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☆股本股改☆   ◇港澳资讯600523   更新日期：2009-08-10◇   灵通V4.0
★本栏包括【1.股本结构】、【2.股本变化】、【3.限售股份】、【4.股改情况】
【1.股本结构】
【股本结构列示】
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位(万股)        ｜2009-6-30 ｜2008-12-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本            ｜  28879.38｜  28879.38｜  21398.70｜  21398.70｜
｜流通A股           ｜  28879.38｜  28879.38｜  21398.70｜  21398.70｜
｜实际流通A股       ｜  14051.66｜  11051.66｜  10227.60｜   9100.00｜
｜限售的流通股      ｜  14827.72｜  17827.72｜  11171.10｜  12298.70｜
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【2.股本变化】

【历次变更状况】
┌──────┬──────┬──────┬──────┬──────┐
｜  日期      ｜   总股本   ｜  流通A股   ｜实际流通A股 ｜   变更原因 ｜
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｜ 2009-01-23 ｜    28879.38｜    28879.38｜    14051.66｜有限售条件的｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2008-09-16 ｜    28879.38｜    28879.38｜    11051.66｜有限售条件的｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2008-03-14 ｜    28879.38｜    28879.38｜    10326.54｜有限售条件的｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2008-01-24 ｜    28879.38｜    28879.38｜    18651.78｜    增发    ｜
｜ 2007-09-14 ｜    21398.70｜    21398.70｜    10227.60｜有限售条件的｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2006-12-29 ｜    21398.70｜    21398.70｜     9100.00｜  股权回购  ｜
｜ 2006-09-14 ｜    22000.00｜    22000.00｜     9100.00｜  股权分置  ｜
｜ 2001-12-27 ｜    22000.00｜     7000.00｜     7000.00｜  新股上市  ｜
｜ 2001-12-12 ｜    22000.00｜     7000.00｜     -      ｜  新股发行  ｜
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【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜  股东名称  ｜限售股份｜  上市日  ｜新增可上｜      限售条件      ｜
｜号｜            ｜ (万股) ｜          ｜市股份( ｜                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜ 万股)  ｜                    ｜
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｜ 1｜富国基金管理｜  600.00｜2009-01-23｜  600.00｜                    ｜
｜  ｜  有限公司  ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜ 2｜新华人寿保险｜  500.00｜2009-01-23｜  500.00｜                    ｜
｜  ｜股份有限公司｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 3｜北京瑞丰投资｜  400.00｜2009-01-23｜  400.00｜                    ｜
｜  ｜管理有限公司｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 4｜北京盈泰房地｜  300.00｜2009-01-23｜  300.00｜                    ｜
｜  ｜产开发有限公｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
｜  ｜     司     ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 5｜河南瑞贝卡控｜  300.00｜2009-01-23｜  300.00｜                    ｜
｜  ｜股有限责任公｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
｜  ｜     司     ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 6｜首创证券有限｜  300.00｜2009-01-23｜  300.00｜                    ｜
｜  ｜  责任公司  ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜ 7｜ 斯坦福大学 ｜  300.00｜2009-01-23｜  300.00｜                    ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 8｜中国人民健康｜  300.00｜2009-01-23｜  300.00｜                    ｜
｜  ｜保险股份有限｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
｜  ｜    公司    ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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【4.股改情况】
【股权分置改革】

1) 方案简介: 
对价方案:每10股获送3股；对价支付完成后，上市公司分别向贵航集团和贵阳市国有资产投资管理公司定向回购其所持有的公司部分股份并予以注销，回购款项用以冲抵对公司的资金占用
实施前总股本(万股)：    22000.00       实施后总股本(万股)：   22000.00  
实施前流通A股(万股)：   7000.00        实施后流通A股(万股)：  9100.00   
                                       限售流通股(万股)：     12900.00  
保荐机构1:东海证券有限责任公司

2) 股改进程提示: 
方案公布日：            2006-08-02    股东大会股权登记日：    2006-08-17
董事会征集投票起止日    2006-08-17 至 2006-08-28
股东大会网络投票起止日：2006-08-31 至 2006-09-04
股东大会现场召开日：    2006-09-04    股东沟通期停牌起始日：  2006-07-31
股东沟通期复牌日：      2006-08-14    股东大会停牌起始日：    2006-08-18
股改实施上市日：        2006-09-14

3) 参加表决前十大流通股东表决情况: 
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜        股东名称                      ｜持股数量（万股）｜表决情况  ｜
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｜河南嘉华系统集成有限公司              ｜           51.60｜   赞成   ｜
｜全国社保基金一零五组合                ｜          387.01｜   赞成   ｜
｜罗艳红                                ｜           80.06｜   赞成   ｜
｜深圳国际信托投资有限责任公司---明达证 ｜          151.89｜   赞成   ｜
｜券投资集合资金信托                    ｜                ｜          ｜
｜中国银行----同盛证券投资基金          ｜           45.00｜   赞成   ｜
｜齐国勋                                ｜           67.00｜   赞成   ｜
｜北京吉美鑫商贸有限责任公司            ｜           60.88｜   赞成   ｜
｜邓延生                                ｜           47.00｜   赞成   ｜
｜朱煜                                  ｜           63.00｜   赞成   ｜
｜罗素琴                                ｜           36.95｜   赞成   ｜
└───────────────────┴────────┴─────┘
4) 非流通股股东持股情况及特别承诺: 
（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜      股东名称                      ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜                                    ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
├──────────────────┼─────┼─────┼────┤
｜贵阳市国有资产投资管理公司          ｜   2157.31｜   1855.29｜    8.43｜
｜中国贵州航空工业（集团）有限责任公司｜  12641.54｜  10852.95｜   49.33｜
｜贵阳新达机械厂                      ｜     67.05｜     57.66｜    0.26｜
｜中国农业银行贵州省分行营业部        ｜     67.05｜     67.05｜    0.30｜
｜上海百联投资管理有限公司            ｜     48.00｜     48.00｜    0.22｜
｜中国航空工业供销贵州公司            ｜     19.05｜     19.05｜    0.09｜
└──────────────────┴─────┴─────┴────┘
大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜      股东名称          ｜承诺最低｜承诺最低｜  特别承诺  ｜ 实施日期 ｜
｜                        ｜所持比例｜减持价格｜            ｜          ｜
├────────────┼────┼────┼──────┼─────┤
｜中国贵州航空工业（集团）｜        ｜        ｜  分配提案  ｜  未实施  ｜
｜有限责任公司            ｜        ｜        ｜            ｜          ｜
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说明：    在本公司股东大会上提议并投赞成票：本公司未来5年每年的分红不低于当年实现的可分配利润的50%。

（2） 控股股东情况
控股股东：  中国贵州航空工业(集团)有限责任公司
持股比例（%）：     51.28     
实际控制人：中国航空工业集团公司     
间接持股比例（%）:  51.28     

（3） 方案详细说明
   1、本公司非流通股股东向流通股股东按每10股流通股获送3股的比例送股安排对价，对价安排的股份总数为21,000,000股。
   2、截至2005年12月31日，贵航集团和贵阳市国有资产投资管理公司对本公司的非经营性资金占用分别为47,073,671.21元和5,240,409.01元。结合本公司股权分置改革，公司将分别向贵航集团和贵阳市国有资产投资管理公司定向回购其所持有的本公司部分股份。在参考以股抵债股份估值报告的基础上，定向回购股份价格按照尊重市场的原则确定为实施股权分置改革后第一个交易日起连续20个交易日收盘价的算术平均值，且最低不低于公司最近一期经审计的每股净资产。回购款项用以冲抵贵航集团和贵阳市国有资产投资管理公司对本公司的资金占用，回购股份数量按照去尾法精确到百股，尾股对应款项将由贵航集团和贵阳市国有资产投资管理公司在定向回购实施完成后10日内以现金偿还，彻底解决大股东资金占用问题。公司向贵航集团和贵阳市国有资产投资管理公司定向回购的股份将根据有关法律法规规定予以注销，减少公司的注册资本。
   3、上述方案实施完毕后，本公司非流通股股东所持股份即获得上市流通权。
   [原方案：每10股获送2.8股；上市公司分别向贵航集团和贵阳市国有资产投资管理公司定向回购其所持有的公司部分股份并予以注销，回购款项用以冲抵对公司的资金占用]

（4） 承诺事项详细说明
    1、同意本公司进行股权分置改革暨定向回购的四家非流通股东已承诺：
    （1）在贵航股份临时股东大会暨相关股东会议通过股权分置改革方案后，将积极配合贵航股份董事会实施改革方案，严格履行改革方案确定对价安排，并严格遵守相关的承诺及协议约定。
    （2）所持股份的出售将遵守中国证监会《上市公司股权分置改革管理办法》的规定，自获得上市流通权之日起，在十二个月内不上市交易或者转让。
    （3）自获得上市流通权之日起，贵阳市国有资产投资管理公司所持有的贵航股份的股票，除为解决大股东占用资金问题而进行的定向回购外，在十二个月内不上市交易或者转让；在上述十二个月的锁定期满后，通过证券交易所挂牌出售所持股份的数量占本公司股份总数的比例在十二个月内不超过5％，在二十四个月内不超过10％。
    2、控股股东贵航集团在履行法定承诺的基础上进一步做出特别承诺如下：
    （1）贵航集团所持有的本公司非流通股股份自获得上市流通权之日起，除为解决大股东占用资金问题而进行的定向回购外，至少二十四个月内不上市交易或者转让。在至少二十四个月内不上市交易或者转让的承诺期满后，通过上海证券交易所挂牌交易出售的股份数量占本公司股份总数的比例在十二个月内不超过5%，如有违反上述承诺的卖出交易，贵航集团将卖出资金的30%划入本公司账户归公司全体股东所有。同时，除非受让人同意并有能力承担承诺责任，贵航集团将不转让其所持有的股份。
    （2）截至目前，本公司非流通股东中，尚有贵州省海洋经济发展有限公司和上海百联投资管理有限公司未明确表示同意本公司股权分置改革方案，中国航空工业供销贵州公司由于所持股份被冻结而无法安排对价，贵航集团承诺代为垫付上述股东需要安排的对价。代为垫付后，待该部分非流通股股东所持股份需上市流通时，须向贵航集团偿还代为垫付的股份（如期间贵航股份派发红股或转增股本，则该股份数额按送股或转增比例予以调整）及该等股份所产生的一切收益并取得贵航集团的书面同意后，由本公司向上证所提出该等股份的上市流通申请。
    （3）若本公司股权分置改革暨定向回购方案未获临时股东大会暨相关股东会议批准，贵航集团将通过其他方式在2006年9月30日前尽快解决占用本公司资金的问题。
    （4）贵航集团将恪守诚信，作为信息披露义务人，及时履行信息披露义务，真实、准确、完整地披露信息，保证所披露的信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    （5）贵航集团不利用本公司的股权分置改革和定向回购进行内幕交易、操纵市场或者其他证券欺诈行为。
    公司于2008年7月3日收到控股股东中国贵州航空工业(集团)有限责任公司承诺函，贵航集团承诺持有的公司股权分置改革中有限售流通股延后两年再开始解禁，即于2008年9月14日及2009年9月14日开始解禁上市流通的股份，延至2010年9月14日及2011年9月14日解禁。
    （6）同意在本公司相关股东会议暨临时股东大会审议通过股权分置改革暨定向回购方案并发布债权人公告之日起45日内，或者发出债权人通知书起30日内，在本公司债权人依据《公司法》提出债权偿还或担保要求的情况下，为本公司履行偿还有关债务提供连带责任担保。
    （7）在本公司股东大会上提议并投赞成票：本公司未来5年每年的分红不低于当年实现的可分配利润的50%。
    （8）如贵航集团不履行或者不完全履行上述承诺，须赔偿其他股东因此而遭受的损失。
    9月11日公告：中国贵州航空工业(集团)有限责任公司(以下简称贵航集团)此次执行的经国务院国资委批准的对价数量中，17,698,156 股为其自身应支付的对价，其余的187,740 股为贵航集团为中国航空工业供销贵州公司、贵州省海洋经济发展有限公司、和上海百联投资管理有限公司三家非流通股股东垫付的对价，数量分别为26,670 股、93,870 股和67,200股。鉴于贵州省海洋经济发展有限公司持有的本公司股份已过户给中国农业银行贵州省分行营业部,经贵航集团承诺，该部分股份需要支付的对价安排仍由贵航集团垫付。代为垫付后，待该等股份需上市流通时，须向贵航集团偿还代为垫付的股份（如期间贵航股份派发红股或转增股本，则该股份数额按送股或转增比例予以调整）及该等股份所产生的一切收益并取得贵航集团的书面同意后，由本公司向上交所提出该等股份的上市流通申请。
    2008年2月19日公告，中国农业银行贵州省分行营业部、上海百联投资管理有限公司已于2008年1月25日分别偿还了在公司股权分置改革期间由公司控股股东中国贵州航空工业(集团)有限责任公司垫付的对价共计161070股。此次偿还对价后，贵航集团持有公司的股份调整为148086674股(占公司总股本的51.28%)。