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☆股本股改☆ ◇600629 棱光实业 更新日期：2009-10-30◇ 港澳资讯 灵通V5.0
★本栏包括【1.股本结构】【2.股本变化】【3.限售股份】【4.股改情况】
【1.股本结构】
┌──────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位（万股）        ｜2009-10-28｜2008-12-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜
├──────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本              ｜  26900.05｜  26900.05｜  15137.76｜  15137.76｜
｜发起人国家股        ｜         -｜         -｜         -｜   2514.09｜
｜募集法人股份        ｜         -｜         -｜         -｜   6847.62｜
｜流通A股             ｜  26900.05｜  26900.05｜  15137.76｜   5776.05｜
｜实际流通A股         ｜   8641.55｜   7867.45｜   5776.05｜   5776.05｜
｜限售的流通股        ｜  18258.50｜  19032.60｜   9361.71｜         -｜
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【2.股本变化】
┌─────┬──────┬──────┬──────┬───────┐
｜ 变更日期 ｜   总股本   ｜  流通A股   ｜实际流通A股 ｜   变更原因   ｜
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｜2009-10-28｜    26900.05｜    26900.05｜     8641.55｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2009-04-01｜    26900.05｜    26900.05｜     7876.46｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2008-10-27｜    26900.05｜    26900.05｜     7867.45｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2008-01-30｜    26900.05｜    26900.05｜     5776.05｜增发          ｜
｜2007-10-26｜    15137.76｜    15137.76｜     5776.05｜股权分置      ｜
｜2000-12-08｜    15137.76｜     5776.05｜     5776.05｜转配股上市    ｜
｜1998-04-24｜    15137.76｜     4926.63｜     4926.63｜送转股        ｜
｜1997-05-20｜    13761.59｜     4478.75｜     4478.75｜送转股        ｜
｜1997-03-08｜     7645.33｜     2488.20｜     2488.20｜配股          ｜
｜1996-06-30｜     6063.54｜     1973.40｜     1973.40｜送转股        ｜
｜1994-06-06｜     5272.64｜     1716.00｜     1716.00｜送配股        ｜
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【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜  股东名称  ｜限售股份｜  上市日  ｜新增可上｜      限售条件      ｜
｜号｜            ｜ (万股) ｜          ｜市股份( ｜                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜ 万股)  ｜                    ｜
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｜1 ｜上海建筑材料｜18741.60｜2010-10-26｜ 5465.53｜                    ｜
｜  ｜(集团)总公司｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
｜  ｜            ｜        ├─────┼────┤                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜2011-01-30｜11762.29｜                    ｜
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｜2 ｜上海建筑材料｜17984.71｜2009-10-28｜  756.89｜                    ｜
｜  ｜（集团）总公｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
｜  ｜司          ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜3 ｜上海通用机械｜    8.20｜2009-10-28｜    8.20｜                    ｜
｜  ｜（集团）公司｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
｜  ｜物资公司    ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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【4.股改情况】
1) 方案简介：                                                            
对价方案：建材集团对上市公司豁免1.5亿元债务及将洋山港基混凝土49%股权、浦 
龙公司50%股权和阿姆斯壮20%股权(评估作价1.11亿元)无偿划入给上市公司作为股 
改对价，相当于流通股股东每10股获送12.23股。                              
实施前总股本(万股)：     15137.76       实施后总股本(万股)：    15137.76 
实施前流通A股(万股)：     5776.05       实施后流通A股(万股)：    5776.05 
                                        限售流通股(万股)：       9361.71 
保荐机构1:海通证券股份有限公司                                           
2) 股改进程提示：                                                       
方案公布日：            2006-11-10    股东大会股权登记日：   2006-11-20 
董事会征集投票起止日：  2006-11-21 至 2006-11-27                        
股东大会网络投票起止日  2006-11-23 至 2006-11-27                        
：                                                                      
股东大会现场召开日：    2006-11-27    股东沟通期停牌起始日：     -      
股东沟通期复牌日：          -         股东大会停牌起始日：   2006-11-21 
股改实施上市日：        2007-10-26                                      
3) 参加表决前十大流通股东表决情况: 
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜               股东名称               ｜持股数量（万股）｜ 表决情况 ｜
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｜李江玲                                ｜           78.33｜   赞成   ｜
｜郑林奇                                ｜           73.63｜   赞成   ｜
｜何锡海                                ｜           57.25｜   反对   ｜
｜章嫔                                  ｜              50｜   赞成   ｜
｜刘晓萍                                ｜           44.41｜   赞成   ｜
｜潘吟文                                ｜           36.07｜   赞成   ｜
｜张晋翌                                ｜           33.53｜   赞成   ｜
｜章伟芳                                ｜           31.01｜   赞成   ｜
｜陈琦                                  ｜           29.59｜   赞成   ｜
｜上海煤气第二管线工程有限公司          ｜            29.1｜   赞成   ｜
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（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜              股东名称              ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜                                    ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
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｜上海建筑材料(集团)总公司            ｜   6914.09｜   6914.09｜   45.67｜
｜福州飞越集团有限公司                ｜    974.51｜    974.51｜    6.44｜
｜无锡新江南实业股份有限公司          ｜    243.28｜    243.28｜    1.61｜
｜上海纺织发展总公司                  ｜    122.96｜    122.96｜    0.81｜
｜中国纺织机械股份有限公司            ｜     109.3｜     109.3｜    0.72｜
｜上海氯碱化工股份有限公司            ｜     81.97｜     81.97｜    0.54｜
｜上海嘉宝股份有限公司                ｜     71.04｜     71.04｜    0.47｜
｜申银万国证券股份有限公司            ｜     58.47｜     58.47｜    0.39｜
｜上海申达股份有限公司                ｜     54.65｜     54.65｜    0.36｜
｜大众交通（集团）股份有限公司        ｜     54.65｜     54.65｜    0.36｜
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大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜        股东名称        ｜承诺最低｜承诺最低｜  特别承诺  ｜ 实施日期 ｜
｜                        ｜所持比例｜减持价格｜            ｜          ｜
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说明：无
（2） 控股股东情况
控股股东：上海建筑材料(集团)总公司
持股比例（%）：69.67
实际控制人：上海国盛（集团）有限公司
间接持股比例（%）：69.67
最终实际控制人：上海市国资委
间接持股比例（%）：69.67
（3） 方案详细说明    由于S*ST棱光目前处于严重亏损和资不抵债的状况，陷入财务困境，面临退市的风险。为了改善S*ST棱光的基本面，使公司具有持续经营能力，维护包括流通股股东在内的全体股东的利益，按照《上市公司股权分置改革的指导意见》、《上市公司股权分置改革管理办法》等相关文件精神，公司提出改革动议的非流通股股东经协商一致，决定在将本公司6.93亿元对外债务和解为2.44亿元的基础上，采用债务豁免和注入优质资产作为对价安排方式，使S*ST棱光卸掉历史包袱，摆脱财务困境，重新获得可持续发展经营能力。具体方案如下：
    （1）为了进一步减轻S*ST棱光的债务负担，改善公司的财务结构，本次股权分置改革方案中，建材集团以对本公司豁免1.5亿元债务及将上海洋山港基混凝土有限公司49%股权、上海浦龙砼制品有限公司50%股权和上海阿姆斯壮建筑制品有限公司20%股权（评估作价1.11亿元）无偿划入给S*ST棱光作为本次股权分置改革的对价。
    2006年12月30日公告，已于2006年12月28日完成对上述权益性资产的交割、过户手续，并已完成工商登记。
    本次股权分置改革完成后，可使公司每股净资产增加1.724元，按照公司暂停上市停牌前一年内平均收盘价1.41元折算，相当于流通股股东每10股获送12.23股（以上测算未考虑税收）。
    （2）截止S*ST棱光股权分置改革说明书签署之日，公司非流通股发起人股东福州飞越集团有限公司因所持股份处于司法冻结状态，其处分权受到限制，已明确表示不参与本次股权分置改革。建材集团承诺，为了使S*ST棱光股权分置改革得以顺利实施，建材集团将先行代其支付对价，建材集团保留向其进行追索的权利，被代付对价的非流通股股东在办理其持有的非流通股股份上市流通时，应先征得建材集团的同意。
    （3）非流通股股东无锡新江南实业股份有限公司同意向建材集团支付其所持有ST棱光股份的21.14%，即652,157股股份，占总股本的0.43%。
    （4）中国纺织机械股份有限公司、上海嘉宝股份有限公司、申银万国证券股份有限公司等六十家公募法人股股东不需要对价安排，在股权分置改革程序实施完毕后，其所持有非流通股份在禁售期满之后可获得流通权。
（4） 承诺事项详细说明
    1、参加股权分置改革的非流通股股东根据《上市公司股权分置改革管理办法》等法律、法规和规章的规定，履行相关承诺。
    2、建材集团承诺将进一步通过资产重组、并购、增发等多种形式改善S*ST棱光的基本面，增加可持续发展能力。