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☆股本股改☆ ◇600516 方大炭素 更新日期：2009-10-28◇ 港澳资讯 灵通V5.0
★本栏包括【1.股本结构】【2.股本变化】【3.限售股份】【4.股改情况】
【1.股本结构】
┌──────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位（万股）        ｜2009-09-30｜2008-12-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜
├──────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本              ｜ 127907.79｜  63953.89｜  40000.00｜  20000.00｜
｜发起人国家股        ｜         -｜         -｜         -｜  11600.00｜
｜境内发起人法人股    ｜         -｜         -｜         -｜    400.00｜
｜流通A股             ｜ 127907.79｜  63953.89｜  40000.00｜   8000.00｜
｜实际流通A股         ｜  61680.95｜  19354.00｜  17677.00｜   8000.00｜
｜限售的流通股        ｜  66226.84｜  44599.89｜  22323.00｜         -｜
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【2.股本变化】
┌─────┬──────┬──────┬──────┬───────┐
｜ 变更日期 ｜   总股本   ｜  流通A股   ｜实际流通A股 ｜   变更原因   ｜
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｜2009-07-15｜   127907.79｜   127907.79｜    61680.95｜送转股        ｜
｜2009-07-06｜    63953.89｜    63953.89｜    30840.47｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2008-07-04｜    63953.89｜    63953.89｜    19354.00｜增发          ｜
｜2008-05-15｜    52467.42｜    52467.42｜    19354.00｜增发          ｜
｜2008-02-13｜    40000.00｜    40000.00｜    19354.00｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2007-01-25｜    40000.00｜    40000.00｜    17677.00｜股权分置      ｜
｜2002-08-30｜    20000.00｜     8000.00｜     8000.00｜新股上市      ｜
｜2002-08-15｜    20000.00｜     8000.00｜           -｜新股发行      ｜
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【3.限售股份】
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｜序｜  股东名称  ｜限售股份｜  上市日  ｜新增可上｜      限售条件      ｜
｜号｜            ｜ (万股) ｜          ｜市股份( ｜                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜ 万股)  ｜                    ｜
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｜1 ｜辽宁方大集团｜33113.42｜2011-05-15｜33113.42｜根据非公开发行股票预｜
｜  ｜实业有限公司｜        ｜          ｜        ｜案,认购的股份自发行 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜结束之日起三十六个月｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜内不得转让。        ｜
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｜2 ｜中国银河投资｜ 1556.80｜2009-07-06｜ 1556.80｜                    ｜
｜  ｜管理有限公司｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜3 ｜酒泉钢铁(集 ｜ 1500.00｜2009-07-06｜ 1500.00｜                    ｜
｜  ｜团)有限责任 ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
｜  ｜公司        ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜4 ｜兵器财务有限｜ 1489.67｜2009-07-06｜ 1489.67｜                    ｜
｜  ｜责任公司    ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜5 ｜中船重工财务｜ 1300.00｜2009-07-06｜ 1300.00｜                    ｜
｜  ｜有限责任公司｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜6 ｜江信国际投资｜ 1240.00｜2009-07-06｜ 1240.00｜                    ｜
｜  ｜集团有限公司｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜7 ｜硅谷天堂创业｜ 1100.00｜2009-07-06｜ 1100.00｜                    ｜
｜  ｜投资有限公司｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜8 ｜江苏瑞华投资｜ 1100.00｜2009-07-06｜ 1100.00｜                    ｜
｜  ｜发展有限公司｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜9 ｜深圳市天寅投｜ 1100.00｜2009-07-06｜ 1100.00｜                    ｜
｜  ｜资有限公司  ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜10｜新世界策略( ｜ 1100.00｜2009-07-06｜ 1100.00｜                    ｜
｜  ｜北京)投资顾 ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
｜  ｜问有限公司  ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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【4.股改情况】
1) 方案简介：                                                            
对价方案：上市公司向潜在控股股东辽宁方大每10股转增10股，向流通股股东每10 
股转增12.096股。上市公司拟购买辽宁方大持有的部分子公司股权，收购价格为28 
126.41万元。辽宁方大通过现金偿还资金占用27662.16万元。                   
实施前总股本(万股)：        20000       实施后总股本(万股)：       40000 
实施前流通A股(万股)：        8000       实施后流通A股(万股)：      17677 
                                        限售流通股(万股)：         22323 
保荐机构1:华龙证券有限责任公司                                           
2) 股改进程提示：                                                       
方案公布日：            2006-10-30    股东大会股权登记日：   2006-12-14 
董事会征集投票起止日：  2006-12-25 至 2006-12-26                        
股东大会网络投票起止日  2006-12-25 至 2006-12-27                        
：                                                                      
股东大会现场召开日：    2006-12-27    股东沟通期停牌起始日： 2006-10-23 
股东沟通期复牌日：      2006-11-09    股东大会停牌起始日：   2006-12-15 
股改实施上市日：        2007-01-25                                      
3) 参加表决前十大流通股东表决情况: 
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜               股东名称               ｜持股数量（万股）｜ 表决情况 ｜
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｜李锋                                  ｜             430｜   赞成   ｜
｜叶云                                  ｜          223.19｜   赞成   ｜
｜上海中勇投资有限公司                  ｜          214.45｜   赞成   ｜
｜徐磊                                  ｜           171.9｜   赞成   ｜
｜关心                                  ｜           158.5｜   赞成   ｜
｜林晨                                  ｜           72.22｜   赞成   ｜
｜陈伯丽                                ｜           67.99｜   赞成   ｜
｜邹美玲                                ｜           44.57｜   赞成   ｜
｜包天悦                                ｜           43.15｜   赞成   ｜
｜赵笑也                                ｜           41.38｜   赞成   ｜
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（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜              股东名称              ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜                                    ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
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｜辽宁方大集团实业有限公司            ｜     10323｜     20646｜  103.23｜
｜兰州炭素集团有限责任公司            ｜      1277｜      1277｜    6.39｜
｜窑街煤电集团有限责任公司            ｜       150｜       150｜    0.75｜
｜甘肃祁连山水泥集团股份有限公司      ｜       100｜       100｜     0.5｜
｜神华宁夏煤业集团有限责任公司        ｜       100｜       100｜     0.5｜
｜兰州科近技术公司                    ｜        50｜        50｜    0.25｜
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大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜        股东名称        ｜承诺最低｜承诺最低｜  特别承诺  ｜ 实施日期 ｜
｜                        ｜所持比例｜减持价格｜            ｜          ｜
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说明：无
（2） 控股股东情况
控股股东：辽宁方大集团实业有限公司
持股比例（%）：51.78
实际控制人：抚顺市兰岭矿业有限责任公司
间接持股比例（%）：29.00
最终实际控制人：方威(董事长)
间接持股比例（%）：20.30
（3） 方案详细说明    1、资本公积金定向转增
    （1）资本公积金定向转增对价安排
    公司以资本公积金向公司潜在控股股东辽宁方大每10股定向转增10股；向流通股股东每10股定向转增12.096股。按照转增后流通股数量计算，流通股股东相当于每10股获得1.048股的股权分置改革对价安排。
    （2）与清偿大股东资金占用和重大资产购买相结合
    根据《上市公司股权分置改革管理办法》的有关规定，公司本次股权分置改革拟与重大资产购买相结合，辽宁方大通过现金偿还资金占用，以改善公司财务状况、解决上市公司财务困难，提高公司盈利能力、恢复公司持续经营能力，实现扭亏盈利。主要内容如下：
    兰炭集团已通过变现土地使用权，部分投资权益和固定资产的方式偿还占用公司资金17516.68万元，还尚需归还占用公司资金276621639.36元。根据兰炭集团与辽宁方大签署的《协议书》约定，上述尚需归还的资金由辽宁方大以现金方式全额偿还。
    公司与辽宁方大于2006年10月16日签署《资产购买协议书》，公司拟购买辽宁方大持有的抚顺炭素有限责任公司(注册资本6326万元人民币，下称"抚顺炭素")65.54%的股权、成都蓉光炭素股份有限公司(注册资本6500万元人民币)35.39%的股权、合肥炭素有限责任公司(注册资本5000万元人民币，下称"合肥炭素")52.11%的股权，双方约定以上述股权对应评估价值28126.41万元为收购价格。
    2006年12月22日公告,辽宁方大已经全额以现金方式代兰炭集团偿还占用海龙科技的资金276621639.36元并已公告的事实。

（4） 承诺事项详细说明
    （1）法定承诺事项
    本公司提出改革动议的非流通股股东承诺将遵守中国证监会《上市公司股权分置改革管理办法》及其他相关规定，履行法定承诺义务。
    （2）辽宁方大承诺：“本公司3年内不转让在海龙科技中所拥有的权益。”
    （3）辽宁方大作出了“在相关股东会议召开日前，对本次股权分置改革方案未明确表示意见或明确表示反对意见的非流通股股东，有权按照海龙科技2006年6月30日经审计的每股净资产2.46元/股的价格将所持股份出售给本公司”的承诺安排。
    （4）辽宁方大同时承诺：“在收购海龙科技的股份过户后十个工作日内实施大股东及其关联方资金清偿。”