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☆股本股改☆   ◇港澳资讯600415   更新日期：2009-07-18◇   灵通V4.0
★本栏包括【1.股本结构】、【2.股本变化】、【3.限售股份】、【4.股改情况】
【1.股本结构】
【股本结构列示】
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位(万股)        ｜2009-6-30 ｜2008-12-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本            ｜  68040.18｜  34020.09｜  12496.86｜  12496.86｜
｜流通A股           ｜  68040.18｜  34020.09｜  12496.86｜  12496.86｜
｜实际流通A股       ｜  30062.93｜  15031.47｜   7515.47｜   5735.78｜
｜限售的流通股      ｜  37977.24｜  18988.62｜   4981.39｜   6761.08｜
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┘

【2.股本变化】

【历次变更状况】
┌──────┬──────┬──────┬──────┬──────┐
｜  日期      ｜   总股本   ｜  流通A股   ｜实际流通A股 ｜   变更原因 ｜
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｜ 2009-06-01 ｜    68040.18｜    68040.18｜    30062.93｜   送转股   ｜
｜ 2008-09-09 ｜    34020.09｜    34020.09｜    15031.47｜   送转股   ｜
｜ 2008-08-28 ｜    17010.04｜    17010.04｜     7515.73｜    增发    ｜
｜ 2008-06-06 ｜    12496.86｜    12496.86｜     7515.73｜有限售条件的｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2007-08-14 ｜    12496.86｜    12496.86｜     7515.47｜有限售条件的｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2006-08-14 ｜    12496.86｜    12496.86｜     5735.78｜  股权分置  ｜
｜ 2005-05-10 ｜    12496.86｜     5291.31｜     5270.62｜内部职工股上｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜     市     ｜
｜ 2004-03-18 ｜    12496.86｜     5009.07｜     5009.07｜    增发    ｜
｜ 2002-05-09 ｜    10403.00｜     2915.21｜     2915.21｜  新股发行  ｜
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【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜  股东名称  ｜限售股份｜  上市日  ｜新增可上｜      限售条件      ｜
｜号｜            ｜ (万股) ｜          ｜市股份( ｜                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜ 万股)  ｜                    ｜
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｜ 1｜义乌市国有资｜18052.72｜2011-08-29｜    0.00｜锁定期内不得上市交易｜
｜  ｜产投资控股有｜        ｜          ｜        ｜或转让。            ｜
｜  ｜   限公司   ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜ 2｜义乌中国小商｜17284.52｜2012-08-14｜    0.00｜限售期内不通过上交所｜
｜  ｜品城恒大开发｜        ｜          ｜        ｜系统挂牌出售所持的股｜
｜  ｜   总公司   ｜        ｜          ｜        ｜份。                ｜
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｜ 3｜义乌市财务开｜ 2640.00｜2012-08-14｜    0.00｜限售期内不通过上交所｜
｜  ｜   发公司   ｜        ｜          ｜        ｜系统挂牌出售所持的股｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜份。                ｜
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【4.股改情况】
【股权分置改革】

1) 方案简介: 
对价方案:每10股获得0.84股
实施前总股本(万股)：    12496.86       实施后总股本(万股)：   12496.86  
实施前流通A股(万股)：   5291.31        实施后流通A股(万股)：  5735.78   
                                       限售流通股(万股)：     6761.08   
保荐机构1:华龙证券有限责任公司

2) 股改进程提示: 
方案公布日：            2006-06-23    股东大会股权登记日：    2006-07-17
董事会征集投票起止日    2006-07-18 至 2006-07-23
股东大会网络投票起止日：2006-07-20 至 2006-07-24
股东大会现场召开日：    2006-07-24    股东沟通期停牌起始日：  2006-06-19
股东沟通期复牌日：      2006-07-04    股东大会停牌起始日：    2006-07-18
股改实施上市日：        2006-08-14

3) 参加表决前十大流通股东表决情况: 
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜        股东名称                      ｜持股数量（万股）｜表决情况  ｜
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｜工银瑞信核心价值股票型号投资基金      ｜          123.81｜   赞成   ｜
｜华夏回报证券投资基金                  ｜          200.11｜   赞成   ｜
｜国联安德盛小盘精选项证券投资基金      ｜          110.00｜   赞成   ｜
｜交通银行-科瑞证券投资基金             ｜          270.79｜   赞成   ｜
｜全国社保基金一零二组合                ｜          150.00｜   反对   ｜
｜科翔证券投资基金                      ｜          100.78｜   赞成   ｜
｜易方达策略成长证券投资基金            ｜          119.20｜   赞成   ｜
｜兴华证券投资基金                      ｜          131.61｜   赞成   ｜
｜全国社保基金一零九组合                ｜          104.18｜   赞成   ｜
｜兴和证券投资基金                      ｜          248.53｜   赞成   ｜
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4) 非流通股股东持股情况及特别承诺: 
（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜      股东名称                      ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜                                    ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
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｜何海美                              ｜      5.50｜      4.40｜    0.04｜
｜义乌市个体劳动者协会                ｜     40.04｜     32.04｜    0.26｜
｜浙江天堂旅行社有限公司              ｜      0.44｜      0.35｜    0.00｜
｜临海市商业机械厂                    ｜      0.33｜      0.33｜    0.00｜
｜浙江省工商行政管理局机关后勤服务中心｜     44.00｜     35.21｜    0.28｜
｜浙江物产元通机电（集团）有限公司    ｜    110.00｜     88.02｜    0.70｜
｜义乌市投资托管有限公司              ｜     43.00｜     34.41｜    0.28｜
｜义乌市百姓房地产开发有限公司        ｜     19.42｜     15.54｜    0.12｜
｜义乌市财务开发公司                  ｜    660.00｜    660.00｜    5.28｜
｜浙江省国际信托投资有限责任公司      ｜    550.00｜    440.10｜    3.52｜
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大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜      股东名称          ｜承诺最低｜承诺最低｜  特别承诺  ｜ 实施日期 ｜
｜                        ｜所持比例｜减持价格｜            ｜          ｜
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｜义乌市财务开发公司      ｜        ｜        ｜  分配提案  ｜  未实施  ｜
｜义乌中国小商品城恒大开发｜        ｜        ｜  分配提案  ｜  未实施  ｜
｜总公司                  ｜        ｜        ｜            ｜          ｜
└────────────┴────┴────┴──────┴─────┘
说明：    承诺若本股权分置改革方案获得A股市场相关股东会议审议通过，则在股权分置改革方案实施后，提议公司于2006年中期进行分配，并同意如下分配方案：向公司全体股东进行每10股派10.00元现金（含税），同时将其获得的2006年中期现金分配金额共计4,981.13万元无偿让渡给2006年中期现金分配方案实施股权登记日登记在册的公司无限售条件的流通股股东。

（2） 控股股东情况
控股股东：  义乌市国有资产投资控股有限公司
持股比例（%）：     91.70     
实际控制人：义乌市国有资产管理委员会 
间接持股比例（%）:  91.70     
控股股东：  义乌市国有资产投资控股有限公司
持股比例（%）：     26.53     
实际控制人：义乌市国有资产管理委员会 
间接持股比例（%）:  26.53     
控股股东：  义乌市国有资产投资控股有限公司
持股比例（%）：     100.00    
实际控制人：义乌市国有资产管理委员会 
间接持股比例（%）:  100.00    

（3） 方案详细说明
    公司参与本次股权分置改革的非流通股东中除国有法人股股东义乌中国小商品城恒大开发总公司与义乌市财务开发公司以外的其他非流通股股东以其持有的部分股份作为对价安排给流通股股东，以换取公司所有非流通股份的上市流通权。本次股权分置改革方案中，除国有法人股股东以外的其他非流通股股东向流通股股东安排的股份合计数为444.4701万股，即方案实施股权登记日登记在册的流通股股东每持有10股流通股将获得由公司除义乌中国小商品城恒大开发总公司与义乌市财务开发公司以外的其他非流通股股东安排的0.84股股份对价，公司的国有法人股股东既不支付对价，也不获得对价。
    对价安排完成后本公司的每股净资产、每股收益、股份总数均维持不变。
    [原方案:每10股获得0.60股]

（4） 承诺事项详细说明
    非流通股东的承诺事项
    根据《上市公司股权分置改革管理办法》的规定，参与本次股权分置改革的非流通股股东已做出法定最低承诺，股权分置改革对价安排实施后仍持有公司股份总数百分之五以上的非流通股股东义乌中国小商品城恒大开发总公司与义乌市财务开发公司除遵守法定最低承诺外，还做出如下特别承诺：
    1、自其持有的非流通股股份获得上市流通权之日起，6年内不通过上海证券交易所交易系统挂牌出售其所持有的小商品城股份。
    2、如在上述承诺期内有违反上述承诺的卖出交易，须赔偿其他股东因此而遭受的损失。
    3、公司国有法人股股东义乌中国小商品城恒大开发总公司与义乌市财务开发公司承诺若本股权分置改革方案获得A股市场相关股东会议审议通过，则在股权分置改革方案实施后，提议公司于2006年中期进行分配，并同意如下分配方案：向公司全体股东进行每10股派10.00元现金（含税），同时将其获得的2006年中期现金分配金额共计4,981.13万元无偿让渡给2006年中期现金分配方案实施股权登记日登记在册的公司无限售条件的流通股股东。
    在存在股东名称变更与股权过户问题的6家公司原非流通股股东中，除建行义乌市支行职工技协金融技术服务部、临海商业机械厂尚未完成股东名称的变更与股权的过户，其余4家非流通股股东均在本实施公告公布之日前完成股东名称变更与股权过户，因此可正常执行对价安排。建行义乌市支行职工技协金融技术服务部、临海商业机械厂所应做出的对价安排共计130,558股仍需公司国有法人股股东义乌中国小商品城恒大开发总公司代其垫付。