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☆股本股改☆ ◇600738 兰州民百 更新日期：2009-10-24◇ 港澳资讯 灵通V5.0
★本栏包括【1.股本结构】【2.股本变化】【3.限售股份】【4.股改情况】
【1.股本结构】
┌──────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位（万股）        ｜2009-09-30｜2008-12-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜
├──────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本              ｜  26277.63｜  26277.63｜  26277.63｜  26277.63｜
｜流通A股             ｜  26277.63｜  26277.63｜  26277.63｜  26277.63｜
｜实际流通A股         ｜  22106.74｜  20669.27｜  20669.27｜  16922.46｜
｜限售的流通股        ｜   4170.88｜   5608.35｜   5608.35｜   9355.16｜
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【2.股本变化】
┌─────┬──────┬──────┬──────┬───────┐
｜ 变更日期 ｜   总股本   ｜  流通A股   ｜实际流通A股 ｜   变更原因   ｜
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｜2009-06-16｜    26277.63｜    26277.63｜    22106.74｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2007-10-12｜    26277.63｜    26277.63｜    20669.27｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2007-07-17｜    26277.63｜    26277.63｜    20560.00｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2007-07-10｜    26277.63｜    26277.63｜    20057.48｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2007-06-22｜    26277.63｜    26277.63｜    19826.13｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2007-06-15｜    26277.63｜    26277.63｜    19647.71｜有限售条件的流｜
｜          ｜            ｜            ｜            ｜通股上市      ｜
｜2006-06-08｜    26277.63｜    26277.63｜    16922.46｜股权分置      ｜
｜2004-03-31｜    23439.71｜    13125.60｜    13125.60｜股权转让      ｜
｜2001-04-24｜    23439.71｜    13125.60｜    13125.60｜送转股        ｜
｜2000-09-15｜    11719.86｜     6562.80｜     6562.80｜股权转让      ｜
｜1999-04-21｜    11719.86｜     6562.80｜     6562.80｜配股          ｜
｜1998-07-10｜     9628.80｜     5250.24｜     5250.24｜送转股        ｜
｜1997-04-04｜     8024.00｜     4375.20｜     4375.20｜送转股        ｜
｜1996-08-02｜     5015.00｜     2734.50｜     2734.50｜新股上市      ｜
｜1995-10-05｜     5015.00｜     2734.50｜           -｜送转股        ｜
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【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜  股东名称  ｜限售股份｜  上市日  ｜新增可上｜      限售条件      ｜
｜号｜            ｜ (万股) ｜          ｜市股份( ｜                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜ 万股)  ｜                    ｜
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｜1 ｜红楼集团有限｜ 4094.62｜2009-06-08｜ 4094.62｜自股改方案实施之日起｜
｜  ｜公司        ｜        ｜          ｜        ｜，在12 个月内不得上 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜市交易或者转让；在上｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜述12个月期满后，通过｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜上海证券交易所挂牌交｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜易出售原非流通股股份｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜，出售数量占公司股份｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜总数的比例在12 个月 ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜内不超过5%，在24个月｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜内不超过10%。       ｜
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【4.股改情况】
1) 方案简介：                                                            
对价方案：红楼集团向上市公司无偿注入价值3,000万元的兰州红楼36.6045%股权  
、上市公司向流通股股东定向转增2837.9137万股、除红楼集团外的其他非流通股  
股东向流通股股东送958.9497万股,总体相当于流通股股东每10股获得2.89271股的 
对价.                                                                    
实施前总股本(万股)：     23439.71       实施后总股本(万股)：    26277.63 
实施前流通A股(万股)：     13125.6       实施后流通A股(万股)：   16922.46 
                                        限售流通股(万股)：       9355.16 
保荐机构1:华龙证券有限责任公司                                           
保荐机构2：方正证券有限责任公司                                          
2) 股改进程提示：                                                       
方案公布日：            2006-04-24    股东大会股权登记日：   2006-05-19 
董事会征集投票起止日：  2006-05-22 至 2006-05-27                        
股东大会网络投票起止日  2006-05-25 至 2006-05-29                        
：                                                                      
股东大会现场召开日：    2006-05-29    股东沟通期停牌起始日： 2006-04-24 
股东沟通期复牌日：      2006-05-11    股东大会停牌起始日：   2006-05-22 
股改实施上市日：        2006-06-08                                      
3) 参加表决前十大流通股东表决情况: 
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜               股东名称               ｜持股数量（万股）｜ 表决情况 ｜
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｜刘志强                                ｜          123.17｜   赞成   ｜
｜滕爱花                                ｜          120.66｜   赞成   ｜
｜蔡勇                                  ｜           99.75｜   赞成   ｜
｜潘爱华                                ｜           97.03｜   赞成   ｜
｜赵运发                                ｜           81.74｜   赞成   ｜
｜张小锋                                ｜           79.77｜   赞成   ｜
｜柯德根                                ｜           71.55｜   赞成   ｜
｜张静                                  ｜           67.12｜   赞成   ｜
｜胡建明                                ｜           66.57｜   赞成   ｜
｜周根潭                                ｜           65.18｜   赞成   ｜
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（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜              股东名称              ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜                                    ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
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｜红楼集团有限公司                    ｜   6738.92｜      6427｜   27.42｜
｜其余非流通股股东                    ｜   1438.65｜   1438.65｜    6.14｜
｜兰州民百佛慈集团有限公司            ｜   1171.88｜    770.38｜    3.29｜
｜甘肃省世安电子监控公司              ｜    299.52｜    223.29｜    0.95｜
｜兰州市城市建设综合开发公司          ｜    230.63｜    171.93｜    0.73｜
｜荆门市投资公司                      ｜    224.68｜    167.49｜    0.71｜
｜兰州市商业银行金汇支行              ｜    104.83｜     78.15｜    0.33｜
｜上海中学生报社                      ｜       100｜     74.55｜    0.32｜
｜杭州国梁经济信息咨询有限公司        ｜         5｜      3.73｜    0.02｜
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大股东特别承诺事项
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｜        股东名称        ｜承诺最低｜承诺最低｜  特别承诺  ｜ 实施日期 ｜
｜                        ｜所持比例｜减持价格｜            ｜          ｜
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说明：无
（2） 控股股东情况
控股股东：红楼集团有限公司
持股比例（%）：25.39
实际控制人：朱宝良(原董事)
间接持股比例（%）：20.31
（3） 方案详细说明    （一）控股股东红楼集团注入权益性资产：
    公司第一大非流通股股东红楼集团向公司无偿注入兰州红楼房地产开发有限公司36.6045%股权。根据浙江东方中汇会计师事务所有限公司出具的《审计报告》（东方中汇会审[2006]0962号），截至2005年12月31日，该部分权益经审计的账面价值为3,000万元。
    （二）公司向流通股股东实施定向转增股本：
    为使红楼集团注入的兰州红楼房地产开发有限公司36.6045%权益（经审计账面价值3,000万元）完全由流通股股东享有，由本公司向流通股股东实施资本公积金定向转增2,837.9137万股，相当于每10股流通股定向转增2.16212股。定向转增后的流通股数为15,963.5137万股。
    （三）其他非流通股股东向流通股股东支付股份：
    除红楼集团外的其他非流通股股东向流通股股东共计支付958.9497万股股份，其中：公司第二大股东兰州民百佛慈集团有限公司支付347.2652万股股份；其他非流通股股东按照各自在非流通股中的持股比例向流通股股东支付611.6845万股股份。流通股股东所获得的股份，由上海证券登记结算有限责任公司根据方案实施股权登记日登记在册的流通股股东持股数，按比例自动记入账户。
    （四）组合方案的对价水平：
    上述组合方案的总体对价水平相当于每10股流通股股东获得2.89271股的对价水平。
    [原方案：红楼集团向上市公司无偿注入价值3,000万元的兰州红楼36.6045%股权、上市公司向流通股股东定向转增2837.9137万股、民佛集团向流通股股东送347.2652万股,总体相当于流通股股东每10股获得2.42669股的对价.]
（4） 承诺事项详细说明
    非流通股股东承诺事项
    1、提出改革动议的非流通股股东就兰州民百本次股权分置改革事宜承诺如下：
    （1）承诺人将遵守法律、法规、规章、规范性文件的规定，履行法定承诺义务。
    （2）承诺人将严格遵守《上市公司股权分置改革管理办法》关于股权分置改革后所持原非流通股股份出售的有关规定，并愿接受上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的技术监管，在《上市公司股权分置改革管理办法》规定的限售期内由上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对承诺人所持原非流通股股份进行锁定。
    （3）承诺人保证不履行或者不完全履行承诺的，愿就由此给兰州民百及兰州民百其他股东造成的一切损失承担赔偿责任。
    （4）承诺人将忠实履行承诺，承担相应的法律责任。除非受让人同意并有能力承担承诺责任，否则不向其转让所持有的公司原非流通股股份。
    红楼集团和第二大股东非流通股东民佛集团分别追加如下特别承诺事项：
    1、红楼集团和民佛集团代为垫付对价的承诺：
    鉴于存在公司部分非流通股股东未明确表示同意参加本次股权分置改革的情形，红楼集团和民佛集团同意对该等股东应执行的对价安排3674343股股份先行代为垫付。其中，红楼集团代为垫付3130037股，民佛集团代为垫付544306股。
    2、红楼集团解除所持股份质押的承诺：
    截至股权分置改革说明书签署日，红楼集团所持有的公司67389172股法人股全部处于质押状态。
    鉴于存在公司部分非流通股股东未明确表示同意参加本次股权分置改革的情形，且红楼集团已承诺对该等股东应执行的部分对价安排先行代为垫付。红楼集团已郑重承诺于公司股权分置改革相关股东会议表决通过后的五个工作日内办妥解除至少3130037股股份的质押手续。
    公司第一大股东红楼集团有限公司向兰州民百无偿注入权益性资产3,000万元，并通过向流通股股东实施定向转增，实际使流通股股东获得3,000万元净资产增值，按2005年12月31日经审计的每股净资产折算为2,837.9137万股支付给流通股股东。此外，由于其余非流通股股东未明确表示同意参加本次股权分置改革，该等股东应支付的对价为3,661,617 股，已由兰州民百第一大股东红楼集团有限公司和第二大股东兰州民百佛慈集团有限公司分别代为支付3,119,196 股和542,421 股。该等股东所持非流通股份如需上市流通或转让，应当向红楼集团有限公司和兰州民百佛慈集团有限公司偿还代为支付的对价安排款项及利息，或取得红楼集团有限公司和兰州民百佛慈集团有限公司的同意。