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☆股本股改☆   ◇港澳资讯600117   更新日期：2009-07-28◇   灵通V4.0
★本栏包括【1.股本结构】、【2.股本变化】、【3.限售股份】、【4.股改情况】
【1.股本结构】
【股本结构列示】
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位(万股)        ｜2009-6-30 ｜2008-12-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本            ｜  74121.93｜  74121.93｜  74121.93｜  69316.98｜
｜流通A股           ｜  74121.93｜  74121.93｜  74121.93｜  69316.98｜
｜实际流通A股       ｜  40620.83｜  40620.83｜  37155.01｜  29734.48｜
｜限售的流通股      ｜  33501.09｜  33501.09｜  36966.92｜  39582.50｜
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┘

【2.股本变化】

【历次变更状况】
┌──────┬──────┬──────┬──────┬──────┐
｜  日期      ｜   总股本   ｜  流通A股   ｜实际流通A股 ｜   变更原因 ｜
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｜ 2008-04-03 ｜    74121.93｜    74121.93｜    40620.83｜有限售条件的｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2007-06-08 ｜    74121.93｜    74121.93｜    37155.01｜   债转股   ｜
｜ 2007-03-31 ｜    69317.04｜    69317.04｜    32350.12｜   债转股   ｜
｜ 2007-03-27 ｜    69316.98｜    69316.98｜    32350.06｜有限售条件的｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2006-12-31 ｜    69316.98｜    69316.98｜    29734.48｜   债转股   ｜
｜ 2006-10-27 ｜    69316.96｜    69316.96｜    29734.46｜   送转股   ｜
｜ 2006-09-30 ｜    63015.42｜    63015.42｜    27031.32｜   债转股   ｜
｜ 2006-06-30 ｜    63015.36｜    63015.36｜    27031.27｜   债转股   ｜
｜ 2006-03-31 ｜    63015.02｜    63015.02｜    27030.93｜   债转股   ｜
｜ 2006-03-27 ｜    63015.02｜    63015.02｜    27030.93｜  股权分置  ｜
｜ 2006-03-23 ｜    63015.02｜    20793.02｜    20793.02｜   债转股   ｜
｜ 2005-12-31 ｜    63013.73｜    20791.73｜    20791.73｜   债转股   ｜
｜ 2004-12-31 ｜    63013.73｜    20791.73｜    20791.73｜   债转股   ｜
｜ 2004-06-30 ｜    63013.71｜    20791.71｜    20791.71｜   债转股   ｜
｜ 2004-03-31 ｜    62859.26｜    20637.26｜    20637.26｜   债转股   ｜
｜ 2000-07-06 ｜    58222.00｜    16000.00｜    16000.00｜    配股    ｜
｜ 1999-03-24 ｜    54400.00｜    13600.00｜    13600.00｜   送转股   ｜
｜ 1998-04-16 ｜    32000.00｜     8000.00｜     8000.00｜内部职工股上｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜     市     ｜
｜ 1997-10-15 ｜    32000.00｜     7200.00｜     7200.00｜  新股上市  ｜
｜ 1997-09-23 ｜    32000.00｜     7200.00｜     -      ｜  新股发行  ｜
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【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜  股东名称  ｜限售股份｜  上市日  ｜新增可上｜      限售条件      ｜
｜号｜            ｜ (万股) ｜          ｜市股份( ｜                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜ 万股)  ｜                    ｜
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｜ 1｜西宁特殊钢集｜33510.19｜2010-03-27｜33510.19｜1、自股权分置改革方 ｜
｜  ｜团有限责任公｜        ｜          ｜        ｜案实施之日起，在24个｜
｜  ｜     司     ｜        ｜          ｜        ｜月内不上市交易或转让｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜；2、在上述期满后， ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜西钢集团通过证券交易｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜所挂牌交易出售股份占｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜西宁特钢总股本的比例｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜在24个月内不超过5%，｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜出售价格不低于5.00元｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜／股(已除权调整)。  ｜
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【4.股改情况】
【股权分置改革】

1) 方案简介: 
对价方案:每10股获得3股
实施前总股本(万股)：    63013.73       实施后总股本(万股)：   63015.02  
实施前流通A股(万股)：   20791.73       实施后流通A股(万股)：  27030.93  
                                       限售流通股(万股)：     35984.09  
保荐机构1:恒泰证券有限责任公司

2) 股改进程提示: 
方案公布日：            2006-02-13    股东大会股权登记日：    2006-03-02
董事会征集投票起止日    2006-03-03 至 2006-03-10
股东大会网络投票起止日：2006-03-08 至 2006-03-10
股东大会现场召开日：    2006-03-10    股东沟通期停牌起始日：  2006-02-13
股东沟通期复牌日：      2006-02-23    股东大会停牌起始日：    2006-03-03
股改实施上市日：        2006-03-27

3) 参加表决前十大流通股东表决情况: 
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜        股东名称                      ｜持股数量（万股）｜表决情况  ｜
├───────────────────┼────────┼─────┤
｜东方证券－农行－东方红1号集合资产管理 ｜         1010.00｜   赞成   ｜
｜计划                                  ｜                ｜          ｜
｜上海市职工保障互助会                  ｜          228.63｜   赞成   ｜
｜交通银行－安顺证券投资基金            ｜          196.09｜   赞成   ｜
｜东方证券股份有限公司                  ｜          444.01｜   赞成   ｜
｜全国社保基金一一一组合                ｜           99.99｜   赞成   ｜
｜中国工商银行－中银国际中国精选混合型开｜          206.66｜   赞成   ｜
｜放式证券投资基金                      ｜                ｜          ｜
｜中国农业银行－交银施罗德精选股票证券投｜          264.42｜   赞成   ｜
｜资基金                                ｜                ｜          ｜
｜中国工商银行－兴业可转债混合型证券投资｜          100.64｜   赞成   ｜
｜基金                                  ｜                ｜          ｜
｜交通银行－华安创新证券投资基金        ｜          130.33｜   赞成   ｜
｜中国工商银行－金泰证券投资基金        ｜          150.00｜   赞成   ｜
└───────────────────┴────────┴─────┘
4) 非流通股股东持股情况及特别承诺: 
（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜      股东名称                      ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜                                    ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
├──────────────────┼─────┼─────┼────┤
｜兰州炭素有限公司                    ｜    170.00｜    144.89｜    0.23｜
｜深圳市通利来实业有限公司            ｜    510.00｜    510.00｜    0.81｜
｜吉林铁合金公司                      ｜    200.00｜    170.45｜    0.27｜
｜青海省电力公司                      ｜   1400.00｜   1193.18｜    1.89｜
｜北京祥恒科技有限公司                ｜    170.00｜    144.89｜    0.23｜
｜西宁特殊钢集团有限责任公司          ｜  39432.00｜  33531.31｜   53.21｜
｜包头钢铁设计研究院                  ｜    170.00｜    144.89｜    0.23｜
｜青海铝业有限责任公司                ｜    170.00｜    144.89｜    0.23｜
└──────────────────┴─────┴─────┴────┘
大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜      股东名称          ｜承诺最低｜承诺最低｜  特别承诺  ｜ 实施日期 ｜
｜                        ｜所持比例｜减持价格｜            ｜          ｜
├────────────┼────┼────┼──────┼─────┤
｜西宁特殊钢集团有限责任公｜        ｜    5.50｜            ｜          ｜
｜司                      ｜        ｜        ｜            ｜          ｜
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（2） 控股股东情况
控股股东：  西宁特殊钢集团有限责任公司
持股比例（%）：     49.87     
实际控制人：青海省国有资产投资管理有限公司
间接持股比例（%）:  19.75     

（3） 方案详细说明
    公司全体非流通股股东以其合法持有的62375196股公司股份作为非流通股获得流通权的对价，支付给流通股股东，即：方案实施股权登记日登记在册的流通股股东每持有10股流通股将获得非流通股股东支付的3.0股股份。(原方案:每10股获得2.5股)

（4） 承诺事项详细说明
    除西钢集团外的西宁特钢其他非流通股股东青海省电力公司、深圳市通利来实业有限公司、吉林铁合金公司、包头钢铁设计研究院、北京祥恒科技有限公司、兰州炭素有限公司、青海铝业有限责任公司作出如下法定承诺：持有的非流通股股份自方案实施后的首个交易日起十二个月内不上市交易或转让。
    西宁特钢控股股东西钢集团作出以下承诺：持有的非流通股股份自方案实施后的首个交易日起二十四个月内不上市交易或转让。上述限售期满后二十四个月内，在国资部门许可西钢集团减持所持公司股份的前提下，才可以通过交易所挂牌出售所持股份, 出售股份将不超过公司总股本的5%，出售价格将不低于5.50元／股(除权除息相应调整)。
    截至本说明书公告日，公司非流通股股东深圳市通利来实业有限公司所持510万股处于质押状态，公司控股股东西宁集团承诺由其代为垫付对价。代为垫付后，被代为垫付对价安排的深圳市通利来实业有限公司所持股份如需上市流通或转让，应征得西钢集团同意，并由西宁特钢向交易所提出该等股份的上市流通申请。