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☆风险因素☆ ◇600740 山西焦化 更新日期：2009-11-05◇ 港澳资讯 灵通V5.0
★本栏包括【1.资本运作】【2.风险提示】【3.其他事项】
【1.资本运作】
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｜  项目性质  ｜公告日期      ｜ 交易金额(万元) ｜     是否关联交易     ｜
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｜  银行借贷  ｜2009-09-30    ｜16900.00        ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    按照公司与山西三维集团股份有限公司(下称：三维集团)股｜
｜            ｜东大会分别通过的有关决议，双方已于2009年9月10日签署《互 ｜
｜            ｜保协议》。公司本次拟向中国工商银行洪洞县支行申请16900万 ｜
｜            ｜元借款，由三维集团提供连带责任担保。                    ｜
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｜  资产出售  ｜2009-07-28    ｜1993.89         ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    公司将对山西安吉欣源煤业有限公司(投资总额为25838665.｜
｜            ｜79元，公司出资12660655.79元，占49%；2009年1-5月份亏损346｜
｜            ｜53877.19元，下称：欣源煤业)全部投资全额转让给王勇，以200｜
｜            ｜9年5月31日欣源煤业经审计后的净资产39962812.83元为依据， ｜
｜            ｜公司按49%比例享有权益19581778.29元，转让价格为19938867.5｜
｜            ｜3元。                                                   ｜
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｜  对外投资  ｜2008-12-24    ｜89.80           ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    根据2006年10月24日第四届董事会第十次会议决议和临汾市｜
｜            ｜工商行政管理局核准，公司成立了“山西德力信电子科技有限公｜
｜            ｜司”。为了优化公司资产结构，吸收成熟的技术和管理经验，德｜
｜            ｜力信公司拟通过引进资本和合作伙伴将公司做大做强，根据国家｜
｜            ｜有关法律法规，经与山西佳联科技发展有限公司协商，并经德力｜
｜            ｜信公司董事会审议通过，吸收山西佳联科技发展有限公司参股德｜
｜            ｜力信公司。                                              ｜
｜            ｜    吸收前，山西德力信电子科技有限公司注册资本224.49万元｜
｜            ｜，其中山西焦化股份有限公司投资114.49万元，占注册资本的51｜
｜            ｜%；职工参股总金额110万元，占注册资本的49%。吸收后，公司 ｜
｜            ｜注册资本不变，其中山西焦化股份有限公司出资89.796万元，占｜
｜            ｜40%；山西佳联科技发展有限公司出资75.204万元，占33.5%；自｜
｜            ｜然人股东出资59.49万元，占26.5%，并向工商局予以变更备案。｜
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｜  资产出售  ｜2006-12-27    ｜1557.21         ｜          否          ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    本公司自投资古县二轻局老母坡煤矿后，一直无法变更该煤｜
｜            ｜矿的营业执照、煤炭生产许可证、采矿权证，其仍隶属于原主管｜
｜            ｜单位。2004年，古县人民政府为理顺煤矿采矿权与经营权的关系｜
｜            ｜，将该煤矿的采矿权协议转让给了古县二轻局，该行为使本公司｜
｜            ｜对该矿的实际控制权产生了重大不确定性。                  ｜
｜            ｜    为了维护全体股东权益，经公司与古县城镇集体工业联合社｜
｜            ｜（原古县二轻局）、临汾市世纪阳光贸易有限公司三方协商，公｜
｜            ｜司将在古县老母坡煤矿的投资权益转让给临汾市世纪阳光贸易有｜
｜            ｜限公司，截止目前，公司已全部收回投资款项15572120.06元。 ｜
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｜  对外投资  ｜2006-10-26    ｜114.49          ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    同意成立山西焦化电子工程技术有限公司，注册资本224.49｜
｜            ｜万元，其中山西焦化股份有限公司投资114.49万元，占注册资本｜
｜            ｜的51%；职工参股总金额110万元，占注册资本的49%。公司性质 ｜
｜            ｜为有限责任公司，全体股东以其认缴的出资额为限对公司承担责｜
｜            ｜任和享受红利。                                          ｜
｜            ｜    该公司尚需到工商管理部门办理注册登记事宜。          ｜
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｜  对外投资  ｜2006-10-17    ｜55079.88        ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    2006年9月23日，公司30万吨/年煤焦油加工改造项目一期工｜
｜            ｜程顺利通过山西省经济委员会组织的竣工验收。              ｜
｜            ｜    一、工程名称：山西焦化股份有限公司30万吨/年煤焦油加 ｜
｜            ｜工改造项目。                                            ｜
｜            ｜    二、建设规模：年加工无水煤焦油30万吨，概算总投资8955｜
｜            ｜8万元，项目一次性设计，分期分步实施。一期工程概算总投资5｜
｜            ｜5791万元，建设煤焦油预处理、煤焦油蒸馏、脱酚及工业萘等7 ｜
｜            ｜套生产装置，生产轻油、苯酚、改质沥青等17种产品。        ｜
｜            ｜    三、投资完成情况：一期工程概算总投资55791万元，经山 ｜
｜            ｜西省审计厅审计，实际完成投资55079.88万元，较概算投资节省｜
｜            ｜711万元。                                               ｜
｜            ｜    四、专项验收情况：2006年1月19日，项目通过了山西省公 ｜
｜            ｜安厅的建筑工程消防验收，同意投入使用。                  ｜
｜            ｜    2006年2月17日，项目通过了山西省卫生厅的职业病危害防 ｜
｜            ｜护设施竣工验收，同意投入使用。                          ｜
｜            ｜    2006年1月24日，项目通过了山西省安全生产监督管理局的 ｜
｜            ｜安全设施检测验收，同意投入使用。                        ｜
｜            ｜    2006年8月24日，项目通过了山西省环境保护局的环保设施 ｜
｜            ｜验收监测和检查，同意投入使用。                          ｜
｜            ｜    五、竣工验收鉴定意见：本次验收由山西省经济委员会组织｜
｜            ｜，成立竣工验收委员会。验收委员会一致认为，该项目的7套生 ｜
｜            ｜产装置、公用辅助设施运行正常，系统生产能力、物料消耗、产｜
｜            ｜品产量与质量都达到了设计要求。整体工艺技术及装备达到国内｜
｜            ｜领先、国际先进水平。项目竣工验收委员会同意验收，正式交付｜
｜            ｜生产使用。                                              ｜
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｜  股权转让  ｜2005-07-05    ｜26000.00        ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    2005年6月19日，国务院国资委以有关批复批准，按照批复 ｜
｜            ｜文件，山西焦                                            ｜
｜            ｜化集团有限公司与山西西山煤电股份有限公司于2005年6月30日 ｜
｜            ｜签订了《股权转让协议》，山西焦化集团有限公司将其持有的公｜
｜            ｜司国家股4907.8828万股(占公司总股本的24.19%)转让给山西西 ｜
｜            ｜山煤电股份有限公司。转让总价款为26,000万元。本次股权转让｜
｜            ｜后，公司总股本为20285万股，其中：山西焦化集团有限公司持 ｜
｜            ｜有6927.1172万股，占总股本的34.15%，为公司第一大股东；山 ｜
｜            ｜西西山煤电股份有限公司持有4907.8828万股，占总股本的24.19｜
｜            ｜%，为公司第二大股东。                                   ｜
｜            ｜    根据2005年6月19日国务院国资委有关批复文件和2005年8月｜
｜            ｜8日山西西山煤电股份有限公司股东大会决议，2005年8月24日，｜
｜            ｜山西焦化股份有限公司控股股东山西焦化集团有限公司与山西西｜
｜            ｜山煤电股份有限公司在中国证券登记结                      ｜
｜            ｜算有限责任公司上海分公司办理完成了股权过户登记确认等有关｜
｜            ｜事宜。                                                  ｜
｜            ｜    本次股份转让后，公司总股本仍为20285万股，其中：山西 ｜
｜            ｜焦化集团有限公司持有6927.1172万股，占总股本的34.15%；山 ｜
｜            ｜西西山煤电股份有限公司持有4907.8828万股，占总股本的24.19｜
｜            ｜%。                                                     ｜
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｜  资产出售  ｜2005-02-22    ｜                ｜                      ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    根据山西省人民政府国有资产监督管理委员会有关文件精神｜
｜            ｜，由山西焦煤集团有限责任公司对公司控股股东山西焦化集团有｜
｜            ｜限公司进行重组，将山西焦化集团有限公司的国有资产、国有股｜
｜            ｜股权整体从山西省国有资产经营有限公司中划归山西焦煤集团有｜
｜            ｜限责任公司持有，山西焦化集团有限公司的名称不变，为山西焦｜
｜            ｜煤集团有限责任公司的全资子公司，山西焦煤集团有限责任公司｜
｜            ｜对山西焦化集团有限公司行使出资人权利。山西焦化集团有限公｜
｜            ｜司的领导班子按照山西省人民政府国有资产监督管理委员会有关｜
｜            ｜文件的决定办理，山西焦煤集团有限责任公司的实际控制人为山｜
｜            ｜西省人民政府国有资产监督管理委员会。                    ｜
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｜  收购兼并  ｜2004-12-17    ｜320.00          ｜          是          ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    公司于2004年12月15日召开三届二十三次董事会，会议审议｜
｜            ｜通过关于受让山西焦化集团临汾建材有限公司(公司出资300万元｜
｜            ｜，占其注册资本的23.35%)持有的山西焦化集团临汾建筑安装有 ｜
｜            ｜限公司股权的议案：公司与山西焦化集团临汾建材有限公司签订｜
｜            ｜了《股权转让协议》，公司同意以现金方式受让山西焦化集团临｜
｜            ｜汾建材有限公司持有的山西焦化集团临汾建筑安装有限公司45.7｜
｜            ｜1%股权。本次交易价格为320万元。                         ｜
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｜  对外投资  ｜2003-10-09    ｜50.00           ｜          否          ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    公司对山西焦炭集团国际贸易有限公司投资50万元,占注册 ｜
｜            ｜资本的1.67%。                                           ｜
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｜  对外投资  ｜2003-10-09    ｜100.00          ｜          否          ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    公司对山西焦炭集团国内贸易有限公司投资100万元,占注册｜
｜            ｜资本3.33%。                                             ｜
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｜  收购兼并  ｜2003-10-09    ｜17927.32        ｜          是          ｜
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｜            ｜项目简介：                                              ｜
｜            ｜    公司与山西焦化集团有限公司于2003年8月29日签署了《协 ｜
｜            ｜议书》，公司将收购山西焦化集团有限公司部分经营性资产及其｜
｜            ｜他相关资产，该部分国有资产的转让价格以评估值上报山西省财｜
｜            ｜政厅后以其核准结果作为双方的交易价格，即17927.32万元。资｜
｜            ｜金来源为公司自有资金(非募集资金)。本次交易构成了公司的关｜
｜            ｜联交易。                                                ｜
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【2.风险提示】
【资金占用】
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｜ 截止日期 ｜2004-12-31                                                ｜
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｜序｜   资金占用方   ｜   占用方式   ｜与本公司关系｜期末余额｜占应收账｜
｜号｜                ｜              ｜            ｜ (万元) ｜ 款(％) ｜
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｜1 ｜山西虹铄焦化企业｜应收账款      ｜            ｜        ｜        ｜
｜  ｜有限公司        ｜              ｜            ｜        ｜        ｜
｜2 ｜山焦集团经营公司｜应收账款      ｜            ｜  185.70｜   6.11%｜
｜3 ｜山焦集团临汾建材｜应收账款      ｜            ｜   70.22｜   2.31%｜
｜  ｜有限公司        ｜              ｜            ｜        ｜        ｜
｜4 ｜古县相力二矿洗煤｜其他应收款    ｜            ｜   47.81｜   1.57%｜
｜  ｜厂              ｜              ｜            ｜        ｜        ｜
｜5 ｜乡宁恒达洗煤有限｜其他应收款    ｜            ｜  262.48｜   8.64%｜
｜  ｜公司            ｜              ｜            ｜        ｜        ｜
｜6 ｜山焦集团有限公司｜其他应收款    ｜            ｜   30.32｜   1.00%｜
｜7 ｜山西焦化临汾洗煤｜预付账款      ｜            ｜ 1710.67｜  56.32%｜
｜  ｜有限公司        ｜              ｜            ｜        ｜        ｜
｜8 ｜山焦集团有限公司｜预付账款      ｜            ｜ 3687.63｜ 121.41%｜
｜9 ｜山西省古县古阳相｜应付账款      ｜            ｜  644.26｜  21.21%｜
｜  ｜力二矿          ｜              ｜            ｜        ｜        ｜
｜10｜山焦综合开发有限｜应付账款      ｜            ｜   12.18｜   0.40%｜
｜  ｜公司            ｜              ｜            ｜        ｜        ｜
｜11｜古县二轻局老母坡｜应付账款      ｜            ｜   82.17｜   2.71%｜
｜  ｜煤矿            ｜              ｜            ｜        ｜        ｜
｜12｜山焦集团综合服务｜其他应付款    ｜            ｜    2.50｜   0.08%｜
｜  ｜有限公司        ｜              ｜            ｜        ｜        ｜
｜13｜山焦集团行政处  ｜其他应付款    ｜            ｜        ｜        ｜
｜14｜山焦集团综合开发｜预收账款      ｜            ｜    3.40｜   0.11%｜
｜  ｜公司            ｜              ｜            ｜        ｜        ｜
｜15｜山焦集团有限公司｜预收账款      ｜            ｜  687.92｜  22.65%｜
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【3.其他事项】
【政策优惠】
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｜公告日期｜2008-01-28｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜2634.61   ｜
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｜ 说  明 ｜    根据洪洞县地方税务局《关于山西焦化股份有限公司30万吨/ ｜
｜        ｜年煤焦油加工改造项目国产设备投资抵免所得税的批复》通知，公｜
｜        ｜司2007年实现所得税比基期2006年新增企业所得税26346093.10元 ｜
｜        ｜，准予2007年实现所得税中抵免。这将对公司2007年的经营成果产｜
｜        ｜生积极影响。                                              ｜
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【政策优惠】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2005-04-12｜是否关联交易｜    ｜交易金额(万元)｜          ｜
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｜ 说  明 ｜    根据山西省临汾市地方税务局有关批复通知，山西焦化股份有｜
｜        ｜限公司90万吨/年焦炉易地改造国产设备投资可抵免企业所得税876｜
｜        ｜1.85万元，其中2004年度抵免了4986.89万元，同意剩余部分企业 ｜
｜        ｜所得税3774.96万元继续抵免。公司于2005年第一季度办理了企业 ｜
｜        ｜所得税抵免的相关事宜并进行了相应的会计处理。              ｜
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