个股档案

☆公司大事☆ ◇600031 三一重工 更新日期：2009-11-02◇ 港澳资讯 灵通V5.0
【2009-11-03】
 刊登澄清公告
    三一重工澄清公告
    最近个别媒体就公司挖掘机整合项目进行了报道，为维护广大投资者利益，公司对有关事项澄清如下：
    1、挖掘机销售数据
    2001年公司销售挖掘机5台，2002年销售挖掘机7台。招股书披露的销售数据已经利安达会计师事务所审计，数据真实可靠。会计口径的销售数量必须符合会计准则，不包括退货、返修、试用、展示等产品。
    2、三一重机2007年利润构成及权益变动
    三一重机2007年实现营业收入11.27亿，实现净利润9.16亿元。其中：出售北京三一重机股权、小非减持、股票投资三项投资收益（非经常性损益）合计8.18亿元，扣除非经常性损益后的净利润为0.98亿元。2008年2月，三一重机2008年临时股东会审议通过了《三一重机2007年度利润分配方案》，向全体股东实施利润分配，导致股东权益下降，本次利润分配程序合法合规。因此，不存在净资产不实和利润下滑的情况。
    3、挖机资产定价合理
    根据中国证监会《上市公司重大资产重组管理办法》第四十二条规定："上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价。"公司本次定向增发定价基准日为董事会决议公告日2008年10月10日，前20个交易日三一重工股票交易均价为14.72元/股，在此次金融危机中，其最低价一度跌至10.80元/股，但实际控制人为了表达对三一重工未来发展的信心，决定认购价格在均价14.72元/股基础上上浮14.1%，即16.80元/股。在全球金融危机这一特殊时期，以16.80元/股溢价向实际控制人增发，有提振市场信心，消除中小投资者之悲观情绪，保护投资者利益之初衷。三一重机正处于快速发展期，2008年末净资产为5.1亿元，实际控制人对三一重机2009－2013年未来5年利润进行了保底承诺：2009年净利润不低于3.8亿元、2010年净利润不低于4.5亿元、2011－2013年每年净利润不低于5亿元。预计2011年末三一重机净资产将达到18.4亿元，与收购价格19.8亿元相当，因此三年左右即可收回投资。并且若业绩未达到时，实际控制人承诺以现金补偿；若补偿现金不足，承诺三一重工可按1元的价格定向回购一定数量的股份，此承诺充分体现了实际控制人对三一重机发展前景的信心。本次收购的挖掘机资产2009年市盈率仅为5.2倍，2010年动态市盈率为4.4倍，收购价格定价合理。在挖掘机项目脱离风险、前景明朗化并进入快速增长的初期以合理价格注入上市公司，有利于上市公司的健康、快速发展。
    4、挖机资产出售程序合法合规
    ①2003年7月29日，三一重工召开一届九次董事会审议通过了《关于出售挖掘机业务及相关资产的关联交易议案》，并在指定媒体上进行了公告。
    ②挖掘机资产经有证券从业资格的北京六合正旭资产评估有限责任公司进行了评估，并出具了评估报告。
    ③因该议案属于关联交易，审议该议案时关联董事进行了回避，由独立董事表决通过。
    ④独立董事对于本次资产出售发表了独立意见："本次关联交易定价是以经评估后的净资产作为交易价格，交易价格是公平、合理的，没有损害公司和非关联股东的利益"。
    ⑤公司独立财务顾问利安达会计师事务所有限责任公司发表了独立财务顾问报告，对于本次关联交易的评价为"经过审慎、必要的调查，查阅了包括但不限于本次关联交易所涉及的资产清单、评估报告和交易各方的基本资料等，我们认为出具本独立财务顾问报告所需查阅的文件，以及就有关事项进行了相关的询问和详尽的讨论后，本独立财务顾问认为，本次关联交易符合《公司法》、《证券法》等相关法律、法规的规定，充分体现了公开、公平、公正的原则，对全体股东是公平合理的"。
    ⑥监事会发表了关联交易监事会意见："本次关联交易符合有关规定和公司整体利益，交易价格公平合理，没有损害中小股东利益的情况"。三一重工履行了出售挖机资产及关联交易的相关审批及信息披露程序，整个程序合法合规。
    5、挖机资产出售有其当时特殊的历史背景和原因
    ①行业进入风险巨大
    2003年20吨位以上国产品牌挖掘机因技术、质量不过关，几乎全军覆没，外资品牌挖掘机尤其是中、大挖全面垄断国内市场，挖掘机成为中国工程机械行业之痛。三一挖掘机定位于中大吨位和中高端市场，面临高度的行业垄断风险。
    ②技术缺陷风险
    2001年、2002年三一挖掘机仅销售5台和7台，产品存在设计缺陷和质量问题，一批批产品因质量问题被退回，三一面临销售一台退回一台的严峻局面，客户对三一挖掘机丧失信心。
    ③前景不确定三一挖掘机作为市场的新进入者，在技术水平、制造能力、产业链建设、营销服务体系、财务状况等各方面存在诸多困难，发展前景具有很大的不确定性。
    ④当时上市公司实力有限
    2003年三一重工规模还不大，净资产仅17亿元，市值不到50亿元（限售流通），挖掘机产业化需要投入大量资金，而三一重工刚刚挂牌上市，无力承担较大风险，若大规模投资不确定性的产品和市场，将加大上市公司的经营风险。而且三一在前期开发的立体停车库、光电子、客车项目等都是不成功的案例。
    基于上述原因，公司决定出售挖机资产。但三一集团仍然希望打破国外品牌的垄断，树立民族品牌，最终决定调整战略，由集团进入高技术含量、高准入门槛、高竞争、高风险的挖机行业，由集团承担前期开发投入风险。
    2003年7月－2008年期间，三一集团投入了大量资金、资源，在昆山建设了1100亩产业园，从国内外引进了一批技术专家，将原有的挖掘机技术、工艺方案全部推翻，重新设计新的方案（正流量取代负流量），挖机技术取得了重大突破，重新构建了较为完善的经销商体系、配件服务体系，拉通了多条先进生产线，完善了供应链配套体系。2008年挖掘机技术基本成熟，发展前景明朗化，并已进入快速成长阶段，公司认为此时是挖机资产注入上市公司的较好时机。

【2009-10-29】
 公布2009年三季报
    三一重工公布2009年三季报：基本每股收益1.03元，稀释每股收益1.03元，每股收益（扣除）1.04元，每股净资产4.76元，净资产收益率21.65%，扣除非经常性损益后净利润1551495624.48元，营业收入12717748954.23元，归属于母公司所有者净利润1535237079.51元，归属于母公司股东权益7089729800.37元。
    董监事会决议公告
    三一重工股份有限公司于2009年10月27日以通讯表决方式召开三届二十七次董事会及三届十二次监事会，会议审议通过如下决议：
    一、通过公司2009年第三季度报告。
    二、通过公司章程修改议案。该议案需提交公司最近一次临时股东大会审议。
    三、通过公司募集资金管理制度修改议案。

【2009-09-29】
 刊登公司董事会秘书任职调整的公告
    三一重工董事会决议公告
    三一重工股份有限公司于2009年9月28日以通讯表决方式召开三届二十六次董事会，会议审议同意肖友良辞去公司董事会秘书职务；聘任梅永华为公司副总经理兼董事会秘书。

【2009-09-15】
 刊登向特定对象发行股份购买资产事宜获得证监会有条件审核通过的公告
    三一重工向特定对象发行股份购买资产事宜获得证监会有条件审核通过的公告
    三一重工股份有限公司于2009年9月14日接中国证监会通知，中国证监会上市公司并购重组审核委员会2009年第25次工作会议有条件审核通过了公司向特定对象发行股份购买资产暨关联交易事宜。待公司收到相关核准文件后将另行公告。公司股票于2009年9月15日复牌。

【2009-09-10】
 刊登证监会审核公司向特定对象发行股份购买资产事宜的停牌公告,今起停牌
    三一重工公告
    三一重工股份有限公司于2009年9月9日接中国证监会通知，中国证监会并购重组审核委员会将于2009年9月14日审核公司向特定对象发行股份购买资产暨关联交易事宜。
    根据相关规定，公司股票于2009年9月10日起停牌，待公司公告审核结果后复牌。

【2009-09-09】
 刊登董事会决议公告
    三一重工董事会决议公告
    三一重工股份有限公司于2009年9月8日以通讯表决方式召开三届二十五次董事会，会议审议通过《<公司非公开发行股份购买资产之利润补偿协议>之补充协议(二)》(下述内容与前次补充协议不一致的，以本补充协议为准)：
    1、梁稳根(为公司董事)等十位自然人(下称：承诺人)补充承诺：公司2009年、2010年实现净利润分别不低于3.8亿元、4.5亿元，2011年至2013年每年实现净利润不低于5亿元。2009年-2013年公司实现净利润数以有关专项审计报告为准，若不足则承诺人在公司当年年度报告披露后的30日内，就不足部分以现金方式全额补偿公司。
    2、如果公司经审计的2009-2013年度逐年实际的净利润低于承诺净利润，承诺人承诺逐年以现金补足差额；若承诺人当年的现金补偿不足，则公司可按总价人民币1.00元的价格定向回购承诺人持有的一定数量公司股份(各年度累计回购股份数量的上限为本次交易承诺人认购的股份数量)，具体数量按有关公式确定。
    3、自本承诺出具日起至回购实施日，如公司股票发生相关除息、除权行为，本次回购价格亦将作相应调整，回购股数也随之进行调整。
    上述事项涉及关联交易。

【2009-08-26】
 公布2009年半年报
    三一重工公布2009年半年报：基本每股收益0.533元，稀释每股收益0.533元，每股收益（扣除）0.534元，每股净资产4.26元，净资产收益率12.49%，加权平均净资产收益率12.73%，扣除非经常性损益后净利润794823804.32元，营业收入7495297230.93元，归属于母公司所有者净利润792520470.06元，归属于母公司股东权益6346289111.54元。

【2009-07-31】
 刊登公司非公开发行股份购买资产之利润补偿协议公告
    三一重工董事会决议公告
    三一重工股份有限公司于2009年7月30日以通讯表决方式召开三届二十三次董事会，会议审议通过如下决议：
    一、通过《<公司非公开发行股份购买资产之利润补偿协议>(下称：补偿协议)之补充协议》(下称：补充协议)：补充协议对补偿协议作出相关变更，即梁稳根等10名自然人(下称：自然人)承诺，1、公司2009年实现净利润不低于3.8亿元、2010年实现净利润不低于4.5亿元、2011年至2013年每年实现净利润不低于5亿元。2009年-2013年公司实现净利润数以会计师出具的标准无保留意见的专项审计报告为准，若不足则承诺人在公司当年年度报告披露后的30日内，就不足部分以现金方式全额补偿公司；2、如果本次交易之目标公司经会计师专项审计的2009至2013年度五年实际净利润的算术平均值低于人民币4.66亿元，且自然人现金补偿不足时，其同意公司以总价人民币1.00元的价格定向回购其持有一定数量的公司股份，回购股份数量的上限为本次自然人认购股份的数量117857142股。具体数量按有关公式确定。
    二、通过关于公司财务总监任职调整的议案。
    聘任肖友良先生为公司财务总监，同意段大为先生因工作原因辞去公司财务总监职务。肖友良先生现任公司副总经理、董事会秘书。

【2009-07-07】
 刊登证券部联系电话变更公告
    三一重工证券部联系电话变更公告
    2009年6月28日湖南省长沙、株洲、湘潭三市电话升位并网，三一重工股份有限公司证券部电话变更为：0731-84031555，传真：0731-84031777。

【2009-07-01】
 刊登增补公司第三届董事会董事候选人公告
    三一重工董事会决议公告
    三一重工股份有限公司于2009年6月29日以通讯表决方式召开三届二十二次董事会，会议审议通过如下决议：
    一、通过关于增补公司第三届董事会董事候选人的议案。
    提议增补赵想章先生、梁冶中先生为本公司第三届董事会董事候选人。
    二、通过修改公司章程的议案。
    以上事项需经公司最近一次临时股东大会审议。

【2009-06-22】
 刊登2008年度分红派息实施公告
    三一重工2008年度分红派息实施公告
    三一重工股份有限公司实施2008年度利润分配方案为：每10股派1.8元(含税)，税后每10股派发现金红利1.62元。
    股权登记日：2009年6月25日
    除息日：2009年6月26日
    现金红利发放日：2009年7月2日

【2009-05-23】
 刊登2008年年度股东大会决议公告
    三一重工2008年年度股东大会决议公告
    三一重工股份有限公司于2009年5月22日召开2008年年度股东大会，会议审议通过如下决议：
    一、通过公司2008年年度报告及摘要。
    二、通过公司2008年度利润分配方案：以2008年末总股本148800万股为基数，每股派0.18元(含税)。
    三、通过关于修改公司章程的议案。
    四、通过关于向有关银行申请授信额度的议案。
    五、通过关于与中国康富国际租赁有限公司开展融资租赁销售合作的关联交易议案。
    六、续聘利安达会计师事务所有限责任公司为公司2009年度审计机构。
    七、通过关于公司与三一重机有限公司续签商标使用权许可协议的议案。

【2009-05-22】
 召开股东大会,停牌一天
    三一重工召开股东大会。

【2009-05-12】
 刊登与三一重机有限公司续签商标使用权许可协议的议案公告
    三一重工董事会决议暨股东大会增加会议议案公告
    三一重工股份有限公司于2009年5月9日以通讯表决方式召开三届二十一次董事会，会议审议通过公司与三一重机有限公司(下称：三一重机)续签商标使用权许可协议(原协议将于2009年12月31日到期)的议案，许可三一重机继续无偿使用三一商标，使用期限至2019年3月1日止。该议案涉及关联交易。
    根据公司控股股东三一集团有限公司提议，公司将在2009年5月22日召开的2008年度股东大会增加上述议案。

【2009-04-27】
 公布2009年一季报
    三一重工公布2009年一季报：基本每股收益0.1589元，稀释每股收益0.1589元，每股收益（扣除）0.1613元，每股净资产4.08元，净资产收益率3.9%，扣除非经常性损益后净利润239721751.91元，营业收入2847293052.52元，归属于母公司所有者净利润236464536.07元，归属于母公司股东权益6064420483.74元。

【2009-04-21】
 公布2008年年报
    三一重工公布2008年年报：基本每股收益0.83元，稀释每股收益0.83元，每股收益（扣除）0.96元，每股净资产3.92元，净资产收益率21.11%，加权平均净资产收益率23.3%，扣除非经常性损益后净利润1424447997.26元，营业收入13745256113.43元，归属于母公司所有者净利润1232234322.48元，归属于母公司股东权益6184874719.2元。
    董监事会决议公告暨召开2008年度股东大会的通知
    表决通过了如下决议：
    一、审议通过了《公司2008年度董监事会工作报告》
    二、审议通过了《公司2008年年度报告》及《公司2008年年度报告摘要》
    三、审议通过了《公司2008年度财务决算报告》
    四、审议通过了《公司2008年度利润分配预案》
    本次利润分配预案为：拟以2008年末总股本148,800万股为基数，向全体股东每股派发现金红利0.18元（含税），剩余未分配利润结转下年度分配。
    五、审议通过了《董事会关于公司内部控制的自我评估报告》
    六、审议通过了《三一重工股份有限公司2008年度社会责任报告》
    七、审议通过了《关于修改公司章程的议案》
    八、审议通过了《关于修订<审计委员会年报工作规程>的议案》
    九、审议通过了《关于向有关银行申请授信额度的议案》
    为加大市场开拓力度，保持公司在行业中的领先地位，结合公司2009年度经营情况、业务发展需要和资金需求情况，公司拟向有关银行申请2009年度授信额度，授信总规模为346亿元，其中：综合授信额度196亿元，按揭授信额度110亿元，融资租赁授信额度40亿元。
    十、审议通过了《关于与中国康富国际租赁有限公司开展融资租赁销售合作的关联交易议案》
    为促进公司工程机械设备的销售，满足客户融资租赁工程机械设备的需求，公司拟与中国康富国际租赁有限公司（以下简称"中国康富"）开展融资租赁销售合作。合作方式：中国康富向三一重工购买工程机械设备，并以融资租赁方式租赁给客户（承租人），承租人按融资租赁合同约定的期限和金额向中国康富支付租金，中国康富将承租人的应收租金债权转让给金融机构融通资金，专项用于支付中国康富购买三一重工的设备价款。三一重工和中国康富共同向金融机构承担通过融资租赁方式销售的工程机械设备的回购义务。本次工程机械设备融资租赁销售合作期限为3年。
    定价依据：市场定价。
    2008年该项关联交易金额为9.86亿元，预计2009年该项关联交易金额20亿元。
    十一、审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》
    公司拟在2009年续聘利安达会计师事务所有限责任公司担任本公司财务审计机构，聘期为一年。
    公司定于2009年5月22日上午9时30分在公司一号会议室召开2008年度股东大会。

【2009-04-09】
 刊登关于延期提交有关书面回复公告
    三一重工关于延期提交有关书面回复公告
    三一重工股份有限公司于2009年2月25日收到中国证券监督管理委员会(下称：中国证监会)有关行政许可项目审查反馈意见通知书，对公司报送的《关于公司向特定对象发行股份购买资产暨关联交易申请文件》提出了反馈意见，并要求公司在30个工作日对反馈意见进行回复。
    由于反馈意见需要补充公司及购买资产截至2008年的经营及财务数据，且需要取得国家其他部委对公司本次交易的批准文件，而公司目前正进行2008年年报审计，拟于2009年4月21日公布年报。由于审计涉及到三一海外多个国家的子公司，因此工作量较大，时间较长，到本公告之日审计报告尚未完成。公司已向中国证监会申请延期报送反馈意见回复。

【2009-02-05】
 刊登董监事及高管自愿降薪公告
    三一重工董监事及高管自愿降薪公告    
    三一重工股份有限公司董、监事及高管主动向公司董事会提出2009年自愿降薪申请，公司不接受中层以下员工降薪申请。2009年自愿降薪幅度如下：
    董事长：梁稳根自愿领取1元年薪；
    董事：唐修国、向文波、易小刚自愿降薪90％，黄建龙自愿降薪50％；
    监事：翟宪自愿降薪50％；
    高管：周福贵自愿降薪90％，郭春明自愿降薪30％，其他高管均自愿降薪50％。

【2008-11-21】
 刊登临时股东大会决议公告
    三一重工临时股东大会决议公告
    三一重工股份有限公司于2008年11月20日召开2008年第一次临时股东大会，会议以现场投票与网络投票相结合的表决方式审议通过如下决议：
    一、通过公司向特定对象发行股份购买资产暨关联交易的议案：公司拟向梁稳根(为公司实际控制人)等十位自然人非公开发行人民币普通股(a股)，购买该十位自然人拥有的相关资产。按照本次发行价格16.80元/股计算，本次发行股份数量为117857142股(尚需中国证监会审核确定)。
    二、通过公司向特定对象发行股份购买资产暨关联交易报告书。
    三、通过公司与梁稳根等10名自然人签订附生效条件的《非公开发行股份购买资产协议》及《非公开发行股份购买资产之利润补偿协议》的议案。
    四、同意梁稳根以简易程序免除以要约方式增持公司股份。
    五、通过公司章程修改议案。
    六、通过公司与招银金融租赁有限公司、招商银行、中国康富开展融资租赁销售合作的议案。
    七、通过公司对三一国际发展有限公司增资一亿欧元用于欧洲研发中心及机械制造基地建设项目的议案。
    收购报告书摘要
    梁稳根、唐修国、向文波、易小刚、毛中吾、袁金华、周福贵、郭良保、翟纯、王海燕等10 名自然人拟以其持有的三一重机投资有限公司100% 的股权认购三一重工本次发行的117,857,142 股股份。

【2008-11-20】
 采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会,停牌一天
    三一重工采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会。
    参与网络投票股东的投票程序
    1、投票起止时间：通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2008年11月20日9:30～11:30，13:00～15:00。
    2、投票方法：
    在本次股东会议上，公司将向公司股东提供网络投票平台，公司股东可以通过上海证券交易所交易系统参加网络投票。
    3、采用网络投票的程序
    （1）投票代码与投票简称
    沪市挂牌投票代码：738031，沪市挂牌股票简称：三一投票
    （2）具体程序
    ①买卖方向为买入投票；
    ②在"委托价格"项下填报相关股东会议议案序号，1.00元代表议案1，2.00代表议案2，依此类推。每一议案应以相应的价格分别申报。如下表：
议案序号                    议案内容                         对应申报价格
1   审议《关于公司符合发行股份购买资产的相关法律、法规规定的议案》 1.00
2      逐项审议《关于公司向特定对象发行股份购买资产暨关联交易的议案》 2.00
2.01 发行方式                                                        2.01
2.02 发行股份的种类和面值                                            2.02
2.03 发行股份购买的资产                                              2.03
2.04 发行对象和认购方式                                              2.04
2.05 发行价格和定价方式                                              2.05
2.06 交易价格和发行数量                                              2.06
2.07 定价基准日至发行日期间若发生除权、除息，发行数量和发行价格的调整 2.07
2.08 本次发行股份的限售期及上市安排                                   2.08
2.09 标的资产自评估基准日至交割完成日的期间损益安排                   2.09
2.10 本次发行前公司滚存未分配利润的处理方案                           2.10
2.11 本次发行决议有效期                                               2.11
3      审议《三一重工股份有限公司向特定对象发行股份购买资产
    暨关联交易报告书（草案）》                                      3.00
4      审议《关于公司与梁稳根等10 名自然人签订附生效条件的
    <非公开发行股份购买资产协议>的议案》                            4.00
5     审议《关于公司与梁稳根等10 名自然人签订附生效条件的
    <非公开发行股份购买资产之利润补偿协议>的议案》                  5.00
6    审议《关于授权公司董事会全权办理向特定对象发行股份购
   买资产暨关联交易有关事宜的议案》                                 6.00
7    审议《关于提请股东大会同意梁稳根以简易程序免除以要约
    方式增持公司股份的议案》                                        7.00
8     审议《公司章程修改议案》                                         8.00
9    审议《关于三一重工与招银金融租赁有限公司开展融资租赁销售合作的议案》 9.00
10   审议《关于三一重工与招商银行、中国康富开展融资租赁销售合作的议案》10.00
11    审议《关于三一重工对三一国际发展有限公司增资一亿欧元
    用于欧洲研发中心及机械制造基地建设项目的议案》                  11.00
    ③在"委托股数"项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。
     表决意见种类     对应的申报股数
     同意               1股
     反对               2股
     弃权               3股
     ④对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准；对不符合上述要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计。

【2008-11-18】
 刊登召开2008年第一次临时股东大会的提示性公告
    三一重工召开2008年第一次临时股东大会的提示性公告
    三一重工股份有限公司董事会决定于2008年11月20日上午9:00召开2008年第一次临时股东大会，会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式进行，股东可通过上海证券交易所交易系统行使表决权，网络投票时间为当日9:30-11:30、13:00-15:00，审议关于公司向特定对象发行股份购买资产暨关联交易的议案等事项。
    本次网络投票的股东投票代码为"738031"；投票简称为"三一投票"。

【2008-11-05】
 刊登向特定对象发行股份购买资产暨关联交易公告
     董事会决议暨召开2008年第一次临时股东大会的通知
    一、审议通过了《关于公司向特定对象发行股份购买资产暨关联交易的议案》
    1、发行方式
    采取非公开发行方式，在中国证券监督管理委员会核准后6个月内选择适当时机向特定对象发行股份。
    2、发行股份的种类和面值
    发行股份种类为人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。
    3、发行股份购买的资产
    公司本次发行股份所购买的标的资产为：梁稳根（公司实际控制人）、唐修国、向文波、易小刚、毛中吾、袁金华、周福贵、郭良保、翟纯、王海燕十位自然人（以下简称“梁稳根等十位自然人”）拥有的三一重机投资有限公司（注册地：维尔京）100%股权。三一重机投资有限公司通过三一重机（中国）有限公司（注册地：维尔京）间接持有三一重机有限公司（注册地：中国昆山）100%股权。
    本次交易完成后，三一重机投资有限公司将成为公司全资子公司。
    4、发行对象和认购方式
    公司本次非公开发行股份的发行对象为梁稳根等十位自然人，所发行股份由发行对象以其拥有的上述标的资产作为对价全额认购。
    5、发行价格和定价方式
    本次非公开发行股份的定价基准日为公司第三届董事会第十六次会议决议公告日（2008年10月10日），发行价格以定价基准日前20个交易日公司股票交易均价（14.72元/股）为基础上浮14.1%，即16.80元/股。
    6、交易价格和发行数量
    本次交易标的资产为持股性公司，自身无具体的生产经营业务，本次交易价格以标的资产之核心资产三一重机的评估结果为基础由双方协商确定。
    根据北京六合正旭资产评估有限责任公司出具的[2008]第088号《资产评估报告书》，截至2008年9月30日，三一重机的账面净资产为46,380.11万元，评估价值为214,289.34万元。
    经交易双方协商确定，标的资产的交易价格为人民币19.8亿元。按照上述发行价格计算，公司本次将向梁稳根等十位自然人发行股份为117,857,142股。
    7、定价基准日至发行日期间若发生除权、除息，发行数量和发行价格的调整
    在本次发行定价基准日至发行日期间，若公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为，本次发行价格亦将作相应调整，发行股数也随之进行调整。
    8、本次发行股份的限售期及上市安排
    公司本次向特定对象发行的股份，梁稳根、郭良保和王海燕三位自然人所持股份自股份发行结束之日起36个月内不得转让，其他七位自然人所持股份自股份发行结束之日起12个月内不得转让。
    9、标的资产自评估基准日至交割完成日的期间损益安排
    标的资产自评估基准日至交割完成日期间，如交易标的所产生的利润为正数，则该利润所形成的权益归三一重工享有；如产生的利润为负数，则交易对方予以全额补偿。
    10、本次发行前公司滚存未分配利润的处理方案
    本次发行完成后，由本公司新老股东共同享有本次发行前的滚存未分配利润。
    11、本次发行决议有效期
    本次非公开发行股份的决议有效期为本议案提交股东大会审议通过之日起12个月。
    该议案尚需提交公司股东大会审议，并经中国证监会核准后方可实施。
    二、审议通过了《公司董事会关于本次向特定对象发行股份购买资产构成关联交易的说明》
    三、审议通过了《三一重工股份有限公司向特定对象发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）》
    四、审议通过了《关于批准有关审计报告及盈利预测审核报告的议案》
    五、审议通过了《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性等意见之议案》
    六、审议通过了《关于公司与梁稳根等10名自然人签订附生效条件的<非公开发行股份购买资产协议>的议案》
    七、审议通过了《关于公司与梁稳根等10名自然人签订附生效条件的<非公开发行股份购买资产之利润补偿协议>的议案》
    八、审议通过了《就本次交易聘请财务顾问等中介机构之议案》
    九、审议通过了《关于召开公司2008年第一次临时股东大会的议案》
    董事会决定于2008年11月20日9:00召开2008年第一次临时股东大会，会议采取现场投票和网络投票相结合的表决方式进行，股东可通过上海证券交易所交易系统行使表决权，网络投票时间为当日9:30-11:30、13:00-15:00，审议以上有关及其他事项。
    本次网络投票的股东投票代码为"738031"；投票简称为"三一投票"。
    参与网络投票股东的投票程序
    1、投票起止时间：通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2008年11月20日9:30～11:30，13:00～15:00。
    2、投票方法：
    在本次股东会议上，公司将向公司股东提供网络投票平台，公司股东可以通过上海证券交易所交易系统参加网络投票。
    3、采用网络投票的程序
    （1）投票代码与投票简称
    沪市挂牌投票代码：738031，沪市挂牌股票简称：三一投票
    （2）具体程序
    ①买卖方向为买入投票；
    ②在“委托价格”项下填报相关股东会议议案序号，1.00元代表议案1，2.00代表议案2，依此类推。每一议案应以相应的价格分别申报。如下表：
议案序号                    议案内容                         对应申报价格
1   审议《关于公司符合发行股份购买资产的相关法律、法规规定的议案》 1.00
2      逐项审议《关于公司向特定对象发行股份购买资产暨关联交易的议案》 2.00
2.01 发行方式                                                        2.01
2.02 发行股份的种类和面值                                            2.02
2.03 发行股份购买的资产                                              2.03
2.04 发行对象和认购方式                                              2.04
2.05 发行价格和定价方式                                              2.05
2.06 交易价格和发行数量                                              2.06
2.07 定价基准日至发行日期间若发生除权、除息，发行数量和发行价格的调整 2.07
2.08 本次发行股份的限售期及上市安排                                   2.08
2.09 标的资产自评估基准日至交割完成日的期间损益安排                   2.09
2.10 本次发行前公司滚存未分配利润的处理方案                           2.10
2.11 本次发行决议有效期                                               2.11
3      审议《三一重工股份有限公司向特定对象发行股份购买资产
    暨关联交易报告书（草案）》                                      3.00
4      审议《关于公司与梁稳根等10 名自然人签订附生效条件的
    <非公开发行股份购买资产协议>的议案》                            4.00
5     审议《关于公司与梁稳根等10 名自然人签订附生效条件的
    <非公开发行股份购买资产之利润补偿协议>的议案》                  5.00
6    审议《关于授权公司董事会全权办理向特定对象发行股份购
   买资产暨关联交易有关事宜的议案》                                 6.00
7    审议《关于提请股东大会同意梁稳根以简易程序免除以要约
    方式增持公司股份的议案》                                        7.00
8     审议《公司章程修改议案》                                         8.00
9    审议《关于三一重工与招银金融租赁有限公司开展融资租赁销售合作的议案》 9.00
10   审议《关于三一重工与招商银行、中国康富开展融资租赁销售合作的议案》10.00
11    审议《关于三一重工对三一国际发展有限公司增资一亿欧元
    用于欧洲研发中心及机械制造基地建设项目的议案》                  11.00
    ③在“委托股数”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。
     表决意见种类     对应的申报股数
     同意               1股
     反对               2股
     弃权               3股
     ④对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准；对不符合上述要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计。

【2008-10-27】
 公布2008年三季报
    三一重工公布2008年三季报：基本每股收益0.73元，稀释每股收益0.73元，每股收益（扣除）0.72元，每股净资产3.82元，净资产收益率19.05%，扣除非经常性损益后净利润1068854092.64元，营业收入10869090030.9元，归属于母公司所有者净利润1083260255.92元，归属于母公司股东权益5686320639.4元。

【2008-10-10】
 刊登向特定对象发行股份购买资产暨关联交易预案公告
    三一重工董事会决议公告
    会议审议通过了以下决议：
    一、审议通过了《关于公司符合发行股份购买资产的相关法律、法规规定的议案》
    二、逐项审议通过了《关于公司向特定对象发行股份购买资产暨关联交易预案》
    1、发行方式
    采取非公开发行方式，在中国证监会核准后6个月内向特定对象发行股票。
    2、发行股票的种类和面值
    发行股票种类为人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。
    3、发行股份购买的资产
    公司本次发行股票所购买的目标资产为：公司实际控制人梁稳根及其他9名自然人拥有的三一重机投资有限公司（注册地：维尔京）100%股权。三一重机投资有限公司通过三一重机（中国）有限公司（注册地：维尔京）间接持有三一重机有限公司（注册地：中国昆山）100%股权。
    4、发行对象和认购方式
    公司本次非公开发行股份的发行对象为梁稳根（实际控制人）、唐修国、向文波、易小刚、毛中吾、袁金华、周福贵、翟纯、王海燕、郭良保10名自然人，所发行股份由发行对象以其拥有的上述目标资产作为对价全额认购。
    5、发行价格
    本次非公开发行股份的定价基准日为本次董事会决议公告日，发行价格在本次董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价（14.72元/股）基础上上浮14.1%，即16.80元/股。
    6、发行数量
    上述目标资产的初步协商的交易价格为人民币19.8亿元，按照上述发行价格计算，公司本次将向梁稳根等10名自然人发行股份预计约11,786万股。
    7、定价基准日至发行日期间若发生除权、除息，发行数量和发行价格的调整
    在本次发行定价基准日至发行日期间，若公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为，本次发行价格亦将作相应调整，发行股数也随之进行调整。
    8、本次发行决议有效期
    本次非公开发行股份的决议有效期为本议案提交股东大会审议通过之日起12个月。
    三、审议通过了公司董事会《关于本次重组符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>第四条规定的说明》
    四、审议通过了《公司董事会关于本次重组履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的说明》
    五、审议通过了《关于公司与梁稳根等10名自然人签订附生效条件的<非公开发行股份购买资产框架协议>的议案》
    六、审议通过了《关于授权公司董事会全权办理向特定对象发行股份购买资产暨关联交易有关事宜的议案》
    七、审议通过了《关于提请股东大会同意梁稳根以简易程序免除以要约方式增持公司股份的议案》

【2008-09-27】
 刊登一亿欧元增资子公司三一国际公告,继续停牌
    三一重工董事会决议公告
    三一重工股份有限公司于2008年9月26日以通讯表决的方式召开三届十五次董事会，会议审议通过公司拟对其全资子公司三一国际发展有限公司增资一亿欧元用于欧洲研发中心及机械制造基地建设项目(计划总投资1亿欧元)的议案。
    公司拟对三一国际发展有限公司（以下简称"三一国际"）增资一亿欧元用于欧洲研发中心及机械制造基地建设项目。三一国际为三一重工在香港投资设立的全资子公司，是三一重工在全球海外投资的主要运作平台。
    为进一步提升公司核心竞争力和国际品牌影响力，扩大欧洲市场份额，公司经过多次实地调研，决定在德国科隆市建设欧洲研发中心及机械制造基地，覆盖整个欧洲市场。由于公司产品汽车底盘、油泵、发动机等主要零部件主要从欧洲采购，公司在欧洲建立制造基地并在当地销售，可以节省高昂的往返运输费。
    德国欧洲基地项目计划总投资1亿欧元，其中新增固定资产投资8308万欧元，流动资金1692万欧元。项目达产后，计划年产工程机械产品3000台。预计将实现年销售收入3.5亿欧元，利润总额4802万欧元，投资利润率为27.75%，投资回收期6.93年。
    该议案需经公司最近一次股东大会审议通过。本次增资已通过国家外汇管理局湖南省分局的外汇来源审查，尚需得到国家发展和改革委员会、商务部的审批。

【2008-09-26】
 刊登筹划重大事宜9月25日起停牌公告,继续停牌
    三一重工筹划重大事宜9月25日起停牌公告
    三一重工股份有限公司正在筹划发行股份购买资产的重大事宜，因该重大事宜存在不确定性，根据有关规定，公司申请股票自2008年9月25日起停牌，预计2008年10月10日复牌并披露重大事宜的预案。

【2008-09-25】
 因重要事项未公告,临时停牌一天
    三一重工因重要事项未公告，9月25日全天停牌。

【2008-08-26】
 公布2008年半年报
    三一重工公布2008年半年报：基本每股收益0.82元，稀释每股收益0.82元，每股收益（扣除）0.82元，每股净资产5.5元，净资产收益率14.95%，加权平均净资产收益率15.88%，扣除非经常性损益后净利润813064278.77元，营业收入7192949427.19元，归属于母公司所有者净利润816067201.66元，归属于母公司股东权益5459035530.23元。
    董监事会决议公告
    一、审议通过了《三一重工股份有限公司2008 年半年度报告及摘要》的议案。
    二、审议通过了《关于公司部分高级管理人员任职调整的议案》
    1、聘任黄建龙先生为公司副总裁。
    2、聘任贺东东先生为公司副总裁。
    3、聘任黎中银先生为公司副总裁。
    4、聘任戴立新先生为公司副总裁。
    5、聘任刘金江先生为公司副总裁。
    6、聘任吴冬香先生为公司副总经理。
    7、聘任毛建华先生为公司副总经理。
    8、聘任唐建国先生为公司副总经理。
    9、聘任肖友良先生为公司副总经理兼董事会秘书。
    10、聘任伏卫忠先生为公司副总经理。
    11、同意赵想章先生因工作原因辞去公司董事会秘书职务。
    12、同意彭光裕先生因工作原因辞去公司副总经理职务。
    三、审议通过了《关于三一重工与招银金融租赁有限公司开展融资租赁销售合作的议案》。
    为加大市场开拓力度，保持公司在行业中的领先地位，满足客户融资租赁工程机械设备的需求，公司拟与招银金融租赁有限公司开展工程机械设备融资租赁销售合作。合作方式：招银金融租赁有限公司向三一重工购买工程机械设备，并以融资租赁方式租赁给客户（承租方），三一重工承担通过融资租赁方式销售的工程机械设备的回购义务。本次工程机械设备融资租赁销售合作规模为人民币一亿元。
    四、审议通过了《关于三一重工与招商银行、中国康富开展融资租赁销售合作的议案》
    为促进公司工程机械设备的销售，满足客户融资租赁工程机械设备的需求，公司拟与招商银行、中国康富国际租赁有限公司（以下简称“中国康富”）开展融资租赁销售合作。合作方式：中国康富向三一重工购买工程机械设备，并以融资租赁方式租赁给客户（承租人），承租人按融资租赁合同约定的期限和金额向中国康富支付租金，中国康富将承租人的应收租金债权转让给招商银行办理保理业务，三一重工和中国康富共同向招商银行承担通过融资租赁方式销售的工程机械设备的回购义务。本次工程机械设备融资租赁销售合作规模为三亿元。

【2008-08-12】
 刊登非公开发行有限售条件的流通股上市公告 
    三一重工非公开发行有限售条件的流通股上市公告
    三一重工股份有限公司2007年向特定投资者非公开发行了32000000股人民币普通股(A股)，经公司实施2007年度利润分配及资本公积金转增股本方案后增至48000000股，现该部分股份锁定期将满，将于2008年8月18日起上市流通。

【2008-07-31】
 刊登修改公司章程公告
    三一重工董事会会议决议公告
    三一重工股份有限公司第三届董事会第十三次会议审议并通过了以下决议：
    一、审议通过了《三一重工股份有限公司关于公司治理专项活动整改情况说明的报告》。
    二、审议通过了《公司章程修改议案》。

【2008-07-04】
 刊登2007年度分红派息实施公告
    三一重工2007年度分红派息实施公告
    三一重工股份有限公司实施2007年度利润分配及资本公积金转增股本方案为：每10股送2股转增3股派0.5元(含税,扣税后，每10股派0.25元)。
    股权登记日：2008年7月9日
    除权除息日：2008年7月10日
    新增可流通股份上市日：2008年7月11日
    现金红利发放日：2008年7月17日
    实施本次送转股方案后，按新股本总数1488000000股摊薄计算的2007年度每股收益为1.1元。

【2008-06-24】
 刊登股东大会决议公告
    三一重工股东大会决议公告
    三一重工股份有限公司于2008年6月21日召开2007年年度股东大会，会议审议通过如下决议：
    一、通过公司2007年年度报告及其摘要。
    二、通过公司2007年度利润分配及资本公积金转增股本方案：以2007年末总股本99200万股为基数，每10股送2股派0.5元(含税)；同时用资本公积金每10股转增3股。
    三、通过关于向有关银行申请授信额度的议案。
    四、续聘利安达信隆会计师事务所有限责任公司担任公司2008年度财务审计机构。
    五、通过《公司与三一集团关联业务协议》、《海外代理销售协议》及《公司与中国康富产品销售协议》。
    六、选聘蒋民生为公司第三届董事会独立董事。

【2008-06-23】
 未刊登股东大会决议公告,停牌一天
    三一重工未刊登股东大会决议公告。

【2008-06-21】
 召开股东大会
    三一重工召开股东大会。

【2008-06-18】
 刊登控股股东减持承诺公告,上午停牌一小时
    三一重工控股股东减持承诺公告
    三一重工股份有限公司（以下简称"三一重工"）于6月17日收到控股股东三一集团有限公司（以下简称"三一集团"）承诺函，为了促进资本市场的健康发展，本着对公司股东负责的态度，三一集团就其持有的三一重工股份减持事宜特别承诺如下：
    一、三一集团承诺于2008年6月17日解禁上市流通的518,126,188股三一重工股份，自2008年6月19日起自愿继续锁定两年。
    二、自2008年6月17日起两年之内，若三一重工股票二级市场价格低于2008年6月16日收盘价的两倍（即55.76元/股），三一集团承诺不通过二级市场减持所持有的三一重工股份。

【2008-06-17】
 因重要事项未公告,停牌一天
    三一重工因重要事项未公告，6月17日全天停牌。

【2008-06-12】
 刊登有限售条件的流通股上市公告
    三一重工有限售条件的流通股上市公告
    三一重工股份有限公司本次有限售条件的流通股518126188股将于2008年6月17日起上市流通。

【2008-05-09】
 刊登股东大会增加议案公告
    三一重工董事会决议公告
    三一重工股份有限公司于2008年5月7日以通讯表决方式召开三届十二次董事会，会议审议通过公司独立董事候选人的提案：公司控股股东三一集团有限公司提议蒋民生先生为公司第三届董事会独立董事候选人。
    根据公司控股股东三一集团有限公司提议，公司董事会同意将上述提案作为新增议案提交于2008年6月21日召开的2007年度股东大会审议。

【2008-04-29】
 公布2008年一季报
    三一重工公布2008年一季报：基本每股收益0.305元，稀释每股收益0.305元，每股收益（扣除）0.307元，每股净资产5.052元，净资产收益率6.04%，扣除非经常性损益后净利润304900123.77元，营业收入2664380022.02元，归属于母公司所有者净利润302545020.29元，归属于母公司股东权益5011187625.22元。

【2008-04-25】
 公布2007年年报,上午停牌一小时
    三一重工公布2007年年报：基本每股收益1.65元，稀释每股收益1.65元，每股收益（扣除）1.63元，每股净资产4.77元，净资产收益率33.95%，加权平均净资产收益率43.49%，扣除非经常性损益后净利润1584899434.43元，营业收入9144950843.99元，归属于母公司所有者净利润1606160035.62元，归属于母公司股东权益4731530804.71元。
    董监事会决议公告
    三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十次会议、第三届监事会第五次会议于2008年4月22日召开,决通过了如下决议：
    一、审议通过了《公司2007年度董事会工作报告》
    二、审议通过了《公司2007年年度报告及摘要》
    三、审议通过了《公司2007年度财务决算报告》
    四、审议通过了《公司2007年度利润分配预案》
    本次利润分配预案为：拟以2007年末总股本99200万股为基数，向全体股东每10股送红股2股，派发现金红利0.5元（含税），同时以资本公积金转增股本，向全体股东每10股转增3股，剩余未分配利润结转下年度分配。
    五、审议通过了《关于独立董事津贴调整的议案》
    六、审议通过了《关于向有关银行申请授信额度的议案》
    公司拟向有关银行申请2008年度授信额度，授信总规模为112亿元，其中：综合授信额度50亿元，按揭授信额度62亿元，并授权董事长代表董事会在授信额度总规模范围内签署向有关银行申请授信额度的相关文件。
    七、审议通过了《独立董事审阅年报工作制度》
    八、审议通过了《审计委员会工作制度》
    九、审议通过了《审计委员会年度报告工作规程》
    十、拟在2008年续聘利安达信隆会计师事务所有限责任公司担任本公司财务审计机构，聘期为一年。
    十一、审议通过了《关于出售部分不动产及固定资产的关联交易确认议案》
    十二、审议通过了以下三项关联交易协议：《三一重工与三一集团关联业务协议》、《海外代理销售协议》、《三一重工与中国康富产品销售协议》
    1、鉴于公司产业园布局调整的需要，2007年公司将正在建设中的榔梨工业园在建厂房以评估值2407.66万元转让给三一汽车制造有限公司。同时，2007年公司将部分闲置的固定资产按评估值3126.52万元转让给三一集团有限公司等关联方。
    2、公司与三一集团有限公司（及其控股子公司、关联企业）拟签订《三一重工与三一集团关联业务协议》，协议约定：为充分发挥资源配置效率、共享资源平台、减低成本、提升企业核心竞争力，三一集团有限公司（及其控股子公司、关联企业）与公司互相提供工程机械产品零部件及协作加工件；三一集团有限公司（及其控股子公司、关联企业）委托公司代理采购具有共性的大宗原材料及进口零配件，以及代理销售工程机械产品及其配件。
    3、公司与三一约旦、三一南非、三一欧洲、三一澳大利亚、三一中东拟签订《海外代理销售协议》，协议约定：公司委托三一约旦、三一南非、三一欧洲、三一澳大利亚、三一中东五家公司在海外当地代理销售工程机械产品及配件，促进公司产品出口。
    4、公司与中国康富国际租赁有限公司拟签订《三一重工与中国康富产品销售协议》，协议约定：公司向中国康富国际租赁有限公司销售或租赁工程机械产品及配件。
    定于2008年6月21日召开2007年度股东大会。

【2008-01-02】
 刊登聘任向文波担任公司总裁公告
    三一重工董事会决议公告
    三一重工股份有限公司于2007年12月27日以通讯表决方式召开三届九次董事会，会议审议通过如下决议：
    一、同意梁稳根辞去公司总裁职务，聘任向文波担任公司总裁职务。
    二、通过关于向中国光大银行申请2008年按揭授信额度的议案：公司拟向中国光大银行申请2008年按揭授信额度52亿元(其中顺延2007年按揭授信额度30亿元，新增2008年授信22亿元)。该议案尚需提请股东大会审议。

【2007-11-06】
 刊登参股岳阳市商业银行公告
    三一重工参股岳阳市商业银行的公告
　　三一重工股份有限公司于近期通过竞拍方式获得岳阳市商业银行(注册资本为22210.16万元，截止2007年9月末，净资产2.4亿元，下称：商业银行)4000万股，占商业银行总股本的18%，每股受让价格3.05元，共计价款1.22亿元。
    关于专项治理的整改报告
　　根据有关通知文件要求，中国证监会湖南监管局对三一重工股份有限公司进行了现场例行巡检，并发出整改通知，据此公司制定了切实可行的整改措施，并经三届八次董事会审议通过，现将整改报告予以公告，具体内容详见2007年11月6日上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。 

【2007-11-01】
 刊登关于控股股东及关联公司减持公告
    三一重工关于控股股东及关联公司减持公告
    三一重工股份有限公司近日从控股股东三一集团有限公司获悉，2007年8月21日至2007年10月31日期间，三一集团有限公司（以下简称"三一集团"）、三一汽车制造有限公司（以下简称"三一汽车"）共从二级市场减持三一重工股份有限公司（以下简称"三一重工"或"公司"）股份12,179,621股，占公司总股本的1.23%。其中：三一集团减持三一重工股份4,933,938股；三一汽车减持三一重工股份7,245,683股。本次减持股份所获的资金，三一集团将用于装备制造类企业并购项目。
    本次减持后，三一集团持有三一重工股份610,755,574股，占公司总股本的61.57%（其中：有限售流通股518,126,188股，无限售流通股92,629,386股）；三一汽车持有三一重工股份0股。

【2007-10-25】
 公布07年三季报及预计07年全年净利润较上年同期增长100%以上,上午停牌一小时
    三一重工公布2007年三季报：基本每股收益1.39元，稀释每股收益1.39元，每股收益（扣除）1.31元，每股净资产4.46元，净资产收益率30.38%，扣除非经常性损益后净利润1264869677.31元，营业收入6975281993.52元，归属于母公司所有者净利润1345058215.22元，归属于母公司股东权益4427729630.51元。
    业绩预告：预计2007年全年净利润较上年同期增长100%以上。
    业绩预增原因说明:
    1、主营业务大幅增长。
    a、1-9月份混凝土机械销售较去年同期增长54.37%；
    b、1-9月份出口同比增长277.46%；
    c、履带式起重机已成为国内第一品牌，产品性能已达到国际先进水平，1-9月份销售较去年同期增长92.58%。
    d、路面机械取得了突破性进展。
    2、投资收益增加。
    3、执行新企业会计准则，会计政策变更的影响；
    董监事会决议公告
    三一重工股份有限公司董监事会会议审议并通过以下决议：
    一、审议通过了《三一重工股份有限公司2007年第三季度报告》
    二、审议通过了《三一重工股份有限公司关于专项治理的整改报告》
    三、审议通过了《关于调整董事会下属薪酬与考核委员会召集人的议案》
    四、审议通过了《董、监事会议事规则修改的议案》

【2007-09-18】
 刊登临时股东大会决议公告
    三一重工临时股东大会决议公告
    三一重工股份有限公司于2007年9月15日召开2007年第二次临时股东大会，会议审议通过如下决议：
    一、通过关于投资设立香港三一国际发展有限公司的议案。
    二、通过关于在全国主要省会城市投资设立三一机械有限公司的议案。
    三、通过公司与上海新利恒租赁有限公司、新利恒机械有限公司关联交易事项确认的议案。

【2007-09-17】
 未刊登股东大会决议公告,停牌一天
    三一重工未刊登股东大会决议公告。

【2007-09-15】
 召开股东大会
    三一重工召开股东大会。

【2007-09-12】
 刊登重大事项公告
    三一重工重大事项公告
    三一重工股份有限公司将于2007年9月12日与美国乔治亚州政府签署投资6000万美元建设工程机械研发制造基地的投资备忘录，公司计划在美国乔治亚州桃树城投资6000万美元、并征地1600亩建设三一美国研发、制造中心。
    该项投资计划尚需提交公司董事会审议批准，并报相关部门批准后方可实施。
    2007年9月11日《上海证券报》、《第一财经日报》报道：“9月12日，三一重工将与美国乔治亚州政府签署投资1亿美元建设工程机械研发制造基地的协议”，该报道投资金额1亿美元有误，实际计划投资金额为6000万美元。



【2007-08-25】
 公布2007年半年报及预计2007年1-9月份净利润同比增长100%以上
    三一重工公布2007年半年报：基本每股收益0.86元，稀释每股收益0.86元，每股收益（扣除）0.85元，每股净资产3.57元，净资产收益率24.07%，加权平均净资产收益率26.84%，扣除非经常性损益后净利润819807415.15元，营业收入4393632828.38元，归属于母公司所有者净利润824487734.42元，归属于母公司股东权益3424867615.95元。
    由于2007年1-6月份公司已实现净利润824,487,734.24元，预计2007年1-9月份净利润较上年同期增长100%以上。
    董监事会决议暨召开临时股东大会公告
    三一重工股份有限公司于2007年8月23日召开三届七次董事会及三届三次监事会，会议审议通过如下决议：
    一、通过公司2007年半年度报告及其摘要。
    二、通过公司拟在香港投资设立全资子公司“三一国际发展有限公司”(注册资本为6000万美元)的议案：新公司拟在印度西南部马哈拉邦省的马邦开发区投资建设工程机械生产基地，项目总投资6000万美元。
    三、通过公司拟在全国主要省会城市分别投资设立三一机械有限公司(下称：三一机械)的议案：设立后的各地三一机械将在当地各征30-100亩土地，建设现代化的集产品展示、销售、服务维修、配件、培训、信息反馈为一体的6S店，预计该项目总体投资规模为2.8亿元。
    董事会决定于2007年9月15日上午召开2007年第二次临时股东大会，审议以上及其它相关事项。

【2007-08-22】
 刊登非公开发行股票股份变动及控股股东及关联公司减持公告
    三一重工控股股东及关联公司减持公告
    三一重工股份有限公司近日从控股股东三一集团有限公司(下称：三一集团)获悉，2007年4月12日-8月20日期间，三一集团、三一汽车制造有限公司(下称：三一汽车)、三一重机有限公司(下称：三一重机)分别从二级市场减持公司股份4580013股、3124293股、2864753股，共计减持公司股份10569059股(占公司总股本的1.06%)。至此，三一集团尚持有公司股份615689512股(有限售流通股518126188股，无限售流通股97563324股)，占公司总股本的62.06%；三一汽车持有公司股份7244683股；三一重机不再持有公司股份。
    非公开发行股票发行情况报告书及股份变动公告
    三一重工股份有限公司本次向十家机构投资者非公开发行3200万股人民币普通股(A股)，发行价格为人民币33元/股，募集资金净额103124万元。本次发行股份已于2007年8月17日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成股份登记托管。公司将向上海证券交易所申请该部分股票于2008年8月18日上市流通。发行前后，公司股本结构变化如下：
　　单位：万股
                          发行前         本次发行      发行后
                   股份数量  持股比例(%) 股份数量 股份数量 持股比例(%)
一、有限售条件股份                       
内资持股           51,812.62  53.97      
其中：境内法人持股 51,812.62  53.97      3,200    55,012.62 55.45
合计               51,812.62  53.97      3,200    55,012.62 55.45
二、无限售条件股份 
人民币普通股       44,187.38  46.03               44,187.38 44.55
合计               44,187.38  46.03               44,187.38 44.55
三、股份总数       96,000.00  100.00              99,200.00 100.00

【2007-07-19】
 刊登关于公司治理的自查报告及整改计划公告
    三一重工董事会决议公告
    三一重工股份有限公司于2007年7月17日以通讯表决方式召开三届六次董事会，会议审议通过公司关于治理的自查报告及整改计划等事项，具体内容详见2007年7月19日上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。   
    另刊登关于公司治理的自查报告及整改计划公告。

【2007-07-12】
 刊登2007年中期净利润较去年同期增长200%以上公告
    三一重工2007年半年度业绩预增公告
    经三一重工股份有限公司财务部门初步测算，预计2007年1-6月份净利润较去年同期增长200%以上(上年同期净利润为242377436.92元)。具体数据将在公司2007年中期报告中详细披露。
    业绩预增原因
    1、由于2007年上半年国家宏观经济形势良好，国内工程机械市场继续保持快速增长，公司主营业务（特别是泵车、履带起重机）销售较去年同期大幅增长。
    2、公司出口业务增长较快。
    3、执行新企业会计准则，会计政策变更的影响以及投资收益增加。
    关于获得中国证监会核准非公开发行股票的公告
    2007年7月11日，三一重工股份有限公司收到中国证券监督管理委员会有关通知，核准公司非公开发行新股不超过5000万股，核准期限自通知下发之日起6个月内有效。

【2007-07-04】
 刊登公司债券募集说明书
    三一重工董事会决议公告
    通过了《关于确定2007年三一重工股份有限公司公司债券票面利率的议案》。
    根据公司2007年第一次临时股东大会的授权，结合当前债券市场的客观情况以及公司债券利率主管部门的批复，确定2007年公司债券票面利率为5.20%，即发行首日前一个工作日全国银行间同业拆借中心在上海银行间同业拆放利率网上公布的一年期Shibor（1Y）+1.75%。
    关于发行2007年公司债券获得国家和发展改革委员会批复的公告
    根据国家发展和改革委员会发改财金[2007]1421号文《国家发展改革委关于同意三一重工股份有限公司发行2007年公司债券的批复》：
    一、本公司获得发行2007年公司债券5亿元。
    二、本期债券期限10年，采用固定利率方式，单利按年计息。
    三、本期债券由交通银行股份有限公司授权其长沙分行提供全额无条件不可撤消的连带责任保证担保。
    四、本期债券由主承销商民生证券有限责任公司、副承销商中国建银投资证券有限责任公司等机构组成承销团，以余额包销的方式承销。
    五、本期债券采取实名制记帐式，通过承销团成员设置的发行网点向境内机构投资者公开发行。
    公司债券募集说明书摘要
    一、债券名称：2007年三一重工股份有限公司公司债券（简称"07三一重工债"）。
    二、发行总额：人民币5亿元。
    三、债券期限：10年。
    四、债券利率：本期债券为固定利率，票面年利率为5.20%（该利率根据Shibor基准利率加上基本利差1.75%确定，Shibor基准利率为发行首日前一个工作日全国银行间同业拆借中心在上海银行间同业拆放利率网（www.shibor.org)上公布的一年期Shibor(1Y)利率3.45%，基准利率保留两位小数，第三位小数四舍五入），在本期债券存续期内固定不变。本期债券采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计息。
    五、还本付息方式：每年付息一次，到期一次还本。最后一期利息随本金的兑付一起支付。年度付息款项自付息首日起不另计利息，本金自兑付首日起不另计利息。
    六、发行价格：本期债券面值100元，平价发行。
    七、发行方式：本期债券通过承销团成员设置的发行网点公开发行。
    八、发行对象：境内机构投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）均可购买。
    九、发行期限：5个工作日，自发行首日至2007年7月10日。
    十、认购单位：以1,000元为一个认购单位，债券认购人认购的债券金额为人民币1,000元的整数倍且不少于人民币1,000元。
    十一、债券形式：采用实名制记账方式，投资人认购的债券在中央国债登记公司开立的托管账户中托管记载。本期债券发行结束后，债券投资者可按照有关主管机构的规定进行债券的转让和抵押。
    十二、托管人：中央国债登记公司。
    十三、承销方式：承销团余额包销。
    十四、信用级别：经联合资信评估有限公司综合评定，本期债券信用级别为AAA级，发行人主体评级为A+级。
    十五、债券担保：本期债券由交通银行股份有限公司授权其长沙分行提供全额无条件不可撤销连带责任保证担保。
    十六、计息期限：自2007年7月4日至2017年7月3日；年度付息款项及到期兑付款项不计利息。
    十七、起息日：本期债券的起息日即为发行首日，即2007年7月4日，以后本期债券存续期限内每年的7月4日为该计息年度的起息日。
    十八、本息兑付方式：通过本期债券托管机构办理。
    十九、付息首日：存续期限内每年的7月4日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个工作日）。
    二十、付息期限：自每年的付息首日起的20个工作日（包括付息首日当天）。
    二十一、兑付首日：2017年7月4日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至随后的第一个工作日）。
    二十二、兑付期限：兑付首日起的20个工作日。
    二十三、上市安排：本次发行结束后1个月内，发行人将就本期债券提出在经批准的证券交易场所上市或交易流通的申请。
    二十四、税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券所应缴纳的税款由投资者承担。

【2007-06-20】
 刊登关联交易及有限售条件的流通股上市公告
    三一重工董事会决议及关联交易公告
    三一重工股份有限公司于2007年6月19日以通讯表决方式召开三届四次董事会，会议审议通过公司与上海新利恒租赁有限公司(下称：新利恒租赁)、新利恒机械有限公司(下称：新利恒机械)2005年、2006年关联交易事项确认的议案：公司向新利恒机械采购进口原材料及其零配件，2005年及2006年交易金额分别为140311172.34元及143185033.14元；公司向新利恒租赁和新利恒机械销售及租赁工程机械产品及配件，2005年及2006年交易金额分别为93475742.71元及95342432.15元。上述交易构成关联交易，尚需提交公司临时股东大会审议批准。
    有限售条件的流通股上市公告
    三一重工股份有限公司本次有限售条件的流通股9600万股将于2007年6月25日起上市流通。

【2007-06-14】
 刊登放弃对沈阳机床集团30%股权的竞标公告
    三一重工公告
    三一重工股份有限公司从控股股东三一集团有限公司处获悉，由于部分核心条款未能达成一致意见，该公司董事会决定放弃对沈阳机床(集团)有限责任公司30%股权的竞标。

【2007-05-29】
 刊登公告
    三一重工公告
    三一重工股份有限公司从控股股东三一集团有限公司处获悉，该公司于2007年5月25日向上海联合产权交易所递交了有关文件，愿意有条件地参与沈阳机床(集团)有限责任公司30%股权的竞买。本次股权竞买事宜尚存在较大的不确定性。

【2007-05-23】
 刊登非公开发行股票申请获证监会审核通过公告
    三一重工公告
    三一重工股份有限公司本次非公开发行股票申请于2007年5月22日获得中国证券监督管理委员会(下称：中国证监会)股票发行审核委员会审核通过。待公司收到中国证监会作出的予以核准或不予以核准的决定后，将另行公告。

【2007-05-22】
 刊登非公开发行股票申请提交证监会审核公告,停牌一天
    三一重工公告
    三一重工股份有限公司本次非公开发行股票的申请定于2007年5月22日提交中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会审核。公司股票将于当日停牌一天。

【2007-04-27】
 公布2007年一季报
    三一重工公布2007年一季报：每股收益0.763元，每股收益（扣除）0.765元，每股净资产6.367元，净资产收益率11.99%，扣除非经常性损益后净利润367043927.77元，主营业务收入1872422572.44元，净利润366336516.7元，股东权益3056040730.39元。

【2007-04-24】
 刊登临时股东大会决议公告
    三一重工临时股东大会决议公告
    三一重工股份有限公司于2007年4月21日召开2007年第一次临时股东大会，会议审议通过如下决议：
    一、通过2007年三一重工股份有限公司公司债券发行方案：经国务院批准，国家发展改革委员会核准公司发行2007年公司债券的额度为人民币5亿元，期限为十年；债券面值为100元，平价发行；债券采用固定利率形式，票面年利率区间为4.1%-4.6%。  
    二、通过关于授权董事会在发行前根据市场情况及相关部门要求调整相应债券发行期限、利率区间并最终确定发行期限、利率的议案。
    三、通过关于申请2007年三一重工股份有限公司公司债券上市的议案。
    监事会决议公告
    三一重工股份有限公司于2007年4月21日召开三届一次监事会，会议选举翟宪为公司监事会召集人。

【2007-04-23】
 未刊登股东大会决议公告,停牌一天
    三一重工未刊登股东大会决议公告。

【2007-04-21】
 召开股东大会
    三一重工召开股东大会。

【2007-04-17】
 刊登2006年度分红派息实施公告
    三一重工2006年度分红派息实施公告
    三一重工股份有限公司实施2006年度利润分配及资本公积金转增股本方案为：以公司2006年末总股本48000万股为基数，每10股转增10股派2.00元(扣税后，每10股转增10股派1.8元)。
    股权登记日：2007年4月20日
    除权除息日：2007年4月23日
    新增可流通股份上市日：2007年4月24日
    现金红利发放日：2007年4月26日
    公司实施资本公积金转增股本方案后，按新股本总数96000万股摊薄计算的2006年度每股收益为0.58元。

【2007-04-12】
 刊登07年一季度业绩同期增长500%以上公告
    三一重工2007年一季度业绩预增公告
    经三一重工股份有限公司初步测算，预计2007年1-3月份净利润较去年同期增长500%以上(上年同期净利润为56856429.66元)。具体数据将在公司2007年第一季度报告中详细披露。
    业绩预增原因说明:1、执行新企业会计准则，会计政策变更的影响；2、主营业务较去年同期大幅增长；3、投资收益增加。

【2007-04-06】
 刊登发行2007公司债券公告
    三一重工董事会决议暨召开临时股东大会公告
    三一重工股份有限公司于2007年4月5日以通讯表决方式召开三届二次董事会，会议审议通过如下决议：
    一、通过2007年三一重工股份有限公司公司债券发行方案：本次发行的债券总额为人民币5亿元，期限为十年；债券面值为100元，平价发行；债券采用固定利率形式，票面年利率区间为4.1%-4.6%。该方案尚需获得债券主管部门批准。
    二、通过关于提请股东大会授权董事会在发行前根据市场情况及相关部门要求调整相应债券发行期限、利率区间并最终确定发行期限、利率的议案。
    三、通过关于申请2007年三一重工股份有限公司公司债券上市的议案。
    董事会决定于2007年4月21日上午召开2007年第一次临时股东大会，审议以上及其它相关事项。

【2007-03-30】
 刊登股东大会决议公告
    三一重工董事会决议公告
    三一重工股份有限公司于2007年3月29日召开三届一次董事会，会议审议通过如下决议：
    一、会议选举梁稳根为第三届董事会董事长，向文波为副董事长；
    二、经董事长梁稳根提名，同意聘任赵想章为公司董事会秘书；
    三、经董事会研究并一致同意，聘任：
    梁稳根任公司总裁
    向文波任公司执行总裁
    易小刚任公司执行总裁
    周福贵任公司副总裁
    段大为任财务总监
    郭春明任公司副总经理
    向儒安任公司副总经理
    周万春任公司副总经理
    张树芳任公司副总经理
    彭光裕任公司副总经理。
    股东大会决议公告
    三一重工股份有限公司于2007年3月29日召开2006年年度股东大会，会议审议通过如下决议：
    一、通过公司2006年年度报告及其摘要。
    二、通过公司2006年度利润分配及资本公积金转增股本方案：以2006年末总股本48000万股为基数，每10股转增10股派2元(含税)。
    三、选举产生公司第三届董、监事会董、监事。
    四、通过修改公司章程的议案。
    五、通过关于向有关银行申请授信额度的议案。
    六、通过关于《委托代理采购之关联交易协议》、《委托代理销售之关联交易协议》、《公司与新利恒机械有限公司之进口采购协议》及《公司与上海新利恒租赁有限公司之关联销售协议》的关联交易议案。
    七、续聘利安达信隆会计师事务所有限责任公司为公司2007年度审计机构。

【2007-03-29】
 召开股东大会,停牌一天
    三一重工召开股东大会。

【2007-03-24】
 刊登重大事项公告
    三一重工重大事项公告
    根据国家发展和改革委员会(下称：国家发改委)有关通知，三一重工股份有限公司获得了国家发改委2007年第一批企业债5亿元人民币发行额度。
    本次债券发行事宜尚需提请公司董事会及股东大会批准后，报国家发改委核准。



【2007-03-08】
 公布2006年年报,上午停牌一小时
    三一重工公布2006年年报：每股收益1.16元，每股收益（扣除）1.01元，加权平均每股收益1.16元，加权平均每股收益（扣除）1.01元，每股净资产5.52元，调整后每股净资产5.45元，净资产收益率21.05%，加权平均净资产收益率23.68%，扣除非经常性损益后净利润485306288.08元，主营业务收入4574461245.34元，净利润557344142.16元，股东权益2647564364.77元。
    董监事会决议暨召开股东大会公告
    三一重工股份有限公司于2007年3月6日召开二届二十五次董事会及二届九次监事会，会议审议通过如下决议：
    一、通过公司2006年年度报告及其摘要。
    二、通过公司2006年度利润分配及资本公积金转增股本预案：拟以2006年末总股本48000万股为基数，每10股转增10股派2元(含税)。
    三、通过公司董、监事会换届和推选第三届董、监事会董、监事及独立董事候选人的议案。
    提议梁稳根、唐修国、向文波、易小刚、黄建龙、李效伟、吴晓球、王善平为公司第三届董事会董事候选人，其中李效伟、吴晓球、王善平为公司第三届董事会独立董事候选人。
    提议翟宪、姚川大为公司第三届监事会监事候选人。由职工代表出任的监事已经公司职工代表大会选举产生，由职工代表出任的监事为李道成。
    四、通过公司拟向有关银行申请总规模为77亿元授信额度的议案，其中：预计综合授信额度35亿元，预计按揭授信额度42 亿元。
    五、通过关于关联交易议案。
    六、通过续聘利安达信隆会计师事务所有限责任公司为公司2007年度财务审计机构的议案。
    董事会决定于2007年3月29日上午召开2006年度股东大会，审议以上及其它相关事项。
    关联交易公告
    三一重工股份有限公司与三一重机有限公司(下称：三一重机)、三一汽车制造有限公司(下称：三一汽车)、湖南汽车制造有限公司(下称：湖南汽车)、湖南三一港口机械有限公司(下称：三一港机)拟签订《委托代理采购之关联交易协议》，三一重机、三一汽车、湖南汽车和三一港机委托公司代理采购具有共性的大宗原材料及进口零配件。
    公司与三一重机、三一港机、三一汽车拟签订《委托代理销售之关联交易协议》，三一重机、三一港机及三一汽车委托公司代理销售挖掘机、混凝土搅拌运输车、汽车起重机、港口机械等工程机械产品及配件。
    公司与新利恒机械有限公司(下称：新利恒)拟签订《进口采购协议》，公司向新利恒采购进口工程机械零配件。
    公司与上海新利恒租赁有限公司(下称：上海新利恒)拟签订《关联销售协议》，公司向上海新利恒销售(或租赁)工程机械产品及配件。
    上述交易均构成关联交易。

【2007-02-26】
 刊登关于控股股东及关联公司减持股份公告
    三一重工关于控股股东及关联公司减持股份公告
    三一重工股份有限公司近日从控股股东三一集团有限公司(持有公司股份321397897股，占公司总股本的66.95%，其中：有限售流通股307063094股，无限售流通股14334803股，下称：三一集团)获悉，2007年1月22日-2月16日期间，三一集团及其关联公司[三一汽车制造有限公司(为三一集团控股子公司，持有公司股份12622577股，下称：三一汽车)、三一重机有限公司(同受实际控制人梁稳根控制，持有公司法人股5911974股，该部分法人股已获得上市流通权，下称：三一重机)]共从二级市场减持公司股份16501184股(占公司总股本的3.43%)，平均减持价格为37.85元/股。其中：三一集团、三一汽车及三一重机分别减持公司股份6015874股、7438089股及3047221股。本次减持，三一集团及其关联公司共获得资金624561807元，将用于三一集团偿还即将到期的短期融资券。
    本次三一集团、三一汽车减持股份为原从二级市场增持部分，三一重机减持股份为"小非"已解禁流通股份。
    本次减持后，三一集团仍持有公司股份315382023股(占公司总股本的65.70%)；三一汽车及三一重机仍分别持有公司股份5184488股及2864753股。

【2007-01-17】
 刊登修改公司章程部分条款公告
    三一重工董事会决议公告
    三一重工股份有限公司于2007年1月15日以通讯表决方式召开二届二十四次董事会，会议审议通过如下决议：
    一、通过公司向中国光大银行申请25亿元人民币综合授信额度的议案。
    二、通过修改公司章程部分条款的议案。
    公司主营范围修改为：建筑工程机械、起重机械、停车库、通用设备及机电设备的生产、销售与维修；金属制品、橡胶制品及电子产品、钢丝增强液压橡胶软管和软管组合件的生产、销售；客车（不含小轿车）的制造与销售；五金及政策允许的矿产品、金属材料的销售；提供建筑工程机械租赁服务；经营商品和技术的进出口业务（国家法律法规禁止和限制的除外）。
    上述事项尚须提交最近一次股东大会审议批准。

【2006-12-26】
 刊登重大事项公告
    三一重工重大事项公告
    三一重工股份有限公司近日与中国进出口银行(下称"进出口银行")签署了《开拓海外市场合作协议》，进出口银行将为公司符合相关审批条件的项目提供包括出口买方信贷、出口卖方信贷、进口信贷、对外担保及国际结算等方式的信贷支持和金融服务，合作协议的额度为五十亿元人民币，贷款利率根据人民银行及进出口银行规定的相关业务利率、费率执行，协议有效期三年。
    本次合作协议项下的具体项目需另行办理受理和审批手续、签订贷款协议或其他有效文件。

【2006-12-01】
 刊登临时股东大会决议公告
    三一重工临时股东大会决议公告
    三一重工股份有限公司于2006年11月29日召开2006年第二次临时股东大会，会议审议通过如下决议：
    一、通过关于公司向特定对象非公开发行A股股票发行方案：本次向不超过十名的特定投资者非公开发行数量不超过5000万股人民币普通股(A股)。
    二、通过关于本次非公开发行A股股票募集资金使用可行性的议案。
    三、通过关于前次募集资金使用情况说明的议案。
    四、通过关于本次非公开发行股票完成前滚存利润的分配议案。
    五、通过关于拟收购北京市三一重机有限公司的关联交易议案。

【2006-11-30】
 未刊登股东大会决议公告,停牌一天
    三一重工未刊登股东大会决议公告。

【2006-11-29】
 采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会,停牌一天
    三一重工采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会。
    参与网络投票股东的投票程序
    1、投票起止时间：通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2006年11月29日9:30～11:30，13:00～15:00。
    2、投票方法：
    在本次股东会议上，公司将向公司股东提供网络投票平台，公司股东可以通过上海证券交易所交易系统参加网络投票。
    3、采用网络投票的程序
    （1）投票代码与投票简称
    沪市挂牌投票代码：738031，沪市挂牌股票简称：三一投票
    （2）具体程序
    ①买卖方向为买入投票；
    ②在"委托价格"项下填报相关股东会议议案序号，1.00元代表议案1，2.00代表议案2，依此类推。每一议案应以相应的价格分别申报。如下表：
    议案序号          议案内容           对应的申报价格
    1    审议《关于公司符合非公开发行A股
         股票基本条件的议案》             1.00
    2    逐项审议《关于公司向特定对象非公
         开发行A 股股票发行方案的议案》   2.00
    2.01 发行股票的类型和面值             2.01
    2.02 发行方式及发行时间               2.02
    2.03 发行对象                         2.03
    2.04 发行数量                         2.04
    2.05 发行价格和定价方式               2.05
    2.06 锁定期                           2.06
    2.07 上市地点                         2.07
    2.08 募集资金用途                     2.08
    2.09 决议有效期限                     2.09
    3    审议《关于提请股东大会授权董事会
         办理本次非公开发行A 股股票相关事
         项的议案》                        3.00
    4    审议《关于本次非公开发行A股股票
         募集资金使用可行性的议案》        4.00
    5    审议《关于前次募集资金使用情况说
         明的议案》                        5.00
    6    审议《关于本次非公开发行股票完成
         前滚存利润的分配议案》            6.00
    7    审议《关于拟收购北京市三一重机有
         限公司的关联交易议案》            7.00
    8    审议《关于公司募集资金专项存储制
         度的议案》                        8.00
    ③在"委托股数"项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。
    表决意见种类     对应的申报股数
    同意             1股
    反对             2股 
    弃权             3股
    ④对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准；对不符合上述要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计。 

【2006-11-28】
 刊登召开2006年第二次临时股东大会的提示公告
    三一重工召开2006年第二次临时股东大会的提示公告
    三一重工股份有限公司董事会决定于2006年11月29日上午9:00召开2006年第二次临时股东大会，会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式进行，股东可以通过上海证券交易所交易系统行使表决权，网络投票时间为当日9:30-11:30、13:00-15:00，审议公司向特定对象非公开发行A股股票发行方案的议案等事项。
    本次网络投票的股东投票代码为"738031"；投票简称为"三一投票"。     

【2006-11-25】
 刊登重大事项公告
    三一重工重大事项公告
    三一重工股份有限公司控股子公司三一重工印度私人有限公司(公司持有其99.99%的股权，下称：三一印度公司)于2006年11月23日与印度马哈拉斯特拉邦工业发展公司签订了额度为6000万美元的投资备忘录，三一印度公司拟在印度投资6000万美元建设工程机械生产基地。该项投资计划尚需提交公司董事会、股东大会审议批准后，方可实施。

【2006-11-14】
 刊登非公开发行股票及关联交易公告,上午停牌一小时
    三一重工董事会决议
    公司于2006年11月13日召开二届二十三次董事会，会议审议通过如下决议：
    一、通过公司向特定对象非公开发行A股股票发行方案的议案：本次向不超过10名特定对象非公开发行不超过5000万股的境内上市人民币普通股(A股)。
    本次非公开发行股票在发行完毕后，机构投资者认购的股份自发行结束之日起12月内不得转让。有效期限:自股东大会审议通过之日起十二个月内有效。
    本次发行募集资金投资项目为收购北京市三一重机有限公司100%的股权。本项目投资总额为80,000万元，若本次增发募集资金出现剩余，将用于补充公司流动资金；若本次增发募集资金不能满足上述项目投资需要，差额部分将由公司以其他方式自筹解决。
    二、通过关于本次非公开发行A股股票募集资金使用可行性的议案。
    三、通过关于前次募集资金使用情况说明的议案。
    四、通过本次非公开发行股票完成前滚存利润的分配议案。
    本次非公开发行股票完成前公司滚存的未分配利润的分配方案如下：本年度即2006年12月31日前滚存的未分配利润由本次发行完成前的原有股东享有，自2007年1月1日以后形成的利润由本次非公开发行后的全体股东共享。
    五、通过关于拟收购北京市三一重机有限公司的关联交易议案。
    六、通过公司募集资金专项存储制度的议案。
    七、审议通过了《关于召开公司2006年第二次临时股东大会的议案》
    董事会决定于2006年11月29日上午9:00召开2006年第二次临时股东大会，会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式进行，股东可以通过上海证券交易所交易系统行使表决权，网络投票时间为当日9:30-11:30、13:00-15:00，审议以上事项。
    本次网络投票的股东投票代码为"738031"；投票简称为"三一投票"。
    参与网络投票股东的投票程序
    1、投票起止时间：通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2006年11月29日9:30～11:30，13:00～15:00。
    2、投票方法：
    在本次股东会议上，公司将向公司股东提供网络投票平台，公司股东可以通过上海证券交易所交易系统参加网络投票。
    3、采用网络投票的程序
    （1）投票代码与投票简称
    沪市挂牌投票代码：738031，沪市挂牌股票简称：三一投票
    （2）具体程序
    ①买卖方向为买入投票；
    ②在"委托价格"项下填报相关股东会议议案序号，1.00元代表议案1，2.00代表议案2，依此类推。每一议案应以相应的价格分别申报。如下表：
    议案序号          议案内容           对应的申报价格
    1    审议《关于公司符合非公开发行A股
         股票基本条件的议案》             1.00
    2    逐项审议《关于公司向特定对象非公
         开发行A 股股票发行方案的议案》   2.00
    2.01 发行股票的类型和面值             2.01
    2.02 发行方式及发行时间               2.02
    2.03 发行对象                         2.03
    2.04 发行数量                         2.04
    2.05 发行价格和定价方式               2.05
    2.06 锁定期                           2.06
    2.07 上市地点                         2.07
    2.08 募集资金用途                     2.08
    2.09 决议有效期限                     2.09
    3    审议《关于提请股东大会授权董事会
         办理本次非公开发行A 股股票相关事
         项的议案》                        3.00
    4    审议《关于本次非公开发行A股股票
         募集资金使用可行性的议案》        4.00
    5    审议《关于前次募集资金使用情况说
         明的议案》                        5.00
    6    审议《关于本次非公开发行股票完成
         前滚存利润的分配议案》            6.00
    7    审议《关于拟收购北京市三一重机有
         限公司的关联交易议案》            7.00
    8    审议《关于公司募集资金专项存储制
         度的议案》                        8.00
    ③在"委托股数"项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。
    表决意见种类     对应的申报股数
    同意             1股
    反对             2股 
    弃权             3股
    ④对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准；对不符合上述要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计。 
    关联交易公告
    三一重工股份有限公司拟收购北京市三一重机有限公司(注册资本为16436万元)100%股权，交易价格以评估以后的企业整体价值为作价基准，合计人民币8亿元。
    上述交易构成关联交易。

【2006-10-24】
 公布2006年三季报及预计06年净利润同比增长100%以上,上午停牌一小时
    三一重工公布2006年三季报：每股收益0.8631元，每股收益（扣除）0.7913元，每股净资产5.2元，调整后每股净资产5.18元，净资产收益率16.59%，扣除非经常性损益后净利润379832408.8元，主营业务收入3331373079.39元，净利润414294225.86元，股东权益2497151220.51元。
    董事会决议及关联交易公告
    三一重工股份有限公司于2006年10月20日以通讯表决方式召开二届二十二次董事会，会议审议通过如下决议：
    一、通过公司2006年第三季度报告。
    二、通过关于收购深圳市三一科技有限公司(注册资本为2000万元，下称：深圳三一)100%股权的议案：公司决定以评估值2410.38万元收购三一集团有限公司及三一重机有限公司分别持有的深圳三一85%及15%的股权。上述交易构成关联交易。
    2006年度业绩预增公告
    由于公司技术创新，服务核心能力的不断提升，国际市场网络平台的建设，公司竞争力持续增强，公司预计2006年净利润将比去年同期增长100%以上。

【2006-10-12】
 刊登预计2006年1-9月份净利润较去年同期增长100%以上公告
    三一重工2006年三季度业绩预增公告
    经三一重工股份有限公司财务部门初步测算，预计2006年1-9月份净利润较去年同期增长100%以上(上年同期净利润为206270000.51元)。具体数据将在公司2006年三季度报告中披露。
    业绩预增原因说明：1、由于公司加强了营销、服务网络平台建设，2006 年1-9 月份公司主导产品混凝土机械销售较去年同期有较大幅度增长。2、随着国际市场开拓纵深推进，出口同比大幅增长；3、研发项目取得突破，新产品履带式起重机批量投产，形成新的利润增长点。

【2006-09-05】
 刊登临时股东大会决议公告
    G三一临时股东大会决议公告
    三一重工股份有限公司于2006年9月2日召开2006年第一次临时股东大会，会议审议通过如下决议：
    一、通过关于取消拟将三一重型装备有限公司(下称：三一重型)75%股权出售给三一重机有限公司的关联交易议案。
    二、通过关于将三一重型75%股权出售给三一香港集团有限公司的关联交易议案。

【2006-09-04】
 未刊登股东大会决议公告,停牌一天
    G三一未刊登股东大会决议公告。

【2006-08-18】
 公布2006年半年报及关联交易公告
    G三一公布2006年半年报：每股收益0.505元，每股收益（扣除）0.479元，加权平均每股收益0.505元，加权平均每股收益（扣除）0.479元，每股净资产4.84元，调整后每股净资产4.82元，净资产收益率10.43%，加权平均净资产收益率11.04%，扣除非经常性损益后净利润229910873.01元，主营业务收入2189559296.67元，净利润242377436.92元，股东权益2323598483.15元。
    董事会决议公告暨召开2006年第一次临时股东大会通知
    三一重工股份有限公司）第二届董事会第二十一次会议于2006年8月16日以通讯表决的方式召开,审议并通过以下决议：   
    一、审议通过了《三一重工股份有限公司2006 年中期报告》   
    二、审议通过了《关于取消三一重型装备有限公司75%股权拟出售给三一重机有限公司的关联交易议案》   
    三、审议通过了《关于三一重型装备有限公司75%股权拟出售给三一香港集团有限公司的关联交易议案》   
    四、审议通过了《关于召开2006 年第一次临时股东大会的议案》
    定于2006年9月2日上午9时在公司一会议室召开2006年第一次临时股东大会 
    关联交易公告  
    关联交易慨述   
    三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）于2006年8月16日召开了第二届董事会第二十一次会议，会议审议通过了提请临时股东大会审议《关于三一重型装备有限公司75%股权拟出售给三一香港集团有限公司的关联交易议案》。
    鉴于：      
    （1）公司业务整合需要。三一重型装备有限公司从事的煤机产品与公司从事的工程机械产品关联度较小，公司集中有限资源专注于工程机械产品领域。
    （2）三一重型装备有限公司煤机业务尚处于亏损状态，2005年实现销售收入1775.77万元，实现净利润-681.96万元。公司于2004年原始投资7500万元，本次出售价格为8183.36万元，盈利683.36万元。
    （3）三一香港集团有限公司战略发展需求。公司拟将三一重型装备有限公司75%股权出售给三一香港集团有限公司，交易金额为8183.36万元。

【2006-07-07】
 刊登股东增持股份完成情况公告
    G三一关于三一集团第二轮增持三一重工社会公众股份完成情况的公告
    三一集团第二轮增持三一重工社会公众股份完成情况公告如下：从2005年10月11日-2006年7月6日期间，三一集团第二轮通过二级市场共计增持三一重工股份16,639,910股，占总股本的3.46%。其中：三一集团增持三一重工股份4,017,333股；三一汽车制造有限公司（以下简称"三一汽车"）增持三一重工股份12,622,577股。目前第二轮增持尚未达到原增持计划，三一集团考虑到所持三一重工股份已超过70%，经集团董事会研究决定，剩余部分不再增持，第二轮增持计划结束。如果需进一步增持，需报中国证监会要约豁免批准。
    第二轮增持前，三一集团及三一集团控股子公司昆山市三一重机有限公司（以下简称"三一重机"）共计持有三一重工股份67.35%；增持后，三一集团及三一汽车、三一重机共计持有三一重工股份70.20%。三一集团承诺，自本公告之日起六个月内不出售此次所增持的流通股份。

【2006-07-05】
 刊登2006年半年度业绩同比预增50%以上公告,上午停牌一小时
    G三一2006年半年度业绩预增公告
    由于2006年上半年国家宏观经济形势良好，国内工程机械行业市场活跃，出口市场开拓力度较大，公司经营健康，快速发展。经三一重工股份有限公司财务部门初步测算，预计2006年上半年的净利润与上年同期相比将增长50%以上(上年同期净利润为158132530.06元)。具体数据将在公司2006年半年度报告中予以披露。

【2006-06-19】
 公司股东持有的1093.6906万限售流通股今起可解除限售
    G三一股东持有的1093.6906万有限售条件的流通股今起可解除限售。

【2006-06-15】
 刊登关于三一集团愿出资4亿美元收购徐工集团的说明性公告
    G三一公告
    三一重工股份有限公司执行总裁向文波最近在其博客中提出的“愿以4亿美元收购徐工集团”及相关文章，引起了社会广泛关注。现将有关情况说明如下：
    一、2003年底，三一集团有限公司(下称：三一集团)董事、高管就参与徐工改制问题进行过认真研究，当时三一集团内部所评估的徐工集团50%股权价值2亿美元左右。向文波博客中的提价以此为背景。
    二、2003年底，三一集团领导曾先后就与徐工集团合作事宜专程前往徐州，拜访徐工集团及徐州市有关部门，提出参与徐工改制的愿望，合作的主体是三一集团而非公司。
    三、向文波的观点是一种博客行为，表达的是个人对徐工改制的看法，尚未上升到实质性推动的阶段。

【2006-06-14】
 刊登有限售条件的流通股上市公告
    G三一有限售条件的流通股上市公告
    三一重工股份有限公司本次有限售条件的流通股上市数量为10936906股，上市流通日为2006年6月19日。

【2006-06-13】
 刊登股东公布持股变动报告书
    G三一股东公布持股变动报告书
    从2005年6月17日至2006年6月9日期间，三一集团有限公司和三一汽车制造有限公司共同从二级市场累计增持三一重工股份有限公司股份24000126股，占G三一总股本的5%，已达到股东持股变动的规定比例。其中，三一集团从二级市场增持G三一股份11377549股，三一汽车从二级市场增持G三一股份12622577股。
    截止2006年6月9日，三一集团和三一汽车累计持有G三一股份331063220股，占G三一总股本的68.97%。其中，有限售条件的流通股307063094股，占G三一总股本的63.97%，流通股24000126股，占G三一总股本的5%。

【2006-05-27】
 刊登年度股东大会决议公告
    G三一年度股东大会决议公告
    三一重工股份有限公司于2006年5月26日召开2005年度股东大会，会议审议通过如下决议：
    一、通过公司2005年年度报告及其摘要。
    二、通过公司2005年度利润分配方案：不分配。
    三、通过公司章程修改议案。
    四、通过搅拌车代理销售关联交易协议。
    五、通过关于出售三一重型装备有限公司75%股权的关联交易议案。
    六、续聘利安达信隆会计师事务所有限责任公司担任公司的财务审计机构。

【2006-05-26】
 召开股东大会,停牌一天
    G三一召开股东大会。

【2006-05-18】
 刊登控股股东子公司还款公告
    G三一公告
    三一重工股份有限公司控股股东三一集团有限公司控股的子公司北京市三一重机有限公司欠公司32.38万元，已于2006年4月17日以现金方式归还。

【2006-05-16】
 刊登提示性公告
    G三一提示性公告
    三一重工股份有限公司股票价格于2006年5月9-15日期间已连续5个交易日收盘价高于9.40元，达到公司股权分置改革时，公司大股东三一集团有限公司就原非流通股股份上市承诺解除禁售的其中一个条件，提示投资者予以关注。

【2006-04-26】
 公布2006年一季报
    G三一公布2006年一季报：每股收益0.118元，每股收益（扣除）0.107元，每股净资产4.45元，调整后每股净资产4.44元，净资产收益率2.65%，扣除非经常性损益后净利润51443767.17元，主营业务收入844465512.95元，净利润56856429.66元，股东权益2138077475.89元。

【2006-04-18】
 公布2005年年报,上午停牌一小时
    G三一公布2005年年报：每股收益0.45元，每股收益（扣除）0.41元，每股净资产4.32元，调整后每股净资产4.31元，净资产收益率10.42%，扣除非经常性损益后净利润196053884.17元，主营业务收入2537397262.04元，净利润216273681.61元，股东权益2074917992.45元。
    董监事会决议暨召开股东大会公告
    三一重工股份有限公司于2006年4月14日召开二届十九次董事会及二届六次监事会，会议审议通过如下决议：
    一、通过公司2005年年度报告及其摘要。
    二、通过公司2005年度利润分配预案：不分配。
    三、通过公司章程修改议案。
    四、通过将《搅拌车代理销售关联交易协议》及《关于出售三一重型装备有限公司75%股权的关联交易议案》提请临时股东大会审议。
    五、通过续聘利安达信隆会计师事务所有限责任公司为公司财务审计机构的议案。
    董事会决定于2006年5月26日上午召开2005年度股东大会，审议以上及其它相关事项。
    关联交易公告
    三一重工股份有限公司与昆山市三一重机有限公司(下称：三一重机)拟签订《搅拌车代理销售关联交易协议》，三一重机委托公司代为销售三一重机制造的混凝土搅拌运输车产品。公司买断三一重机生产的混凝土搅拌运输车产品的销售权，并以公司的名义销售。
    公司拟将三一重型装备有限公司75%股权出售给三一重机。本次资产出售以评估价值作为交易价格，确定交易金额为8183.36万元。
    上述交易均构成关联交易。

【2005-12-31】
 刊登关于落实湖南证监局限期整改通知的报告
    G三一关于落实湖南证监局限期整改通知的报告
    中国证监会湖南监管局于2005年9月19日至9月29日和10月8日至12日对三一重工股份有限公司进行了现场巡回检查，并于2005年11月30日下发了《关于公司限期整改的通知》。接到《整改通知》后，公司董、监事会根据《整改通知》的精神和要求制定了整改方案，提出了切实可行的整改措施，并认真进行整改。整改方案已提交公司二届十八次董事会审议通过。现对整改措施和落实情况予以报告。

【2005-10-21】
 公布2005年三季报
    G三一公布2005年三季报：每股收益0.43元，每股收益（扣除）0.4元，每股净资产4.3元，调整后每股净资产4.28元，净资产收益率9.99%，扣除非经常性损益后净利润189047306.2元，主营业务收入1892449570.75元，净利润206270000.51元，股东权益2064434919.26元。

【2005-10-11】
 刊登三一集团将增持公司流通股的公告
    G三一股东公布公告
    三一重工股份有限公司(下称：三一重工)为三一集团有限公司(下称：三一集团)的控股子公司。目前，三一集团持有三一重工66.12%的股份。
    三一集团决定，自本公告之日起12个月内，三一集团将根据三一重工二级市场股票价格波动情况，择机通过上海证券交易所集中竞价的交易方式进一步增持三一重工流通股股份，本次增持投入资金不超过2亿元人民币，本次增持规模不超过三一重工总股本的6%。
    本次增持已获得中国证券监督管理委员会有关文批准豁免三一集团的要约收购义务。
    对于本次增持行为，三一集团承诺自完成本次增持三一重工流通股股份计划后的六个月内，三一集团不出售本次增持的股份。

【2005-09-27】
 刊登临时股东大会决议公告
    G三一临时股东大会决议公告
    三一重工股份有限公司于2005年9月24日召开2005年第二次临时股东大会，会议审议通过如下决议：
    一、通过公司章程部分条款修改议案。
    二、通过公司与昆山市三一重机有限公司委托代理采购协议及销售业务合作协议。
    三、通过公司与三一汽车委托代理采购协议及销售业务合作协议。

【2005-09-26】
 因未刊登股东大会决议公告,停牌一天
    G三一因未刊登股东大会决议公告。

【2005-08-25】
 公布2005年半年报,上午停牌一小时
    G三一公布2005年半年报：每股收益0.329元，每股收益（扣除）0.303元，加权平均每股收益0.329元，加权平均每股收益（扣除）0.303元，每股净资产4.2元，调整后每股净资产4.17元，净资产收益率7.842%，加权平均净资产收益率7.965%，扣除非经常性损益后净利润145330592.84元，主营业务收入1272321400.49元，净利润158132530.06元，股东权益2016445920.86元。2005年中期利润不分配，无公积金转增股本。
    董事会决议
    一、通过公司2005年半年度报告及其摘要。
    二、通过公司章程修改议案。
    三、通过《公司与昆山市三一重机有限公司(下称：三一重机)委托代理采购协议》、《公司与三一重机销售业务合作协议》、《公司与三一汽车制造有限公司(下称：三一汽车)委托代理采购协议》及《公司与三一汽车销售业务合作协议》四项关联交易议案。
    董事会决定于2005年9月24日上午召开2005年第二次临时股东大会，审议以上有关事项。
    关联交易公告
    三一重工股份有限公司与昆山市三一重机有限公司(下称：三一重机)拟签订《委托代理采购协议》，三一重机生产挖掘机等工程机械类产品需要的原材料、零部件、进口件及部分加工的零部件等委托公司代为办理采购业务。三一重机委托公司向供应商(至少3家以上供应商)公开招标，并按实际市场招标价格结算。代理费用按合同履行金额的0.5%计算(代理费用按以前签订的协议执行)。
    公司与三一重机拟签订《销售业务合作协议》，三一重机委托公司代为销售三一重机生产的挖掘机等工程机械类产品。合作形式为公司买断三一重机生产的挖掘机等工程机械类产品的销售权，并以公司的名义销售。
    公司与三一汽车制造有限公司(下称：三一汽车)拟签订《委托代理采购协议》，三一汽车生产汽车起重机等工程机械类产品需要的原材料、零部件、进口件等委托公司代为办理采购业务。三一汽车委托公司向供应商(至少3家以上供应商)公开招标，并按实际市场招标价格结算。代理费用按合同履行金额的0.5%计算(代理费用按以前签订的协议执行)。
    公司与三一汽车拟签订《销售业务合作协议》，三一汽车委托公司代为销售三一汽车生产的汽车起重机等工程机械类产品。合作形式为公司买断三一汽车生产的汽车起重机等工程机械类产品的销售权，并以公司的名义销售。
    上述交易均构成关联交易。

【2005-08-20】
 刊登三一集团增持公司社会公众股份阶段性情况公告
    G三一公告
    截止2005年8月17日，三一集团有限公司(下称：三一集团)从二级市场增持三一重工股份有限公司社会公众股份阶段性情况公告如下：
    三一集团从2005年6月17日开始从二级市场持续增持公司股票。截止2005年8月17日止，三一集团从二级市场共增持公司股票10317470股，占总股本的2.15%。增持前，三一集团持有公司股份63.97%；增持后，三一集团持有公司股份66.12%。三一集团承诺，自本公告之日起六个月内不出售此次所增持的流通股份。

【2005-07-29】
 刊登投资设立控股子公司公告
    G三一董事会决议公告
    一、通过投资设立控股子公司"娄底市中兴液压件有限公司"的议案：同日，公司与中富(亚洲)机械有限公司签署了投资协议，双方决定共同投资设立"娄底市中兴液压件有限公司"，新公司注册资本为2000万元，其中公司以现金出资1500万元，占75%的股份。新公司拟投资项目为"液压缸扩建项目"，该项目计划总投资13131万元，分期投入。
    二、通过关于公司控股子公司上海三一科技有限公司增资扩股的议案：同日，公司与湖南三一路面机械有限公司签署了上海三一科技有限公司增资扩股协议，上海三一科技有限公司决定对原股东进行增资扩股，在本次增资扩股中，公司追加投资10000万元。增资扩股后，上海三一科技有限公司注册资本由原3180万元变更为13180万元，其中公司持股由原70%变更为92.76%。

【2005-07-09】
 刊登澄清公告
    G三一澄清公告
    2005年7月8日，个别不负责任的媒体刊登了一篇关于三一重工股份有限公司的报道文章《三一重工利润转移迷局》，由于该篇文章与事实有较多出入，观点片面，容易对投资者产生误导，公司现就有关情况进行澄清：
    1、关于"公司与子公司湖南三一泵送机械有限公司利润转移行为"的澄清：
    公司决定成立控股子公司湖南三一泵送机械有限公司。根据有关规定，新设公司必须要有两个以上(含两个)股东，公司引进了战略投资者中富(亚洲)机械有限公司，中富(亚洲)机械占4.65%的股份。一年来，公司在混凝土建设机械领域取得了较好的业绩，2004年较上年销售收入增长25.4%。
    2、关于"三一重工可疑的成本和费用"澄清：
    文章创造了所谓的"理论模型"来进行成本测试，其推理依据为："估计主营业务成本=购买商品、接受劳务支付的现金+应付账款增加+应付票据增加+折旧费+直接人工-存货增加-进项税额-预付账款增加-研发用存货-其他业务成本"。作者将会计报表中相关数据和自己估计的数据罗列在上述公式中，得出所谓的估计主营业务成本与报表主营业务成本相差2686万元的结论，公司认为上述推理过程缺少起码的会计核算常识，逻辑混乱，完全是对投资者的误导。

【2005-06-24】
 刊登2004年度分红派息实施公告
    G三一2004年度分红派息实施公告
    三一重工股份有限公司实施2004年度利润分配及资本公积金转增股本方案为：以公司2004年末总股本24000万股为基数，每10股转增10股派2.00元(含税)，扣税后每股现金红利0.18元。
    股权登记日：2005年6月29日
    除权除息日：2005年6月30日
    新增可流通股份上市日：2005年7月1日
    现金红利发放日：2005年7月5日
    公司实施资本公积金转增股本方案后，按新股本总数48000万股摊薄计算的2004年度每股收益为0.68元。

【2005-06-17】
 刊登股份结构变动公告
    三一重工股份结构变动公告
    三一重工股份有限公司本次股权分置改革方案实施前后的股份结构变动情况如下：
                             变动前          变动数         变动后
非流通股：
    1、国有法人持有股份         892,400        -892,400              0   
    2、境内法人持有股份     179,107,600    -179,107,600              0
    非流通股合计            180,000,000    -180,000,000              0
有限售条件的流通股份：
    1、国有法人持有股份               0         788,287        788,287
    2、其他境内法人持有股份           0     158,211,713    158,211,713
    有限售条件的流通股合计            0     159,000,000    159,000,000
无限售条件的流通股份： 
    A股                      60,000,000      21,000,000     81,000,000
    无限售条件的流通股份合计 60,000,000      21,000,000     81,000,000
    股份总额：              240,000,000               0    240,000,000
    三一集团有限公司承诺：
    1、只有同时满足以下两个条件时,三一集团有限公司方可通过上海证券交易所挂牌交易出售所持有的原非流通股股份：
    (1)自公司股权分置改革方案实施后的第一个交易日起满二十四个月以上。
    (2)自公司股权分置改革方案实施后,任一连续5个交易日(公司全天停牌的,该日不计入5个交易日)公司二级市场股票收盘价格达到2005年4月29日收盘价16.95元的112.1%即19元或以上。(价格除权调整情况请详见《公司股权分置改革说明书》)
    2、所持股份获得上市流通权之日起24个月后,通过证券交易所挂牌交易出售获得流通权的原非流通股股份占公司股份总数的比例在12个月内不超过10%。
    三一集团有限公司关于计划增持本公司社会公众股份的公告
    三一集团有限公司决定在股权分置改革方案实施后的两个月之内，将根据三一重工二级市场股票价格波动情况，择机通过上海证券交易所集中竞价的交易方式增持三一重工社会公众股份，投入资金不超过2亿元人民币，增持规模不超过其总股本的5%。
    对于本次增持行为，三一集团承诺如下：在其增持三一重工社会公众股份计划完成后的六个月内不出售增持的股份，并履行相关的信息披露义务。

【2005-06-16】
 实施股权分置改革对价方案,停牌一天
    三一重工实施股权分置改革对价方案
    三一重工股份有限公司实施股权分置改革对价方案为：以方案实施的股权登记日公司总股本24000万股、流通股6000万股为基数，流通股股东每持有10股流通股股票将获得非流通股股东支付的3.5股股票和8元现金对价。
    方案实施的股权登记日：2005年6月15日，对价支付的股票上市流通日：2005年6月17日，对价支付的现金发放日：2005年6月21日。
    2005年6月17日公司股票复牌,复牌当日不计算除权参考价，不设涨跌幅限制，公司股票简称变更为"G三一"。
    2004年年度利润分配方案：每10股转增10股派发现金红利2元(含税)已于2005年5月29日召开的2004年年度股东大会批准通过,将在近期实施。

【2005-06-14】
 刊登股权分置改革方案实施公告,上午停牌一小时
    三一重工股权分置改革方案实施公告
    重要提示：方案实施的股权登记日：2005年6月15日。即该日下午三点收盘后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的全体流通股股东可获得支付对价。
    三一重工股份有限公司实施本次股权分置改革对价方案为：以方案实施的股权登记日公司总股本24000万股、流通股6000万股为基数，由非流通股股东向流通股股东共支付总额为2100万股公司股票和4800万元现金对价，即：流通股股东每持有10股流通股股票将获得非流通股股东支付的3.5股股票和8元现金对价。本次支付的对价不需要纳税。
    方案实施的股权登记日：2005年6月15日
    2005年6月14日公司股票停牌1小时后复牌；2005年6月16日，股票停牌一天；2005年6月17日复牌，全天交易；公司股票简称变更为"G三一"。
    对价支付的股票上市流通日：2005年6月17日
    2005年6月17日公司股票不计算除权参考价，不设涨跌幅限制。
    对价支付的现金发放日：2005年6月21日
    本次股权分置改革方案实施前,非流通股股数为18000万股,占公司总股本的75%,流通股股数为6000万股,占公司总股本的25%。本次股权分置方案实施后,所有股份均为流通股,其中有限售条件的股数为15900万股,占公司总股本的66.25%,没有限售条件的8100万股,占公司总股本的33 .75%。
    实施本次股权分置改革方案后,公司总股本依然为24000万股,公司资产、负债、所有者权益、每股收益等财务指标全部保持不变。
    2004年年度利润分配方案：每10股转增10股派发现金红利2元(含税)已于2005年5月29日召开的2004年年度股东大会批准通过,将在近期实施。
    股票简称变更的公告
    由于三一重工股份有限公司将于2005年6月17日实施股权分置改革方案，从2005年6月17日起公司股票简称变更为"G三一"。公司股票代码不变。

【2005-06-13】
 公司将于近期刊登股权分置改革对价实施公告,停牌一天
    三一重工公司将于近期刊登股权分置改革对价实施公告
    临时股东大会决议公告
    三一重工股份有限公司于2005年6月10日召开2005年第一次临时股东大会，会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式审议通过公司股权分置改革方案。
    三一重工股权分置改革方案：
    以方案实施的股权登记日公司总股本24000万股、流通股6000万股为基数,在非流通股股东向方案实施的股权登记日登记在册的流通股股东共支付总额为2100万股本公司股票和4800万元现金对价后,非流通股股东所持有的原非流通股全部获得流通权,并按照非流通股股东的承诺逐步上市流通,流通股股东获得的股票自方案实施的股权登记日的次日开始上市流通交易,对价的来源由非流通股股东按持股比例支付,对价的分享由流通股股东按持股比例分享。即：流通股股东每持有10股流通股股票将获得非流通股股东支付的3.5股股票和8元现金对价。
    公司全体非流通股股东作出如下承诺：自非流通股获得"上市流通权"之日(即：方案实施的股权登记日后的第一个交易日)起,至少在12个月内不上市交易或者转让。
    公司控股股东三一集团有限公司在遵循上述承诺以外,还特别承诺：
    1、只有同时满足以下两个条件时,三一集团有限公司方可通过上海证券交易所挂牌交易出售所持有的原非流通股股份：
    (1)自公司股权分置改革方案实施后的第一个交易日起满二十四个月以上。
    (2)自公司股权分置改革方案实施后,任一连续5个交易日(公司全天停牌的,该日不计入5个交易日)公司二级市场股票收盘价格达到2005年4月29日收盘价16.95元的112.1%即19元或以上。
    股权分置改革实施造成的股价变化不进行调整。
    在公司股权分置改革方案实施后,当公司因利润分配或资本公积金转增股本等导致股份或股东权益发生变化时,设定的价格(即：19元)应按下述公式进行相应的调整：
    派息：P1＝P-D
    送股或转增股本：P1＝P/(1＋N)
    送股或转增股本并同时派息：P1＝(P-D)/(1＋N)
    P为设定的价格(即：19元),P1为调整后的价格,D为每股派息,N为送股率。
    2、所持股份获得上市流通权之日起24个月后,通过证券交易所挂牌交易出售获得流通权的原非流通股股份占公司股份总数的比例在12个月内不超过10%。

【2005-06-11】
 刊登临时股东大会决议公告
    三一重工临时股东大会决议公告
    三一重工股份有限公司于2005年6月10日召开2005年第一次临时股东大会，会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式审议通过公司股权分置改革方案。
    三一重工股权分置改革方案：
    以方案实施的股权登记日公司总股本24000万股、流通股6000万股为基数,在非流通股股东向方案实施的股权登记日登记在册的流通股股东共支付总额为2100万股本公司股票和4800万元现金对价后,非流通股股东所持有的原非流通股全部获得流通权,并按照非流通股股东的承诺逐步上市流通,流通股股东获得的股票自方案实施的股权登记日的次日开始上市流通交易,对价的来源由非流通股股东按持股比例支付,对价的分享由流通股股东按持股比例分享。即：流通股股东每持有10股流通股股票将获得非流通股股东支付的3.5股股票和8元现金对价。
    公司全体非流通股股东作出如下承诺：自非流通股获得"上市流通权"之日(即：方案实施的股权登记日后的第一个交易日)起,至少在12个月内不上市交易或者转让。
    公司控股股东三一集团有限公司在遵循上述承诺以外,还特别承诺：
    1、只有同时满足以下两个条件时,三一集团有限公司方可通过上海证券交易所挂牌交易出售所持有的原非流通股股份：
    (1)自公司股权分置改革方案实施后的第一个交易日起满二十四个月以上。
    (2)自公司股权分置改革方案实施后,任一连续5个交易日(公司全天停牌的,该日不计入5个交易日)公司二级市场股票收盘价格达到2005年4月29日收盘价16.95元的112.1%即19元或以上。
    股权分置改革实施造成的股价变化不进行调整。
    在公司股权分置改革方案实施后,当公司因利润分配或资本公积金转增股本等导致股份或股东权益发生变化时,设定的价格(即：19元)应按下述公式进行相应的调整：
    派息：P1＝P-D
    送股或转增股本：P1＝P/(1＋N)
    送股或转增股本并同时派息：P1＝(P-D)/(1＋N)
    P为设定的价格(即：19元),P1为调整后的价格,D为每股派息,N为送股率。
    2、所持股份获得上市流通权之日起24个月后,通过证券交易所挂牌交易出售获得流通权的原非流通股股份占公司股份总数的比例在12个月内不超过10%。

【2005-06-10】
 采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会,继续停牌
    三一重工采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会
    公司于2005年6月10日下午2时采取现场投票与网络投票相结合的表决方式召开的2005年第一次临时股东大会，网络投票时间为2005年6月6日-2005年6月10日(每天9:30-11:30、13:00-15:00)，沪、深市投票代码分别为738031、363031。审议《公司股权分置改革方案》：以公司总股本24000万股为基数，由非流通股股东向方案实施基准日的流通股股东按持股比例共支付总额为2100万股公司股票和4800万元现金对价；即：流通股股东每持有10股流通股将获得3.5股股票和8元现金对价。
    本次股东大会的股权登记日为2005年6月1日。在股权登记日登记在册的股东均有权参加本次股东大会，在上述日期登记在册的股东，均有权在网络投票时间内参加网络投票。
    投资者参加网络投票的操作流程
    一、投票流程
    1、投票代码
    沪市挂牌投票代码   沪市挂牌投票简称   表决议案数量   说明
    738031                     三一重工              1    A股
    2、表决议案
    公司简称     议案序号           议案内容            对应申报价格
    三一重工          1   审议《公司股权分置改革方案》       1元
    3、表决意见
    表决意见种类   对应的申报股数
    同意                      1股
    反对                      2股
    弃权                      3股
    二、投票注意事项
    1、对同一议案不能多次进行表决申报,多次申报的,以第一次申报为准。
    2、对不符合上述要求的申报将作为无效申报,不纳入表决统计。

【2005-06-09】
 股权分置改革方案网络投票起止日:6月6日-6月10日,继续停牌
    三一重工实行股权分置改革方案网络投票
    于2005年6月10日下午2时采取现场投票与网络投票相结合的表决方式召开的2005年第一次临时股东大会，网络投票时间为2005年6月6日-2005年6月10日(每天9:30-11:30、13:00-15:00)，沪、深市投票代码分别为738031、363031。审议《公司股权分置改革方案》：以公司总股本24000万股为基数，由非流通股股东向方案实施基准日的流通股股东按持股比例共支付总额为2100万股公司股票和4800万元现金对价；即：流通股股东每持有10股流通股将获得3.5股股票和8元现金对价。
    投资者参加网络投票的操作流程
    一、投票流程
    1、投票代码
    沪市挂牌投票代码   沪市挂牌投票简称   表决议案数量   说明
    738031                     三一重工              1    A股
    2、表决议案
    公司简称     议案序号           议案内容            对应申报价格
    三一重工          1   审议《公司股权分置改革方案》       1元
    3、表决意见
    表决意见种类   对应的申报股数
    同意                      1股
    反对                      2股
    弃权                      3股
    二、投票注意事项
    1、对同一议案不能多次进行表决申报,多次申报的,以第一次申报为准。
    2、对不符合上述要求的申报将作为无效申报,不纳入表决统计。
    独立董事征集投票权公告
    三一重工因独立董事钟掘(征集人)向全体流通股股东征集拟于2005年6月10日召开的公司2005年第一次临时股东大会的投票权，自2005年6月2日起连续停牌。
    (一)征集对象：本次投票征集的对象为三一重工截止2005年6月1日下午收市后,在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的全体流通股股东。
    (二)征集时间：自2005年6月2日至2005年6月9日
    (三)征集方式：本次征集投票权为独立董事无偿自愿征集,征集人将采用公开方式,在指定的报刊、网站上发布公告进行投票权征集行动。

【2005-06-07】
 刊登临时股东大会会议地址变更公告,继续停牌
    三一重工2005年第一次临时股东大会会议地址变更公告
    三一重工股份有限公司原定于2005年6月10日下午2时在公司第一会议室召开2005年第一次临时股东大会。公司现决定将会议地址变更为湖南国际影视会展中心酒店欢城三楼金色大厅。会议召开时间等其他事项不变。

【2005-06-06】
 实行股权分置改革方案网络投票,继续停牌
    三一重工实行股权分置改革方案网络投票
    于2005年6月10日下午2时采取现场投票与网络投票相结合的表决方式召开的2005年第一次临时股东大会，网络投票时间为2005年6月6日-2005年6月10日(每天9:30-11:30、13:00-15:00)，沪、深市投票代码分别为738031、363031。审议《公司股权分置改革方案》：以公司总股本24000万股为基数，由非流通股股东向方案实施基准日的流通股股东按持股比例共支付总额为2100万股公司股票和4800万元现金对价；即：流通股股东每持有10股流通股将获得3.5股股票和8元现金对价。
    投资者参加网络投票的操作流程
    一、投票流程
    1、投票代码
    沪市挂牌投票代码   沪市挂牌投票简称   表决议案数量   说明
    738031                     三一重工              1    A股
    2、表决议案
    公司简称   议案序号                       议案内容   对应申报价格
    三一重工          1   审议《公司股权分置改革方案》            1元
    3、表决意见
    表决意见种类   对应的申报股数
    同意                      1股
    反对                      2股
    弃权                      3股
    二、投票注意事项
    1、对同一议案不能多次进行表决申报,多次申报的,以第一次申报为准。
    2、对不符合上述要求的申报将作为无效申报,不纳入表决统计。

【2005-06-04】
 刊登国有法人股转让的提示性公告
    三一重工国有法人股转让的提示性公告
    关于湖南高科技创业投资有限公司将所持有三一重工股份有限公司的334.64万股国有法人股(占公司总股本的1.39%)全部转让给昆山市三一重机有限公司一事，近日公司从中国证券登记结算有限责任公司获悉，2005年6月1日昆山市三一重机有限公司已完成了本次股权转让过户手续。
    目前昆山市三一重机有限公司持有公司法人股334.64万股，占公司总股本的1.39%，名列公司第三大股东；湖南高科技创业投资有限公司将不再持有公司股份。
    由于三一集团有限公司持有昆山市三一重机有限公司98%的股权，为昆山市三一重机有限公司的控股股东；三一集团有限公司持有公司17380.93万股，占公司总股本的72.42%，为公司的控股股东；公司与昆山市三一重机有限公司同受三一集团有限公司控制，存在关联关系，属于“一致行动人”。本次股权转让后，三一集团有限公司与昆山市三一重机有限公司合并持有公司法人股17715.57万股，占公司总股本的73.81%。

【2005-06-03】
 刊登召开2005年第一次临时股东大会的第三次催告通知,继续停牌
    三一重工召开2005年第一次临时股东大会的第三次催告通知
    根据中国证监会有关要求，三一重工股份有限公司现公告2005年第一次临时股东大会的第三次催告通知。
    董事会决定于2005年6月10日下午2时召开2005年第一次临时股东大会，会议采取现场投票与网络投票相结合的表决方式进行，网络投票时间为2005年6月6日-2005年6月10日(每天9:30-11:30、13:00-15:00)，审议《公司股权分置改革方案》。
    独立董事征集投票权报告书的第三次催告通知
    根据中国证监会有关要求，三一重工股份有限公司现公告独立董事征集投票权报告书的第三次催告通知。
    公司独立董事钟掘同意作为征集人向全体流通股股东征集拟于2005年6月10日召开的公司2005年第一次临时股东大会的投票权，钟掘的征集行为已取得公司其他独立董事的一致同意。
    本次投票征集的对象为公司截止2005年6月1日下午收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的全体流通股股东。征集时间自2005年6月2日至2005年6月9日。本次征集投票权为独立董事无偿自愿征集，征集人将采用公开方式，在指定的报刊、网站上发布公告进行投票权征集行动。

【2005-06-02】
 因独立董事征集投票权,今起停牌
    三一重工因独立董事钟掘(征集人)向全体流通股股东征集拟于2005年6月10日召开的公司2005年第一次临时股东大会的投票权，自2005年6月2日起连续停牌。
    本次征集方案具体如下：
    (一)征集对象：本次投票征集的对象为三一重工截止2005年6月1日下午收市后,在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的全体流通股股东。
    (二)征集时间：自2005年6月2日至2005年6月9日
    (三)征集方式：本次征集投票权为独立董事无偿自愿征集,征集人将采用公开方式,在指定的报刊、网站上发布公告进行投票权征集行动。

【2005-05-31】
 刊登召开2005年第一次临时股东大会二次催告通知
    三一重工股东大会决议
    一、通过公司2004年年度报告及其摘要。
    二、通过公司2004年度利润分配及资本公积金转增股本方案：以2004年末总股本24000万股为基数，每10股转增10股派2元(含税)。
    三、续聘利安达信隆会计师事务所有限责任公司为公司财务审计机构。
    四、通过公司章程修改议案。
    召开2005年第一次临时股东大会的第二次催告通知
    根据中国证监会有关通知要求，公司现公告2005年第一次临时股东大会的第二次催告通知。
    公司董事会决定于2005年6月10日下午2时召开2005年第一次临时股东大会，会议采取现场投票与网络投票相结合的表决方式进行，网络投票时间为2005年6月6日-2005年6月10日(每天9:30-11:30、13:00-15:00)，审议《公司股权分置改革方案》。沪、深市投票代码分别为738031、363031。
    独立董事征集投票权报告书的第二次催告通知
    根据中国证监会有关要求，公司现公告独立董事征集投票权报告书的第二次催告通知。
    公司独立董事钟掘同意作为征集人向全体流通股股东征集拟于2005年6月10日召开的公司2005年第一次临时股东大会的投票权，钟掘的征集行为已取得公司其他独立董事的一致同意。
    本次投票征集的对象为公司截止2005年6月1日下午收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的全体流通股股东。征集时间自2005年6月2日至2005年6月9日。本次征集投票权为独立董事无偿自愿征集，征集人将采用公开方式，在指定的报刊、网站上发布公告进行投票权征集行动。

【2005-05-30】
 未刊登股东大会决议公告,停牌一天
    三一重工未刊登股东大会决议公告。

【2005-05-25】
 刊登股权分置改革方案补充公告,上午停牌一小时
    三一重工董事会决议暨2005年第一次临时股东大会修改提案公告
    三一重工股份有限公司于2005年5月24日召开二届十四次董事会，会议审议通过公司股权分置改革方案的修改提案，修改后的对价方案为：以2005年4月29日公司总股本24000万股为基数，由非流通股股东向方案实施基准日的流通股股东按持股比例共支付总额为2100万股公司股票和4800万元现金对价；即：流通股股东每持有10股流通股将获得3.5股股票和8元现金对价。
    三一集团有限公司在原承诺的基础上补充承诺：只有在同时满足以下两个条件时，三一集团有限公司方可通过上海证券交易所挂牌交易出售所持有的非流通股股份：
    1、自公司股权分置改革方案实施后的第一个交易日起满二十四个月以上。
    2、自公司股权分置改革方案实施后，任一连续5个交易日(公司全天停牌的，该日不计入5个交易日)公司二级市场股票收盘价格达到2005年4月29日收盘价16.95元的112.1%即19元或以上。
    股权分置改革实施造成的股价变化不进行调整；在公司股权分置改革方案实施后，当公司因利润分配或资本公积金转增股本等导致股份或股东权益发生变化时，设定的价格(即：19元)应按有关公式进行相应的调整。
    上述议案尚需经公司2005年第一次临时股东大会批准通过后方可实施。
    国有法人股转让的提示性公告
    三一重工股份有限公司股东湖南高科技创业投资有限公司将所持有公司的334.64万股国有法人股(占公司总股本的1.39%)全部转让给昆山市三一重机有限公司(三一集团有限公司控股子公司)一事，于2005年5月18日获得中国证券监督管理委员会有关文的批复，同意豁免三一集团有限公司因增加控制公司1.39%股份后达到73.81%而应履行的要约收购义务。
    召开2005年第一次临时股东大会的第一次催告通知
    根据中国证监会有关通知要求，三一重工股份有限公司现公告2005年第一次临时股东大会的第一次催告通知。
    公司董事会决定于2005年6月10日下午2时召开2005年第一次临时股东大会，会议采取现场投票与网络投票相结合的表决方式进行，网络投票时间为2005年6月6日-2005年6月10日(每天9:30-11:30、13:00-15:00)，审议《公司股权分置改革方案》。
    独立董事征集投票权报告书的第一次催告通知
    三一重工股份有限公司曾于2005年5月10日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上刊登了独立董事征集投票权报告书，根据中国证监会有关要求，现公告第一次催告通知。
    公司独立董事钟掘同意作为征集人向全体流通股股东征集拟于2005年6月10日召开的公司2005年第一次临时股东大会的投票权，钟掘的征集行为已取得公司其他独立董事的一致同意。
    本次投票征集的对象为公司截止2005年6月1日下午收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的全体流通股股东。征集时间自2005年6月2日至2005年6月9日。本次征集投票权为独立董事无偿自愿征集，征集人将采用公开方式，在指定的报刊、网站上发布公告进行投票权征集行动。