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☆风险因素☆ ◇600516 方大炭素 更新日期：2009-11-16◇ 港澳资讯 灵通V5.0
★本栏包括【1.资本运作】【2.风险提示】【3.其他事项】
【1.资本运作】
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｜  项目性质  ｜公告日期      ｜ 交易金额(万元) ｜     是否关联交易     ｜
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｜  资产出售  ｜2009-11-10    ｜1226.54         ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    同意公司控股子公司抚顺炭素有限责任公司将其持有的辽宁｜
｜            ｜方大集团国贸有限公司30%股权(评估价值为1226.54万元)转让给｜
｜            ｜公司控股股东辽宁方大集团实业有限公司，转让价款以评估值为｜
｜            ｜准。该事项涉及关联交易。                                ｜
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｜  对外投资  ｜2009-10-14    ｜6334.00         ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    通过公司控股子公司抚顺莱河矿业有限公司扩建40万吨铁精｜
｜            ｜矿粉工程的议案：该工程总投资为6334万元(实际金额以最终设 ｜
｜            ｜计方案为准)，资金来源为企业自筹和银行贷款解决。         ｜
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｜  对外投资  ｜2009-01-13    ｜1000.00         ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    抚顺方大高新材料有限公司的注册资本由原来的2000 万元 ｜
｜            ｜增加到5000万元。公司与抚顺高新建设发展有限公司共同（与方｜
｜            ｜大炭素没有关联关系）为抚顺方大高新材料有限公司追加投资，｜
｜            ｜公司追加投资1000 万元，累计投资3000 万元，占注册资本的60｜
｜            ｜%，抚顺高新建设发展有限公司投资2000 万元，占注册资本的40｜
｜            ｜%。抚顺方大高新材料有限公司由全资子公司变为公司的控股子 ｜
｜            ｜公司。                                                  ｜
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｜  对外投资  ｜2009-01-13    ｜1000.00         ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    公司与抚顺高新建设发展有限公司共同向公司全资子公司抚｜
｜            ｜顺方大高新材料有限公司(目前处于筹建阶段，下称：方大高新)｜
｜            ｜追加投资，使其注册资本由2000万元增加到5000万元，其中公司｜
｜            ｜追加投资1000万元，累计投资3000万元，占注册资本的60%。方 ｜
｜            ｜大高新变为公司控股子公司。                              ｜
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｜  对外投资  ｜2008-12-24    ｜9500.00         ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    同意公司拟投资绵阳科技城产业投资基金(有限合伙)，该基｜
｜            ｜金总规模陆拾亿元人民币，中信产业投资基金管理有限公司为基｜
｜            ｜金的普通合伙人，且为基金的管理公司，该公司由中信证券股份｜
｜            ｜有限公司、中国高新投资集团等发起设立。其中公司拟投资人民｜
｜            ｜币9500万元，首次出资额为认缴出资额的10%，即人民币950万元｜
｜            ｜，其余出资义务将根据基金的实际投资情况，按普通合伙人的缴｜
｜            ｜付出资通知分期缴付。                                    ｜
｜            ｜    该项投资作为方大炭素的一项长期战略投资，有利于公司获｜
｜            ｜得长期投资收益和并购重组及对外投资方面的信息与机遇。    ｜
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｜  收购兼并  ｜2008-07-03    ｜209.79          ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜本公司持有海诚公司60%的股权，白明先生持有海诚公司40%的股｜
｜            ｜权，为保证公司资产的完整，公司受让白明先生所持有的海诚公｜
｜            ｜司40%的股权，根据双方签订的《股权转让协议》，股权转让价 ｜
｜            ｜格为人民币209.79万元。经北京五联方圆会计师事务所有限公司｜
｜            ｜审计,截止2007年12月31日,海诚公司总资产为4308万元，负债总｜
｜            ｜额为3390万元。                                          ｜
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｜  对外投资  ｜2008-07-03    ｜2000.00         ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜公司拟投资设立抚顺方大高新材料有限公司，注册资本2000万元｜
｜            ｜（贰仟万元）人民币，为公司全资子公司。                  ｜
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｜  收购兼并  ｜2008-05-16    ｜120559.97       ｜          是          ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    本次非公开发行股票数量约为16000万股-26800万股(含2680｜
｜            ｜0万股)人民币普通股(A股)，发行对象为不超过十名机构投资者 ｜
｜            ｜，其中，公司控股股东辽宁方大集团实业有限公司(持有公司51.｜
｜            ｜62%的股权，下称：辽宁方大)拟以所持的抚顺莱河矿业有限公司｜
｜            ｜97.99%的股权(资产评估结果为1205599708.82元，评估基准日为｜
｜            ｜2007年6月30日)认购不超过124674220股股份，认购价格为9.67 ｜
｜            ｜元/股，差额部分公司使用募集资金收购；辽宁方大以外的不超 ｜
｜            ｜过九家机构投资者以现金认购，认购价格不低于9.67元/股；募 ｜
｜            ｜集资金数量上限不超过拟投入项目的资金需要总数量110935万元｜
｜            ｜。                                                      ｜
｜            ｜    公司据此于2007年9月10日与辽宁方大签订《资产认购股份 ｜
｜            ｜补充意向书》，并对关联交易报告作相应补充。              ｜
｜            ｜    上述相关股权变更登记已于2008年5月12日完成；公司于200｜
｜            ｜8年5月15日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了｜
｜            ｜本次发行的登记手续。                                    ｜
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｜  企业借贷  ｜2008-01-04    ｜5000.00         ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    方大炭素新材料科技股份有限公司于2008年1月3日以通讯表｜
｜            ｜决方式召开三届十九次董事会临时会议，会议审议同意公司向控｜
｜            ｜股股东辽宁方大集团实业有限公司(下称：方大集团)借款5000万｜
｜            ｜元人民币，借款期限为一年，利率按照银行同期贷款利率计算，｜
｜            ｜公司以此5000万元作为保证金，在兰州市商业银行科技支行办理｜
｜            ｜银行承兑汇票10000万元，用于预付公司原料款，方大集团以其 ｜
｜            ｜所持有的公司限售流通股1000万股为该笔银行承兑汇票作质押担｜
｜            ｜保。                                                    ｜
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｜  资产出售  ｜2007-11-07    ｜2650.00         ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    公司将所持有的青岛龙德炭素材料有限公司90%的股权转让 ｜
｜            ｜给沈阳国盛防腐保温有限公司，转让价款为人民币2650万元。  ｜
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｜  收购兼并  ｜2007-09-17    ｜3740.00         ｜          是          ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    公司与控股股东辽宁方大集团实业有限公司(持有公司51.62｜
｜            ｜%的股权，下称：辽宁方大)及公司实际控制人方威约定，由公司｜
｜            ｜收购辽宁方大、方威分别持有的北京方大炭素科技有限公司(注 ｜
｜            ｜册资本6800万元，公司持有其45%的股权，下称：北京方大)40% ｜
｜            ｜、15%的股权，以2007年7月31日为评估基准日的北京方大净资产｜
｜            ｜评估值68029866.56元为基础，协商确定上述股权转让价格分别 ｜
｜            ｜为2720万元、1020万元。                                  ｜
｜            ｜    本次股权转让完成后，北京方大将成为公司的全资子公司。｜
｜            ｜    上述事项构成关联交易。                              ｜
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｜  对外投资  ｜2007-07-10    ｜2925.00         ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    公司对北京方大炭素科技有限公司(公司原投资135万元，占｜
｜            ｜其注册资本的45%)追加2925万元投资，追加投资后，公司共投资｜
｜            ｜3060万元，持股比例保持不变。                            ｜
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｜  对外投资  ｜2007-07-10    ｜35700.00        ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    公司拟投入3.57亿元人民币筹建高炉炭砖生产线项目。    ｜
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｜  收购兼并  ｜2006-10-23    ｜28126.41        ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    公司于2006年10月19日召开三届八次董事会临时会议，会议｜
｜            ｜审议通过公司大股东及其关联方资金占用清偿暨重大资产购买方｜
｜            ｜案：公司控股股东兰州炭素集团有限责任公司(下称"兰炭集团")｜
｜            ｜截至2006年6月30日累计占用公司资金451788439.36元。目前兰 ｜
｜            ｜炭集团资不抵债，故辽宁方大集团实业有限公司(下称"辽宁方大｜
｜            ｜")作为收购人提出了《公司大股东及其关联方资金占用清偿暨重｜
｜            ｜大资产购买方案》。主要内容如下：                        ｜
｜            ｜    兰炭集团已通过变现土地使用权，部分投资权益和固定资产｜
｜            ｜的方式偿还占用公司资金17516.68万元，还尚需归还占用公司资｜
｜            ｜金276621639.36元。根据兰炭集团与辽宁方大签署的《协议书》｜
｜            ｜约定，上述尚需归还的资金由辽宁方大以现金方式全额偿还。  ｜
｜            ｜    公司与辽宁方大于2006年10月16日签署《资产购买协议书》｜
｜            ｜，公司拟购买辽宁方大持有的抚顺炭素有限责任公司(注册资本6｜
｜            ｜326万元人民币，下称"抚顺炭素")65.54%的股权、成都蓉光炭素｜
｜            ｜股份有限公司(注册资本6500万元人民币)35.39%的股权、合肥炭｜
｜            ｜素有限责任公司(注册资本5000万元人民币，下称"合肥炭素")52｜
｜            ｜.11%的股权，双方约定以上述股权对应评估价值28126.41万元为｜
｜            ｜收购价格。                                              ｜
｜            ｜    本次交易的资产盈利能力较高，有助于2006年上市公司实现｜
｜            ｜扭亏保壳的短期目标；通过优质资产注入可根本解决同业竞争和｜
｜            ｜重大关联交易问题，预计2007年实现盈利9868万元。          ｜
｜            ｜    上述事项构成关联交易，本次重大资产购买方案在获得公司｜
｜            ｜股东大会审议通过、中国证监会核准同意及辽宁方大收购公司51｜
｜            ｜.62%的股权获得中国证监会豁免要约收购批准后实施。        ｜
｜            ｜    截至2006年11月8日，公司收到现控股股东辽宁方大集团实 ｜
｜            ｜业有限公司代原大股东现金偿还资金占用276621639.36元。根据｜
｜            ｜相关协议，该等资金将用于购买方大集团持有的抚顺炭素有限责｜
｜            ｜任公司65.54%的股权、合肥炭素有限责任公司52.11%的股权及成｜
｜            ｜都蓉光炭素股份有限公司35.39%的股权。                    ｜
｜            ｜    本次重大资产购买已获股东大会表决通过。              ｜
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｜  收购兼并  ｜2006-10-10    ｜4029.27         ｜          是          ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    公司于2006年9月30日与控股股东兰州炭素集团有限责任公 ｜
｜            ｜司(下称：炭素集团)签署了《资产转让协议》，公司向炭素集团｜
｜            ｜收购其所持有的兰州海诚工程有限公司、上海龙昌投资管理有限｜
｜            ｜责任公司(公司持有其62.5%的股份)和青岛龙德炭素材料有限公 ｜
｜            ｜司(公司持有其80%的股份)60%、37.5%和10%的股权，以及炭素集｜
｜            ｜团所拥有的部分固定资产。公司以资产评估价值4029.27万元人 ｜
｜            ｜民币为收购价款取得上述股权和部分固定资产。              ｜
｜            ｜    上述交易构成关联交易。                              ｜
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｜  收购兼并  ｜2006-09-12    ｜13487.41        ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    公司目前生产经营所使用的土地是通过向兰州炭素集团有限｜
｜            ｜责任公司租赁取得的，经与兰州炭素集团有限责任公司协商，公｜
｜            ｜司拟受让兰州炭素集团有限责任公司所拥有的623436平方米土地｜
｜            ｜的土地使用权，该拟受让土地为工业用地，2001年甘肃省国土资｜
｜            ｜源厅将该项土地在土地使用年期50年内授权兰州炭素集团有限责｜
｜            ｜任公司经营管理，依据国土资源部《关于改革土地估价确认和土｜
｜            ｜地资产处置审批办法的通知》（国土资发[2001]44号）及相关规｜
｜            ｜定，兰州炭素集团有限责任公司可将该土地使用权在其直属企业｜
｜            ｜、控股企业、参股企业范围内作价出资、转让和租赁，因此本次｜
｜            ｜受让符合国家土地使用权处置的有关规定。                  ｜
｜            ｜    该项土地使用权经具有土地评估资质的甘肃方家不动产评估｜
｜            ｜咨询有限公司评估（甘方估字2006007号）确认价值为13487.41 ｜
｜            ｜万元。经与兰州炭素集团有限责任公司协商，双方约定以该评估｜
｜            ｜价值作为转让价款。                                      ｜
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｜  股权转让  ｜2006-09-05    ｜                ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    通过在公司控股股东兰州炭素集团有限责任公司(下称：炭 ｜
｜            ｜素集团)与辽宁方大集团实业有限公司(下称：方大集团)进行产 ｜
｜            ｜权转让期间将公司生产经营工作委托方大集团经营的议案和《委｜
｜            ｜托经营合同》：炭素集团与方大集团于2006年6月9日签署了《产｜
｜            ｜权转让意向书》，炭素集团将所持有的公司58%股权(11600万股)｜
｜            ｜和现由公司租赁使用的935亩土地的土地使用权以及直接服务于 ｜
｜            ｜公司生产经营的部分辅业资产等总价款约55780万元的产权以承 ｜
｜            ｜债方式转让给方大集团。炭素集团占用公司的资金及其他负债由｜
｜            ｜方大集团承继。双方还在意向书中约定本次转让完成后方大集团｜
｜            ｜将履行归还占用公司资金的义务，并于2006年9月30日之前完成 ｜
｜            ｜公司股权分置改革。                                      ｜
｜            ｜    鉴于上述工作需要一定时间并履行必要的审批手续，公司拟｜
｜            ｜在产权转让期间将其生产经营工作委托方大集团经营，双方拟定｜
｜            ｜了《委托经营合同》。                                    ｜
｜            ｜    因炭素集团持有的公司股权存在被质押、冻结和轮候冻结以｜
｜            ｜及4.5亿元大股东占用、4830万职工欠款未归还的情况，给股权 ｜
｜            ｜转让工作带来了很大的障碍和不确定性。兰州市商业银行诉炭素｜
｜            ｜集团借款纠纷案，兰州市七里河人民法院委托甘肃四方拍卖公司｜
｜            ｜(下称“四方拍卖”)将炭素集团持有的公司国有法人股10323万 ｜
｜            ｜股依法公开拍卖，第一次拍卖因无人竞标而流拍，2006年9月10 ｜
｜            ｜日四方拍卖计划进行再次拍卖。                            ｜
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｜  收购兼并  ｜2006-07-01    ｜12946.00        ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    向辽宁方大集团以抵押方式赊购原材料：公司向辽宁方大集｜
｜            ｜团赊购进12946万元的进口针状焦、煤沥青、煅后针状焦等原材 ｜
｜            ｜料。公司用账面价值为18494万元的工序半成品和库存原材料作 ｜
｜            ｜抵押，双方以原料购销合同约定具体事宜，待公司付清上述款项｜
｜            ｜后该抵押权解除。                                        ｜
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｜  收购兼并  ｜2006-07-01    ｜3694.00         ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    公司向辽宁方大集团国贸有限公司赊购进3694万元生产急用｜
｜            ｜的煅前针状焦、煅后针状焦、煅前石油焦等原材料。公司用账面｜
｜            ｜价值为5278万元的工序在产和工序原材料作抵押，双方以原料购｜
｜            ｜销合同约定具体事宜，待公司付清上述款项后该抵押权解除。  ｜
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｜  债务转移  ｜2006-06-13    ｜                ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    通过在公司控股股东兰州炭素集团有限责任公司(下称：炭 ｜
｜            ｜素集团)与辽                                             ｜
｜            ｜宁方大集团实业有限公司(下称：方大集团)进行产权转让期间将｜
｜            ｜公司生产经营工作委托方大集团经营的议案和《委托经营合同》｜
｜            ｜：炭素集团与方大集团于2006年6月9日签署了《产权转让意向书｜
｜            ｜》，炭素集团将所持有的公司58%股权(11600万股)和现由公司租｜
｜            ｜赁使用的935亩土地的土地使用权以及直接服务于公司生产经营 ｜
｜            ｜的部分辅业资产等总价款约55780万元的产权以承债方式转让给 ｜
｜            ｜方大集团。炭素集团占用公司的资金及其他负债由方大集团承继｜
｜            ｜。双方还在意向书中约定本次转让完成后方大集团将履行归还占｜
｜            ｜用公司资金的义务，并于2006年9月30日之前完成公司股权分置 ｜
｜            ｜改革。                                                  ｜
｜            ｜    鉴于上述工作需要一定时间并履行必要的审批手续，公司拟｜
｜            ｜在产权转让期间将其生产经营工作委托方大集团经营，双方拟定｜
｜            ｜了《委托经营合同》。                                    ｜
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｜  企业借贷  ｜2006-06-13    ｜4000.00         ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    同意公司向方大集团借款4000万元人民币。              ｜
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【2.风险提示】
【特别处理】
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｜公告日期｜2008-03-06                                                ｜
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｜实施日期｜2008-03-07                                                ｜
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｜处理类型｜撤消特别处理                                              ｜
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｜处理原因｜根据北京五联方圆会计师事务所有限公司审计，本公司2007年度实｜
｜        ｜现净利润为102,163,061.44元，扣除非经常性损益后的净利润为96｜
｜        ｜,302,252.60元，每股净资产为1.73元。本公司主营业务运营正常 ｜
｜        ｜，扣除非经常性损益后的净利润为正值，且股东权益为正值。公司｜
｜        ｜向上海证券交易所申请撤销股票交易其他特别处理已获批准。根据｜
｜        ｜《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，公司股票于2008年｜
｜        ｜3月6日停牌一天，自2008年3月7日起撤销股票交易其他特别处理，｜
｜        ｜股票简称由"ST方大"变更为"方大炭素"，股票代码（600516）保持｜
｜        ｜不变。公司股票日涨跌幅限制恢复为10%。                     ｜
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｜  其他  ｜                                                          ｜
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｜公告日期｜2007-05-28                                                ｜
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｜实施日期｜2007-05-29                                                ｜
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｜处理类型｜撤消退市风险警示                                          ｜
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｜处理原因｜公司2006年度实现净利润为10,771,814.79元（扣除非经常性损益 ｜
｜        ｜后的净利润为-58,656,414.67元），公司已经扭亏为盈。根据《股｜
｜        ｜票上市规则》13.2.1条第（一）项情形已经消除，公司向上海证券｜
｜        ｜交易所申请撤销退市风险警示现已批准。因公司扣除非经常性损益｜
｜        ｜后的净利润为负数，公司股票交易仍予以其他特别处理。根据《股｜
｜        ｜票上市规则》的有关规定，公司股票于2007年5月28日停牌一天， ｜
｜        ｜自2007年5月29日起撤销退市风险警示并实施其他特别处理，股票 ｜
｜        ｜简称由“*ST方大”变更为“ST方大”，股票代码（600516）保持 ｜
｜        ｜不变。公司股票日涨跌幅限制仍为5%。                        ｜
├────┼─────────────────────────────┤
｜  其他  ｜                                                          ｜
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┌────┬─────────────────────────────┐
｜公告日期｜2006-04-25                                                ｜
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｜实施日期｜2006-04-26                                                ｜
├────┼─────────────────────────────┤
｜处理类型｜*ST                                                       ｜
├────┼─────────────────────────────┤
｜处理原因｜公司2005年度净利润为-13961万元，本公司2004年度和2005年度连｜
｜        ｜续两个会计年度的审计结果显示的净利润均为负值，根据上海证券｜
｜        ｜交易所《股票上市规则》（2004年修订）的有关规定，本公司股票｜
｜        ｜于2006年4月25日停牌一天，交易自2006年4月26日起实施退市风险｜
｜        ｜警示的特别处理。证券简称相应变更为"*ST海龙"，证券代码仍为"｜
｜        ｜600516"不变，股票日涨跌幅限制为5%，                       ｜
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｜  其他  ｜                                                          ｜
└────┴─────────────────────────────┘

【违规稽查】
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｜公告日期｜2005-06-07                                                ｜
├────┼─────────────────────────────┤
｜稽查结果｜本公司2004年年报显示当年亏损8451万元，对于上述亏损情况公司｜
｜        ｜既未在2004年第三季度报告进行业绩预告，也未在年度结束后发布｜
｜        ｜业绩修正公告，而是迟至2005年4月27日披露年度报告时才公告上 ｜
｜        ｜述亏损状况。公司上述行为严重违反了有关规定。              ｜
├────┼─────────────────────────────┤
｜处理决定｜上交所决定对公司予以公开谴责。                            ｜
└────┴─────────────────────────────┘
┌────┬─────────────────────────────┐
｜公告日期｜2006-04-11                                                ｜
├────┼─────────────────────────────┤
｜稽查结果｜    接中国证监会甘肃监管局立案调查通知书（甘证监立通字4号 ｜
｜        ｜）通知，公司因涉嫌违反证券法律法规，中国证监会甘肃监管局对｜
｜        ｜公司立案调查。                                            ｜
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｜处理决定｜                                                          ｜
└────┴─────────────────────────────┘
┌────┬─────────────────────────────┐
｜公告日期｜2008-01-24                                                ｜
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｜稽查结果｜   1、2005年，海龙科技通过开出银行承兑汇票、商业承兑汇票、｜
｜        ｜银行存款质押等形式，为大股东兰州炭素集团有限责任公司（以下｜
｜        ｜简称"兰炭集团"）提供资金，金额29573万元，均达到了应披露关 ｜
｜        ｜联交易的标准，海龙科技在上述事项发生时未按规定进行临时公告｜
｜        ｜，有3项发生在2005年上半年，也未在2005年中期报告中按规定披 ｜
｜        ｜露，只在2005年度报告中披露了上述事项。                    ｜
｜        ｜    2、2004年海龙科技对外担保25997万元及美元130万元，为大 ｜
｜        ｜股东兰炭集团等关联方担保4000万元，上述事项达到了应披露关联｜
｜        ｜交易标准，海龙科技未进行临时公告，有6项担保发生在2004年上 ｜
｜        ｜半年，海龙科技在2004年中期报告未按规定披露，只是在2004年度｜
｜        ｜报告中披露了上述事项。                                    ｜
├────┼─────────────────────────────┤
｜处理决定｜中国证监会对海龙科技处以罚款三十万元；分别对海龙科技时任董｜
｜        ｜事长谢信跃，副董事长杨立新处以警告及罚款五万元；分别对海龙｜
｜        ｜科技时任董事长任银光、海龙科技时任董事何世荣、张耀宗、邓广｜
｜        ｜星、王军，独立董事田中禾、宋华、翁雪鹤处以警告。          ｜
└────┴─────────────────────────────┘

【资金占用】
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｜ 截止日期 ｜2008-12-31                                                ｜
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｜序｜   资金占用方   ｜   占用方式   ｜与本公司关系｜期末余额｜占应收账｜
｜号｜                ｜              ｜            ｜ (万元) ｜ 款(％) ｜
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｜1 ｜辽宁方大集团实业｜              ｜母公司      ｜        ｜        ｜
｜  ｜有限公司        ｜              ｜            ｜        ｜        ｜
｜2 ｜辽宁方大集团实业｜              ｜母公司      ｜        ｜        ｜
｜  ｜有限公司        ｜              ｜            ｜        ｜        ｜
｜3 ｜沈阳炼焦煤气有限｜              ｜母公司的控股｜        ｜        ｜
｜  ｜公司            ｜              ｜子公司      ｜        ｜        ｜
｜4 ｜辽宁方大集团实业｜              ｜母公司      ｜        ｜        ｜
｜  ｜有限公司        ｜              ｜            ｜        ｜        ｜
｜5 ｜沈阳炼焦煤气有限｜              ｜母公司的控股｜        ｜        ｜
｜  ｜公司            ｜              ｜子公司      ｜        ｜        ｜
｜6 ｜乌兰浩特钢铁有限｜              ｜母公司的全资｜        ｜        ｜
｜  ｜责任公司        ｜              ｜子公司      ｜        ｜        ｜
｜7 ｜沈阳炼焦煤气有限｜              ｜母公司的控股｜        ｜        ｜
｜  ｜公司            ｜              ｜子公司      ｜        ｜        ｜
｜8 ｜抚顺明抚经贸有限｜              ｜间接控股股东｜        ｜        ｜
｜  ｜公司            ｜              ｜            ｜        ｜        ｜
｜9 ｜抚顺方大房地产开｜              ｜母公司的控股｜        ｜        ｜
｜  ｜发有限公司      ｜              ｜子公司      ｜        ｜        ｜
｜10｜辽宁方大集团实业｜              ｜母公司      ｜        ｜        ｜
｜  ｜有限公司        ｜              ｜            ｜        ｜        ｜
｜11｜抚顺市兰岭矿业有｜              ｜间接控股股东｜        ｜        ｜
｜  ｜限责任公司      ｜              ｜            ｜        ｜        ｜
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【风险提示】
【股权质押】
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｜公告日期｜2009-10-31｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜          ｜
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｜ 说  明 ｜　　公司近日获悉，公司控股股东辽宁方大集团实业有限公司（持｜
｜        ｜有本公司股份662,268,440 股，占公司总股本的51.78%）将其持有｜
｜        ｜的本公司13000万股限售流通股股权质押给华夏银行股份有限公司 ｜
｜        ｜沈阳分行，并在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了｜
｜        ｜质押登记手续。                                            ｜
｜        ｜　　截止目前，公司控股股东辽宁方大集团实业有限公司将其持有｜
｜        ｜的本公司限售流通股累计质押63,800万股，占本公司总股本的49.8｜
｜        ｜8%。                                                      ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【股权质押】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2009-03-10｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜          ｜
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｜ 说  明 ｜    方大炭素新材料科技股份有限公司获悉，公司股东辽宁方大集｜
｜        ｜团实业有限公司因贷款将其所持有的公司8000万股限售流通股股权｜
｜        ｜质押给中信银行沈阳分行，并已在中国证券登记结算有限责任公司｜
｜        ｜上海分公司办理了质押登记手续，登记日为2007年2月7日。      ｜
｜        ｜    2008年3月13日公告，公司控股股东辽宁方大集团实业有限公 ｜
｜        ｜司(持有公司限售流通股20646万股，占总股本的51.62%，下称：方｜
｜        ｜大集团)于2008年3月10日将其持有原质押给中信银行股份有限公司｜
｜        ｜沈阳分行(下称：沈阳分行)的公司8000万股限售流通股办理了解除｜
｜        ｜质押手续，并同时将该等股份继续质押给沈阳分行，并已在中国证｜
｜        ｜券登记结算有限责任公司上海分公司办理了质押登记手续。      ｜
｜        ｜    截止目前，方大集团累计质押公司限售流通股9000万股(占公 ｜
｜        ｜司总股本的22.5%)。                                        ｜
｜        ｜    公司控股股东辽宁方大集团实业有限公司于2009年3月4日将其｜
｜        ｜持有原质押给中信银行股份有限公司沈阳分行(下称：沈阳分行)的｜
｜        ｜8000万股限售流通股办理了解除质押手续，同时将7000万股限售流｜
｜        ｜通股继续质押给沈阳分行，并于2009年3月4日在中国证券登记结算｜
｜        ｜有限责任公司上海分公司办理了质押登记手续。                ｜
｜        ｜    截止目前，方大集团将其持有的公司限售流通股累计质押1750｜
｜        ｜0万股(占公司总股本的27.36%)。                             ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【股权质押】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2008-12-26｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜          ｜
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｜ 说  明 ｜    公司控股股东辽宁方大集团实业有限公司(持有公司股份33113｜
｜        ｜4220股，占公司总股本的51.78%，下称：方大实业)将其所持有的 ｜
｜        ｜公司2300万股限售流通股股权质押给中信银行股份有限公司大连分｜
｜        ｜行，为公司控股子公司抚顺炭素有限责任公司的控股子公司辽宁方｜
｜        ｜大集团国贸有限公司贷款5000万元提供担保，并已在中国证券登记｜
｜        ｜结算有限责任公司上海分公司办理了质押登记手续。            ｜
｜        ｜    截止目前，方大实业将其持有的公司限售流通股累计质押1850｜
｜        ｜0万股(占公司总股本的28.93%)。                             ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【股权质押】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2008-10-08｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜          ｜
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｜ 说  明 ｜    方大炭素新材料科技股份有限公司近日获悉，公司控股股东辽｜
｜        ｜宁方大集团实业有限公司(持有公司股份331134220股，占公司总股｜
｜        ｜本的51.78%，下称：方大集团)将其所持有的公司4000万股限售流 ｜
｜        ｜通股股权质押给中国民生银行股份有限公司大连分行，并已在中国｜
｜        ｜证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了质押登记手续。    ｜
｜        ｜    截止目前，方大集团累计质押公司限售流通股16200万股，占 ｜
｜        ｜公司总股本的25.33%。                                      ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【股权质押】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2008-08-27｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜          ｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说  明 ｜    公司控股股东辽宁方大集团实业有限公司(持有公司股份33113｜
｜        ｜4220股，占公司总股本的51.78%，下称：方大集团)将其所持有的 ｜
｜        ｜公司2000万股限售流通股股权质押给中国民生银行股份有限公司大｜
｜        ｜连分行，并已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了｜
｜        ｜质押登记手续，登记日为2008年8月15日。                     ｜
｜        ｜    截止目前，方大集团将其持有的公司限售流通股累计质押1220｜
｜        ｜0万股，占公司总股本的19.08%。                             ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【股权质押】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2008-05-31｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜          ｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说  明 ｜    公司控股股东辽宁方大集团实业有限公司(持有公司股份33113｜
｜        ｜4220股，占公司总股本的63.11%，下称：方大集团)将其所持有的 ｜
｜        ｜公司1200万股限售流通股股权质押给交通银行股份有限公司兰州分｜
｜        ｜行，并已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了质押｜
｜        ｜登记手续，登记日为2008年5月22日。截止目前，方大集团将其持 ｜
｜        ｜有的公司限售流通股累计质押10200万股(占公司总股本的19.44%) ｜
｜        ｜。                                                        ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【股权质押】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2008-01-04｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜          ｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说  明 ｜    方大炭素新材料科技股份有限公司获悉，公司控股股东辽宁方｜
｜        ｜大集团实业有限公司(持有公司股份20646万股，占公司总股本的51｜
｜        ｜.62%，下称：方大集团)将其所持有的公司1000万股限售流通股股 ｜
｜        ｜权质押给兰州市商业银行科技支行，并已在中国证券登记结算有限｜
｜        ｜责任公司上海分公司办理了质押登记手续，登记日为2007年12月21｜
｜        ｜日。                                                      ｜
｜        ｜    截止目前，方大集团累计质押9000万股公司限售流通股(占公 ｜
｜        ｜司总股本的22.5%)。                                        ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【诉讼事项】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2007-05-17｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜410.00    ｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说  明 ｜    山东兴华建设集团有限公司因建设工程施工合同纠纷向青岛中｜
｜        ｜院起诉公司控股子公司青岛龙德炭素材料有限公司(下称：龙德炭 ｜
｜        ｜素)，涉及金额410万元，青岛中院审理后作出了(2006)青民一初字｜
｜        ｜第132号民事判决，龙德炭素提起上诉，经山东省高级人民法院调 ｜
｜        ｜解，双方达成协议。青岛中院已于2007年4月9日下达了执行通知书｜
｜        ｜，该案正在执行中。                                        ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【诉讼事项】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2007-05-17｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜530.00    ｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说  明 ｜    公司控股子公司青岛龙德炭素材料有限公司因借款纠纷被青岛｜
｜        ｜黄岛农村合作银行向青岛市中级人民法院(下称：青岛中院)提起诉｜
｜        ｜讼，借款金额530万元，该案将于2007年6月7日进行第一次开庭。 ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【股权拍卖】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2006-11-03｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜          ｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说  明 ｜    兰州海龙新材料科技股份有限公司获悉，辽宁方大集团实业有｜
｜        ｜限公司(下称：辽宁方大)已于近日办理完毕通过司法拍卖获得的10｜
｜        ｜323万股股份过户手续，辽宁方大持有公司股份总数的51.62%，成 ｜
｜        ｜为公司控股股东。由于辽宁方大收购公司股份触发要约收购义务，｜
｜        ｜辽宁方大已将本次收购、豁免等相关文件上报中国证监会，目前正｜
｜        ｜在审核过程中。                                            ｜
｜        ｜    2007年1月9日公告，中国证券监督管理委员同意豁免方大集团｜
｜        ｜因司法拍卖持有10323万股公司股票(占总股本的51.62%)而应履行 ｜
｜        ｜的要约收购义务；该豁免在公司重大资产重组方案获得股东大会批｜
｜        ｜准后正式生效。                                            ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【诉讼事项】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2006-09-22｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜9000.00   ｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说  明 ｜    公司近日收到甘肃省高级人民法院(下称：甘肃高院)有关民事｜
｜        ｜裁定书，公司在中国银行甘肃省分行的借款余额9000万元，现已逾｜
｜        ｜期，该行已向甘肃高院提起诉讼，法院经审理后向青岛龙德炭素材｜
｜        ｜料有限公司(下称：龙德炭素)和三门峡龙新炭素有限公司(下称： ｜
｜        ｜龙新炭素)发出了协助执行通知书，冻结了公司在龙德炭素所持有 ｜
｜        ｜的价值2400万元的股权和在龙新炭素所持有的3000万元的股权。  ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【股权冻结】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2006-09-22｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜          ｜
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｜ 说  明 ｜    根据甘肃省兰州市中级人民法院有关协助执行通知书，因中国｜
｜        ｜工商银行股份有限公司兰州市红古支行诉兰州海龙新材料科技股份｜
｜        ｜有限公司控股股东兰州炭素集团有限责任公司(共持有公司11600万｜
｜        ｜股股份，下称：兰州炭素)一案的民事裁定书已发生法律效力，兰 ｜
｜        ｜州炭素持有的公司3629万股国有法人股被轮候冻结，冻结期限自20｜
｜        ｜06年9月19日至2007年9月18日。                              ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【股权冻结】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2006-07-27｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜          ｜
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｜ 说  明 ｜    控股股东国有法人股司法轮候冻结的公告                  ｜
｜        ｜    根据宁夏回族自治区高级人民法院协助执行通知书，兰州海龙｜
｜        ｜新材料科技股份有限公司控股股东兰州炭素集团有限责任公司(共 ｜
｜        ｜持有公司11600万股股份，下称：兰州炭素)持有的公司2200万股国｜
｜        ｜有法人股被轮候冻结，冻结期限自2006年7月24日至2007年7月23日｜
｜        ｜。冻结原因是神华宁夏煤业集团有限责任公司诉兰州炭素及公司拖｜
｜        ｜欠货款一案作出的有关民事裁定书发生法律效力。本次轮候冻结包｜
｜        ｜括孳息，其效力从登记在先的冻结解除且本次轮候冻结部分或全部｜
｜        ｜生效之日起产生。                                          ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【股权冻结】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2006-06-21｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜          ｜
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｜ 说  明 ｜    根据甘肃省兰州市中级人民法院协助执行通知书，兰州海龙新｜
｜        ｜材料科技股份有限公司股东兰州炭素集团有限责任公司(共持有公 ｜
｜        ｜司股份11600万股，下称：集团公司)持有的公司1517.5995万股国 ｜
｜        ｜有法人股被轮候冻结，冻结期限自2006年6月19日至2007年6月18日｜
｜        ｜。冻结原因是交通银行股份有限公司兰州分公司诉集团公司借款合｜
｜        ｜同纠纷一案作出的(2006)兰法民二初字第00111号民事裁定书发生 ｜
｜        ｜法律效力。                                                ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【股权质押】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2005-03-22｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜          ｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说  明 ｜    2005年3月17日日，公司大股东兰州炭素集团有限责任公司将 ｜
｜        ｜其持有的国有法人股2900万股(占公司股本总额的14.5%)质押给兰 ｜
｜        ｜州市商业银行科技支行，并在中国证券登记结算有限责任公司上海｜
｜        ｜分公司办理了质押登记手续。目前                            ｜
｜        ｜，兰炭集团持有公司股份总数为11600万股，占公司股本总额的58%｜
｜        ｜。                                                        ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【股权质押】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2004-11-16｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜          ｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说  明 ｜    公司接大股东-兰州炭素集团有限责任公司的通知，兰炭集团 ｜
｜        ｜将其持有的公司国有法人股1077万股股份(占公司股本总额的5.39%｜
｜        ｜)质押给中国工商银行兰州市红古支行，为其进行银行贷款提供出 ｜
｜        ｜质，质押期限2004年11月10日至2006年3月10日，该项质押已在中 ｜
｜        ｜国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了质押登记手续。目｜
｜        ｜前，兰炭集团持有公司股份总数为11600万股，占公司股本总额的5｜
｜        ｜8%。                                                      ｜
└────┴─────────────────────────────┘

【3.其他事项】