金证股份[600446] 006
☆风险因素☆ ◇600446 金证股份 更新日期：2009-11-13◇ 港澳资讯 灵通V5.0
★本栏包括【1.资本运作】【2.风险提示】【3.其他事项】
【1.资本运作】
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｜ 项目性质 ｜公告日期 ｜ 交易金额(万元) ｜ 是否关联交易 ｜
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｜ 资产出售 ｜2008-12-02 ｜163.80 ｜ ｜
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｜ ｜项目简介： ｜
｜ ｜ 为了集中资源专注于主营业务，增强公司核心竞争能力，公｜
｜ ｜司拟将控股子公司深圳市金证卡尔电子有限公司(以下简称为： ｜
｜ ｜金证卡尔)13%的股权以人民币163.80万元的价格转让给重庆市力｜
｜ ｜创汽车配件制造有限公司。 ｜
｜ ｜ 在股权转让完成后，金证卡尔拟将注册资本由1000万元人民｜
｜ ｜币增加到3000万元人民币.鉴于本公司发展目标为做强主营业务 ｜
｜ ｜，本公司放弃此次增资的优先认购权。增资后公司对金证卡尔的｜
｜ ｜投资总额降至570万，出资比例降至19%，公司不再对金证卡尔控｜
｜ ｜股。 ｜
｜ ｜ ｜
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｜ 对外投资 ｜2007-04-03 ｜1440.00 ｜ ｜
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｜ ｜项目简介： ｜
｜ ｜ 同意公司对控股子公司深圳市金慧盈通数据服务有限公司( ｜
｜ ｜下称：金慧盈通)追加投资500万元，增资后公司对金慧盈通的投｜
｜ ｜资总额共计1440万元，出资比例增至90%。同时批准金慧盈在适 ｜
｜ ｜当时机通引入外部股东，外部股东增资金额不超过1000万元人民｜
｜ ｜币。 ｜
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【2.风险提示】
【违规稽查】
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｜公告日期｜2006-09-19 ｜
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｜稽查结果｜因涉嫌虚假陈述，中国证监会深圳稽查局决定对公司立案调查。 ｜
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｜处理决定｜ ｜
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【风险提示】
【诉讼事项】
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｜公告日期｜2008-03-12｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜5000.00 ｜
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｜ 说 明 ｜ 2005年11月11日，深圳市金证科技股份有限公司(下称：原告) ｜
｜ ｜因委托理财纠纷，以天一证券有限责任公司(下称：被告)为被告，｜
｜ ｜向深圳市中级人民法院递交起诉材料，同时递交了财产保全申请书｜
｜ ｜。2005年11月14日，深圳市中级人民法院予以立案，并在立案当日｜
｜ ｜向公司送达案件受理通知书。目前法院已按照原告的申请对被告采｜
｜ ｜取了财产保全措施。 ｜
｜ ｜ 原、被告于2004年4月30日和5月18日分别签订两份《国债委托｜
｜ ｜管理及买卖协议》，约定由原告将自有资金5000万元委托被告进行｜
｜ ｜国债买卖及管理。协议到期后，被告未向原告支付委托资金及收益｜
｜ ｜，并提出资金困难，请求继续延长委托期限。原告同意延长委托期｜
｜ ｜限，双方就其中1500万元委托资本本金于2005年6月17日签订《委 ｜
｜ ｜托理财协议》，约定原告将1500万元委托被告进行国债买卖，委托｜
｜ ｜期限从2005年5月18日至2006年2月17日止，被告以其有处分权的50｜
｜ ｜0万股宁波富达股票作为质押。就其中3500万元委托资金本金延长 ｜
｜ ｜委托期限，双方于2005年6月17日签订《委托理财协议》，约定原 ｜
｜ ｜告将3500万元委托被告进行国债买卖，委托期限从2005年4月30日 ｜
｜ ｜至2005年7月29日止，被告以其有处分权的400万股宁波富达股票作｜
｜ ｜为质押。 ｜
｜ ｜ 协议签订后，被告却迟迟不予办理股票质押手续，亦不向原告｜
｜ ｜支付委托资金本金及收益，其行为已构成违约。2005年9月23日， ｜
｜ ｜被告致函原告称财务困难的状况未得到根本性改善，不能归还原告｜
｜ ｜委托资金。原告向深圳市中级人民法院提起诉讼，诉讼请求为： ｜
｜ ｜ 1、依法判令解除原、被告所签订的尚未期满的《委托理财协 ｜
｜ ｜议》； ｜
｜ ｜ 2、依法判令被告向原告返还委托资金本金人民币5000万元； ｜
｜ ｜ 3、依法判令被告向原告支付委托资金收益人民币318万元； ｜
｜ ｜ 4、依法判令被告向原告支付逾期付款违约金1446631元(暂计 ｜
｜ ｜至2006年1月31日)； ｜
｜ ｜ 5、依法判令由被告承担本案全部诉讼费及财产保全费。 ｜
｜ ｜ 本次公告前公司(包括控股子公司在内)无尚未披露的小额诉讼｜
｜ ｜事项。公司(包括控股子公司在内)没有应披露而未披露的其他诉讼｜
｜ ｜、仲裁事项。 ｜
｜ ｜ 深圳市金证科技股份有限公司(下称：原告)诉天一证券有限责｜
｜ ｜任公司(下称：被告)委托理财纠纷案，原告申请了财产保全，本补｜
｜ ｜充公告专门对财产保全情况进行说明。 ｜
｜ ｜ 一、2005年11月17日、18日，深圳市中级人民法院分别向上海｜
｜ ｜证券交易所和深圳证券交易所发出协助执行通知书，要求协助查封｜
｜ ｜被告在上述两个交易所的38个交易席位，查封期限一年。 ｜
｜ ｜ 二、总计对被告持有的宁波富达股份3407100股采取保全措施 ｜
｜ ｜，期限为一年。具体如下： ｜
｜ ｜ 1、2005年11月14日，深圳市中级人民法院向申银万国证券股 ｜
｜ ｜份有限公司发出协助执行通知书，要求协助轮候冻结(相关资产已 ｜
｜ ｜被第三方冻结，只有第三方解冻或执行有剩余时我方方可冻结)被 ｜
｜ ｜告持有的宁波富达证券普通股468900股； ｜
｜ ｜ 2、2005年11月16日，深圳市中级人民法院向天一证券有限责 ｜
｜ ｜任公司宁波开明街证券营业部发出协助执行通知书，要求协助轮候｜
｜ ｜冻结(相关资产已被第三方冻结，只有第三方解冻或执行有剩余时 ｜
｜ ｜我方方可冻结)被告名下的宁波富达证券192万股； ｜
｜ ｜ 3、2005年11月15日，深圳市中级人民法院向天一证券有限责 ｜
｜ ｜任公司发出协助执行通知书，要求协助冻结被告名下的宁波富达证｜
｜ ｜券1018200股，尚未反馈执行情况。 ｜
｜ ｜ 2006年6月28日公告，公司于2006年6月27日收到广东省深圳市｜
｜ ｜中级人民法院(下称：深圳中院)有关通知书，深圳中院已将天一证｜
｜ ｜券名下的宁波富达股票3597793股，扣划到公司证券账户中。 ｜
｜ ｜ 此次扣划股票将抵偿天一证券欠公司委托理财部分本金，其余｜
｜ ｜欠款公司正在积极追讨。 ｜
｜ ｜ 由于2005年度公司已对天一证券5000万元委托理财资金，全额｜
｜ ｜计提了坏账准备，因此上述款项的回收，预计将会对公司2006年业｜
｜ ｜绩产生较大影响。 ｜
｜ ｜ 截止2008年1月24日上述股票已全部卖出，共计得款39658869.｜
｜ ｜95元。 ｜
｜ ｜ 公司于2008年3月11日收到深圳中院有关结案通知书，深圳中 ｜
｜ ｜院对公司提出的结案申请予以同意，至此，(2005)深中法民二初字｜
｜ ｜第493-494号之一民事调解书执行完毕。 ｜
｜ ｜ ｜
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【诉讼事项】
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｜公告日期｜2006-10-17｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜3000.00 ｜
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｜ 说 明 ｜ 2006年4月19日本公司诉华林证券有限责任公司深圳深南中路 ｜
｜ ｜证券营业部、华林证券有限责任公司客户交易结算资金纠纷一案，｜
｜ ｜公司于2006年10月16日收到广东省深圳市中级人民法院民事判决书｜
｜ ｜ [(2006)深中民法初字第170号]，经广东省深圳市中级人民法院开｜
｜ ｜庭审理，就此案判决如下： ｜
｜ ｜ 1：被告华林证券有限责任公司深圳深南中路营业部应于本判 ｜
｜ ｜决生效之日起十日内向原告深圳市金证科技股份有限公司返还证券｜
｜ ｜交易保证金人民币3000万元及利息（该利息自2004年4月7日起计至｜
｜ ｜付付清款项之日止，按中国人民银行同期存款利率计算） ｜
｜ ｜ 2：被告华林证券有限责任公司应对被告华林证券有限责任公 ｜
｜ ｜司深圳深南中路证券营业部的上述债务承担补充清偿责任。 ｜
｜ ｜ 本案受理费162,704.40元，由被告华林证券有限责任公司深圳｜
｜ ｜深南中路证券营业部负担，被告华林证券有限责任公司对之承担补｜
｜ ｜充清偿责任。 ｜
｜ ｜ 公司于2006年10月27日、30日收到华林证券有限责任公司支付｜
｜ ｜的保证金存款本金人民币3000万元及该笔保证金存款利息人民币55｜
｜ ｜9200元，合计人民币30559200元。截止2006年10月31日，关于广东｜
｜ ｜省深圳市中级人民法院民事判决书[(2006)深中法民二初字第170号｜
｜ ｜]，华林证券所承担的义务已履行完毕。 ｜
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【诉讼事项】
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｜公告日期｜2006-08-26｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ ｜
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｜ 说 明 ｜2005年12月27日，深圳市金证科技股份有限公司收到广州仲裁委员｜
｜ ｜会送达的仲裁通知书。广州仲裁委员会于2005年12月20日受理了民｜
｜ ｜安证券有限责任公司清算组与公司就有关技术开发合同纠纷的仲裁｜
｜ ｜申请。 ｜
｜ ｜ 申请人民安证券有限责任公司清算组与被申请人公司于2004年｜
｜ ｜4月25日签订了一份《技术开发(委托)合同》，约定由被申请人为 ｜
｜ ｜申请人开发经纪人管理系统，申请人分四期支付给被申请人开发经｜
｜ ｜费和报酬总额人民币200万元整。 ｜
｜ ｜ 合同生效后，申请人分别于2004年6月30日、2004年8月30日、｜
｜ ｜2004年10月29日各向被申请人支付了50万元研究开发费用，合计支｜
｜ ｜付合同款项150万元。此后一直没有按照合同约定支付第四期开发 ｜
｜ ｜经费和报酬。被申请人按照开发进度进行开发工作，并通过了申请｜
｜ ｜人的验收，出具了验收报告。被申请人全部履行了合同义务。 ｜
｜ ｜ 2005年12月8日，申请人以被申请人没有交付合同项下的研发 ｜
｜ ｜成果为由，向广州仲裁委员会申请仲裁，仲裁请求为： ｜
｜ ｜ 1、请求裁决解除申请人与被申请人于2004年4月25日签订的《｜
｜ ｜技术开发(委托)合同》。 ｜
｜ ｜ 2、请求裁决被申请人返还经纪人管理系统研究开发费用人民 ｜
｜ ｜币150万元。 ｜
｜ ｜ 3、请求裁决被申请人按同期银行存款利率返还经纪人管理系 ｜
｜ ｜统研究开发费用利息人民币42357.93元(自2004年7月1日起暂计至2｜
｜ ｜005年12月5日)。 ｜
｜ ｜ 4、请求裁决被申请人支付申请人人民币50万元的违约金。 ｜
｜ ｜ 5、请求裁决被申请人承担本案仲裁所需费用。 ｜
｜ ｜ 申请人提起仲裁的依据是双方签订的《技术开发(委托)合同》｜
｜ ｜以及付款凭证、被申请人开具的发票。 ｜
｜ ｜ 本次公告前公司(包括控股子公司在内)无尚未披露的小额诉讼｜
｜ ｜事项。公司(包括控股子公司在内)没有应披露而未披露的其他诉讼｜
｜ ｜、仲裁事项。 ｜
｜ ｜ 深圳市金证科技股份有限公司于2006年8月24日收到广州仲裁 ｜
｜ ｜委员会有关裁决书，就民安证券有限责任公司清算组(下称：申请 ｜
｜ ｜人)于2005年12月8日向广州仲裁委员会申请仲裁公司一案，裁决如｜
｜ ｜下： ｜
｜ ｜ 1、不支持申请人的仲裁请求。 ｜
｜ ｜ 2、本案仲裁费33762元，由申请人承担。 ｜
｜ ｜ 本裁决为终局裁决，自作出之日起发生法律效力。 ｜
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【3.其他事项】
【银行授信】
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｜公告日期｜2009-05-23｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜3000.00 ｜
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｜ 说 明 ｜ 董事会同意本公司向兴业银行股份有限公司深圳华侨城支行申｜
｜ ｜请不超过人 ｜
｜ ｜民币叁仟万元（含3000 万元）的综合授信额度。本次综合授信由 ｜
｜ ｜公司控股子公司深圳市齐普生信息科技有限公司提供担保。 ｜
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