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☆风险因素☆ ◇600480 凌云股份 更新日期：2009-11-24◇ 港澳资讯 灵通V5.0
★本栏包括【1.资本运作】【2.风险提示】【3.其他事项】
【1.资本运作】
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｜  项目性质  ｜公告日期      ｜ 交易金额(万元) ｜     是否关联交易     ｜
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｜  收购兼并  ｜2009-10-28    ｜1812.11         ｜          是          ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    公司以1812.11万元作为对价，收购河北凌云工业集团有限 ｜
｜            ｜公司箱体制造分公司的全部资产，同时箱体制造分公司人员也全｜
｜            ｜部转入本公司。                                          ｜
｜            ｜    上述交易构成关联交易。                              ｜
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｜  对外投资  ｜2009-03-19    ｜150.00          ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    同意公司与相关合资方共同向上海亚大汽车塑料制品有限公｜
｜            ｜司(注册资本250万美元，公司持有其50%的股份)增资，其中公司｜
｜            ｜增资金额分别为150万美元。增资后，上述公司的注册资本变更 ｜
｜            ｜为550万美元，公司持股比例不变。                         ｜
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｜  对外投资  ｜2009-03-19    ｜147.00          ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    同意公司与相关合资方共同向上海乔治费歇尔亚大塑料管件｜
｜            ｜制品有限公司(注册资本400万美元，公司持有49%的股份)增资，｜
｜            ｜其中公司增资金额为147万美元。增资后，上述公司的注册资本 ｜
｜            ｜变更为700万美元，公司持股比例不变。                     ｜
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｜  收购兼并  ｜2008-07-25    ｜26198.96        ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    凌云工业股份有限公司于2007年8月30日召开三届六次董事 ｜
｜            ｜会及三届四次监事会，会议审议通过关于向控股股东河北凌云工｜
｜            ｜业集团有限公司(下称：凌云集团)定向发行股票的议案：公司拟｜
｜            ｜向凌云集团非公开发行数量为2800-3300万股(含3300万股)境内 ｜
｜            ｜上市的人民币普通股(A股)，发行价格暂定为8.77元/股，凌云集｜
｜            ｜团以其拥有的相关资产进行认购。相关资产的预估值为26198.96｜
｜            ｜万元，最终作价以经评估并经政府主管部门备案或核准的评估值｜
｜            ｜为准。                                                  ｜
｜            ｜    本次发行构成重大关联交易，尚需报中国证监会核准。本次｜
｜            ｜非公开发行股票与凌云集团以资产认购股份同时实施。        ｜
｜            ｜    根据公司于2008年7月16日收到中国证监会下达的《关于不 ｜
｜            ｜予核准公司向河北凌云工业集团有限公司(下称：凌云集团)发行｜
｜            ｜股份购买资产的决定》等有关文件，公司决定终止本次向特定对｜
｜            ｜象凌云集团发行股份购买资产的方案。                      ｜
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｜  股权转让  ｜2007-03-27    ｜21153.68        ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    公司第二大股东英属维尔京群岛第五汽车有限公司(下称： ｜
｜            ｜第五汽车)与深圳市翔龙通讯有限公司(下称：深圳翔龙)于2007 ｜
｜            ｜年3月25日签署了《公司股份转让协议》，第五汽车将其持有公 ｜
｜            ｜司的73882640股股份(占公司总股本的23.68%)全部转让给深圳翔｜
｜            ｜龙，股权转让价款总计人民币211536808元。本次交易完成后， ｜
｜            ｜深圳翔龙持有公司73882640股股份，成为公司第二大股东。    ｜
｜            ｜    上述股权转让事项尚需取得中华人民共和国商务部的批准。｜
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｜  资产出售  ｜2007-01-05    ｜                ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    2006年12月26日，卓峰投资有限公司(下称：卓峰投资)与高｜
｜            ｜登国际(香港)投资有限公司(下称：香港高登)正式签署了《关于｜
｜            ｜第五汽车有限公司(下称：第五汽车)的股权及股东贷款转让协议｜
｜            ｜》，卓峰投资认购第五汽车100%的股权。第五汽车持有凌云工业｜
｜            ｜股份有限公司(下称：凌云股份)股份73882640股(占凌云股份总 ｜
｜            ｜股本的23.68%)，为凌云股份第二大股东。因此卓峰投资通过上 ｜
｜            ｜述投资控股关系，实际拥有凌云股份23.68%股份的权益。      ｜
｜            ｜　　本次投资完成后，凌云股份的第二大股东第五汽车的法人主｜
｜            ｜体不发生改变，但第五汽车的实际控制人由香港高登转为卓峰投｜
｜            ｜资。                                                    ｜
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｜  对外投资  ｜2006-10-31    ｜312.00          ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    同意公司与中国特种设备检测研究中心、上海工业锅炉研究｜
｜            ｜所、上海炬炼热能设备制造有限公司、佛山市顺德区智博燃烧机｜
｜            ｜制造有限公司、江西航海仪器厂共同发起设立上海焱晶燃烧设备｜
｜            ｜检测有限公司，注册资本1300万元人民币，其中公司以117.2646｜
｜            ｜9万元人民币现金及相当于194.73531万元人民币的设备出资，合｜
｜            ｜计出资额为312万元，占注册资本总额的24%。                ｜
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｜  对外投资  ｜2005-12-22    ｜5400.00         ｜          是          ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    凌云工业股份有限公司与控股股东河北凌云工业集团有限公｜
｜            ｜司(下称：凌云集团)于2005年12月20日签订了《增资协议》，公｜
｜            ｜司拟与凌云集团共同向上海凌云瑞升燃烧设备有限公司(注册资 ｜
｜            ｜本4000万元人民币，公司持有其90%的股份，下称：凌云瑞升)增｜
｜            ｜资2000万元，其中公司利用募集资金投入1800万元，增资后凌云｜
｜            ｜瑞升注册资本增至6000万元人民币，双方对凌云瑞升的持股比例｜
｜            ｜不发生变化。                                            ｜
｜            ｜    上述交易构成关联交易。                              ｜
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｜  对外投资  ｜2005-06-13    ｜1626.80         ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    同意公司与瑞士乔治·费歇尔有限公司共同出资设立上海乔｜
｜            ｜治费歇尔亚大塑料管件制品有限公司，新公司注册资本为3320万｜
｜            ｜元人民币，其中公司出资1626.8万元人民币，占49%的股权。   ｜
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｜  对外投资  ｜2005-03-30    ｜355.00          ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    公司拟向北京凌云东园科技有限公司增资175万美元,韩国东｜
｜            ｜园金属工业株式会社增资75万美元。增资后,北京凌云东园科技 ｜
｜            ｜有限公司注册资本由400万美元增至650万美元,股权比例不变。 ｜
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｜  对外投资  ｜2005-03-30    ｜1037.50         ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    董事会同意公司与瑞士乔治·费歇尔有限公司共同出资设立｜
｜            ｜上海亚大管路系统有限公司，新公司注册资本为2075万元人民币｜
｜            ｜，双方各以1037.5万元人民                                ｜
｜            ｜币或等值外币出资，各占50%股份。                         ｜
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【2.风险提示】
【资金占用】
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｜ 截止日期 ｜2006-12-31                                                ｜
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｜序｜   资金占用方   ｜   占用方式   ｜与本公司关系｜期末余额｜占应收账｜
｜号｜                ｜              ｜            ｜ (万元) ｜ 款(％) ｜
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｜1 ｜北京中海贸凌云进｜              ｜其他关联人  ｜        ｜        ｜
｜  ｜出口有限公司    ｜              ｜            ｜        ｜        ｜
｜2 ｜北京凌云和信非开｜              ｜其他关联人  ｜        ｜        ｜
｜  ｜挖管道安装工程有｜              ｜            ｜        ｜        ｜
｜  ｜限公司          ｜              ｜            ｜        ｜        ｜
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【风险提示】
【股权质押】
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｜公告日期｜2007-09-06｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜          ｜
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｜ 说  明 ｜    公司第二大股东英属维尔京群岛第五汽车有限公司于2007年5 ｜
｜        ｜月30日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了股权质｜
｜        ｜押登记解除手续，将持有的曾质押给深圳市翔龙通讯有限公司的公｜
｜        ｜司73882640股法人股全部解除了质押。                        ｜
｜        ｜    同日，第五汽车重新办理了股权质押登记，将上述法人股质押｜
｜        ｜给深圳翔龙，该项质押已在登记公司办理了质押登记手续。      ｜
｜        ｜    2007年9月6日公告,第五汽车于2007年9月3日在中国证券登记 ｜
｜        ｜结算有限责任公司上海分公司办理了股权质押登记解除手续，第五｜
｜        ｜汽车将其质押给深圳市翔龙通讯有限公司的公司73882640股法人股｜
｜        ｜全部解除了质押。                                          ｜
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【股权质押】
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｜公告日期｜2006-12-27｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜          ｜
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｜ 说  明 ｜    公司接外资股东英属维尔京群岛第五汽车有限公司(下称：第 ｜
｜        ｜五汽车)通知，该公司将其持有公司的6536万股法人股股权全部质 ｜
｜        ｜押给远东国际租赁有限公司，质押期限自2004年10月20日起至2008｜
｜        ｜年10月20日止。上述质押已在中国证券登记结算有限责任公司上海｜
｜        ｜分公司办理质押登记手续。                                  ｜
｜        ｜    第五汽车已于2005年10月25日在中国证券登记结算有限责任公｜
｜        ｜司上海分公司办理了部分股权解除质押的登记手续，将其持有的公｜
｜        ｜司1960.8万股法人股解除了质押，剩余6536万股法人股仍质押给远｜
｜        ｜东国际租赁有限公司。                                      ｜
｜        ｜    第五汽车于2006年12月22日在中国证券登记结算有限公司上海｜
｜        ｜分公司办理了上述6536万股股权解冻手续，现有关质押登记解除手｜
｜        ｜续已办理完毕。                                            ｜
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【3.其他事项】