行股份有限公司(｜
｜        ｜下称：公司)有限售条件的流通股3.1亿股，占公司股本总数的7.38｜
｜        ｜%，下称：联大集团]、联大实业有限公司委托贷款纠纷一案，省高｜
｜        ｜院对联大集团所持公司2.89亿股有限售条件的流通股继续实施冻结｜
｜        ｜，冻结股数占其所持公司股数的93.23%，占公司股本总数的6.88% ｜
｜        ｜，冻结时间为2006年6月15日至2006年12月14日。               ｜
｜        ｜　　华夏银行股份有限公司于2006年12月14日接中国证券登记结算｜
｜        ｜有限责任公司上海分公司通知获悉：山东省高级人民法院继续冻结｜
｜        ｜联大集团有限公司持有的公司全部国有法人股28900万股(占公司总｜
｜        ｜股本的6.88%)，冻结期限为2006年12月13日至2007年6月13日。   ｜
｜        ｜    2007年6月14日公告，华夏银行股份有限公司于2007年6月12日｜
｜        ｜接中国证券登记结算有限责任公司上海分公司通知，获悉：山东省｜
｜        ｜高级人民法院继续冻结联大集团有限公司(持有公司国有法人股289｜
｜        ｜00万股，占公司总股本的6.88%)持有的全部公司国有法人股，冻结｜
｜        ｜期限为2007年6月12日至2007年12月11日。                     ｜
｜        ｜    公司于2007年11月16日接到山东省高级人民法院(下称：山东 ｜
｜        ｜高院)有关民事裁定书，裁定如下：                           ｜
｜        ｜    解除山东高院(2005)鲁执字第2号案冻结的登记在联大集团有 ｜
｜        ｜限公司(下称：联大集团)名下2.89亿股公司限售流通股中的2亿股 ｜
｜        ｜的冻结。                                                  ｜
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【股权拍卖】
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｜公告日期｜2005-09-26｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜  101150.0｜
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｜ 说  明 ｜    鉴于近日媒体关于华夏银行股份有限公司股权拍卖及股权转让｜
｜        ｜事宜的报道和传言较多，经公司问询有关方面，现公告如下：    ｜
｜        ｜    根据新加坡磐石基金管理公司提供的其与山东银星拍卖有限公｜
｜        ｜司签署的《成交确认书》，新加坡磐石基金管理公司通过竞价方式｜
｜        ｜竞得联大集团有限公司所持公司2.89亿股，拍卖价款1011500000元｜
｜        ｜。新加坡磐石基金管理公司作为买受人投资入股金融机构资格须根｜
｜        ｜据中国银监会有关规定进行审批，获得批准后还需依法履行其他法｜
｜        ｜定程序并办理股权过户事宜。                                ｜
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【3.其他事项】
【银行授信】
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｜公告日期｜2008-10-31｜是否关联交易｜ 是 ｜交易金额(万元)｜  12000.00｜
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｜ 说  明 ｜    通过《关于华夏银行股份有限公司对德意志银行综合授信的议｜
｜        ｜案》，同意给予德意志银行1.2 亿美元综合授信额度，其中资金业｜
｜        ｜务额度1.1 亿美元，贸易融资额度0.1 亿美元，授信有效期1 年。｜
｜        ｜针对目前全球性的金融危机状况，行内相关部门应密切关注德意志｜
｜        ｜银行在危机中受到的影响，审慎控制授信额度使用。同意将本议案｜
｜        ｜提交股东大会审议批准。                                    ｜
｜        ｜    鉴于目前德意志银行股份有限公司持有本行境外法人股562,37｜
｜        ｜3,461 股，占本行总股本的11.27%，本次交易为关联交易。      ｜
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【银行授信】
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｜公告日期｜2008-01-22｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜  11000.00｜
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｜ 说  明 ｜    公司给予德意志银行股份有限公司(持有公司境外法人股29500｜
｜        ｜万股，占公司总股本的7.02%)1.1亿美元综合授信，授信有效期1年｜
｜        ｜。                                                        ｜
｜        ｜    上述交易构成关联交易。                                ｜
｜        ｜                                                          ｜
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【银行授信】
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｜公告日期｜2007-06-13｜是否关联交易｜ 是 ｜交易金额(万元)｜  118500.0｜
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｜ 说  明 ｜    华夏银行股份有限公司同意给予首钢总公司(目前持有公司428｜
｜        ｜01.248万股股份，占公司总股本的10.19%)及其关联企业折合人民 ｜
｜        ｜币11.85亿元(不含银行存单和国债质押担保业务)综合授信，授信 ｜
｜        ｜有效期1年，其中：流动资金贷款额度88739.9万元人民币，银行承｜
｜        ｜兑汇票额度2500万元人民币(敞口1750万元人民币)，贸易融资额度｜
｜        ｜28010.1万元人民币。贷款利率将根据有关因素确定执行基准利率 ｜
｜        ｜或基准利率下浮10%；银行承兑汇票收取30%的保证金；贸易融资免｜
｜        ｜保证金。担保方式主要为关联企业连带责任保证。              ｜
｜        ｜    上述交易构成关联交易。                                ｜
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【银行授信】
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｜公告日期｜2006-12-29｜是否关联交易｜ 是 ｜交易金额(万元)｜   9900.00｜
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｜ 说  明 ｜    根据华夏银行股份有限公司四届十七次董事会决议，公司同意｜
｜        ｜给予德意志银行股份有限公司(持有公司境外法人股29500万股，占｜
｜        ｜公司总股本的7.02%，下称：德意志银行)9900万美元综合授信，授｜
｜        ｜信有效期1年，其中：资金业务额度8400万美元，贸易融资额度150｜
｜        ｜0万美元。                                                 ｜
｜        ｜    本次交易为关联交易。                                  ｜
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