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☆风险因素☆ ◇600619 海立股份 更新日期：2009-11-06◇ 港澳资讯 灵通V5.0
★本栏包括【1.资本运作】【2.风险提示】【3.其他事项】
【1.资本运作】
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｜  项目性质  ｜公告日期      ｜ 交易金额(万元) ｜     是否关联交易     ｜
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｜  股权转让  ｜2007-12-11    ｜                ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    经询上海轻工控股(集团)公司后获悉，根据上海市国资委的｜
｜            ｜部署，上海轻                                            ｜
｜            ｜工控股(集团)公司拟将其持有的本公司股份135,482,287股 (占 ｜
｜            ｜本公司股份总数的29.67%)无偿划转给上海电气（集团）总公司 ｜
｜            ｜。                                                      ｜
｜            ｜    本次股份划转前，上海轻工控股（集团）公司持有本公司有｜
｜            ｜限售条件A股股份135,482,287股，占本公司股份总数的29.67%，｜
｜            ｜系本公司的第一大股东。上海电气（集团）总公司原已持有本公｜
｜            ｜司有限售条件A股股份3,723,408股，占本公司股份总数的0.82% ｜
｜            ｜。本次股份划转完成后，上海轻工控股（集团）公司将不再持有｜
｜            ｜本公司股份，上海电气（集团）总公司将合计持有本公司有限售｜
｜            ｜条件A股股份139,205,695股，占本公司股份总数的30.49%，为本｜
｜            ｜公司的第一大股东。                                      ｜
｜            ｜    本公司2007年9月21日从上海电气（集团）总公司获悉，上 ｜
｜            ｜海电气（集团）总公司已收到中国证券监督管理委员会《关于同｜
｜            ｜意上海电气（集团）总公司公告上海海立（集团）股份有限公司｜
｜            ｜收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》。                ｜
｜            ｜    轻工控股已于2007年12月7日按照有关规定在中国证券登记 ｜
｜            ｜结算有限责任公司上海分公司办理了相应股份的过户给上海电气｜
｜            ｜（集团）总公司的手续。                                  ｜
｜            ｜                                                        ｜
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｜  对外投资  ｜2007-12-01    ｜20000.00        ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    同意公司控股子公司上海日立电器有限公司(公司持有其75%｜
｜            ｜的股权)以自有资金投资设立全资子公司中部工厂，注册资本为2｜
｜            ｜0000万元人民币，一期项目总投资为5351万美元。            ｜
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｜  收购兼并  ｜2007-07-05    ｜4350.00         ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    上海海立(集团)股份有限公司于2007年7月3日与日本国三洋｜
｜            ｜电机株式会社签署了《股权转让合同》，公司拟单独出资向日本｜
｜            ｜三洋收购其在中国独资的青岛三洋电机有限公司(设立时注册资 ｜
｜            ｜金为20亿日元，目前经批准的注册资金为81亿日元，实收资本为｜
｜            ｜64.5亿日元，下称：青岛三洋)100%的股权，并在收购完成后青 ｜
｜            ｜岛三洋将更名为青岛海立电机有限公司(暂定，下称：新公司)。｜
｜            ｜以2007年3月31日为基准日的青岛三洋资产评估值12775.87万元 ｜
｜            ｜为依据，双方协商确定，在新公司承继青岛三洋与青岛海尔厂房｜
｜            ｜租赁合同的基础上，收购总金额为人民币4350万元。          ｜
｜            ｜    假设本次收购于2007年8月底完成，经测算将会给本公司带 ｜
｜            ｜来一次性非经常性收益约4,202万元。                       ｜
｜            ｜    本次交易尚需经过海立股份和日本三洋各自之适当权力机构｜
｜            ｜批准。                                                  ｜
｜            ｜    上述收购事项需提交公司股东大会2007年第一次临时会议审｜
｜            ｜议，并报青岛经济技术开发区对外贸易经济合作局批准。      ｜
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｜  对外投资  ｜2007-01-26    ｜1400.00         ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    公司与上海海立特种制冷设备有限公司(注册资本1000万元 ｜
｜            ｜，公司持股70%，下称：海立特冷)的其他股东共同向海立特冷增｜
｜            ｜资1000万元，用于海立特冷出资成立"上海海立凯迈特制冷设备 ｜
｜            ｜有限公司"和"上海特牌商贸有限公司"两家合资公司，及海立特 ｜
｜            ｜冷增添试验设备扩大生产能力和补充流动资金。本次增资各方股｜
｜            ｜东按原出资比例以现金方式出资，其中公司出资额为700万元。 ｜
｜            ｜增资完成以后，海立特冷注册资本为2000万元，原各方股东持股｜
｜            ｜比例不变。                                              ｜
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｜  收购兼并  ｜2006-08-17    ｜0.00            ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    通过收购上海扎努西机械电气有限公司(投资总额为5500万 ｜
｜            ｜美元，注册资本为2750万美元，下称：上海扎努西)股权的议案 ｜
｜            ｜：批准公司和上海航天工业总公司(下称：上海航天)各收购意大｜
｜            ｜利电气机械有限公司持有的上海扎努西15%股权，合计收购30%股｜
｜            ｜权。2005年12月31日上海扎努西净资产评估值为3279.70万元， ｜
｜            ｜经协商确定，股权转让价格为1美元，公司和上海航天各支付0.5｜
｜            ｜美元。本次股权转让完成后，公司和上海航天将分别持有上海扎｜
｜            ｜努西50%的股权。因股权转让，转让方向收购方转移其为上海扎 ｜
｜            ｜努西1230万美元借款提供的担保，两收购方按照收购股权的比例｜
｜            ｜，各承担615万美元(折合人民币约4920万元)。截止到2006年6月｜
｜            ｜30日，公司为上海扎努西担保额为8550万元。                ｜
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｜  对外投资  ｜2006-04-22    ｜800.00          ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    董事会同意与其他股东共同对上海海立铸造有限公司增资10｜
｜            ｜00万元，实施扩大机加工生产能力技术改造项目，满足上海日立｜
｜            ｜SL系列、SD系列空调压缩机扩产的需求和承接空调压缩机活塞精｜
｜            ｜加工业务。各方股东按原出资比例增资，本公司（占80%）增资 ｜
｜            ｜额为800万元，增资时间：2006年6月30日前。增资后，上海海立｜
｜            ｜铸造有限公司注册资本由3,070万元增至4,070万元。          ｜
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｜  吸收合并  ｜2005-03-04    ｜                ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    上海日立电器有限公司公司和上海森林电器有限公司希望通｜
｜            ｜过吸收合并的方式，将森林电器合并入上海日立，而森林电器则｜
｜            ｜在本次合并后解散。为此，上海日立和森林电器于2005年2月4日｜
｜            ｜签署了一份《合并协议》。同时公司与日本国日立家用电器公司｜
｜            ｜还签署了《上海日立合资经营合同》和《上海日立章程》。合并｜
｜            ｜后，上海日立继续依法存续，其注册资本为219040000美元，公 ｜
｜            ｜司对于合并后的上海日立的出资额为164280000美元，持股比例 ｜
｜            ｜仍为75%。                                               ｜
｜            ｜    近日上海海立(集团)股份有限公司获得上海市外国投资工作｜
｜            ｜委员会有关通知，公司控股的上海日立电器有限公司吸收合并上｜
｜            ｜海森林电器有限公司事项已经中华人民共和国商务部有关文批准｜
｜            ｜。                                                      ｜
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｜  收购兼并  ｜2004-11-16    ｜475.00          ｜          是          ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    公司于2004年8月19日与控股股东上海轻工控股(集团)公司 ｜
｜            ｜签署了《股权转让协议》，收购其所持有的上海森林电器有限公｜
｜            ｜司(公司控股子公司)6%股权, 股权转让总金额为475万元。     ｜
｜            ｜    2004年11月12日，香港南华电化发展有限公司与日本国日立｜
｜            ｜家用电器公司签署了一份《股权转让协议》，香港南华将其拥有｜
｜            ｜的上海森林电器有限公司股权全部转让给日立电器。森林电器其｜
｜            ｜它股东已分别出具书面确认同意该股权转让并放弃其对转让股权｜
｜            ｜的优先购买权。                                          ｜
｜            ｜    股权转让完成后,公司与日立电器将分别拥有森林电器75%和｜
｜            ｜25%的股权。                                             ｜
｜            ｜    该事项已于2004年12月14日获得上海市外国投资工作委员会｜
｜            ｜有关文批复同意。森林电器近期将换领外商投资企业批准证书和｜
｜            ｜企业法人营业执照。                                      ｜
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｜  对外投资  ｜2003-11-22    ｜350.00          ｜          否          ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    公司于2003年11月20日与日立制作所签署合资经营合同，合｜
｜            ｜资设立日立海立汽车部件(上海)有限公司，实施汽车起动机项目｜
｜            ｜。合资公司成立时，总投资为2625万美元，注册资本为1050万美｜
｜            ｜元，公司出资350万美元，占出资比例的33.3%。合资期限为二十｜
｜            ｜年。                                                    ｜
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｜  股权回购  ｜2000-08-25    ｜9590.31         ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    公司本次向上海轻工控股(集团)公司回购并注销4206.2753 ｜
｜            ｜万股国家股,占公司总股本的9.95%，以每股净资产值2.28元价格｜
｜            ｜回购，回购资金总额95903076.84元人民币，回购并注销该部分 ｜
｜            ｜国家股后公司总股本为38052万元,全部使用公司自有资金并以现｜
｜            ｜金支付。股份回购期限:2000年8月25日至2000年9月8日。回购股｜
｜            ｜权后，轻工控股对本公司仍处于控股地位。                  ｜
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【2.风险提示】
【资金占用】
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｜ 截止日期 ｜2006-06-30                                                ｜
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｜序｜   资金占用方   ｜   占用方式   ｜与本公司关系｜期末余额｜占应收账｜
｜号｜                ｜              ｜            ｜ (万元) ｜ 款(％) ｜
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｜1 ｜上海海立集团贸易｜向关联方提供资｜控股子公司  ｜        ｜        ｜
｜  ｜有限公司        ｜金            ｜            ｜        ｜        ｜
｜2 ｜上海海立特种制冷｜向关联方提供资｜控股子公司  ｜    7.01｜   0.01%｜
｜  ｜设备有限公司    ｜金            ｜            ｜        ｜        ｜
｜3 ｜上海海韵人造花有｜向关联方提供资｜控股子公司  ｜        ｜        ｜
｜  ｜限公司          ｜金            ｜            ｜        ｜        ｜
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【3.其他事项】
【政策优惠】
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｜公告日期｜2009-02-13｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜          ｜
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｜ 说  明 ｜    经上海海立(集团)股份有限公司控股子公司上海日立电器有限｜
｜        ｜公司、上海海立特种制冷设备有限公司及参股公司上海海立中野冷｜
｜        ｜机有限公司申报，及有关部门综合审查，上述三家企业全部通过20｜
｜        ｜08年上海市高新技术企业认定，分别获得了由上海市科学技术委员｜
｜        ｜会、上海市财政局、上海市国家税务局、上海市地方税务局联合签｜
｜        ｜发的《高新技术企业证书》。                                ｜
｜        ｜　　根据相关税收政策，自2008年至2010年，上述三家企业可享受｜
｜        ｜15%企业所得税税率的鼓励政策。                             ｜
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