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☆股本股改☆   ◇港澳资讯600031   更新日期：2009-08-25◇   灵通V4.0
★本栏包括【1.股本结构】、【2.股本变化】、【3.限售股份】、【4.股改情况】
【1.股本结构】
【股本结构列示】
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位(万股)        ｜2009-6-30 ｜2008-12-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜
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｜总股本            ｜ 148800.00｜ 148800.00｜  99200.00｜  48000.00｜
｜流通A股           ｜ 148800.00｜ 148800.00｜  99200.00｜  48000.00｜
｜实际流通A股       ｜ 148800.00｜  71081.07｜  44187.38｜  17293.69｜
｜限售的流通股      ｜-         ｜-         ｜  55012.62｜  30706.31｜
｜暂锁定人民币普通股｜-         ｜  77718.93｜-         ｜-         ｜
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【2.股本变化】

【历次变更状况】
┌──────┬──────┬──────┬──────┬──────┐
｜  日期      ｜   总股本   ｜  流通A股   ｜实际流通A股 ｜   变更原因 ｜
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｜ 2008-08-18 ｜   148800.00｜   148800.00｜    71081.07｜有限售条件的｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2008-07-11 ｜   148800.00｜   148800.00｜    66281.07｜   送转股   ｜
｜ 2008-06-17 ｜    99200.00｜    99200.00｜    44187.38｜有限售条件的｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2007-08-18 ｜    99200.00｜    99200.00｜    44187.38｜    增发    ｜
｜ 2007-06-25 ｜    96000.00｜    96000.00｜    44187.38｜有限售条件的｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2007-04-24 ｜    96000.00｜    96000.00｜    34587.38｜   送转股   ｜
｜ 2006-06-19 ｜    48000.00｜    48000.00｜    17293.69｜有限售条件的｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2005-06-29 ｜    48000.00｜    48000.00｜    16200.00｜   送转股   ｜
｜ 2005-06-17 ｜    24000.00｜    24000.00｜     8100.00｜  股权分置  ｜
｜ 2003-07-03 ｜    24000.00｜     6000.00｜     6000.00｜  新股上市  ｜
｜ 2003-06-18 ｜    24000.00｜     6000.00｜     -      ｜  新股发行  ｜
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【3.限售股份】
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｜序｜  股东名称  ｜限售股份｜  上市日  ｜新增可上｜      限售条件      ｜
｜号｜            ｜ (万股) ｜          ｜市股份( ｜                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜ 万股)  ｜                    ｜
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｜ 1｜中信证券股份｜  600.00｜2008-08-18｜  600.00｜                    ｜
｜  ｜  有限公司  ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜ 2｜上投摩根内需｜  525.00｜2008-08-18｜  525.00｜                    ｜
｜  ｜动力股票型证｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
｜  ｜ 券投资基金 ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜ 3｜光大阳光集合｜  450.00｜2008-08-18｜  450.00｜                    ｜
｜  ｜资产管理计划｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜ 4｜中海能源策略｜  450.00｜2008-08-18｜  450.00｜                    ｜
｜  ｜混合型证券投｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
｜  ｜   资基金   ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜ 5｜中融国际信托｜  450.00｜2008-08-18｜  450.00｜                    ｜
｜  ｜投资有限公司｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜ 6｜JF中国先驱A ｜  300.00｜2008-08-18｜  300.00｜                    ｜
｜  ｜   股基金   ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜ 7｜红塔证券股份｜  300.00｜2008-08-18｜  300.00｜                    ｜
｜  ｜  有限公司  ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜ 8｜上投摩根成长｜  300.00｜2008-08-18｜  300.00｜                    ｜
｜  ｜先锋股票型证｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
｜  ｜ 券投资基金 ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜ 9｜新华人寿保险｜  300.00｜2008-08-18｜  300.00｜                    ｜
｜  ｜股份有限公司｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜10｜中海分红增利｜  300.00｜2008-08-18｜  300.00｜                    ｜
｜  ｜混合型开放式｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
｜  ｜证券投资基金｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜11｜上投摩根中国｜  225.00｜2008-08-18｜  225.00｜                    ｜
｜  ｜优势证券投资｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
｜  ｜    基金    ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜12｜上投摩根双息｜  150.00｜2008-08-18｜  150.00｜                    ｜
｜  ｜平衡混合型证｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
｜  ｜ 券投资基金 ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜13｜同盛证券投资｜  150.00｜2008-08-18｜  150.00｜                    ｜
｜  ｜    基金    ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜14｜同益证券投资｜  150.00｜2008-08-18｜  150.00｜                    ｜
｜  ｜    基金    ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜15｜无锡亿利大机｜  150.00｜2008-08-18｜  150.00｜                    ｜
｜  ｜ 械有限公司 ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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【4.股改情况】
【股权分置改革】

1) 方案简介: 
对价方案:每10股获得3.5股和8元现金
实施前总股本(万股)：    24000.00       实施后总股本(万股)：   24000.00  
实施前流通A股(万股)：   6000.00        实施后流通A股(万股)：  8100.00   
                                       限售流通股(万股)：     15900.00  
保荐机构1:华欧国际证券有限责任公司

2) 股改进程提示: 
方案公布日：            2005-05-10    股东大会股权登记日：    2005-06-01
董事会征集投票起止日    2005-06-02 至 2005-06-09
股东大会网络投票起止日：2005-06-06 至 2005-06-10
股东大会现场召开日：    2005-06-10    股东沟通期停牌起始日：  2005-05-09
股东沟通期复牌日：      2005-05-11    股东大会停牌起始日：    2005-06-02
股改实施上市日：        2005-06-17    现金发放日：            2005-06-21

3) 参加表决前十大流通股东表决情况: 
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜        股东名称                      ｜持股数量（万股）｜表决情况  ｜
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｜金鼎证券投资基金                      ｜           30.00｜   赞成   ｜
｜久嘉证券投资基金                      ｜           60.09｜   赞成   ｜
｜国泰君安-建行-香港上海汇丰银行有限公司｜           66.81｜   赞成   ｜
｜杜雪英                                ｜           28.72｜   赞成   ｜
｜金盛证券投资基金                      ｜           45.05｜   赞成   ｜
｜申万巴黎盛利精选证券投资基金          ｜          370.00｜   赞成   ｜
｜杨爱国                                ｜           33.66｜   赞成   ｜
｜博时裕富证券投资基金                  ｜           46.39｜   赞成   ｜
｜中信经典配置证券投资基金              ｜          270.23｜   赞成   ｜
｜中国银河证券有限责任公司              ｜           62.54｜   赞成   ｜
└───────────────────┴────────┴─────┘
4) 非流通股股东持股情况及特别承诺: 
（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜      股东名称                      ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜                                    ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
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｜锡山亿利大机械有限公司              ｜    167.33｜    147.81｜    0.62｜
｜娄底新野企业有限公司                ｜     27.86｜     24.61｜    0.10｜
｜三一集团有限公司                    ｜  17380.93｜  15353.15｜   63.97｜
｜河南兴华机械制造厂                  ｜     89.24｜     78.83｜    0.33｜
｜昆山市三一重机有限公司              ｜    334.64｜    295.60｜    1.23｜
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大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜      股东名称          ｜承诺最低｜承诺最低｜  特别承诺  ｜ 实施日期 ｜
｜                        ｜所持比例｜减持价格｜            ｜          ｜
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｜三一集团有限公司        ｜        ｜    9.40｜  增持股份  ｜2006-06-09｜
｜三一集团有限公司        ｜        ｜    9.40｜  增持股份  ｜2005-08-17｜
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说明：　　三一集团决定，自本公告之日起12个月内，三一集团将根据三一重工二级市场股票价格波动情况，择机通过上海证券交易所集中竞价的交易方式进一步增持三一重工流通股股份，本次增持投入资金不超过2亿元人民币，本次增持规模不超过三一重工总股本的6%。本次增持已获得中国证券监督管理委员会有关文批准豁免三一集团的要约收购义务。对于本次增持行为，三一集团承诺自完成本次增持三一重工流通股股份计划后的六个月内，三一集团不出售本次增持的股份。
    从2005年6月17日至2006年6月9日期间，三一集团有限公司和三一汽车制造有限公司共同从二级市场累计增持三一重工股份有限公司股份24000126股，占G三一总股本的5%，已达到股东持股变动的规定比例。其中，三一集团从二级市场增持G三一股份11377549股，三一汽车从二级市场增持G三一股份12622577股。
    截止2006年6月9日，三一集团和三一汽车累计持有G三一股份331063220股，占G三一总股本的68.97%。其中，有限售条件的流通股307063094股，占G三一总股本的63.97%，流通股24000126股，占G三一总股本的5%。

（2） 控股股东情况
控股股东：  三一集团有限公司         
持股比例（%）：     60.73     
实际控制人：梁稳根(董事长)           
间接持股比例（%）:  35.55     

（3） 方案详细说明
    以2005年4月29日公司总股本24000万股为基数，由非流通股股东向方案实施基准日的流通股股东按持股比例共支付总额为2100万股公司股票和4800万元现金对价；即：流通股股东每持有10股流通股将获得3.5股股票和8元现金对价。
    实施本次股权分置改革方案后,公司总股本依然为24000万股,公司资产、负债、所有者权益、每股收益等财务指标全部保持不变。(原方案：流通股股东每持有10股流通股将取得3股股票和8元现金对价)

（4） 承诺事项详细说明
    严格遵守中国证监会“关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知”的有关精神。
    自非流通股获得“上市流通权”之日(即：方案实施的股权登记日后的第一个交易日)起,至少在12个月内不上市交易或者转让。
    在遵守前项承诺的前提下,通过交易所挂牌交易出售的股份数量达到三一重工股份总数的1%的,自该事实发生之日起两个工作日内作出公告。
    遵守诚实信用的原则,保证所披露的信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    三一集团有限公司在遵循前述所有承诺以外,还特别承诺：
    1、只有同时满足以下两个条件时,三一集团有限公司方可通过上海证券交易所挂牌交易出售所持有的原非流通股股份：
    (1)自公司股权分置改革方案实施后的第一个交易日起满二十四个月以上。
    (2)自公司股权分置改革方案实施后,任一连续5个交易日(公司全天停牌的,该日不计入5个交易日)公司二级市场股票收盘价格达到2005年4月29日收盘价16.95元的112.1%即19元或以上。
    2005年7月1日，上市公司实施1每10股派2元，转增10股的分红方案，因此上述承诺变更为任一连续5个交易日(公司全天停牌的,该日不计入5个交易日)公司二级市场股票收盘价格达到9.40元或以上。
    2、所持股份获得上市流通权之日起24个月后,通过证券交易所挂牌交易出售获得流通权的原非流通股股份占公司股份总数的比例在12个月内不超过10%。
    三一集团有限公司决定在股权分置改革方案实施后的两个月之内，将根据三一重工二级市场股票价格波动情况，择机通过上海证券交易所集中竞价的交易方式增持三一重工社会公众股份，投入资金不超过2亿元人民币，增持规模不超过其总股本的5%。
    对于本次增持行为，三一集团承诺如下：在其增持三一重工社会公众股份计划完成后的六个月内不出售增持的股份，并履行相关的信息披露义务。
    三一集团有限公司从2005年6月17日开始从二级市场持续增持公司股票。截止2005年8月17日止，三一集团从二级市场共增持公司股票10317470股，占总股本的2.15%。增持前，三一集团持有公司股份63.97%；增持后，三一集团持有公司股份66.12%。三一集团承诺，自本公告之日起六个月内不出售此次所增持的流通股份。
    2005年10月11日，三一集团有限公司决定，自本公告之日起12个月内，三一集团将根据三一重工二级市场股票价格波动情况，择机通过上海证券交易所集中竞价的交易方式进一步增持三一重工流通股股份，本次增持投入资金不超过2亿元人民币，本次增持规模不超过三一重工总股本的6%。
    本次增持已获得中国证券监督管理委员会有关文批准豁免三一集团的要约收购义务。
    对于本次增持行为，三一集团承诺自完成本次增持三一重工流通股股份计划后的六个月内，三一集团不出售本次增持的股份。
    从2005年6月17日至2006年6月9日期间，三一集团有限公司和三一汽车制造有限公司共同从二级市场累计增持三一重工股份有限公司股份24000126股，占G三一总股本的5%，已达到股东持股变动的规定比例。其中，三一集团从二级市场增持G三一股份11377549股，三一汽车从二级市场增持G三一股份12622577股。
    截止2006年6月9日，三一集团和三一汽车累计持有G三一股份331063220股，占G三一总股本的68.97%。其中，有限售条件的流通股307063094股，占G三一总股本的63.97%，流通股24000126股，占G三一总股本的5%。
   2008年6月18日公告，三一集团就其持有的三一重工股份减持事宜特别承诺如下：
    一、三一集团承诺于2008年6月17日解禁上市流通的518,126,188股三一重工股份，自2008年6月19日起自愿继续锁定
    二、自2008年6月17日起两年之内，若三一重工股票二级市场价格低于2008年6月16日收盘价的两倍（即55.76元／股），三一集团承诺不通过二级市场减持所持有的三一重工股份。