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☆股本股改☆   ◇港澳资讯600219   更新日期：2009-09-21◇   灵通V4.0
★本栏包括【1.股本结构】、【2.股本变化】、【3.限售股份】、【4.股改情况】
【1.股本结构】
【股本结构列示】
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位(万股)        ｜2009-9-17 ｜2008-12-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本            ｜ 165071.45｜ 131879.52｜ 131879.52｜  61879.52｜
｜流通A股           ｜ 165071.45｜ 131879.52｜ 131879.52｜  61879.52｜
｜实际流通A股       ｜  82871.45｜  49679.52｜  49679.52｜  49679.52｜
｜限售的流通股      ｜  82200.00｜  82200.00｜  82200.00｜  12200.00｜
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【2.股本变化】

【历次变更状况】
┌──────┬──────┬──────┬──────┬──────┐
｜  日期      ｜   总股本   ｜  流通A股   ｜实际流通A股 ｜   变更原因 ｜
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｜ 2009-09-17 ｜   165071.45｜   165071.45｜    82871.45｜   债转股   ｜
｜ 2009-08-25 ｜   145132.68｜   145132.68｜    62932.68｜   债转股   ｜
｜ 2009-06-30 ｜   131881.64｜   131881.64｜    49681.64｜   债转股   ｜
｜ 2009-03-31 ｜   131879.73｜   131879.73｜    49679.73｜   债转股   ｜
｜ 2007-04-30 ｜   131879.52｜   131879.52｜    49679.52｜    增发    ｜
｜ 2006-08-11 ｜    61879.52｜    61879.52｜    49679.52｜   债转股   ｜
｜ 2006-06-30 ｜    56605.21｜    56605.21｜    44405.21｜   债转股   ｜
｜ 2006-03-31 ｜    45740.34｜    45740.34｜    33540.34｜股权分置、债｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜    转股    ｜
｜ 2006-03-29 ｜    28770.46｜    16570.46｜    16570.46｜   债转股   ｜
｜ 2005-12-31 ｜    25701.79｜    13501.79｜    13501.79｜   债转股   ｜
｜ 2005-09-30 ｜    25700.14｜    13500.14｜    13500.14｜   债转股   ｜
｜ 2005-06-30 ｜    25700.11｜    13500.11｜    13500.11｜   债转股   ｜
｜ 2002-09-10 ｜    25700.00｜    13500.00｜    13500.00｜内部职工股上｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜     市     ｜
｜ 1999-12-23 ｜    25700.00｜     7500.00｜     7500.00｜  新股上市  ｜
｜ 1999-09-10 ｜    25700.00｜     7500.00｜     -      ｜  新股发行  ｜
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【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜  股东名称  ｜限售股份｜  上市日  ｜新增可上｜      限售条件      ｜
｜号｜            ｜ (万股) ｜          ｜市股份( ｜                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜ 万股)  ｜                    ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 1｜南山集团有限｜82200.00｜2010-04-30｜70000.00｜公司非公开发行股票方｜
｜  ｜    公司    ｜        ｜          ｜        ｜案中第6条锁定期安排 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜中约定：本次非公开发｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜行的股份,在发行完毕 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜后,控股股东南山集团 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜认购的股份在发行之日｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜起三十六个月内不得转｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜让。                ｜
｜  ｜            ├────┼─────┼────┼──────────┤
｜  ｜            ｜12200.00｜2011-02-26｜12200.00｜若因"公司2006 年至20｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜07 年净利润的年复合 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜增长率低于 30%，即如｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜果2007 年净利润未达 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜到23,292.69 万元"或 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜者"公司2006年度或200｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜7 年度财务报告被出具｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜非标准无保留意见的审｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜计报告"而触发追加对 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜价条款，则南山集团公｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜司持有的122,000,000 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜股非流通股股份在追送｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜对价实施完毕日后36个｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜月内不上市交易或转让｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜；如没有触发追加对价｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜条款，则南山集团公司｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜持有的122,000,000 股｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜非流通股股份自2007  ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜年年度股东大会决议公｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜告日后36 个月内不上 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜市交易或转让。      ｜
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【4.股改情况】
【股权分置改革】

1) 方案简介: 
对价方案:上市公司向全体流通股股东每10股转增10股,相当于流通股东每10获得2.69股的对价
实施前总股本(万股)：    28770.46       实施后总股本(万股)：   45340.92  
实施前流通A股(万股)：   16570.46       实施后流通A股(万股)：  33140.92  
                                       限售流通股(万股)：     12200.00  
保荐机构1:国信证券股份有限公司

2) 股改进程提示: 
方案公布日：            2006-02-20    股东大会股权登记日：    2006-03-10
董事会征集投票起止日    2006-03-11 至 2006-03-21
股东大会网络投票起止日：2006-03-20 至 2006-03-22
股东大会现场召开日：    2006-03-22    股东沟通期停牌起始日：  2006-02-20
股东沟通期复牌日：      2006-03-02    股东大会停牌起始日：    2006-03-13
股改实施上市日：        2006-03-31

3) 参加表决前十大流通股东表决情况: 
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜        股东名称                      ｜持股数量（万股）｜表决情况  ｜
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｜全国社保基金二零六组合                ｜          169.23｜   赞成   ｜
｜上海证券有限责任公司                  ｜          344.27｜   赞成   ｜
｜全国社保基金二零三组合                ｜          403.08｜   赞成   ｜
｜国联安德盛小盘精选证券投资基金        ｜          312.15｜   赞成   ｜
｜富国天利增长债券投资基金              ｜          160.52｜   赞成   ｜
｜中国平安保险（集团）股份有限公司      ｜          450.00｜   赞成   ｜
｜银河银泰理财分红证券投资基金          ｜          222.00｜   赞成   ｜
｜全国社保基金一零四组合                ｜          150.00｜   赞成   ｜
｜上海财政证券公司                      ｜          216.56｜   赞成   ｜
｜招商先锋证券投资基金                  ｜          189.12｜   赞成   ｜
└───────────────────┴────────┴─────┘
4) 非流通股股东持股情况及特别承诺: 
（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜      股东名称                      ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜                                    ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
├──────────────────┼─────┼─────┼────┤
｜南山集团公司                        ｜  19226.64｜  12200.00｜   26.91｜
└──────────────────┴─────┴─────┴────┘
大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜      股东名称          ｜承诺最低｜承诺最低｜  特别承诺  ｜ 实施日期 ｜
｜                        ｜所持比例｜减持价格｜            ｜          ｜
├────────────┼────┼────┼──────┼─────┤
｜南山集团公司            ｜        ｜        ｜  追送现金  ｜  未实施  ｜
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说明：    南山集团公司承诺如下：1、在本次股权分置改革方案实施后，如果公司2006、2007年经营业绩无法达到设定目标，将追加对价安排一次。追送的现金总额为2000万元，追送现金的比例将根据追加对价安排股权登记日登记在册的无限售条件流通股股数确定。2、若因"公司2006年至2007年净利润的年复合增长率低于30%，即如果2007年净利润未达到23292.69万元"或者"公司2006年度或2007年度财务报告被出具非标准无保留意见的审计报告"而触发追加对价条款，则南山集团公司持有的非流通股股份在追送对价实施完毕日后36个月内不上市交易或转让；如没有触发追加对价条款，则南山集团公司持有的非流通股股份自2007年年度股东大会决议公告日后36个月内不上市交易或转让。

（2） 控股股东情况
控股股东：  南山集团公司             
持股比例（%）：     62.33     
实际控制人：南山村村民委员会         
间接持股比例（%）:  0.00      

（3） 方案详细说明
    公司非流通股股东为获得所持有的非流通股上市流通权，向流通股股东所作的对价安排如下：
    (1)公司以本次股权分置改革方案实施股权登记日登记在册的公司总股本为基数，以资本公积金向全体流通股股东每10股转增10股。
    (2)根据剩余南山转债转股数的不同，向流通股股东转增导致的流通股本相应变动，从而流通股所持股份每10股所获得对价的折股数不同。
    (3)如果公司流通股股东所持股份每10股所获得对价的折股数低于2股，则提高资本公积金向流通股股东转增比例，使流通股股东所持股份每10股获得相当于2股对价股份。
    根据转股情况，公司流通股股东所持每10股流通股将获得相当于2股至3.1股对价股份，最终获得比例将根据南山转债转股的数额确定。(原方案上市公司向全体流通股股东每10股转增7.3股,流通股东相当于10获1.5-2.5股对价)。

（4） 承诺事项详细说明
    （一）承诺人将遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务：
    依据《上市公司股权分置改革管理办法》，南山实业非流通股股东南山集团公司作出了以下承诺：
    自本次股权分置改革方案实施之日起，南山集团公司所持有的非流通股股份在12个月内不上市交易或者转让；在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占南山实业股份总数的比例在12个月内不超过5%，在24个月内不超过10%。
    （二）南山集团公司作出追加对价安排承诺如下：
    1、在本次股权分置改革方案实施后，如果公司2006、2007年经营业绩无法达到设定目标，将追加对价安排一次。追送的现金总额为2000万元，追送现金的比例将根据追加对价安排股权登记日登记在册的无限售条件流通股股数确定。
    2、若因"公司2006年至2007年净利润的年复合增长率低于30%，即如果2007年净利润未达到23292.69万元"或者"公司2006年度或2007年度财务报告被出具非标准无保留意见的审计报告"而触发追加对价条款，则南山集团公司持有的非流通股股份在追送对价实施完毕日后36个月内不上市交易或转让；如没有触发追加对价条款，则南山集团公司持有的非流通股股份自2007年年度股东大会决议公告日后36个月内不上市交易或转让。