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☆港澳分析☆ ◇600030 中信证券 更新日期：2009-11-23◇ 港澳资讯 灵通V5.0
★本栏包括【1.投资评级统计】【2.港澳投资圈点】【3.综合数据分析】
【1.投资评级统计】
  统计日期：2009-11-23
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｜        ｜       综合评级       ｜          评级分布          ｜
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｜ 时间段 ｜综合评级｜综合评级指数｜买入｜增持｜中性｜减持｜卖出｜
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｜ 1月内  ｜    1.63｜    增持    ｜  10｜  13｜   1｜    ｜    ｜
｜ 1月前  ｜     1.4｜    增持    ｜   3｜   2｜    ｜    ｜    ｜
｜ 2月前  ｜    1.29｜    增持    ｜   5｜   2｜    ｜    ｜    ｜
｜ 3月前  ｜    1.53｜    增持    ｜  25｜  25｜   1｜    ｜    ｜
｜ 6月前  ｜    1.71｜    增持    ｜  25｜  56｜   1｜    ｜    ｜
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评级说明：
评级系数: 1.0=买入  2.0=增持  3.0=中性  4.0=减持  5.0=卖出
综合评级指数：1.00~1.09买入； 1.10~2.09增持；2.10~3.09中性；3.10~4.09减持；4.10~5.00卖出。
(注：本评级统计只作参考之用，不可作为买卖依据)
【2.港澳投资圈点】
【2009-04-30】港澳资讯提供:
中信证券（600030）
投资亮点：
1.公司在证券公司分类评审中，被中国证监会评为目前行业中的最高评级A 类AA 级，比上年提升一级；公司各主要业务逆市提高市场份额，继续保持市场领先地位；各控股子公司经营稳定。
2.公司资产管理业务发展平稳，从开拓业务和加强管理两方面入手，兼顾资产管理规模与盈利能力。企业年
金基金投资管理业务取得长足进步，集合理财业务管理资产规模位列市场第一。
3.公司利率互换衍生交易取得突破，业务规模位列同业第一
4.公司研究业务继续保持业内领先优势。在《新财富》“2008 年最佳分析师评选”中，连续三年获得“本土最佳研究团队”第一名。其中交通运输、石化、化工、电力、建筑、建材、有色、汽车、家电、社会服务共十个行业获得或蝉联第一。

负面因素：
1.全球金融危机的影响逐渐向实体经济蔓延，国际国内经济基本面将有所恶化，市场调整周期或许更长，公司面临的外部经营环境将十分严峻。
2.公司将面临来自证券同业三方面更加激烈的竞争。第一，经过综合治理，证券行业系统性风险得到有效化解，各证券公司规范经营意识和风险控制水平均得到大幅提升，公司长期规范经营带来的综合优势已不明显；第二，2006年以来，中国资本市场的快速发展促进了各证券公司的资本积累；第三，监管部门放开了暂停多年的网点审批，新设网点将不再成为规模扩张的主要限制因素。

综合评价：
公司在若干业务领域保持或取得领先地位。2008年公司股票承销的市场份额16.44%，排名第一；债券承销的市场份额13.93%，排名第一；公司及控股公司合并的股票基金交易额市场份额8.56%，排名第一；公司控股基金所管理的资产规模合并市场份额10.29%，排名第一；研究团队蝉联第一。

【3.综合数据分析】
【微观基本面情况】
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｜ 发生日期 ｜  行为性质  ｜涉及金额(万元)｜ 是否关联交易 ｜
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｜2009-08-04｜  对外投资  ｜          4000｜              ｜
｜2009-08-04｜  收购兼并  ｜        104000｜      是      ｜
｜2009-07-11｜  收购兼并  ｜        140000｜              ｜
｜2009-01-15｜  收购兼并  ｜        100000｜              ｜
｜2008-06-03｜  对外投资  ｜         45000｜      是      ｜
｜2008-05-21｜  对外投资  ｜          5000｜              ｜
｜2008-03-17｜  对外投资  ｜         12000｜              ｜
｜2008-03-17｜  对外投资  ｜        216900｜              ｜
｜2008-02-29｜  对外投资  ｜         50000｜      是      ｜
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【财务状况】
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｜指标\年份           ｜      2008｜      2007｜      2006｜
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｜主营业务收入(万元)  ｜1770762.47｜3086200.53｜ 599085.14｜
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｜增长率(%)           ｜    -42.62｜    415.15｜    552.38｜
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｜上市公司排名        ｜        88｜        46｜       165｜
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｜行业排名            ｜         1｜         1｜         1｜
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｜                                                        ｜
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｜净利润(万元)        ｜  730500.1｜1238852.13｜ 243464.65｜
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｜增长率(%)           ｜    -41.03｜    408.84｜    508.60｜
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｜上市公司排名        ｜         8｜         9｜        24｜
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｜行业排名            ｜         1｜         1｜         1｜
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｜                                                        ｜
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｜利润总额(万元)      ｜ 956137.68｜1990417.28｜ 339890.45｜
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｜                                                        ｜
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｜营业利润(万元)      ｜ 954266.74｜ 1985382.6｜ 338452.78｜
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｜营业利润占利润总额比｜     99.80｜     99.75｜     99.58｜
｜(%)                 ｜          ｜          ｜          ｜
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｜上市公司排名        ｜         7｜         8｜        26｜
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｜行业排名            ｜         1｜         1｜         1｜
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｜                                                        ｜
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｜投资收益(万元)      ｜          ｜          ｜          ｜
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｜投资收益占利润总额比｜          ｜          ｜          ｜
｜(%)                 ｜          ｜          ｜          ｜
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｜上市公司排名        ｜         -｜         -｜         -｜
├──────────┼─────┼─────┼─────┤
｜行业排名            ｜         -｜         -｜         -｜
├──────────┴─────┴─────┴─────┤
｜                                                        ｜
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｜流动资产(万元)      ｜          ｜          ｜          ｜
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｜                                                        ｜
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｜经营活动产生现金流量｜-2219037.4｜6768164.64｜3024965.33｜
｜(万元)              ｜         4｜          ｜          ｜
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｜上市公司排名        ｜      1778｜         6｜         6｜
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｜行业排名            ｜         8｜         1｜         1｜
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【主力情况】
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｜ 截至日期 ｜流通股持｜持有股份｜股份变化｜       结论       ｜
｜          ｜有机构数｜ (万股) ｜ (万股) ｜                  ｜
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｜2009-09-30｜   4    ｜73527.05｜-1558.21｜  机构有减持迹象  ｜
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【股东户数】
┌─────┬───┬───┬──────┬─────────┐
｜ 截至日期 ｜股东总｜户均持｜ 筹码集中度 ｜    与上期比较    ｜
｜          ｜ 户数 ｜股(股)｜            ｜                  ｜
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｜2009-09-30｜719989｜ 9125 ｜筹码非常集中｜较上期而言趋向分散｜
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【技术走势特征】
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｜ 周起止日期 ｜周涨幅｜大盘涨幅｜换手率｜周成交金额｜ 收盘价 ｜
｜            ｜ (%)  ｜  (%)   ｜      ｜增减(亿元)｜        ｜
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｜11-23/11-23 ｜  0.29｜    0.92｜  1.30｜     26.31｜   30.96｜
｜11-16/11-20 ｜  6.01｜    3.79｜  8.44｜    168.11｜   30.87｜
｜11-09/11-13 ｜  2.18｜    0.75｜  7.71｜    147.14｜   29.12｜
｜11-02/11-06 ｜  5.44｜    5.61｜  7.34｜    135.12｜   28.50｜
｜10-26/10-30 ｜ -6.11｜   -1.82｜  6.77｜    122.49｜   27.03｜
｜10-19/10-23 ｜  6.31｜    2.51｜  8.69｜    161.96｜   28.79｜
｜10-12/10-16 ｜  3.48｜    2.23｜  6.01｜    105.58｜   27.08｜
｜10-09/10-09 ｜  4.64｜    4.76｜  1.22｜     20.70｜   26.17｜
｜09-28/09-30 ｜ -1.69｜   -2.09｜  2.93｜     47.76｜   25.01｜
｜09-21/09-25 ｜ -5.85｜   -4.18｜  6.19｜    105.43｜   25.44｜
｜09-14/09-18 ｜ -1.57｜   -0.91｜  9.26｜    169.78｜   27.02｜
｜09-07/09-11 ｜  3.58｜    4.48｜  9.44｜    167.84｜   27.45｜
｜08-31/09-04 ｜  0.08｜    0.03｜ 10.05｜    168.03｜   26.50｜
｜08-24/08-28 ｜ -7.54｜   -3.38｜  9.99｜    181.37｜   26.48｜
｜08-17/08-20 ｜-12.04｜   -2.83｜ 10.01｜    194.17｜   28.64｜
｜08-10/08-14 ｜ -6.86｜   -6.55｜ 10.58｜    230.76｜   32.56｜
｜08-03/08-07 ｜ -8.07｜   -4.44｜ 11.15｜    266.33｜   34.96｜
｜07-27/07-31 ｜  9.60｜    1.17｜ 13.14｜    316.18｜   38.03｜
｜07-20/07-24 ｜  7.40｜    5.73｜ 11.91｜    265.43｜   34.70｜
｜07-13/07-17 ｜      ｜        ｜ 11.46｜          ｜   32.31｜
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由表格可看出，在大盘最近20周内，该股有8次超过大盘